北美自由贸易区产业内贸易研究

北美自由贸易区产业内贸易研究

广西大学

硕士学位论文

北美自由贸易区产业内贸易研究

姓名：黄溪航

申请学位级别：硕士

专业：国际贸易学

指导教师：李立民

20060501

北美自由贸易区产业内贸易研究

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北美自由贸易区产业内贸易研究

摘要

区域经济一体化是当代世界经济的发展趋势，也是中国在参与世界经济与贸易合作中的明智选择。中国自２００２年１１月签署了《中国与东盟全面经济合作框架协议》以来，就开始了创建中国一东盟自由贸易区的步伐。然而仅靠双方的经济互补性毕竟潜力有限，只有重点发展中国一东盟的产业内贸易，才能更好地促进贸易区的区域内贸易，成功地推动区域内的经贸合作。至于如何发展中国一东盟自由贸易区的产业内贸易，我们应该研究、借鉴相关的国际经验和教训，探索自己的发展道路。本文运用定量分析与定量分析相结合以及其他多种分析方法，研究分析了大量的北美自由贸易区内产业内贸易发展的相关数据，发现它的产业内贸易发展总体水平高，呈稳中有降的趋势，各产业、各成员国发展不平衡。这些发展状况是由其人文、地理、历史因素；宽松的自由贸易、投资政策；成员国的经济发展状况等多方面的有利因素和成员国资源禀赋的互补性以及其他消极因素共同作用造成的。北美自由贸易区产业内贸易是其区域内贸易增长的主要推动力量，同时它也起到了优化区域内贸易结构、促进区域内商品的消费、推动其外贸产业的竞争力等作用。北美自由贸易区在利用人文、地理、历史因素；投资、贸易自由化；全面开展多层次产业内分工、多种类型产业内贸易；产业结构调整等方面的经验值得中国一东盟自由贸易区的借鉴。而对于他们在怠于产业结构调整、缺乏技术交流机制等方面的教训应该引以为诫。

关键词：北美自由贸易区产业内贸易区域经济一体化区域内贸易

北美自由贸易区产业内贸易研究

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ＴＨＥＲＥＳＥＡＲＣＨｏＦ

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北美自由贸易区产业内贸易研究

广西大掌碘士学位论文北美自由贸量区产业内贸易研究ｉｎｄｕｓｔｒｙｏｒｍｅｍｂｅｒｃｏｕｎｔｒｙ’ＳｄｅｖｅｌｏｐｉｎｇｃｏｎｄｉｔｉｏｎａｒｅｄｉｆｆｅｒｅｎｔｆｒｏｍｅａｃｈｏｔｈｅｒＭａｎｙｐｏｓｉｔｉｖｅｆａｃｔｏｒｓ，ｗｈｉｃｈｉｎｖｏｌｖｅｓｃｕｌｔｕｒｅａｎｄｇｅｏｇｒａｐｈｙａｎｄｈｉｓｔｏｒｙ；ｆｒｅｅｔｒａｄｅａｎｄｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｐｏｌｉｃｙ；ｅｍｂｅｒｃｏｕｎｔｒｙ’Ｓｅｃｏｎｏｍｉｃｄｅｖｅｌｏｐｉｎｇｃｏｎｄｉｔｉｏｎｓ，ｔｏｇｅｔｈｅｒｗｉｔｈｔｈｅｎｅｇａｔｉｖｅｆａｃｔｏｒｓｓｕｃｈａｓｐａｒｔｉｅｓ’ｅｃｏｎｏｍｉｃｃｏｍｐｌｅｍｅｎｔａｒｉｔｉｅｓｒｅｓｕｌｔｉｎｔｈｅｄｅｖｅｌｏｐｉｎｇｃｏｎｄｉｔｉｏｎｏｆｉｎｔｒａ－ｉｎｄｕｓｔｒｙｔｒａｄｅｉｎＮＡＦＴＡ．Ｔｈｅｉｎｔｒａ—－ｉｎｄｕｓｔｒｙｔｒａｄｅｉｎＮＡＦＴＡｉｓｔｈｅｉｎｔｒａ －ＮＡＦＴＡｔｒａｄｅｍａｉｎｌｙｂｏｏｓｔｉｎｇｆａｃｔｏｒ，ａｎｄｉｔａｌｓｏｐｌａｙｓｔｈｅｒｏｌｅｓｏｎｏｐｔｉｍｉｚａｔｉｏｎｉｎｉｎｔｒａ－ＮＡＦＴＡｔｒａｄｅｓｔｒｕｃｔｕｒｅ；ｂｏｏｓｔｉｎｇｔｈｅｉｎｔｒａ－ＮＡＦＴＡｃｏｎｓｕｍｉｎｇ；ｓｔｒｅｎｇｔｈｅｎｉｎｇｅｍｂｅｒｃｏｕｎｔｒｙ’ＳｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌｃｏｍｐｅｔｉｔｉｖｅｎｅｓｓｉｎＮＡＦＴＡ．ＯｕｒＣｈｉｎａ—ＡＳＥＡＮＦＴＡｓｈｏｕｌｄｌｅａｒｎｆｒｏｍＮＡＦＴＡ．ｗｈｉｃｈｉｓｇｏｏｄａｔｍａｋｉｎｇｕｓｅｏｆｃｕｌｔｕｒｅａｎｄｇｅｏｇｒａｐｈｙａｎｄｈｉｓｔｏｒｙ；ｆｏｒｍｕｌａｔｉｎｇｆｒｅｅｔｒａｄｅａｎｄｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｐｏｌｉｃｉｅｓ；ｃａｒｒｙｉｎｇｏｕｔｍｕｌｔｉ—ａｒｅａａｎｄｍｕｌｔｉ－ ｌｅｖｅｌｉｎｔｒａ－－ｉｎｄｕｓｔｒｙｌａｂｏｒｄｉｖｉｓｉｏｎｓａｎｄｉｎｔｒａ ｉｎｄｕｓｔｒｙｔｒａｄｅ；ｏｐｔｉｍｉｚａｔｉｏｎｉｔｓｉｎｄｕｓｔｒｙｓｔｒｕｃｔｕｒｅ．Ｏｎｔｈｅｏｔｈｅｒｈａｎｄ，ＮＡＦＴＡｄｉｄｎｏｔｅｍｐｈａｓｉｚｅｔｈｅｏｐｔｉｍｉｚａｔｉｏｎｉｔｓｉｎｄｕｓｔｒｙｓｔｒｕｃｔｕｒｅｌａｔｔｅｒａｎｄＷａｓｌａｃｋｏｆｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙｅｘｃｈａｎｇｅｓｍｅｃｈａｎｉｓｍ，ｆｒｏｍｗｈｉｃｈｗｅｓｈｏｕｌｄｄｒａｗｌｅｓｓｏｎｓ

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北美自由贸易区产业内贸易研究

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绪论

０．１本文的选题背景和目的

当前，世界经济正向全球化发展，而作为全球化的表现形式，区域经济一体化也正

加速发展。世界各国都从自身的现实利益出发，加强区域合作和区域经济一体化，依靠地区优势提高国际竞争力。根据世界贸易组织的资料，目前世界区域、次区域一体化组织己达１１０多个，而欧盟、北美自由贸易区、东盟和南方共同市场等自由贸易区更是区域经济一体化进程的典范。顺应时代的潮流，积极参与区域经济一体化活动是明智的选择。作为一个处于快速成长时期的发展中大国，中国也正在成为新时代世界经济区域一体化的积极参与者和推动者。中国一东盟自由贸易区创建的各项工作正在紧锣密鼓地进行，而中国与东盟各国之间的经贸活动有待引导和规范。加快我国与东盟国家的经贸合作是我们的共同目标，然而，仅靠彼此之间的经济互补性毕竟潜力有限，没有更大的发展空间。另一方面，中国与东盟之间的产业内贸易发展程度比较低，还有很大的发展前途。因此，如何通过发展中国与东盟国家之间的产业内贸易来推动中国一东盟自由贸易区内的经贸合作，已成为我们亟待解决的课题。然而，目前我国对如何促进自由贸易区产业内贸易的发展、如何利用产业内贸易来推动区域经贸合作方面的研究至今还没有达成一些系统详尽的、切合实际的建议和措施。针对这一现状，本文将通过对北美自由贸易区产业内贸易的发展状况”链行研究分析，总结它们在发展产业内贸易过程中的经验，力求达成一些对中国与东盟产业内贸易有用的方法和论断。

０．２国内外对产业内贸易的研究状况

学者们对产业内贸易研究始于１９６０年代，刚开始时只限于做一些经验性和统计性

分析研究。沃顿恩（Ｖｅｒｄｏｏｒｎ，１９６０）第一次注意到了产业内贸易现象的存在，米歇里（Ｍｉｃｈａｃｌｙ，１９６２）统计了３６个国家５大类的数据后，进一步指出：这种现象常见于ｆ１１注：本文主要研究北美自由贸易区内部各成员国之间的产业内贸易发展状况，因此本文所说的北美自由贸易区产业内贸易指的是其内部成员国之间的产业内贸易。

北美自由贸易区产业内贸易研究

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发达国家之间，发展中国家之间则相对少见。由于这种新的贸易类型是同一产业内的产品在国家间进行的贸易，巴拉萨（Ｂａｌａｓｓａ，１９６６）把它称为产业内贸易（Ｉｎｔｒａ—ＩｎｄｕｓｔｒｙＴｒａｄｅ，简写为ＩＩＴ）。后来，小岛清、格鲁伯和劳艾德（Ｃｒｕｂｅｌ和Ｌｌｏｙｄ，１９７５）等学者也对产业内贸易做了进一步的研究。其中以格鲁伯和劳艾德的研究较为系统和深入，他们于１９７５年合作出版的《产业内贸易：差别化产品国际贸易的理论与衡量》是有关产业内贸易的最早专著，开创了探索产业内贸易理论的先河。

自１９６０年代以来，许多学者提出并探讨了新的国际贸易理论，如互相需求、技术

资本、产品生命周期和人力资本等。由于学术界对新旧贸易理论、要素理论以及对相关领域理论的熟练运用，１９７０年代末以来，产业内贸易理论得到了极大的发展和完善。首先是迪克西特（ＡＤｉｘｉｔ）、斯蒂格利茨（ＪＳｔｉｇｌｉｔｚ）、克鲁格曼（ＰａｕｌＫｒｕｇｍａｎ）和赫尔普曼（１ｌｅｌｐｍａｎ，Ｅ．ｔｆ．）等人把张伯伦（Ｃｈａｍｂｅｒｌｉｎ，Ｅ．Ｈ．）的垄断理论运用到产业内贸易分析中来，提出了新张伯伦产业内贸易模型。他们认为，如果存在规模收益递增、产品差异、不完全竞争和消费需求多元化，则生产要素禀赋相同的国家之问就会发生产业内贸易。兰卡斯特（ＫＬａｎｃａｓｔｅｒ）则对上述模型加以发展，提出了新侯泰宁模式。布兰德一克鲁格曼模型则证明了在寡头垄断竞争的市场中，即使不存在成本差异和规模经济，寡头之间的“相互倾销”也将使产业内贸易出现。而福尔威（ＲＥＦａｌｖｅｙ）较早地对垂直性产业内贸易理论进行了研究，他主要从产品质量和要素禀赋方面的差异进行分析，福福尔威一凯克斯基的模型（Ｆ—Ｋ模型）表明，就算不存在不完全竞争和收益递增，垂直性产业内贸易也会存在。莎科特（ＡＳｈａｋｅｄ）和萨顿（ＪＳｕｔｔｏｎ）的模型（Ｓ－Ｓ模型）构造了一个框架，研究由于研发支出不同而造成的产品质量差异对市场的影响。

总的说来，西方学者在对产业内贸易的研究中逐渐形成了三大派别。一是以克鲁格

曼为代表的“规模经济派”。其核心论点是，在垄断竞争的市场结构中，规模经济是产业内贸易的基本原因。二是以布兰德为代表的“相互倾销派”。其核心论点是具有垄断力量的厂商之间的相互倾销是产业内贸易的重要原因。三是“新古典贸易经济学派”。其核心论点是要素禀赋和技术差异是产业内贸易的基本决定因素。

由于历史的原因，中国学者在１９９０年代以前基本上没有对产业内贸易进行过系统

的研究。与国外学者的深入研究相比，我国在这一领域的研究明显落后于许多西方国家。近十年随着我国改革开放的不断深化和对外经贸联系的日益加强，对西方贸易理论的研究日益广泛和深入，并出现了一些具有一定学术水平和政策应用价值的研究成果。我国也有一些学者对产业内贸易的理论进行了深入的研究和分析，比如强永昌的《产业内贸

北美自由贸易区产业内贸易研究

广西大掌司ｒ士掣¨位论文ｊ匕美自由贸Ｊｋ区产业内贸易萄ｆ究易论——国际贸易最新理论》（２００２年），许统生的《布兰德一克鲁格曼产业内贸易模型及其扩展》（２０００年），李俊的《产业内贸易研究》（２０００年），陈融生的《产业内国际贸易的不完全信息博弈》（２０００年）和宋青梅等的《论产业内贸易对发展中国家的适用性》（２００３年）。但总的说来，当前国内对西方产业内贸易理论的研究仍以介绍和评价为主，系统而深入的研究和理论探索仍不多见，尤其是在区域经济一体化背景下的产业内贸易研究更是有待扩大和深化。

０．３论文的研究思路及创新点

在篇章结构上，文章共分为五章。

第一章论述了区域经济一体化与产业内贸易的关联性。区域经济一体化通过强化产

业内分工、产品差别化以及规模经济等方面促进产业内贸易的发展。

第二章深入分析了北美自由贸易区产业内贸易的发展情况。本文运用格鲁伯一劳艾

德指标的计量方法，根据大量的统计数据，测算了北美自由贸易区产业内贸易的发展状况。北美自由贸易区产业内贸易发展总体水平高，呈稳中有降的趋势；各产业、各成员国发展不平衡。

第三章对决定和影响北美自由贸易区产业内贸易发展的因素进行分析。北美自由贸

易区在人文、地理、历史因素；宽松的自由贸易政策；成员国的经济发展状况等多方面的有利因素促使其产业内贸易的发展。同时由于成员国资源禀赋巨大的互补性以及其他因素妨碍了其产业内贸易的迸一步的发展。

第四章阐明北美自由贸易区产业内贸易对其区域内贸易发展的作用。产业内贸易是

其区域内贸易增长的主要推动力量，同时它也起到了优化区域内贸易结构、促进区域内商品的消费、提高其外贸产业的竞争力等作用。

第五章总结了北美自由贸易区产业内贸易发展的经验教训。北美自由贸易区在利用

人文、地理、历史因素；投资、贸易自由化；全面开展多层次产业内分工、多种类型产业内贸易；产业结构调整等方面的经验值得中国一东盟自由贸易区的借鉴。同时，我们也应该吸取他们在怠于产业结构调整、缺乏技术交流机制等方面的教训。

在研究方法上，本文综合运用了多种分析方法。

首先，整篇文章主要运用以定量分析为主，定量分析结合定性分析的方法。主要体现在文章先对区域经济一体化与产业内贸易的关联性做定性分析，然后再根据格鲁伯一

北美自由贸易区产业内贸易研究

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劳艾德指标的计量方法和相关的统计数据对北美自由贸易区内产业内贸易的发展做定量分析，当然，此过程中也综合运用了定性分析的方法。另外，在考察产业内贸易对区域内贸易的贡献以及各成员国外贸产业的竞争指数时也都运用了定量分析和定性分析相结合的方法。

其次，在对北美自由贸易区内产业内贸易的发展做分析时运用了系统研究方法。北美自由贸易作为一个整体，其产业内贸易有其总体特征，而其中的各个成员国、各个产业各有异同，表现了不同的特点，运用系统的分析方法既可以考察这些整体和各部分的发展情况，又可以把它们之间的互动关系分析清楚。

第三，文章在多处地方运用了比较分析的方法。为了详细分析北美自由贸易区各个产业的产业内贸易发展情况，对不同产业的发展情况做对比分析；对各成员国产业内贸易的发展情况做分析时，运用了比较分析法；为了清晰地了解贸易区产业内贸易发展情况，也将成员国对区域内和对区域外国家的发展状况做比较。

最后，文章还采用了其他多种分析方法。比如，对产业内贸易的趋势的判断时用了

历史分析法；为了清楚描述产业内贸易发展情况和趋势而采用了图形分析法。

至于本文的创新点，针对中国．东盟自由贸易区内产业内贸易发展的需要以及我国

产业内贸易理论研究的薄弱环节，本文力求达到以下创新之处。首先是研究内容的新颖性和深入性。我国学术界对于北美自由贸易区产业内贸易的研究鲜有涉及，而深入的研究更是风毛麟角，本文力求对北美自由贸易区进行深入、详尽的研究。其次是分析方法做创新的尝试。国内学者在区域经济一体化与产业内贸易的联系鲜有论述，做实证分析的更少。本文借助大量的统计数据，采用定量分析为主，定量分析与定性分析相结合的方法首先阐明区域经济一体化与产业内贸易的关联性，然后再用这个结论分析北美自由贸易区内产业内贸易的发展情况。

北美自由贸易区产业内贸易研究

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第一章区域经济一体化与产业内贸易的关联性

区域经济一体化与产业内贸易的发展是战后世界经济发展过程中出现的两大亮点。这两种现象几乎同时为人们所注意，而且都得到了空前的发展。那么它们之间是否有某种联系呢？对于这个问题，国内外学者还没有进行过全面而详尽的论证，但学术界对自由贸易政策能否带来生产和消费福利的改善进行了深入的研究。他们得出的结论是自由贸易政策在促进产业分工、规模经济和产品差别化等方面具有积极的作用，从而为产业内贸易的发展奠定基础。由于区域经济一体化是自由贸易政策的一种典型的表现形式，所以区域经济一体化也会对产业内贸易的发展产生积极的影响。本文将利用学术界的研究成果，从产业分工、规模经济和产品差别化三个方面说明区域经济一体化和产业内贸易的关联性。

１．１区域经济一体化通过产业内分工影响产业内贸易

区域经济一体化促使产业内贸易规模迅速发展的一个重要因素就是产业分工的深化。国际分工已经经历了产业问分工到产业内分工，再到产品内分工不断深化的过程（本文中产业内分工包括了产品内分工）。在当代，国际上同一产业甚至同一产品生产过程中的劳动密集、资本密集、技术密集或其他要素密集型的各个环节之间的分工越来越具有重要的意义。尤其是区域经济一体化后，由于贸易壁垒的消除，导致了市场的急剧扩大，也必然带来企业在整个区域内贸易的扩张和竞争的加剧，从而推动区域内产业分工结构的进一步调整。因为随着市场容量的增加，企业的联合或者扩张将加快，而为了合理利用整个区域的生产要素，企业生产企业往往在全区范围内重新分布各个生产环节，因此会带来产业分工结构的进一步调整和细化。一般而言，产业内的调整比产业问的调整成本相对会低得多。因为在同一个产业内部，要素的品质非常接近，替代性高，因而其要素的流动而造成的损失相对较低，从而产业调整的成本也相对较低。比方说劳动力要素，如果短期内进行产业间的调整，原来专于某个产业的劳动力，调整到另一个产业时其劳动效益通常会下降，而在同产业中进行调整则损失较小。也就是说，相同产业内部各变体产品的生产替代性和技术替代性要大于产业间的替代性，因而其产业内分工结

北美自由贸易区产业内贸易研究

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构的调整成本要大大低于产业间的调整成本，这就使得一体化后，区域内产业内分工的深化程度高于产业间分工的发展。格莱吉斯（Ｇｌｅｊｓｅｒ，Ｈ．）对欧共体９国的１９７３～１９７９年的产业分工指数进行研究，结论是欧共体产业内分工的深化程度要高于产业间的分工水平（”。

一般来说，分工是贸易的基础，有什么样的分工格局就有什么样的贸易模式，因此

区域内产业内分工的深化必然带来其产业内贸易的发展。我国学者强永昌指出，自由贸易政策带来的贸易扩张和竞争环境的改变，将通过结构调整成本和要素分配等机制的作用，在短期内使产业内分工迅速提高，进而推动各有关国家间的产业内贸易发展。事实上，学术界对区域经济一体化理论已经证明经济一体化所形成的贸易创造和贸易转移有利于促进区域内贸易的迅速扩大。而对于区域内贸易的扩大，不但表现为产业间贸易的增长，而且“真正表现出的却是以产业内贸易为主导的贸易扩张”【２】。

１．２区域经济一体化通过产品差别化影响产业内贸易

区域经济一体化意味着贸易壁垒的消除，企业的产品很容易渗透到区域内的每一个

地方，而这必将会增加区域内消费者对差别化产品的选择范围。一方面，在以封闭经济为参照系的情况下，由于伙伴国家同类产品的进来，区域经济一体化显然使区内消费者的产品选择范围扩大。兰卡斯特的研究【３】假定两个封闭国家当地的价格指数以及产品变体种类均为１００，互相开放市场后，当地价格指数变为９３．３，产品变体种类为１５９．７，由此证明了两个封闭国家相互开放后，会导致产品的种类的大幅度增加，而产品价格下降。另一方面，对于原来实行保护贸易政策的国家，一体化后也将导致各贸易方可供选择产品变体的增加。虽然贸易自由化可能使一国国内部分竞争性企业因外来竞争的加剧而退出市场，导致国内产品变体生产的减少，但因外来同类产品的进入，可供消费者选择的产品变体仍会增加。费尔维（Ｆａｌｖｅｙ，Ｒ．Ｅ．）通过假定产品差别表现为品质差异，对每一品质产品的需求为各品质价格的函数，然后利用其建立的模型得出了产品变体数量和贸易量同贸易限制呈反变动的关系【４ｌ。即区域经济～体化可以促进原来实行保护贸易政策国家产品变体的增加。可见，不管原来封闭的国家，还是实行保护贸易政策国家，…Ｇｌｅｊｓｅｒ，Ｈ，Ｇｏｏｓｓｃｎｓ，Ｋ．ａｎｄＥｅｄｅ，Ｍ．Ｖ（１９８２）“Ｉｎｔｃｒ－ｉｎｄｕｓＷｙｖｅｒｓｕｓＩｎｌｒａ－ｉｎｄｕｓｔｒｙＳｐｅｃｉａｌｉｚａｔｉｏｎｉｎＥｘｐｏｒｔｓａｎｄ

Ｉｍｐｏｒｔｓ＇’．ＪｏｕｍａｌｏｆＩｎｔｅｒ－ｎａｔｉｏｎａｌＥｃｏｎｏｍｉｅｓ，、，０１．２．１６０．

１２１Ｇｒｅｅｎａｗａｙ，Ａ．（１９８孔“Ｉｎｔｒａ－ｉｎｄｕｓｔｌＴＴｒａｄｅ，Ｉｎｔｒａ－ｆｉｒｍＴｒａｄｅａｎｄＥｔｔｒｏｐｏａｎＩｎｔｃｒｇｒａｔｉｏｎ：Ｅｕｉｄｅｎｃｅ，ＧａｉｎｓａｎｄＰｏｌｉｃｙ

Ａｓｐｅｃｔｓ”，ＪｏｕｒｎａｌｏｆＣＯｎｌｌＴｌＯＩＩＭａｒｋｅｔＳｔｕｄｉｅｓ，ｖ０１．２６，ｐｐ．１５３—１７０

”Ｌａｎｃａｓｔｅｒ，Ｋ．（１９“ｋ“ＰｒｏｔｅｃｔｉｏｎａｎｄＰｒｏｄｕｃｔｓＤｉｆｆｅｒｅｎｔｉａｔｉｏｎ＂，ｉｎＫｉｅｒｚｋｏｗｓｋｉ，Ｈ．（１９８４），ＭｏｎｏｐｏｌｉｓｔｉｃＣｏｍｐｅｔｉｔｉｏｎａｎｄＩｎｔｅｍａｔｉｏｎａｌ１酬ｅ．ＯｘｆｏｒｄＵｎｉｖｃｒｓｉｔｙＰｒｅｓｓ．Ｐ１４２

”Ｆａｌｖｅｙ，Ｒ．Ｅ．（１９８１）’“ＣｏｍｍｅｒｃｉａｌＰｏｌｉｃｙａｎｄｌｎｌｒａ－ｉｎｄｕｓｔｒｙＴｒａｄｅ＇’，ＪｏｕｒｎａｌｏｆＩｎｔｅｍａｔｉｏｎａｌＥｃｏｎｏｍｉｃｓ，ｖ０１１１，Ｐ．５１０．

北美自由贸易区产业内贸易研究

广西大掌硕士掌位论文北英自由贸易区产业内贸易研究区域经济一体化后，都可以导致产品差别化的加强。

同时，产品差别化的存在不仅使得两个即使要素禀赋相似的国家在开放的条件下顺

利开展分工与合作，而且使双方的社会福利都得到改善，因而是产业内贸易产生和发展的重要原因，这已经得到了学术界的认可。不但如此，学者们还建立了以产品差别化为基础的产业内贸易理论。新Ｈ－０模式（Ｎｅｏ－Ｈｅｃｋｓｃｈｅｒ—ＯｈｌｉｎＭｏｄｅｌ）【１１和自然寡头模式（ＮａｔｕｒａｌＯｌｉｇｏｐｏｌｙＭｏｄｅｌ）【２】成功地解释了垂直差别产品的产业内贸易。而新张伯伦垄断竞争模式（Ｎｅｏ－ｃｈａｍｂｅｒｌｉｎｉａｎＭｏｎｏｐｏｌｉｓｔｉｃＣｏｍｐｅｔｉｔｉｏｎＭｏｄｅｌ）【３】和新侯泰宁垄断竞争模式（Ｎｅｏ—ＨｏｔｅｌｌｉｎｇＭｏｎｏｐｏｌｉｓｔｉｃＣｏｍｐｅｔｉｔｉｏｎ）【４Ｊ则解释了水平差别的产业内贸易现象。因此，在开放条件下，就算两个国家的要素禀赋相似，产业内差别产品的广泛存在使得这两个国家照样可以顺利地开展分工与合作，使双方的社会福利得到改善。另一方面，产业内差别产品的广泛存在和产业内分工结构调整成本的相对低廉性使产业界可以顺利完成产业结构调整，进行“准小岛式分工”，使双方的企业避免了不必要的直接竞争，达到双赢的效果。所以产品差别化能够促进产业内贸易的发展。这样，区域经济一体化就可以通过促进产品的差别化，进而推动产业内贸易的发展。

１．３区域经济一体化通过规模经济影响产业内贸易

规模经济必须以大规模的生产为条件，而生产的规模化又必须以足够的市场容量为

基础。区域经济一体化可以提供更大的市场容量，使企业在更大规模上进行生产，从而很容易达到规模经济。同时，由于区域内各国生产要素、产品的自由流动和市场竞争的加强，也会促进区域内生产要素在全区域的范围内重新组合以及生产力着眼于整个区域的重新分布，从而利于更高层次规模经济的发挥。在兰卡斯特的研究中，假设经济开放前一国企业数量和单位企业产出都是１００。经过短暂的调整，达到新的均衡，该国企业ＩｌｌＦａｌｖｅｙ，Ｒ．Ｅ．（１９８１），“ＣｏｍｍｅｒｃｉａｌＰｏｌｉｃｙａｎｄＩｎｔｒａ－ｉｎｄｕｓｔｒｙＴｒａｄｏ”，ＪｏｕｒｎａｌｏｆＩｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌＥｃｏｎｏｍｉｃｓ，ｖ０１．１１，ｐｐ．

４９５．５ＩＩ；Ｆａｌｖｅｙ，Ｒ．Ｅ．ａｎｄＫｉｅｒｚｋｏｗｓｋｉ，Ｈ．（１９８４），“ＰｒｏｄｕｃｔＱｕａｌｉｔｙ，Ｉｎｔｒａ－ｉｎｄｕｓｔｒｙＴｒａｄｅａｎｄＩｍｐｅｒｆｅｃｔＣｏｍｐｅｔｉｔｉｏｎ”，ｉｎＫｉｅｒｚｋｏｗｓｋｉ，Ｈ．（ｅｄ．）：ＰｒｏｄｕｃｔｉｏｎａｎｄＣｏｍｐｅｔｉｔｉｏｎｉｎＩｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌＴｒａｄｅ，ＯｘｆｏｒｄＣｌａｒｅｎｄｏｎ：ＢａｓｉｌＢｌａｋｍｅｌｌ，ｐｐ．１４３ １６１．１２］Ｇａｂｓｚｃｗｉｚ，ＪＪ．，ＳＨＡＫＥＤ，Ａ．，Ｓｕｔｔｏｎ，Ｉ．ａｎｄＴｈｉｓｓｅ，Ｊ．＿Ｆ（１９８１），“ｉｎｔｅｍａｔｉｏｎａｌＴｒａｄｅｉｎＤｉｌｙｅｒｅｎｔｉａｔｅｄＰｒｏｄｕｃｔ＂’．（１９８４）‘＇ＮａｔｕｒａｌＯｌｉｇｏｐｏｌｙａｎｄＩｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌｔｒａｄｅ”，ｉｎＫｉｅｒｚｋｏｗｓｋｉ，Ｈ．（ｃａ）：ＩｍｐｅｒｆｅｃｔＣｏｍｐｅｔｉｔｉｏｎａｎｄＩｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌＴｒａｄｅ，Ｏｘｆｏｒｄ：ＣｌａｒｅｎｄｏｎＰｒｅｓｓ．Ｐｐ３４－５０．

阿Ｄｉｘｉｔ，Ａ．ｋ．ａｎｄＳｔｉｇｌｉｔｚ，ｊ－．Ｅ（１９９７）．“ＭｏｎｏｐｏｌｉｓｔｉｃＣｏｍｐｅｔｉｔｉｏｎａｎｄＯｐｔｉｍｕｍＰｒｏｄｕｃｔＤｉｖｅｒｓｉｔｙ’：ＡｍｅｒｉｃａｎＥｃｏｎｏｍｉｃＲｅｖｉｅｗ，ｖ乩６７。ＰＰ．２９７．３０８；Ｋｒａｇｍａｎ，Ｒ（１９８０），“ＳｃａｌｅＣｃｏｎｏｍｉｅｓ，ＰｒｏｄｕｃｔＤｉｆｆｅｒｅｎｔｉａｔｉｏｎａｎｄｔｈｅＰａｔｔｅｒｎｏｆＴｒａｄｅ”，

ＡｍｅｒｉａｎＥｃｏｎｏｍｉｃＲｅｖｉｅｗ，、，０１．７０．ＰＰ．９５０．９５９；Ｌａｗｒｅｎｃｅ，Ｃ．ａｎｄＳｐｉｌｌｅｒ，Ｐ．（１９８３），“ＰｒｏｄｕｃｔＤｉｖｅｒｓｉｔｙ，ＥｃｏｎｏｍｉｅｓｏｆＳｃａｌｅａｎｄＩｎｔｅｒｎ鲥Ｏ／１８ｌＴｒａｄｅ＂，ＱｕａｒｔｅｒｌｙＪｏｕｍａｌｏｆＥｃｏｎｏｍｉｃｓ，ｖ０１．９８，ｐｐ．６３—８３．

１４１Ｌａｎｃａｓｔｅｒ，Ｋ．（１９８０）。‘‘Ｉｎｔｒａ－ｉｎｄｕｓｔｒｙＴｒａｄｅｕｎｄｅｒＰｅｒｆｅｃｔＭｏｎｏｐｏｌｉｓｔｉｃＣｏｍｐｅｔｉｔｉｏｎ＇’，ＪｏｕｒｎａｌｏｆＩｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌＥｃｏｎｏｍｉｃｓ，ｖ０１．１０．１５１．１７５；Ｈｅｌｐｍａｎ．Ｅ（１９８１）。“ＪｏｕｍａｌｏｆＩｎｔｅｍａｔｉｏｎａｌＴｒａｄｅｉｎｔｈｅＰｒｅｓｅｎｃｅｏｆＰｍｄｕｃｔＤｉ虢ｒｅｎｔｉａｔｉｏｎ，ＥｃｏｎｏｍｉｅｓｏｆＳｃａｌｅａｎｄＭｏｎｏｐｏｌｉｓｔｉｃＣｏｍｐｅｔｉｔｉｏｎ＇’．ＪｏｕｍａｌｏｆＩｎｔｅｒａａｔｉｏｎａｌＥｃｏｎｏｍｉｃｓ，ｖ０１．１１，４５１－４７１．

北美自由贸易区产业内贸易研究

ｊ匕共自由贸．１５区产业内贸易研究

数量比原来减少２１．１％，而单位企业的产出却增加了３８．４％【】】。由此证明了区域经济一体化对区内企业生产规模的扩大和规模效益的提高有促进作用。同时，对于汽车产业、飞机产业、电视机制造业、电冰箱行业等需要有最小规模经济的特殊产业来说，狭窄的国内市场往往不能提供维持其最小规模所需的市场占有率。而由于区域经济一体化为企业提供了扩大了的市场，这些产业的企业就很容易获得维持最小规模经济的市场占有率，同时，广阔的区域市场还为这些产业中有优势的企业开辟了进一步扩张的好机会。因此，区域经济一体化比单个国家更容易催生规模经济。

规模经济的存在，使得每一个厂商都力图专业化生产某一种产品甚至某一个零部件以取得较大的效益，为了更好地实现规模经济，须有较高水平的产业内专业化，从而导致产业内贸易的扩大。因此，规模经济是产业内贸易发生的重要因素，尤其是在技术条件和要素禀赋一定的情况下，规模经济更是推动产业内贸易发展的主要原因。正因为如此，在研究产业内贸易理论过程中形成了以克鲁格曼为代表的“规模经济派”学说，他们认为“规模经济是产业内贸易的基本原因”【２】。可见，区域经济一体化通过促进企业生产规模的扩大，进一步影响到产业内贸易的发展。

综上所述，区域经济一体化对产业内分工、规模经济和产品差别化有积极影响，决定了其对产业内贸易的发展具有促进的作用。陈雯在对东盟自由贸易区区域内贸易的产业内贸易研究的结果也证实了这一结论，在创建自由贸易区后，“１９９３年至２０００年期间，东盟自由贸易区区内贸易增加了９４０６，其中产业内贸易提高了７５％，产业间贸易提升了１８％’，【３１，对比产业内贸易与产业间贸易提高程度的巨大反差，足以说明区域经济一体化对东盟区域内产业内贸易具有明显的促进作用。

ｍＬａ／／Ｇａｓｔｅｒ，Ｋ．（１９８４），‘＇ＰｒｏｔｅｃｔｉｏｎａｎｄＰｒｏｄｕｃｔｓＤｉｆｆｅｒｅｎｔｉａｔｉｏｎ，，－ｉｎＫｉｅｒｚｋｏｗｓｋｉ．Ｈ．（１９８４），ＭｏｎｏｐｏｌｉｓｔｉｃＣｏｍｐｅｔｉｔｉｏｎａｎｄＩｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌＴｒａｄｅ，ＯｘｆｏｒｄＵｎｉｖｅｒｓ时Ｐｒｅｓｓ．Ｐ＿

掰ＰａｕｌＲ．Ｋｒｕ毋＇ｎａｎ，“ＲｅｔｈｉｎｋｉｎｇＩｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌＴｒａｄｅ＇’，ＭＩＴｌ９９０．

脚自陈雯，《东盟自由贸易区区域内贸易的产业内研究》，《世界经济研究》２００３年ｌ期，第３９页

北美自由贸易区产业内贸易研究

北美自由贸易区产业内贸鼻研究

第二章北美自由贸易区内产业内贸易发展状况

要对北美自由贸易区（ＮｏｒｔｈＡｍｅｒｉｃａＦｒｅｅＴｒａｄｅＡｒｅａ简称：ＮＡＦＴＡ）内产业内贸

易进行研究，必须选择恰当的衡量指标和测算方法。巴拉萨于１９６６年首先提出了一个产业内测定指标和方法：ｃ．：掣４（Ｉ）Ｘ．＋Ｍｉ

ｃ＝丢喜ｃｌ佃，

ｘ。和Ｍ，分别表示某国ｉ产业的出口额和进口额，Ｃ』是ｉ产业的产业内贸易水平，

０≤Ｃ，≤１，ｃｌ越接近０，该国ｉ产业内贸易水平越高，ｃｆ越接近１，则该国产业内贸易水平越低。Ｃ是所有产业内贸易指数的算术平均数，表示该国产业内贸易总体水平的高低。

格鲁伯和劳艾德对巴拉萨的测定方法进行了改进。其产业内贸易指标为：

吼一１一睦二到Ｈ（１）ＸＨ＋ＭＨ

ＧＬ。＝∑％甄雨ｎｒＡＶ∥＂‘ｒ１１ｖｌ。∥即

∑‰＋Ｍ，）

瓯＝喜Ｂ措］㈤

其中，Ｘ。、ＭＦ分别代表某一个国家与ｉ国Ｊ产业的出口额和进口额，Ｘ，为这个

国家向ｉ国出口的总额，Ｍ为从ｉ国进口总额。产业内贸易指数吼。在０到１之间变动，如果与ｉ国的ｊ产业的贸易全部为产业间贸易，则Ｇ‰＝０，同时Ｇｋ越接近０，说明产业内贸易水平越低；如果与ｉ国ｊ产业的贸易全部为产业内贸易，则Ｇ￡。＝ｌ，而且ＧＬ。越接近１，说明产业内贸易水平越高。ＧＬ．表示该国与ｉ国产业内贸易的综合指标，体现了两个国家产业内贸易总体水平的高低，是两国所有产业的产业内贸易指数的加权平均。

北美自由贸易区产业内贸易研究

ｊ匕．篓自由贸Ｊｌｔ，区产业内贸｜｝研究

格鲁伯一劳艾德指标（ＧＬ）是迄今为止最具权威的产业内贸易测量指标，本论文也

采用ＧＬ指标的测算方法。运用这种方法，恰当的产业分类是准确计算产业内贸易指数的关键。《世界贸易组织（ＷＴＯ）统计年鉴》根据联合国国际贸易标准分类（ＳｔａｎｄａｒｄＩｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌＴｒａｄｅＣｌａｓｓｉｆｉｃａｔｉｏｎ，简称ＳＩＴＣ）第三次修订版对所有产业归为农产品、采掘产品和工业制造品３大类，然后对每一类进行适当的分章（３大类共分为１２章），由于机器和运输设备一章的贸易额比较大、产品种类多的情况，从而单独对这一章分为６组。这样的分类标准层次恰当、重点突出、一目了然，产业内贸易测算运用这种分类标准还可避免不必要的繁杂计算。本文依照这一分法先根据公式（１）计算出每一章的产业内贸易指标（机器和运输设备章用公式（２）的方法计算），然后根据章的指标值计算出类的指标，最后得出一国或地区的产业内贸易综合指标。

表２－１１９９７～２００４年ＮＡＦＴＡ区域内贸易额统计表

单位：亿美元

产业９７年９８年９９年ＯＯ年０１年０２年０３年０４年

农业４１７．９４３２．３４４９．０４８１．２４９２．８４９８．９５１９．７５８６．９

食品２６７．１２８７．３２９５．６３２０，５３４７．０３５９．４３８３．２４１９．７

原材料１５０．９１４５．０１５３．６１６０．７１４５．８１３９．５１３６．６１６７．３

采掘业４６８．６３９６．１４４０．８６８５．０６７０．１６３０．０８０１．４９８９．９

矿石４６．２４１．７３９．２４１．７３７７３８．２４１．２５２．Ｏ

燃料３１８．５２５０．６２９７．６５２４．４５２５．４４８７．４６５２．９７９３．１

非黑色金属１０３．９１０３，７１０４．２１１８．９１０７．０１０４．４１０７．４１４４．８

制造业３，７５０．０４．０５４．８４，５３８．３５，１８２．５４，７８７．４４，７２３．４４。８０７．７５，３８７．４

钢和铁８３．２８２．４７９．５８８．６７９．２８６．２８８．８１３０．７

化学产品３１０．５３２０．３３４１．４３８９．８３８７．２３９２．９４３５．３５２６．２

其他半成品３８６．３４２６．４４７３．２５３５．８４９９．７５００．８５１１．９５８２．５

机械和运输设各２．４３１．９２．６１１．９２，９６０．２３，３９３．１３，０８６．４２．９９７．６３，０１４．０３，３４６．３

纺织品６９．２７６．８８８．７１０２．６９４．６９４．２９２．７９９．５

服装９７．８１１９．６１３０．８１４０．８１２９．５１２４．１１１６．５１１１．４

其他消费品３７０．９４１７．３４６４．５５３１．９５１１．２５２７．４５４８．６５９０．５

总计４，６３６．５４，８８３．２５．４２８．１６，３４８．７５，９５０．３５．８５２．３６，１２８．８６．９６４．２

资料来源：根据《世界贸易组织统计年鉴》的数据计算

２．１ＮＡＦＴＡ产业内贸易发展的总体状况和特征

ＮＡＦＴＡ成立后，区域内贸易得到了迅速的发展，区域内贸易的总体规模由１９９７年的

４，６３６．５亿美元增长到２００４年的６，９６４．２亿美元，增长了５０．２％。其中的工业制造业类（简称制造业）占了总额的绝大多数，１９９７～２００２年都占ＮＡＦＴＡ区域内贸易总额的８０％以上，２００３年和２００４年的贸易额继续增长，分别达到了４，８０７．７亿美元和５，３８７．４亿

北美自由贸易区产业内贸易研究

广西夫掌硕士掌位论文ｊｔ美自由贸鼻区产业内贸易研究美元，但其比重有所下降，分别为７８．４％和７７．４％。区域内贸易额排第二位的是采掘业类产业，其所占比重从１９９７年的ｌＯ．１％增长到２００４年的１４．２％。农业类的规模最小，其比重也仅在７．６％～９．０％之间（见表２－１和表２—２）。区域内贸易由产业内贸易和产业间贸易构成，一般说来，区域内贸易规模比较大的产业，其产业内贸易占的比重也大。由于制造业类占了ＮＡＦＴＡ区域内贸易总额的绝大多数，而且其种类繁多，因此制造业是本文研究的重点。同时，属于制造业类的机器和运输设备章也占了该类的大多数，而且这一章的产品资本、技术含量高，是世界各国产业内贸易大量发生的产业，所以本文将单独对这一章细分到组的层次来研究。

表２－２各产业区域内贸易占ＮＡＦＴＡ区域内贸易总额的比重（％）

产业９７年９８年９９年ｏｏ年０１年０２年０３年０４年

农业９．０８．９８．３７．６８．３８．５８．５８．４

采掘业１０．１８．Ｉ８．１ｌＯ．８“．３１０．８１３．１１４．２

制造业８０．９８３．０８３．６８１．６８０．５８０．７７８．４７７．４

合计１．０１．Ｏ１．Ｏ１．Ｏ１．Ｏ１．Ｏ１．０１．０

资料来源：根据表３－１的数据计算

２．１．１ＮＡＦＴＡ产业内贸易的规模

表２—３统计了１９９７～２００４年区域内各产业的产业内贸易规模的具体状况。其总体

规模从１９９７年的３，４１８．７３亿美元增加到了２００４年的４，８５４．０７亿美元，增长了４２．０％：虽然个别年份有一些波动，但２０００年后，其规模都稳定在４，０００亿美元以上。历年来，制造业占了产业内贸易的绝大多数，２００４年的贸易额达４，１００．０１亿美元，占本年度ＮＡＦＴＡ内产业内贸易总额的８４．５％。多年来，机器和运输设备章又占制造业类产业的６０％以上（２０００年这一指标更是高达６５．３％），２００４年机器和运输设备贸易额为２，５２６．３５亿美元。采掘产业的产业内贸易额最少，其所占的比重也小，８年都在６．４％以下。多年来，以章为分类的各项中，机器和运输设备章的产业内贸易额最大，２０００年曾达２，６２６．０９亿美元，２００４年为２，５２６．３５亿美元，其次是其他半成品，而化学产品和食品交替排第

三、第四位，最少的是矿砂和其他矿产品、服装、纺织品产业。可见，ＮＡＦＴＡ内产业内贸易主要发生在制造业，而且是资本、技术含量高的产业，如机器和运输设备、其他半成品、化学产品等。

北美自由贸易区产业内贸易研究

北婪自由贸ａｌｌ区产业内贸易研究

２．１．２ＮＡＦＴＡ产业内贸易ＧＬ指标

对于整个ＮＡＦＴＡ内的产业内贸易ＧＬ指标的计算，本文先单独计算出美国一加拿大、

美国一墨西哥和加拿大一墨西哥单个产业的产业内贸易指数，然后按照前文公式（２）的原理，根据双边贸易各个章、组的贸易额占ＮＡＦＴＡ区域内贸易本章、组的比重，运用加权平均的方法计算出每一个产业的ＮＡＦＴＡ内产业内贸易指标，最后再运用公式（２）计算出ＮＡＦＴＡ内各类产业以及综合的产业内贸易指标。采用这种方法，得出了表２—３的统计数据。１９９７～２００４年，ＮＡＦＴＡ内产业内贸易综合指数除２００４年为６９．７外，其余年份

表２－３ＮＡＦＴＡ内产业内贸易额统计表

单位：亿美元

产业９７年９８年９９年００年０１年０２年０３年０４年

农业３０６．９３２４．０３２６．４３５９．４３６９．６３８５．８４１８．８４４５．３食品２４７．５２６６．４２６７．６２９２．２３０９．０３２５．６３５５．８３７７．４原材料５９．４５７．６５８．８６７．２６０．６６０．２６３．０６７．８采掘业１９５．５１８９．１１９２．２２５７．０２４３．６２１７．５２４１．０３０８．８矿石４５．２３９．６３７．８４０．８３５．８３５．６３９．６４８．２燃料８９．１８４．６９０．４１４１．３１４１．６１１８．９１３９．７１７８．８非黑色金属６１．２６５．０６４．０７４．８６６．２６３．Ｏ６１．６８１．８制造业２，９１６．３３．Ｕ１．５３。４３７．５４，０２０．４３，６３０．６３，６０９．２３，６５７．９４，１００．０钢和铁７８．２７９．８７６．８８５．２７３．０８１．６８５．８１１３．４化学产品２３０．６２２７．７２４１．０２７６．０２８４．４２８９．９３２２．６４０３．１其他半成品３０６．９３３４．５３７２．７４２４．４３９２．８４０７．３４１４．５４５９．４机械和运输设名１，８８４．７１，９９８．４２，２３０．３２。６２６．１２．３１５．２２，２６２．１２，２６７．１２，５２６．３纺织品５３．Ｏ５７．２６２．８７０．６６９．２７２．２７Ｉ．２７４．８服装５９．２６８．６６６．１６４．０５５．６５１．８４８．０４３．０其他消费品３０３．８３４５．２３８７．９４７４．２４４０．５４４４．３４４８．８４８０．０总计３，４１８．７３，６２４．６３，９５６．１４。６３６．８４，２４３．８４，２１２．４４，３１Ｌ７４，８５４．１资料来源：根据ｋｉｌｔ界贸易组织统计年鉴》的数据计算

都在７０以上。产业内贸易发展到这个水平是相当高的，欧共体在一体化过程中，其产业内贸易的发展经历了漫长的阶段，其指数从１９６１年的４８达到１９９２年的６４，用了３１年【“。纵观表２－３，产业内贸易指数最高的一类产业是制造业，８年来都稳定在７５．８～７７．７之间，这也是区域内贸易份额最大、产业内贸易额最高的一类产业。农业类的指数也相当高，多年来都在７２．７以上。采掘业的产业内贸易指数最低，每～年都在４８以下（见表２—４）。可见，ＮＡＦＴＡ内的制造业和农业主要进行产业内贸易，而产业问贸易比较少；相反，采掘业则以产业间贸易为主。由于农业和采掘业的贸易额占区域内贸易额的比重比较小，工业制造品占了绝大多数，产业内贸易发展水平高的制造业对ＮＡＦＴＡ内产Ⅲ苑涛，《欧洲国家产业内贸易分析》欧洲研究，２００３年第５期，第１１８页

北美自由贸易区产业内贸易研究

北美自由贸易区产业内贸暑研究

业内贸易发展的贡献晟大，也影响着其指数的高低。

表２－４ＮＡＦＴＡ产业内贸易综合指数（％）

产业９７年９８年９９年００年０１年０２年０３年０４年

农业７３．４７４．９７２．７７４．６７５．Ｏ７７．４８０．６７５．９

食品９２．７９２．８９０．５９１．１８９．１９０．６９２．９８９．９

原材料３９．３３９．７３８．３４１．８４１．６４３．１４６．１４０．６

采掘业４１．７４７．８４３．６３７．５３６．３３４．５３０．１３１．２

矿石９７．８９４．８９６．５９７．９９４．９９３．２９６．１９２．７

燃料２８．０３３．７３０．４２６．９２７．Ｏ２４．４２１．４２２．６

非黑色金属５８．９６２．６６１．４６３．０６１．９６０．４５７．４５６．４

制造业７７．７７６．７７５．８７７．６７５．８７６．４７６．０７６．２

钢和铁９４．１９６．８９６．６９６．１９２．１９４．６９６．６８６．７

化学产品７４．２７１．１７０．６７０．７７３．４７３．７７４．１７６．６

其他半成品７９．４７８．５７８．８７９．２７８．６８１．３８１．０７８．９

机械和运输设备７７．５７６．５７５．３７７．４７５．Ｏ７５．５７５．３７５．５

纺织品７６．５７４．５７０．８６８．８７３。２７６．７７６．８７５．２

服装６０．６５７．４５０．５４５．４４３．Ｏ４１．７４１．２３８．６

其他消费品８１．９８２．７８３．５８９．２８６．２８４．２８１．８８１．４

综合指数７３．７７４．３７２．９７３．Ｏ７１．３７１．９７０．５６９．７

资料来源：根据《世界贸易组织统计年鉴》的数据计算

２．１．３ＮＡＦＴＡ产业内贸易的类型

产业内贸易分为垂直型产业内贸易和水平型产业内贸易两种类型。学术界对产业内

贸易的类型的研究比较完善。克鲁格曼模型和布兰德一克鲁格曼模型分别解释了经济发展水平和生产技术水平相同的国家，只要有规模经济的差别和寡头之间的“相互倾销”就有可能发生产业内贸易。而福尔威一凯克斯基的模型和莎科特和萨顿的模型成功地解释了垂直型产业内贸易的发生情况。根据学术界的研究成果，经济发展水平、生产技术发展水平大致相等的国家之间主要进行水平型产业内贸易，而经济发展水平处于不同层次、生产技术水平有一定差别的国家之间主要发生垂直型产业内贸易。在北美自由贸易区内，经济发展水平和科技发展水平明显地呈现出三个层次。美国是当今世界最发达的国家，毫无疑问是区内经济、科技最发达的国家。加拿大是发达国家之一，其经济发展水平、生产技术发展水平也相当高。墨西哥是发展中国家，其生产技术水平和产业发展水平相对低一些与美国和加拿大还有一定的差距。由于三个国家的发展水平都不在同一个层次上，因此北美自由贸易区内大部分贸易为垂直型产业内贸易。同时，由于各个国家内不同地区经济发展的不平衡，美国有相对落后的地区，如路易斯安那州、肯塔基州、阿拉斯加州、密西西比州等；加拿大也有发达和落后的地区，如安大略省和魁北克省的

北美自由贸易区产业内贸易研究

ｇ－西犬掌硕ｊ．掌位鼬．文北美自由贸易区产业内贸易研究工业就很发达，南部地区的农业也非常发达，而其他地区的经济则相对落后一些；墨西哥的墨西哥城及其附近的地区的经济也相当发达。因此，美国和加拿大之间有很大一部分是水平型产业内贸易；甚至美国和墨西哥之间也发生少量的水平型产业内贸易；当然，加拿大和墨西哥也会进行水平型产业内贸易。

另一方面，美国在航空航天、计算机、信息技术、网络通信、制药等产业具有非常强的优势，它在这些产业与加拿大、墨西哥主要进行垂直型产业内贸易。而加拿大在农业、机械与设备、电子电器、航天航空的某些领域也有很强的生产技术和竞争力，因此可以很好地与美国进行水平型产业内贸易。墨西哥在汽车、电子、钢铁等产业的部分领域具备了较强的竞争能力，除了与美国进行垂直型产业内贸易外，也可以开展水平型产业内贸易。

２．２ＮＡＦＴＡ内部各产业的产业内贸易发展状况

显然，ＮＡＦＴＡ内各产业的产业内贸易发展状况有很大的差别。表２—５体现了２００４年ＮＡＦＴＡ内三大产业的产业内贸易发展概况。三大产业中制造业的区域内贸易额最大，为５，３８７．４亿美元，占了区域内贸易总额的绝大部分，其产业内贸易规模达到４，ｉ００．０亿美元，也占了ＮＡＦＴＡ内产业内贸易额的绝大部分，同时它的产业内贸易指数是三大产业中最大的，为７６．１，因此，它对ＮＡＦＴＡ内产业内贸易综合指数的贡献也最大，达到５８．９。农业的区域内贸易额虽然最小，仅５８６．９亿美元，但它的产业内贸易额和产业内贸易指数都比采掘业的大，分别为４４５．３亿美元和７５．９，因此它ＮＡＦＴＡ内产业内贸易综合指数的贡献也比采掘业的多，为６．４。采掘业的区域内贸易额为９８９．９亿美元，其产业内贸易发展程度最小，其指数仅为３１．２，所以它对综合指数的贡献仅为４．４。同时，根据多年来的统计数据，三大产业的产业内贸易发展程度基本上没有大的改变，大概如上述的状况。为了弄清这三大产业的产业内贸易的具体发展程度，接下来就各产业内的产业内贸易进行进一步的分析。

表２—５２００４年ＮＡＦＴＡ内各产业的产业内贸易分析

产业区内贸易额（美元）产业内贸易额（美元）产业内贸易指数对综合指数的贡献

农业５８６．９４４５．３７５．９６．４

采掘业９８９．９３０８．８３１．２４．４

制造业５，３８７．４４，１００．ｏ７６．１５８．９

总计６，９６４．２４．８５４．１６９．７

资料来源：根据《世界贸易组织统计年鉴》的数据计算

北美自由贸易区产业内贸易研究

广西大学司Ｅ士掌位髓．文北美自由贸量区产业内贸易研究２．２．１ＮＡＦＴＡ的农业产业内贸易发展状况

根据《世界贸易组织（ＷＴＯ）统计年鉴》的分类，农业分为食品和原材料两章（注：

其他产业的分类也是按照《世界贸易组织（ＷＴＯ）统计年鉴》的分类方法）。表２－６统计了ＮＡＦＴＡ内农业内贸易的具体情况。食品章的区域内贸易额为４１９．７亿美元，产业内贸易额和指数分别达到了３７７．４亿美元和８９．９，对农业产业内贸易综合指数的贡献为６４．３。可见，ＮＡＦＴＡ内食品章的产业内贸易水平是很高的，而且从１９９７年到２００４年，食品章的产业内贸易指数的多数年份都在９０以上，２００３年曾达到９２．９（见表２—４）。原材料的区域内贸易额和ＮＡＦＴＡ内产业内贸易额都很小，产业内贸易指数才４０．６，它对农业内贸易综合指数的贡献只有１１．６。同时，根据前文的数据，虽然食品和原材料的区域内贸易额和产业内贸易额都有一些增长，但它们的产业内贸易指数则基本稳定。

表２—６２００４年ＮＡＦＴＡ内农业产业内贸易情况分析表

Ｉ产业区内贸易额（美元）产业内贸易额（美元）Ｉ产业内贸易指数Ｉ对综合指数的贡献

Ｉ食品４１９．７３７７．４Ｊ８９．９ｌ６４．３

ｌ原材料１６７．３６７．８ｌ４０．６Ｉ１１．６

Ｉ总计５８６．９４４５．３Ｉ—ｆ７５．９

资料来源：根据《世界贸易组织统计年鉴》的数据计算

２２．２Ｉ蛆ＦＴＡ的采掘业产业内贸易发展状况

采掘业分为矿石和其他矿物、燃料、非黑色金属三章。采掘业的区域内贸易额在三

大产业中排第二，但它的产业内贸易额和指数都很小，因此它所包含的三章产业的产业内贸易额都很小。矿石和其他矿物章的产业内贸易指数虽然很高，达到９２．７，但它的区域内贸易额和产业内贸易额非常小，分别为５２．０亿美元和４８．２亿美元，所以它对采掘业产业内贸易综合指数的贡献最少，仅为４．９。燃料章的区域内贸易额在同类中最大，为７９３．１亿美元，但它的产业内贸易指数很小，仅２２．６，虽然如此，它的产业内贸易额还是最大的，为１７８．８亿美元，对采掘业产业内贸易综合指数的贡献也最大，为１８．１。非黑色金属的产业内贸易指数为５６．４，因为它的区域内贸易额不大，所以对产业内贸易综合指数的贡献仅为８．３（见表２－７）。另外，根据前文的统计数据，１９９７～２００４年燃料章产业的区域内贸易额和产业内贸易额都呈快速增长的趋势，但其区域内贸易额增长得更快，这意味着区域内产业间贸易比产业内贸易增长得更快。因此，燃料章的产业内贸易指数呈明显下降的趋势。而其他两章产业的区域内贸易和产业内贸易状况则基本稳

北美自由贸易区产业内贸易研究

ｊＥ美自由贸易区产业内贸易研究

定。

表２－－７２００４年ＮＡＦＴＡ内采掘业产业内贸易情况分析表

产业区内贸易额（美元）产业内贸易额（美元）产业内贸易指数对综合指数的贡献

矿石和其他矿物５２．Ｏ４８．２９２．７４．９

燃料７９３．１１７８．８２２．６１８．１

非黑色金属１４４．８８１．８５６．４８．３

总计９８９．９３０８．８３１．２

资料来源：根据《世界贸易组织统计年鉴》的数据计算

２．２．３ＮＡＦＴＡ的制造业产业内贸易发展状况

制造业是ＮＡＦＴＡ的三大产业中最重要的产业，其区域内贸易额、产业内贸易额都占

了其总额的绝大部分，其产业内贸易水平也最高，是最能体现ＮＡＦＴＡ内产业内贸易发展程度的一大产业，因此也是研究ＮＡＦＴＡ产业内贸易发展状况的重点。制造业分为钢铁、化工产品、其他半成品、机械和其他设备等７章产业（见表２—８）。其中的机械和其他设备章产业的区域内贸易额和产业内贸易额分别达到３，３４６．３亿美元和２，５２６．３亿美元，也都占了制造业７章产业同类指标总计额的６０９６以上；它的产业内贸易指数为７５．５，对制造业产业内贸易综合指数的贡献为４６．９，是７章产业中最多的。对制造业产业内贸易综合指数的贡献排第二位的是其他消费物质章产业，为８．９，它的区域内贸易额为５９０．５亿美元，产业内贸易指数达８１．４。对综合指数的贡献排第３、４位的分别是其他半成品和化工产品，它们的对综合指数的贡献分别为８．５和７．５，产业内贸易指数则分别为７８．９和７６．６。产业内贸易指数最高的是钢铁产业，达到８６．７，然而它的区域内贸易额很小

表２—８２００４年ＮＡＦＴＡ内制造业产业内贸易情况分析表

产业区内贸易额（美元：产业内贸易额（美元：产业内贸易指数对综合指数的贡献

钢铁１３０．７１１３．４８６．７２．１

化工产品５２６．２４０３．１７６．６７．５

其他半成品５８２．５４５９．４７８．９８．５

机械和其他设名３，３４６．３２，５２６．３７５．５４６．９

纺织品９９．５７４．８７５．２１．４

服装１１１．４４３．０３８．６Ｏ．８

其他消费物质５９０．５４８０．０８１．４８．９

总计５，３８７．４４，ｉ００．０７６．１

资料来源：根据《世界贸易组织统计年鉴》的数据计算

仅为１３０．７亿美元，所以它对综合指数的贡献仅为２．１。纺织品的区域内贸易额最小，仅９９．５亿美元，虽然它的产业内贸易指数为７５．２，对综合指数的贡献却仅有１．４。服装章的产业内贸易指数最小，仅３８．６，它的区域内贸易额也不大，因此，其对综合指数

北美自由贸易区产业内贸易研究

广西大掌硕士掌位论文北美自由贸易区产业内贸易研究的贡献只有Ｏ．８。另外，根据《世界贸易组织（１盯Ｏ）统计年鉴》历年的数据，除钢铁和服装产业外，其他各章产业的区域内贸易额和产业内贸易额都有稳步的发展，而其产业内贸易指数则基本稳定。钢铁产业的产业内贸易指数在２００４年以前基本稳定在９２～９７之间，２００４年则是例外。服装产业的产业内贸易指数则有很明显的下降，从１９９７年的６０．６降为２００４年的３８．６。可见，技术含量高产业，如机械和其他设备、其他半成品以及化工产品的产业内贸易是ＮＡＦＴＡ内产业内贸易的主要力量，而技术含量低的产业如服装产业，其内贸易贡献率则越来越低。

历年来，机械和其他设备章产业的区域内贸易额或者其产业内贸易额都占了制造业

的６０％以上，也占了ＮＡＦＴＡ三大类产业总和的５０％以上，因此有必要将机械和其他设备类产业做更深入的研究。机械和其他设备类产业分为６组子产业（见表２－９），其中区域内贸易额最大的是汽车产品组产业，达到了１，４８７．７亿美元，其产业内贸易指数为７４．６，它对机械和其他设备一章的产业内贸易综合指数的贡献也最大，为３３．１。办公和通信设备组产业的区域内贸易额为７１６．９亿美元，贸易指数为７１．１，对综合指数贡献了１５．２。其他组的产业对综合指数的贡献分别为其他无电力机械：１０．３；电力机械和器材：８．８：其他运输设备：５．６；动力机械：２．４。其他运输设备组产业的产业内贸易指数虽然高达９１．８，但它的区域内贸易额小，所占的比重也相对小，所以它对综合指数的贡献也只有５．６。纵观多年的数据，虽然机械和其他设备章产业的６组子产业的区域内贸易额和产业内贸易额都在增长，但除其他无电力机械的产业内贸易指数有明显的增加外，其余同组产业的产业内贸易的贸易指数都没有大的变动。

表２－９２００４年ＮＡＦＴＡ机械和其他设备内贸易情况分析表

产业区内贸易额（美元）产业内贸易额（美元）产业内贸易指数对综合指数的贡献

动力机械９７．８８１．２８３．１２．４

其他无电力机械４３１．４３４４．９７９．９ｌＯ．３

办公和通信设备７１６．９５０９．８７１．１１５．２

电力机器和器材４０８．３２９４．１７２．０８．８

汽车产品１，４８７．７１，１０９．２７４．６３３．１

其他运输设备２０４．１１８７．１９１．８５．６

总计３，３４６．３２，５２６．３７５．５

资料来源：根据《世界贸易组织统计年鉴》的数据计算

２．３各成员国产业内贸易发展状况的对比分析ＮＡＦＴＡ内包括三个国家，美国是世界上最发达的国家，加拿大是发达国家，墨西哥

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