证券基础知识模拟试题分享（免费）

证券市场基础知识模拟试题集锦

一、单项选择题

1、以有价 证券 形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是 ------。B A 实际资本 B 虚拟资本

C 生产资本 D 货币资本

2、按 –----- ，我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。C A 交易的对象 B 交易的性质

C 交易对象的期限 D 交割的时间

3、在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了 证券 交易。15世纪，意大利商业城市中的 证券 交易主要是------的买卖。C A 债券 B 股票

C 商业票据 D 国家 债券

4、美国的 证券 市场是从买卖------开始的。C A 商业票据 B 企业 债券 C 政府 债券 D 股票

5、1952年中国最后被关闭的 证券 交易所是------。A A 天津证券交易所 B 北平证券交易所

C 上海股份公所 D 青岛市物品证券交易所

6、在证券市场发展初期股票在 企业 内部的发行方式是------。A A 定向募集 B 认购证

B 与储蓄存单挂钩 D 上网定价

7、1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过------元的新股发行方式作出重大改革，采取向法人配售和对公众上网发行相结合的方式。C A 6亿 B 5亿 C 4亿 D 3亿

8、在我国，由于实施分业经营，不同的金融机构只能从事一定的业务。下面------是间接融资的金融机构。C

A 证券公司 B 非银行金融机构

C 商业银行 D 保险 公司

9、股票从性质上看，是一种------证券。C A 物权证券 B 债权证券

C 综合权利证券 D 既是物权证券又是债权证券

10、记名股票必须置备股东名册，其中------不是股东名册的必备事项。D A 股东的姓名及住所 B 各股东所持股份数

C 各股东所持股票的编号 D 各股东可以卖出股票的日期 11、股票有多种价值，投资者平时较为关心的是------。D A 票面价值 B 帐面价值

C 清算价值 D 内在价值

12、股票有不同的分法，按照股东权益的不同的可以分为---------。B A记名股票与不记名股票 B 普通股票与优先股票

C 有面额股票与无面额股票

D A股与B股（在我国的含义）

13、股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论，将股票的期值按--------利率和证券的有效期限折算今天的价值就是其理论价值。A A 当前的市场利率 B 同期银行贷款利率 C 同期银行存款利率 D 资本成本

14、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照-------顺序分配。C

A 弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公积金 B 弥补亏损、提起任意盈余公积金、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金 C 弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金、支付股利 D 弥补亏损、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金 15、证券交易价格是通过------来确定的。B

A 一级市场上的公开竞价 B 证券供需双方共同作用 C 拍卖方式 D 发行人和投资者协商

16、1999年11月，国务院颁布------。C A 《股票发行与交易 管理 暂行条例》 B 《中华人民共和国公 司法 》

C 《 证券 投资基金 管理 暂行办法》 D 《中华人民共和国 证券 法》

17、有价 证券 的正常交易起着自发地分配--------的作用。D A 实物资产 B 资本资产

C 闲置资产 D 货币资产

18、 证券 持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此报酬的最终源泉是--------。C

A 买卖差价 B 利息 或红利

C 生产经营过程中的资产增殖 D 虚拟资本价值 19、 证券 交易价格是通过--------得以确定的。C A 证券商与投资者协商 B 一级市场上的公开竞价 C 证券供求双方共同作用

D 发行公司与证券商协商

20、当公司的股价低于--------时，股东最好的选择的解散公司。C A 票面价值 B 内在价值 C 清算价值 D 帐面价值

21、 债券 分为实物 债券 、凭证式 债券 和记帐式 债券 的依据是--------。A A 券面形式 B 发行方式 C 流通方式 D 偿还方式

22、在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的 债券 叫-------。C A 单利债券 B 复利债券

C 贴现债券 D 累进利率债券

23、 债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据这一特点债券可以分为--------。A A 固定利率债券与可变利率债券 B 单利债券与复利债券

C 固定利率债券与累进利率债券

D 贴现利率债券与浮动利率债券

24、 浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，其与市场利率的关系是---------。A

A 高于市场利率 B 低于市场利率 C 等于市场利率 D 没有关系

25、 证券市场是资本市场，但是它和许多其他的市场都有密切的关系，特别是------。D A 货币 B 商品 C 期权 D 期货

26、目前，能在上海证交所进行交易的债券是--------。C A 实物债券 B 凭证式债券

C 记帐式债券 D 以上都不能在证交所交易 27、公债最初仅仅是政府--------的手段。C A 筹措资金 B 扩大公共事业开支

C 弥补赤字 D 实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具 28、我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来看属于--------。A

A 建设 国债 B 特种国债

C 赤字国债 D 战争国债

29、依照不同的发行本位，国债可以分为---------。B A 流通国债与非流通国债 B 实物国债与货币国债 C 短期国债与中长期国债

D 实物债券与货币债券

30、我国在50年代发行的国债有---------。D A 国库券 B 国家重点 建设 债券

C 财政 证券 D 国家经济 建设 公债

31、我国国库券转让市场的全面放开是在------年。D A 1985 B 1987

C 1988 D 1990

32、国家 建设 债券 发行过-------次。A A 1 B 2 C 3 D 4

33、我国发行国际 债券 始于20世纪------年代初期。C A 60 B 70 C 80 D 90

34、下列基金中，一般而言------的年 管理 费用率最低。D

A 债券 基金 B 股票基金 C 实业基金 D 货币基金

35、与一般 债券 有所不同，其 利息 只有在公司有盈余时才支付，如果余额不足以支付，未支付 利息 可以累加，待公司收益改善后再补发的公司债是-------。B A 保证公司债 B 收益公司债 C 累积优先股 D 普通股

36、 企业 短期融资 债券 发行须中国人民银行批准，其期限有三个档次，其中------不是其期限。D

A 3个月 B 6个月 C 9个月 D 1年

37、债券年 利息 收入与债券面额之比率称为------。A

A 票面收益率 B 持有期收益率 C 到期收益率 D 利息 收益率

38、股票价格指数期货是为适应人们 管理 股市风险，尤其是------的需要而产生的。A A 系统性风险 B 非系统性风险 C 信用风险 D 财务风险

39、某公司发行优先认股权，公司股票市价为每股15.4 元，新股发行的优惠认购价为13元，其中每认购1股新股需要7个优先认股权，该股票附有优先认股权。这该公司的优先认股权的理论价格为------B

A 0.40元 B 0.30元 C 24/70 元 D 0

40、编制股票价格指数的四个步骤依次为--------。C

A 选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、选定某基期、指数化 B 指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修正 C选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修正、指数化 D 选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、指数化

41、一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为------。C A 地方政府债券、公司债券、金融债券 B 金融债券、公司债券、地方政府债券 C 地方政府债券、金融债券、公司债券 D 金融债券、地方政府债券、公司债券

42、向社会公开发行的 证券 票面总值超过人民币------元的，应当由承销团承销。 A A 五千万 B 一亿 C 二亿 D 三亿

43、持有一个股份有限公司已发行的股份-----的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向公司报告。B

A 百分之三 B百分之五 C 百分之十 D 百分之十五

44、设立综合类 证券 公司，其注册资本最低限额为人民币------元。D A 一亿 B 二亿 C 三亿 D 五亿

45、经纪类 证券 公司注册资本最低限额为人民币------元。A A 五千万 B 一亿 C 二亿 D 三亿

46、 证券 公司从业人员按其所属的 证券 公司指令或利用职务违反交易规则的，则由------承担责任。C

A 直接责任人 B 证券公司和直接责任人连带 C 所属证券公司 D 证券交易所

47、因突发性事件而影响 证券 交易的正常进行时， 证券 交易所将采取------的措施。A A 技术性停牌 B 政策性停牌 C临时停市 D休市

48、临时停市------。D

A 由国务院决定， 证券 交易所执行

B 由国务院 证券 监督机构决定， 证券 交易所执行 C 由证券交易所决定，并报告当地地方政府

D 由证券交易所决定，并报告国务院证券监督 管理 机构

49、证券业协会的章程由---------制定。A A 会员大会 B 理事会 C 股东大会

D 国务院证券监督 管理 机构

50、专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务-----年以上的经验。B A 1 B 2 C 3 D 4

51、根据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立----------。D

A 补偿基金 B 投资基金 C 保证基金 D 风险基金

52、根据《证券投资基金 管理 暂行办法》的规定，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金净资产的----------。A A 10% B 20% C 30% D 40%

53、上市公司欲改变招股说明书所列资金用途，必须经过—-----批准。C A 发行审核委员会 B 董事会 C 股东大会 D 证券交易所

54、贴现 债券 通常在票面上------，是一种折价发行的 债券 。A

A 不规定利率 B 规定利率 C 不标明折价率 D 标明折价率

55、 债券 分为实物 债券 、凭证式 债券 和记帐式债券的依据是--------。C A 发行方式 B 流通发行 C 券面形式 D 付息方式

56、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是------。C

A 保证公司债券 B 参与公司债券 C 信用债券 D 建业债券

57、公司 申请 其股票上市应有____记录。A

A最近3年连续盈利 B 3年盈利 C 5年盈利 D 最近5年连续盈利

58、扬基债券的面值的货币单位为-----。A

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