3 管理研究设计方法

专题2 管理研究设计福州大学 何郁冰

讨论主题 研究选题 文献综述 理论框架与假设建立

变量测量 抽样设计

管理研究过程模式理论准备、资料准 备选择主题

阅读文献、聚焦在有限 变量上、说明变量关系

把主题提炼成研究问题

研究设计

确定变量、拟定假设、界 定分析单元、选择测量工 具

确定资料类别、选择方 法与途径

收集资料 选择方法、检验假 设 分析资料

解释结果、提出建议

诠释结果 写出报告或论文、出 版或发表 发表结果

研究设计是指对科学研究做出规划，即制 定一个策略去探索某种事物。管理研究过 程中，研究设计起着重要的作用。 一般来说，一项好的研究应包括以下几个 方面： (1)好的研究题目； (2)好的研究设计； (3)好的量度指标与方法； (4)开放的研究态度。

研究设计的主要内容 研究设计包括两个主要内容：第一，确定研究的目的及研究内容； 第二，确定研究的最佳途径。

研究设计的三点基本考虑： 兴趣； 能力； 能够利用的资源。

确定研究策略 研究设计的一个重要内容是确定研究策略。 首先要进行文献查阅，看关于这个题目前人已经做了些什么， 采用的是什么方法。 可以采用某种他人使用过的方法或索性重复他人做过的研究。 对某个研究课题的独立重复研究是最常见的作法，这对科学 发展来说很重要。 也可以研究这一课题中被他人忽略的方面，或采用与前人不 同的方法。用不同方法检验同一发现称为“三角测量”,这 是管理研究中一个很有价值的研究策略，目前中国的许多学 者都在采用这种模式。目的在于证实理论的普遍性。

研究方案详细设计要解决的问题 对研究方案的详细设计首先要考虑解决问题 所需的信息、具体的研究对象、能够提供适 当信息的分析单位以及如何得到这些信息。 如果需要自己收集信息，要决定应当采用哪 种方法去收集资料，如：是否可以通过参加 一些会议了解情况，是否能从图书馆查到所 需数据。 如果要进行抽样研究，就要决定采用何种抽 样方法。

研究方案设计的构思 定义：解决研究课题核心问题的一个完整的实施方案，它 给研究者提供了实施步骤、数据采集以及数据分析等过程 的整体框架。 研究方案的构成：研究问题、研究命题、分析单位、数据 与命题之间的联系、解释结果的标准(Yin,1981). 研究目的：探索性研究、描述性研究、解释性研究 研究范围：横剖面研究、纵贯性研究 研究方法：选择研究方式(调查研究、试验研究、文献研 究、实地研究，

可用一种或多种)、选择资料收集方案 (搜集资料的内容和各种搜集资料的具体方法)、设计资 料分析方案(内容、方法和技术)。要注意：研究方法只 是工具，不能罗列大量的研究方法，或在研究设计中点明 采用某种方法，但在文中又难以找到。

研究设计方案选择中要注意的具体问题(1)研究目的：是为了探索、描述还是解释？ (2)关系类型：是为了建立因果关系、相关关系或 只是描述差异？ (3)研究的时间尺度和环境：是进行横截面研究， 还是纵向研究？是在人造环境还是在现场？ (4)分析单位：分析单位是个人、群体、组织还是 社会产品？ (5)确定研究者对研究对象干预和控制的程度； (6)详细设计概念度量的方案；

研究设计方案选择中要注意的具体问题(7)抽样方案设计：是采用随机抽样还是非随机抽 样？样本大小的确定等； (8)数据收集方法：对观察、实验、访谈、问卷调 查、现场研究等数据收集方法的选择和设计； (9)数据分析方法的选择：确定数据分析拟采用的 方法和形式； (10)研究结论拟推广应用的范围。

回答上述问题的过程就是研究设计的过程。 研究设计要考虑研究能力和资源支持情况， 不要试图设计一个完美但无力实行的研究计 划。

设计与选择研究方法的规则 研究方法的选择要为体现研究的性质，满足 研究要求，为实现研究的整体目标服务。 不同方法在功能上都具有差异性，方法选择 要注意功能的互补性，把若干方法结合起来 用，以提高研究的总体功能。 注意方法的适用条件和隐含假定， 保证其有 效性。 方法的选择和运用要追求简便性、可靠性和 有效性。

广义的研究设计：确定整个研究方案选择问题阶段 兴趣：问题 想法：假设 理论：变量间的复杂关系

概念化：确定要研究的 概念以及变量的意义研究设计阶段 操作化：如何测量研究 中的变量 资料收集或 研究实施阶段

研究方法：实 验法、调查研 究法、二手资 料分析法等等

总体与抽样： 要针对什么人 做出结论？要 通过观察那些 人来获得结论

实际的观察：为分 析和解释收集资料 资料处理：将收集到的资 料转化为可供分析的形式 分析：分析资料获得结论

资料分析阶段

狭义的研 究设计： 确定测量 变量的研 究方法

得出结论阶段

应用：报告研究结果评估其含义

广义研究设计的书面表述——研究计 划书的基本要素 议题或目的：描述还是解释 文献回顾：研究现状和存在问题 研究对象：确定分析单位

测量：进行概念化和操作化 资料收集方法：实验法还是问卷法…… 分析

:定性分析还是定量分析

时间表：时间安排 经费：人事、器材、用品、交通、通讯等

研究计划书的模式内容 摘要 问题陈述 探索 研究 小规模 大规模 研究 研究 内容 预期结果 研究力量 探索 研究 小规模 大规模 研究 研究

研究目的文献探讨 研究意义

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研究内容研究设计 分析技术

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研究条件进度安排 研究预算

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项目管理参考文献 附录

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一、 研究问题及选题 好的问题是科学研究成功的一半。 对研究生来说，选择适当的研究问题可能是研究 工作中最困难的一部，为了找到合适的论文题目 可能要经历许多不眠之夜。 找不到题目并不意味着缺少值得研究的问题，实 际上可供论文工作研究的问题可说无穷尽，知识 学生对现实的管理问题缺乏敏感、了解和深入思 考，对有关文献还不够熟悉。

管理学研究的问题是科学问题 和其他学科一样，管理学所有的研究皆定位于问题解决 (Cooper&Schindler,2003),而问题本身的价值又直接 决定了研究的价值或评价(Desrosiers et al.,2002),选 择恰当的问题进行研究是创新知识的关键环节(Tsui et al.,2007)。 研究者首先确定自己的研究过程，然后在理论和假设的指 导下通过系统的科学研究方法来搜集并分析数据，证实或 证伪假设，回答自己所提出的问题，并据此发展或构建新 的理论，这是管理研究的一般过程。而把握理论、问题与 假设之间的关系，提出科学问题，建立适当的假设，是做 好管理研究和促进管理学科发展的必由之路。

如何选题？ 选题的前提是产生疑难，疑难多来自现实问题， 或对某些组织管理问题感到迷惑不解。如企业的 负债率为什么那么高？提了几十年的政企分开， 为什么总是分不开？ 理工科背景的学生：偏好某种理论或方法，论文 要解决的问题尚未辨析清楚就提出要用某种数学 方法或模型，让问题适应他感兴趣的地方。沿袭 做习题的思维模式。 文科背景的学生：偏好系统的理论框架，把某领 域的知识都统进自己的框架中。类似教材的写法 来完成论文。

选题的标准 客观标准：选题要符合管理实践或理论发展的客 观需要，在此理论基础上根据重要性、新颖性和 可行性的原则来选择研究题目。 主观标准：首先，研究者的价值观和社会态度的 左右；其次，研究者的学术兴趣，尤其是在一些 理论性的研究项目中，研究者常常倾向于“路径 依赖”。

选题的技巧-选题的途径 1. 2. 3. 4. 5. 6.

必须充分了解所感兴趣的研究课题，知

道 如何切入才能在此领域做出重要的贡献。 六大途径：大量阅读文献(著作、期刊、工作论文) 参加专业研讨会(获取最新的研究思想) 向相关领域的专家咨询(正式或非正式) 研究课题的延伸(导师的引导) 现实需要(多看综合类报纸) 个人兴趣(对某个问题的持续好奇)

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