当代跨国公司R&D战略调整的特点

当代跨国公司R&D战略调整的特点

Vo . 3.No 4 12 .

预测 F R C S IG o E A TN

20 0 4年第 4期

当代跨国公司 R&D战略调整的特点熊志根(京财经大学国贸系，苏南京 2 0 0 )南江 1 0 3

摘

要：随着宏观环境和微观环境的变迁， 3代跨国公司 R&D投资战略正在发生重大调整， - '其主要特点包括：

R&D活动逐渐由母国向他国转移；泛建立 R&D战略联盟；广实施跨国并购，高 R&D能力；重 R&D储存提注和技术提升。究技术转让与保护策略。讲关键词：境变迁；略调整；环战 R&D储存；术保护技

中图分类号： 2 6 7 F 7 .

文献标识码： A

文章编号：0 35 9 (0 4 0—0 60 10—1 2 2 0 )40 1—4

T eR&D Sr tg jsme t f o tmp r r ln t n l o a y h taeyAdut n ne o ayMut ai a mp n oC i o CXI oNG ig n Zh— e

( ig Unvri ia c& E o o c,I t n t n l cn mi n Na n iest o F n ne yf cn mi s ne ai a o o c a d r o E sT a eD p rmet rd ea t n,Na ig 2 0 0,C ia) n 1 0 3 hn AbtatW i h h n e f oh mar n coe vrn n,i i w tes gas nf a t dut n rcne src: t te a g t coa dmi n i me t ts i si i icn jsme t o tm— h c ob r o n n g i a f op rr liain l o p n e’R& D n e t e tsr tg o a y mut t a m a is n o c iv sm n tae y,whc sc aa trzd b ih i h rce i y:t ee p n in o& D cii e h x a so fR at t v yf m o et o o esa;t estig u fc m pe e sv tae i al n e r o d m si t v re s h e t p o o rh n iesr tgc la c;me gn n dfee tc u ty t m po e c n i r ig i i r n o n r o i r v f R& D a a it c p bl y;fc so i o u

n R& D eev t na d tc n lg po e e t a te to ot en g t t n a d p oe t rs r ai n e h oo yi r v m n;p ya tn in t h e o i i n rtc o m ao sr tg ftc n lg tae y o e h oo y.

K yw rs c a g f n i n n;srtgcajsme t R&D r e ai;tc n l i poet n e od:h n eo v o me t t e i dut n; e r a e r t n eh oo c rtci s v o g o

1跨国公司 R&D投资的环境变迁 1 1宏观环境变迁 .

组成精良的研究队伍，而使 R&D的国际化在技从术上成为可能。

当代跨国公司 R&D投资活动宏观环境的变迁，主要来自技术发展、府导向和法律制度等方政面。

在政府政策导向方面，当代越来越多的国家开始关注外资对本国技术进步的贡献问题，纷纷改变过去以单纯吸引资本为重心的政策，向吸收资本转和技术并重的外资政策。东道国政府实施各种政策措施，吸引鼓励外国公司在当地从事 R&D投资活动，以增加本国的科研实力。如正面的吸引措施

2 0世纪 8 0年代以来，当代高新技术的集中表

现是信息技术革命。信息技术的高速发展，使跨国公司风险管理的环境发生了巨大变化，同时也为跨国公司 R&D的国际化提供了强有力的工具。一方面，随着通信费用的大幅下降和通讯工具的广泛应用，们所居住的星球已演变成一个“球村”我地，

有：制定导向性的税收优惠政策和信贷支持政策、提供政府采购以及保证某种程度的垄断特权等； 负面的施压措施有：在当地从事 R把&D投资活动作为跨国公司市场准入的前提条件，通过关税与非关税壁垒限制成品进口，限制利润汇回、限制技术使用费支付和控制技术转让价格等，给跨国公司施加外部压力，迫使其在东道国当地建立 R&D机构。 从专利制度上看，它在跨国公司技术创新的过程中扮演着重要角色。显然，果不给予创新者以如

自然资料禀赋的差异对于跨国企业经营活动的限制逐步削弱，而技术领先和学习能力则成为决定跨国公司竞争优势能否创造和维持的关键因素；另一方面，及全世

界的各种计算机网络为处于世界不遍同地区的工作者提供了极大的方便。因此，国公跨

司可以借助于全球电子信息系统，使用远程图像会议等远距离通讯工具，在遍布于全世界的子公司中收稿日期：0 30—7 2 0 .9 1

垄断保护，怕很少有人积极从事代价大且风险高恐

1 6

当代跨国公司R&D战略调整的特点

熊志根：当代跨国公司 R&D战略调整的特点的 R&D活动。而长期以来，世界各国的专利法都是国内法，在本国有效，内容、请程序、则仅在申原以及其他规定上也各不相同。各国专利制度的差异性和复杂性成为 R&D国际化的巨大障碍。近年来，利制度的国际化度越来越快，利工作流专专程和专利成果管理国际化的趋势越来越明显。这

溢出。正是由于国际 R&D溢出，使得美国和其他工业化国之间的生产力水平的差异在 3 0年间逐渐

缩小l。当代跨国公司竞争的局面是激烈的， l J技术竞争割据迫使多元化经营的跨国公司在涉足新

行业之初就要参予激烈的技术竞争，否则便可能在最初阶段就被无情地淘汰出局。因此，多实施多许元化经营的跨国公司便通过 R&D活动方式，世在界范围上寻找有实力的合作伙伴，不断强化以 R&D贮存和创新，而保证在国际市场日益激烈从的竞争中具有足够的抵御风险的技术竞争实力和提高跨国公司自身的议价能力。2跨国 R&D投资战略新特点

使得在国际范围内保护 R&D投资活动的成果成为可能，时也有力地推动了当代跨国公司国际化同的发展。 12微观环境变迁 . ( )源要素地位的变迁 1资

在知识经济时代，识资源逐渐取代资本而成知

为一个国家和地区国际竞争力的最重要的资源要素， R&D则是知识的源头，因此，识经济的竞争知就是 R&D的竞争。R&D所需要的资源 (研人科

2 1 R&D活动由母国向他国转移 .

传统的跨国公司管理理论认为，研究与开发活动属于跨国公司经营业务的一部分，有一定的集具合和规模效应，求研究机构之间位置相近；了要为

员、研资金及科研环境等 )

科日益成为当代跨国公司竞相争夺的稀缺资源。科研人才是 R&D投资活动中最重要、宝贵的资源，代发达国家在网最当罗全世界高科技人才上狠下功夫。据欧盟发展委员会专家小组报告，9 2年由欧盟成员国留下的 18美国的科技人员 1 8 4 8人，9 4年为 1 2 18 7 0人 (仅也占当年流入美国科技人员的 1% )l。随着当代 4【J 科学技术突飞猛进的发展，国在科研人才上的缺各口越来越大，也成为当代许多跨国公司发展中面这临的共同难题。因此，世界范围内网罗争夺科研在人才的过程中，过 R&D投资活动形式共同分享通

减少技术扩散的风险， R&D机构一般位于母公司，即使是一些国际化程度较高的跨国公司，其研究与开发机构过去主要在母国建立。然而，种集这中化的 R&D活动方式越来越不适应当代跨国公司管理战略的新特点。知识经济的兴起使许多与知识经济相关的资源越来越具有跨国界的特点。 跨国公司要获得创新的知识资源，须在区位上尽必量接近拥有新知识源的大学以及强有力的竞争者。

皮尔斯 ( er ) P ac和辛格 ( ig )当年《富》 e Sn h对财排列的世界 5 0强跨国公司的母公司及海外分支机构 0的 9 4家实验室进行调查，国、国、大利、 1英德意荷兰和瑞士跨国公司的实验室超过 5%设在国外， 0

世界各地的科研人才资源，不失为解决人才资源短缺的明智之举。- )品生命周期缩短 (产 2

9 0年代以来，际市场上产品的平均寿命下国降，其是对国际市场影响巨大的微电子、子计尤电

位于加拿大、国、英意大利、兰和其他欧洲国家的荷实验室，超过 5%的实验室属外国所有。目前，有 0 欧美跨国公司的海外 R&D活动，占其总研究开约发活动的 13/。美国跨国公司国外 R&D支出占国内 R&D支出的 3%,盟为 4 3欧 2%。日本跨国公司过去的 R&D活动主要安排在国内进行；入 9进 0

算机、新材料等高科技产品，产品生命周期缩短其的速度以及新产品、工艺大

量涌现的速度之快都新

是空前的。为了应对日益激烈的国际市场竞争风险，方面跨国公司必须适应市场需求的变化，一不

断开发新产品；另一方面，高新技术的复杂性、控制操作中的不确定性也提高了 R&D投资活动的成本和风险。因此，用跨国公司外部资源，展国利开

年代后，日本企业 R&D国际化步伐明显加快， 国外 R&D支出比例高达 5%【J 7 2。 随着跨国公司 R&D机构由母国向他国的转

际化 R&D的投资活动，以便在全球内分摊这种高成本和高风险，成为必然的选择。便 ( )争格局的变化 3竞许多实证分析表明，国公司的竞争力不仅依跨赖于自身 R&D的贮存，时也依赖于国际 R&D同

移，国在海外 R&D投资支出比例不断提高。例各如，国是世界跨国公司输入研究与开发 F美 DI的重要国家，是跨国公司建立海外 R&D分支机构也的主要东道国。据美国商务部经济局统计，国跨外国公司在美的 R&D支出， 1 8从 9 7年 6 5亿美元增

1 7

当代跨国公司R&D战略调整的特点

Vo.3 12 .No 4 .

预

测

20 0 4年第 4期

加到 19年的 12亿美元，均增长 1 .%。事 96 7年 16实上，国跨国公司在美的 R外&D支出增长比美国企业总 R&D的支出增长还要快。美国企业同期在国内 R&D支出从 60亿美元上升到 1 1 1 2 0亿美

的中心任务。一般而言，国公司 R跨&D投资积累越大， R其&D储存就越丰富，越能发挥其竞争就优势。西方发达国家跨国公司历来非常重视R&D投入。经济实力越强， R&D的投资力度就越大。

元，长了约 9%。与之相比，国跨国公司在美增 7外分支机构的 R&D支出增长了 15 6%…。 2.实施跨国并购，高 R&D能力 2提

对于绝大多数发展中国家来说，由于资金的匮乏而不可能有发达国家那样大的 R&D投资。如果完全依赖国内 R&D储存，不仅会困难重重而且会错过技术提升的机遇，大与发达国家在技术上扩

9 0年代以来的跨国并购，其是横向并购的尤兴起，反映了当代跨国公司全球管理的战略正在发生重大变化

。跨国企业所能支配的资源是有限的， 为避免资源的分散和浪费，必须退出与其核心业务无关或背离的领域。因此，过加强跨国企业通 R&D对外投资活动，高核心能力，展核心优提发

差距。例如，国 R&D经费增长近年来虽然较我快，但投入强度仍然过低。2 0 0 0年我国 R&D经费支出总额达 5 4亿元人民币， GD的比重为 9占 P 0 7%;国 R&D经费达 2 7 3亿美元， GD .1美 2 9.占 P

势已成为当代跨国企业发展战略的重点。跨国并购在许多方面有利于提高企业 R&D能力，通过如兼并他国具有先进科技水平的同一类型的产品企

的比重为 2 7%;国 R .9德&D经费达 8 5 4 7 .亿德国马克， GD的比重为 2 3占 P .3%。如折合美元进行

比较，国的 R&D支出额不及美国的 1 3,国我/0德 的 17/。与周边国家相比，0 0年日本的 R 20&D经费占 GD的比重为 2 9%、国为 2 8%,国 P .2韩 .9我

业，来提高本企业产品的档次；获得技术储备、占领垄断优势地位；获取相关产业技术，以新产品带动

本企业产品质量和技术水平的提高等。在实施跨国并购以提高企业 R&D能力的过程中，侧重于控制关键技术，掌握核心业务，把其他环节外包出而 去，是跨国并购管理中的一项重要策略。虽然外包也可能对最终产品的整体性能或质量产生一定的负面影响，运用先进的信息技术则可对其进行监但测、制和调整。控

的 R&D经费约是日本的 18韩国的 1 2。因/、/ J此，现实条件下，展中国家增加 R&D储存，在发应

把侧重点放在充分吸收跨国公司的 R&D溢出上。2 4讲究技术转让与保护策略 .

当代跨国公司技术转让策略主要包括以下几种：一是技术——市场进入策略。它是以市场拓展为主要目的而进行的技术转让，般以独资经营方一式进行技术转移。这种策略强调母公司对技术的

许多跨国公司在运用外包政策上取得了成功，

以美国的电子计算机行业为例，B曾经独占鳌 IM头，尔D L戴 E L公司是后起之秀，他专门致力于自 己独特的设计和开发关键技术，而将许多中间

产品及其组装分包给各大经销商。这使戴尔可以及时供应“个性化”的最终产品，满足各类用户不同的具体要求，从而对 I M等强大的竞争对手构成真正 B的威胁，使 I M也转而扩大外包业务。汽车制迫 B

控制又称为内部转让。二是技术——产业调整策略。这种策略下转让的技术和产业一般具有系统

性、完整性和成熟性，常伴随着跨国公司多角化通经营中的战略调整(包括产业、品、术结构的调产技整)。三是技术转让时机选择策略。如采用技术梯度的策略，技术按最发达的国家一新兴工业化国把

家一发展中国家的顺序进行转让，通过多次转让以谋取最大收益。跨国公司也往往采用控制优势技术转让一般技术和大力推销过时技术的策略，以获取更大的收益。四是技术转让定价策略。如跨国公司为获取高价的目的，往夸大技术的先进性与往

造业 9 0年代后已广泛采用“外包”略。如通用汽策车公司自行生产的零部件已减至 3%。其他公司 7的这一比重也都下降了，如，例奔驰为 3%。马 8宝为 3%,诺为 3%,田和日产各为 2%【l 3雷 3丰 5 3。

由此可见，当代跨国并购及其策略的转变与海外 R&D投资活动中战略管理的新特点息息相关。2 3注重 R&D储存和技术提升 . R&D储存和技术提升是海外 R&D投资活动

优越性，在专利技术转让中对关键技术予以保留，在一揽子转让中渗入常规技术和过时技术，收取较高的入门费和延长合同期，用限制性商业条款采等。

1 8

当代跨国公司R&D战略调整的特点

熊志根：当代跨国公司 R&D战略调整的特点跨国公司在实施技术转让过程中，往会发生往技术失控风险。为了加强对技术转让中的控制，往往采取对技术产品的出口进行市场地理界域的界定，是避免东道国引进技术产品的出口将可能与这

在申请专利时，国公司往往将企业战略家、跨专利专家、发明人和市场研究人员等共同组成申请小组，注重专利申请的技巧，不同角度巧妙地将更从

多的技术决窍保存在申请专利的说明书中，使 R&D成果得到最大限度的保护，以更好地维护

其技术在国际市场上的垄断地位。如美国 I M公 B

外国投资者的国际市场战略发生冲突的有效控制手段。例如，国跨国公司在中国的技术引进合同外中，过对技术产品的出口市场的地理界定来实施通对技术转让中的控制，体包括以下形式：是对具一技术产品出口市场选择权进，面的控制。例如，亍全

司，因为熟悉人们通常注意的字母顺序为英、 日、法、,用德文在西欧申请超导专利。这样既可德就避免其他公司过早发现 I M公司的超导研究状 B态，能及时对超导技术实行专利保护。又参考文献：[]刘宏 .国公司 R&D国际化战略的实证研究[]经 1跨 J.济经纬，0 2 ( ) 1—0 2 0,3:62 .

瑞士威廉 光学机械公司在合同中规定，许可劳不南京某机械厂的合同产品出口；是对技术产品出二口市场选择权进行部分的控制，日本神钢电机株如式会社对岳阳某企业的产品出口规定为除日本国以外的任何国家和地区。原西德同位素技术绍尔瓦因博士公司对丹东某工厂的产品出口范围明确规定在 8个国家内。有的在合同上虽然没有明确

[]洗国明，顺奇 .国公司 R&D国际化战略[]世界 2葛跨 J.经济，0 0,1 )2—1 2 0 ( 2:73 .

[]赵曙明 .国公司全球化技术开发战略及启示[]国 3跨 J.际经济合作，0 0 ( )3 .7 2 0, 1:33 .[]郭新有 .术全球化及其对国家技术竞争力的影响 4技[]新华文摘，0 1 ( ) 1 61 7 J. 2 0,8:4—4 .[]成志明 .资对我国产业的控制方式研究[]外国经 5外 J.济与管理 .0 0 (2:53 . 2 0 .1 ) 3—9

对出口国家进行限制，约束力并没有因此而削但

弱[。 当代跨国公司对技术实施保护的重要手段是

利用专利法和将技术作为一种“商业秘密”。例如，(接 5上 1页 )

4模型的管理学意义企业内知识运行的本质是知识的交易。从交

[]约瑟夫 . 2斯蒂格利茨 .识经济的公共政策[]吴中璞知 J.译 .济社会体制比较，

9 9 ( )2—8经 1 9,5:02 .[]S ray M.Kn wl g n gme ta dcmpt ini 3 a r v o e ema ae n n o eio n d t

易的角度研究企业的知识管理是一新的视角。我们构建了企业内部二种交易模型，明了知识交易证量、易价格与交易双方的知识成本和风险成本具交有内在的影响关系，推导出在交易双方风险规避并

tecnut g i uty J .C lona Ma a e n— h o sln n s[] al ri i d r f ng me tReve i w,1 9,1 2:5 1 7 9 9 4 ( )9 .0 .

[] Masm 4 t o E,P t t,S a esT.Si lt g k o 1 di h P h vr a t ai n w . mu ne g h rn d e s a g:sr n t e ig y u r a iain’ n en l i te g h nn o ro g nz t o S itr a

度相同的情况下，供给推动式的知识交易的效率要高于需求拉动式。因此，了实现知识在企业的流为动和分享，业的知识管理应着重推动供给推动式企

k o eg ak tJ .Ora i t n l y a c,2 0, n wl em re[] d g n ai a D nmi z o s 0 33 ( ) 2 52 5 2 3:7 .8 .

[]郭强 .企业内部知识市场制度的建构[]财经研究， 5论 J.2 0,8 5: 16 . 0 2 2 ( ) 6 .5

的知识交易模式，其关键是激发卖方提供知识的主动性。企业知识管理的另一重点是建立知识分享文化，别要注重建立员工之间、工与组织之间特员

[]杨治华， 6钱军 .知识管理：知识建设现代企业[ .用 M]南京：南大学出版社，0 3 13 1 7东 2 0 . 3 .3 .

的信任和宽容的环境，使交易双方能充分信任，将交易风险度降低到零，促进二种交易模式的融合，这也是知识管理的理想目标。参考文献：[]D v n ot P ua .Wokn n w eg: o og— 1 a e p r T H, rsk rigk o l e h w ra d

[]应力，省三 . 7钱企业内部知识市场的知识交易方式与机制研究[]上海工业大学学报，0 1 2

( ) 17 1 0 J. 2 0, 3 2:6 .7 .[]贺小刚 . 8企业持续竞争优势的资源观阐释[]南开管 J.理评论，0 2 5 4:23 . 2 0, ( )3—7

[]张维迎 . 9博弈论与信息经济学[]上海：海三联出 M .上版社，9 7 4 24 5 1 9 .3 .3 .

nzt n ng a hy k o M] otn i i sma a ewhtte n w[ .B so,MA: aoHa v r sn s c o es 9 8. ra d Bu iesS h l o Prs .1 9

[0 1]施琴芬，崔志明，凯 .梁隐性知识客体的激励因素与路径分析[]研究与发展管理， 0 3 1 ( ) 2 .3 J. 2 0,5 5:93 .

1 9

本文来源：https://www.bwwdw.com/article/ojwe.html