安全保卫现场检查操作规程

中国银行业监督管理委员会安全保卫现场检查操作规程

（2011年3月征求意见稿）

第一章 总则

第一条 目的、依据：为规范银行业安全保卫现场检查工作，提高现场检查的质量和效率，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《企业事业单位内部治安管理条例》和《中国银行业监督管理委员会现场检查规程》的有关规定，制定本规程。

第二条 适用范围：本规程适用于中国银行业监督管理委员会(以下简称银监会)及其派出机构对银行业金融机构安全保卫工作进行的现场检查。

第三条 纪律要求：检查人员应依法开展工作，应遵守以下工作纪律：

（一）遵守银监会“约法三章”、“现场检查若干纪律规定”和各项保密规定；

（二）应注意检查途中的交通安全；

（三）严禁直接操作不熟悉的设施或设备，严禁直接接触被查机构持有的各类枪支弹药；

（四）采用措施，避免影响被查机构正常的营业秩序。

第二章 检查准备阶段

第四条 检查立项：银监会及其派出机构按照监管权限，可以根据对被监管机构安全保卫工作的监测情况和社会治安情况，确定计划性和临时性现场检查项目的内容、时间及目的，经领导批准后实施。

计划性现场检查项目是指，根据对被监管机构安全保卫工作的监测情况，为检查、了解被监管机构全面或专项的安全保卫工作状况而确定的项目。

临时性现场检查项目是指，根据临时性的工作部署，对被监管机构专项安全保卫工作进行突击检查而确定的项目。

第五条 成立检查组：检查项目一经确定，则由实施现场检查的银监会及其派出机构根据检查任务配备检查人员，成立检查组。检查组的组成及各自的职责依据《中国银行业监督管理委员会现场检查规程》的有关规定。

第六条 制定检查方案：根据现场检查的立项，收集与检查项目相关的各项法律法规、政策依据、安全防范要求和资料，并在深入分析被查机构安全保卫工作现状的基础上，由检查组组长主持制定《现场检查方案》，报所属机构分管领导同意后实施。

《现场检查方案》应包括以下内容：制定检查方案的依据，检查的目的、对象、范围、方式、内容和时间安排、

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纪律要求，需要提交的检查报告、附表、格式要求，检查组成员分工，本次检查所涉及的法规依据。

第七条 查前培训：根据现场检查的需要，检查组组长视情况确定是否进行检查前培训。

检查前培训的内容至少应包括：学习与检查项目有关的政策法规依据、安全防范要求和物防、技防设施操作要领，讲解、讨论具体的检查方法和技巧，讲解现场检查表格的填报。

第三章 检查实施阶段

第八条 下发检查通知书：检查组应于进场前或与被查机构进行进点会谈时，向被查机构递交《现场检查通知书》。

《现场检查通知书》由银监会统一格式，银监会及其派出机构各自负责印刷、编号、发放。《现场检查通知书》加盖银监会或其派出机构的印章时有效。

《现场检查通知书》中应列明检查人员的姓名、工作证和身份证号码。

第九条 进点会谈：检查组应于《现场检查通知书》中的日期进入被查机构，与被检查机构分管安全保卫工作的负责人和安全保卫部门的负责人现场检查事宜进行会谈。会谈主要包括以下内容：告知现场检查的目的、范围、

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内容、方式及实施步骤，介绍检查人员，提出需要被查机构配合的事项，听取被查机构就现场检查所涉及内容的情况介绍。

会谈内容由专人记录，形成《现场检查进点会谈记录》，经会谈双方负责人签字后作为资料保存。

第十条 现场作业：检查人员可以采取听、看、问、测等方法进行现场检查。

听：听取被查机构的情况汇报；

看：查阅、复制有关记录、文件，截取视频、音频资料，实地察看物防、技防设施；

问：就安全保卫工作事宜询问有关人员；

测：测试技防、物防设施或设备的运转状况，检验各类安全保卫应急预案的演练情况和相关制度的执行情况，观察有关人员操作技防、物防设备和器材的熟练程度。对技防、物防设施或设备进行测试时，应要求被查机构人员进行操作。

检查人员对被查机构基层网点的现金区、业务库、枪弹库、监控中心等敏感区域进行检查时，除必须由被查机构人员陪同外，应主动出示工作证和身份证。

对未携带证件、工作证姓名与身份证姓名不一致，或者身份证、工作证姓名和号码与《现场检查通知》不一致的，基层网点有权拒绝检查人员进入上述区域。

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第十一条 问题确认：对检查中发现的问题，检查人员应当场制作《现场检查事实确认书》一式两份，一份交被查机构或其基层网点留存，一份作为现场检查工作底稿。

《现场检查事实确认书》应包括以下内容：被查机构或其基层网点名称、发现的主要问题、被查机构或其基层网点签章、检查人员签名。

被查机构或及其基层网点对检查发现的问题持有异议的，可在《现场检查事实确认书》中予以说明。

第十二条 情况汇总：《现场检查方案》中的检查内容全部检查完毕后，检查组应对《现场检查事实确认书》反映的问题进行分类汇总，形成《检查事实与评价》（初稿）。

《检查事实与评价》（初稿）包括事实和评价。事实表述应当真实，有详细的文字资料支持，包括会谈记录、照片、录像、工作底稿、检查事实确认书等。评价要依据有关安全防范要求做出评述，做到定性准确、有理有据、客观公正。

第十三条 总结会谈：《检查事实与评价》（初稿）形成后，检查组组长应组织与被查机构的总结会谈。

总结会谈参加人员包括：检查组组长、主查人及相关人员，被检查机构分管安全保卫工作的负责人、安全保卫

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