RBA内部审核和管理评审（全套资料） - 图文

深圳市***有限公司 RBA(6.0)内部审核计划

1、审核目的：

评估在劳工、健康安全、环境、道德方面是否符合RBA(6.0)准则、法律法规和客户的要求。

2、审核频次：

每年一次

3、审核时间：

由于本公司刚开始实施RBA社会责任管理体系，现公司决定安排在2017年12月中旬进行第一次内审。

4、内部审核依据：

4.1 RBA(6.0)行为守则及相关解释 4.2 本公司适用的法律法规的要求 4.3 客户关于CSR和EHS方面的要求 4.4 RBA(6.0)程序文件

5、审核资源

5.1审核员资质要求：对RBA(6.0)准则、相关的法律法规和客户要求有比较准确和全面的了解。需要参加专业的RBA(6.0)内审员培训，取得相关的资质证书。 5.2审核员人数要求：至少6名。 5.3每次审核至少安排8人天。

5.4场地要求：审核期间配置一间专用会议室。 5.5配备足够的办公用品。

6、审核方式

6.1自我审核(自查)，不邀请第二方和第三方人员参与。 6.2交叉审核：审核员不得审核自己负责的工作。 6.3审核方法：

6.3.1审查文件及相关记录 6.3.2到现场查看

6.3.3与相关管理者和/或工人面谈 6.3.4被审核部门必须安排陪审人员

7、审核范围

7.1与劳工、健康安全、环境、道德方面相关的各类事项(即，RBA(6.0)所有条款)。 7.2公司内所有部门(含人事、后勤、财务、物流)

8、审核流程：

8.1从备选的审核员中选择合适的人员组建审核组，任命审核组长；审核组编制《RBA(6.0)内部审核检查表》

8.2制定具体的审核任务和日程； 8.3审核员进行审核准备 8.4受审核部门进行审核准备 8.5首次会议 8.6审核实施 8.7末次会议

8.8编制和发放审核报告

8.9针对审核中发现的不符合事项开出《纠正预防措施报告》，并跟进改进措施的落实情况。 8.10审核发现的不符合事项的改善措施必须经RBA(6.0)管理代表审核。 编制： 审核： 日期： 深圳市***有限公司

会议签到表

会议名称 2017年RBA(6.0)内部审核首次会议 1、会议开始。参加会议人员签到，审核组长宣布会议开始。 2、审核组长依据本次《审核计划》做审核人员和被审核部门人员安排。 3、申明审核目的和范围。明确审核目的、审核准则和审核将涉及的部门、班组或岗位。 4、《审核计划》做最后确认。 会议内容 5、强调审核的原则。强调公正客观立场，说明审核是一个抽样过程，有一定局限性，但审核将尽可能取其有代表性的样本，使得审核结论公正。 6、本次审核中无论发现的是轻微不符合还是严重不符合，各相关部门需要执行纠正和预防措施。 7、审核组长落实后勤安排。 会议时间 主持人 会议地点 参加人员签名 姓名 职务 部门 姓名 职务 部门 RBA(6.0)内部审核检查表 审核员： 条款号 A: 劳工 A1 自由择业 A1.1 A1.2 A1.3 A1.4 A1.5 A1.6 A1.7 A1.8 A1.9 A1.0 工厂没有任何形式的强迫劳工，监狱工，契约工或债务工 工厂是否依法与工人签订劳动合同 工人是否有一份已签好的劳动合同副本 工人受聘时，工厂没有扣押工人的身份证(护照或工作许可证) 工人提供了合理通知，但不能自愿离职或受到其他方式的处罚 工人受聘时， 不需要缴纳押金，若员工自愿支付该费用是否退回员工 除法规要求外， 工厂保证员工在非工作时间能自由出入厂区和宿舍区 工人是否能自由的选择和使用外部的医疗设施 工人是否有基本的人身自由 审核内容 审核时间： 审核记录 判定(CR/MA/MI) 是否没有政策或程序(必须包括招聘和雇佣实务、终止雇佣关系和其他费用/保证金/债务) 是否向分包商和劳工代理商有效传达禁止拐卖或奴役劳工A1.1 的规定 A2 青年员工 A2.1 A2.2 A2.3 A2.4 A2.5 A2.6 A2.7 A2.8 A2.9 工厂工作的工人应达到或高于法定最低工作年龄 工厂招聘时，审查、验证所有雇员的有效年龄证明，并保留相关复印件 工厂建立童工的补救程序 工厂是否有考虑童工接受义务教育的基本需求 工厂不允许未成年工从事可能损害他们健康与安全的工作岗位，并安排体检 是否制定了充分且有效的未成年工人政策和程序 如果有使用未成年工，他们是否被安排夜班/是否安排加班 如果有使用未成年工，他们是否被安排危险岗位工作 工厂是否有学徒工的招聘，培训和晋升的程序 A3工作时间 工厂是否有书面的监测， 管理和控制员工上班时间含加班A3.1 时间的程序 A3.2 A3.3 A3.4 A3.5 工人是否能得到合法的休息时间以及假期 是否有与工人谈论法合法的工作时间及工厂的工作时间 工厂是否有保留工人有效的正常和加班工作时间记录 是否有记时设备、记时设备不准确或运转不良 A3.6 A3.7 A3.8 A3.9 是否实施任何政策并且未提供或保证强制性的休息/假日 是否保存休假记录或者休假记录不准确 工厂在过去12个月中，工作周的平均上班时数不超过60小时或法律规定(取决于哪个更严格) 工人是否有平均每七天至少有一天休息 工厂是否与工人谈论清楚工资结算是用工资单还是其它类似文件方式 合法的正常工作时间报酬是否有支付给所有工人 加班工资是否依法计算和支付给员工 工厂是否依当地法规提供社会保险计划 工厂不拖欠和扣押工人工资 工厂没有使用扣除工资的方式作为纪律处分的手段 扣款和扣交的工资是否正确计算 A4薪资与福利 A4.1 A4.2 A4.3 A4.4 A4.5 A4.6 A4.7 A4.8 工资中的扣交部份是否依法在指定的时间内上交给当地政府机构 如果工厂聘请了临时工，临时工是否有得到除他们工资外A4.9 的合法的福利 A5人道待遇 A5.1 A5.2 A5.3 A5.4 A5.5 A5.6 A5.7 工厂是否提供员工书面的有关纪律措施的规章制度 纪律措施程序是否人道 纪律措施是否符合程序要求并可追溯 管理层和主管是否受过关于适当的纪律措施程序的培训 工厂是否有相应的程序调查员工所受到的不合理的行为?适当的情况下， 将采取纪律措施 无证据显示工厂发生任何形式的(性)骚扰或虐待，体罚，精神或身体压迫，口头辱骂或威胁行为 工人是否可请病假或产假 A6 非歧视 A6.1 工厂有书面的反歧视政策 工厂不得有任何形式的歧视， 包括种族，肤色，年龄，性A6.2 别，性取向，国籍，残疾，怀孕，宗教，政治观点，联盟团体和婚姻状况 A7 自由结社 A7.1 A7.2 A7.3 A7.4 A7.5 工厂是否与工人谈论他们有自由结社的相关关权力 工厂是否有沟通的渠道和机制，以便工人可以公开地与管理层沟通工作条件而不用担心被报复或威胁 工厂是否尊重员工合法的结社自由和和平集会的权利 工人代表和非工人代表中没有不平等的待遇 工厂是否制止干涉或向工人团体提供资金以达到控制这个团体的目的 当工人被聘用时，自发组建团体或其它形式的工人代表，关于入会他们是否被知会到 B: 健康与安全 B1 职业安全 工厂是否有建立程序来识别，评估以及控制工人安全方面B1.1 的风险 工厂是否有效地控制员工安全方面的风险(如触电风险，B1.2 叉车和空气质量等) 员工对生产场所的安全风险，风险控制方案和安全生产规B1.3 定是否有基本的了解和认识(员工面谈) 如果要求使用个人劳保品(PPE)来控制风险，如保护眼B1.4 镜，劳保鞋，头盔，这些劳保品是否与要求一致且被正确使用 A7.6 B1.5 员工没有因提出安全问题受罚 B2 应急准备与响应 B2.1 是否有充分的火警探测和灭火系统 工厂是否充分识别紧急情况的可能类型，并制定相应的预B2.2 防和应急方案 紧急出口，通道和楼梯数量是否足够，并能便于到达和适B2.3 当维护 负责人是否能充分解释工厂的紧急预防和应急方案以及他B2.4 们的职责 B2.5 员工是否了解火警和紧急情况下的处理方式(员工面谈) 工厂的紧急疏散演习方案是否足够 过往12个月中，工厂是否举行了覆盖所有区域和各班次B2.7 员工的消防演习(员工面谈) 工厂是否制定了书面的防止化学品或对环境有影响的原材B2.8 料的泄露的紧急反应计划和程序 接触危险物质的员工是否定期接受有关紧急事故应变计划B2.9 及行动的培训 B3 工伤和疾病 工厂是否对过去3年内曾发生的工伤采取适当的纠正和预B3.1 防措施 工伤和意外伤害是否进行登记和分析以预防和防止意外伤B3.2 害的再次发生 B3.3 B3.4 工厂是否提供急救处理给受伤或生病的员工 员工是否了解工伤的处理程序(员工面谈) B2.6 B4工业卫生 工厂是否建立相应的方案，以识别，评估和控制员工接触B4.1 超过法定要求的化学品，物理及生物方面的风险 负责人对工业卫生抽样需求包括适用的法规要求是否有清B4.2 楚的了解 工厂是否适当控制员工接触超过法定要求的化学品，生物B4.3 及物理方面的风险 使用PPE， 如呼吸器，护耳罩减轻员工风险， 是否符合B4.4 使用标准和要求 B5 强体力型工作

当工人被聘用时，自发组建团体或其它形式的工人代表，关于入会他们是否被知会到 B: 健康与安全 B1 职业安全 工厂是否有建立程序来识别，评估以及控制工人安全方面B1.1 的风险 工厂是否有效地控制员工安全方面的风险(如触电风险，B1.2 叉车和空气质量等) 员工对生产场所的安全风险，风险控制方案和安全生产规B1.3 定是否有基本的了解和认识(员工面谈) 如果要求使用个人劳保品(PPE)来控制风险，如保护眼B1.4 镜，劳保鞋，头盔，这些劳保品是否与要求一致且被正确使用 A7.6 B1.5 员工没有因提出安全问题受罚 B2 应急准备与响应 B2.1 是否有充分的火警探测和灭火系统 工厂是否充分识别紧急情况的可能类型，并制定相应的预B2.2 防和应急方案 紧急出口，通道和楼梯数量是否足够，并能便于到达和适B2.3 当维护 负责人是否能充分解释工厂的紧急预防和应急方案以及他B2.4 们的职责 B2.5 员工是否了解火警和紧急情况下的处理方式(员工面谈) 工厂的紧急疏散演习方案是否足够 过往12个月中，工厂是否举行了覆盖所有区域和各班次B2.7 员工的消防演习(员工面谈) 工厂是否制定了书面的防止化学品或对环境有影响的原材B2.8 料的泄露的紧急反应计划和程序 接触危险物质的员工是否定期接受有关紧急事故应变计划B2.9 及行动的培训 B3 工伤和疾病 工厂是否对过去3年内曾发生的工伤采取适当的纠正和预B3.1 防措施 工伤和意外伤害是否进行登记和分析以预防和防止意外伤B3.2 害的再次发生 B3.3 B3.4 工厂是否提供急救处理给受伤或生病的员工 员工是否了解工伤的处理程序(员工面谈) B2.6 B4工业卫生 工厂是否建立相应的方案，以识别，评估和控制员工接触B4.1 超过法定要求的化学品，物理及生物方面的风险 负责人对工业卫生抽样需求包括适用的法规要求是否有清B4.2 楚的了解 工厂是否适当控制员工接触超过法定要求的化学品，生物B4.3 及物理方面的风险 使用PPE， 如呼吸器，护耳罩减轻员工风险， 是否符合B4.4 使用标准和要求 B5 强体力型工作

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