2015年下半年辽宁省期货从业法律法规第三章：基本业务规则考试题

2015年下半年辽宁省期货从业法律法规第三章：基本业务

规则考试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、下述对系统风险的描述正确的是__。 A．这种风险对投资者来说是不可抗拒的 B．系统地作用于整个市场

C．可通过投资组合策略加以控制

D．是根据风险发生的普遍程度划分的

2、在我国，期货交易所一般应当按照手续费收入的__的比例提取风险准备金。 A．30% B．25% C．20% D．15%

3、利用同一商品但不同交割月份之间价格差距出现异常变化时进行对冲而获利的方法属于______。 A．跨期价差交易 B．跨市价差交易 C．跨商品价差交易 D．跨地域价差交易

4、下列指令中，郑州商品交易所采用而大连商品交易所和上海期货交易所没有采用的是（）。 A．限价指令  B．市价指令  C．取消指令  D．止损指令

5、利率期货最早是在______推出的。 A．1973年 B．1975年 C．1977年 D．1978年

6、期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分支机构因超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任的案件中，在确定客户的民事责任时，应当遵循（）原则。

A．过错责任 B．无过错责任 C．过错推定 D．严格责任

7、会员制期货交易所理事会的权利有__。 A．召集会员大会

B．交易权利

C．管理期货交易所日常事务 D．决定交易所员工的工资

8、按期权所赋予的权利的不同可将期权分为__。 A．看涨期权 B．看跌期权 C．欧式期权 D．美式期权

9、以下哪一个不是期货投机和股票投机的区别。 A：交易方向不同 B：保证金规定不同 C：结算制度不同 D：交易目的不同

10、期货交易与证券交易的区别不包括。

A：证券交易有促进资源有效配置的作用而期货没有 B：内在价值不同

C：金融产品结构中层次不同 D：交易目的不同

11、理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由产生。 A：董事会 B：会员大会 C：理事会

D：中国证监会

12、在下列国家中，__有玉米期货交易。 A．日本 B．阿根廷 C．法国 D．南非

13、__风险管理的目标是维持自身投资的权益，保障自身财务的安全。 A．期货交易所 B．期货公司 C．客户

D．期货行业协会 14、在决定买入或卖出期货合约之前，应对合约的__做全面、准确和谨慎的研究。 A．种类 B．时间 C．价格 D．质量

15、下列关于期货交易和期权交易说法错误的是。 A：期权合约最早在芝加哥期货交易所上市

B：期权交易与期货交易都具有规避风险、提供套期保值的功能

C：期权交易不仅对现货商具有规避风险的作用，而且对期货商的期货交易也具有一定程度的规避风险的作用

D：目前，国际期货市场上只有少量期货品种引进了期权交易方式

16、某年六月的S&P500 指数为800 点，市场上的利率为6%，每年的股利率为4%，则理论上六个月后到期的S&P500指数为____ A：760 B：792 C：808 D：840

17、3月15日，某投机者在交易所采取蝶式套利策略，卖出3手(1手=10吨)6月份大豆合约，买入8手7月份大豆合约，卖出5手8月份大豆合约，价格分别为1740元/吨、1750元/吨和1760元/吨。4月20日，三份合约的价格分别为1730元/吨、1760元/吨和1750元/吨。在不考虑其他因素影响的情况下，该投机者的净收益是__元。 A．160 B．400 C．800 D．1600 18、客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。 A．该客户 B．期货交易所

C．期货交易所和该客户按比例 D．期货交易所和该客户共同连带 19、首席风险官向____负责。 A：中国期货业协会 B：中国证监会 C：期货交易所

D：期货公司董事会

20、《中华人民共和国刑法修正案（六）》规定，将《刑法》第164条第1款修改为：为谋取不正当利益，给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物，数额较大的，处3年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处（）有期徒刑，并处罚金。

A．10年以下 B．10年以上

C．3年以上10年以下 D．3年以上20年以下

21、在美国期货市场中，关于期货佣金商(FCM)说法正确的有__。 A．不可以独立开发客户 B．可以向客户收取保证金 C．保存账薄和交易记录

D．必须维持最低净资本要求

22、全员结算制度的期货交易所对______结算。 A．客户 B．期货公司 C．非会员 D．会员

23、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过（）。 A．1个月 B．2个月 C．3个月 D．4个月

24、是期货市场的交易主体，对期货市场的正常运行发挥着重要作用。 A：套利者 B：投机交易者 C：套期保值者 D：保值增值者

25、下列选项中属于期货从业人员的是____ A：期货公司的打字员

B：期货交易所的非期货公司结算会员中的管理人员和专业人员 C：为期货公司提供中问介绍业务的机构中的管理人员和专业人员

D：期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、证券公司违反业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取监管措施。 A：责令限期整改

B：撤销其介绍业务资格 C：监管谈话 D：出具警告函

2、套利分析的常用方法包括__。 A．图表分析法 B．文字分析法 C．季节性分析法

D．相同期间供求分析法

3、严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的各项工作要求时，各机关必须遵循（）的原则。 A．统一领导 B．各司其职 C．各负其责 D．加强协作 4、客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金。当客户要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是（）。 A．保留持仓期间造成的损失，由客户承担 B．保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担 C．穿仓造成的损失，由期货公司承担 D．穿仓造成的损失，由客户承担

5、某投资者2月份以100点的权利金买进一张3月份到期执行价格为10200点的恒指看涨期权，同时他又以150点的权利金卖出一张3月份到期，执行价格为10000点的恒指看涨期权。下列说法正确的有__。

A．若合约到期时，恒指期货价格为10200点，则投资者亏损150点

B．若合约到期时，恒指期货价格为10000点，则投资者盈利50点 C．投资者的盈亏平衡点为10050点

D．恒指期货市场价格上涨，将使套利者有机会获利 6、会员制期货交易所中层管理人员的任免要向__报告。 A．期货交易所 B．中国证监会

C．期货交易所理事会 D．中国证监会派出机构

7、期货合约最小变动价位的确定，一般取决于__。 A．该合约标的物的种类 B．该合约标的物的交割等级 C．该合约标的物的性质

D．该合约标的物的市场价格波动情况

8、下列各项属于首席风险官对取得全面结算业务资格的期货公司的特别检查事项的有__。

A．是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行

B．是否存在非法委托或者超范围委托等情形

C．在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险

D．是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益，是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况 9、关于上海期货交易所的铜期货合约，以下表述正确的有______。 A．最小变动价位为10元/吨

B．最后交易日为合约交割月份的15日(遇法定假日顺延) C．交割日期为最后交易日后连续5个工作日 D．交易单位为5吨/手 10、天啸期货公司与客户笑天签订了一份期货经纪合同，但双方未在合同中约定交易结算结果的通知方式，事后也未达成补充规定。某交易日，市场行情突变，笑天因不知交易结算结果而继续持仓，多造成损失一万元。下列说法正确的是（）。 A．如果天啸期货公司能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元不承担赔偿责任

B．如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担次要赔偿责任

C．如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担主要赔偿责任

D．如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元最高承担八千元的赔偿责任

11、对冲基金是一种投资基金，其区别于共同基金的自身特点的有__。 A．除投资传统的股票债券和货币市场外，它还大量投资于金融衍生品市场 B．大量运用卖空机制，并且大量使用信贷杠杆进行高于自己本金数倍甚至数十倍的高风险投机操作

C．往往采取私募合伙的形式 D．往往采取公募形式

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