企业负责人履职评价

二〇〇九年度恒丰银行监事会 对董事履职评价报告 恒丰银行董事 盖其东

为维护本行、股东、债权人等利益相关者的合法权益，规范董事会运作，根据《中华人民共和国公司法》、《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》、《股份制商业银行董事会尽职指引》，以及《恒丰银行股份有限公司章程》、《恒丰银行股份有限公司董事会议事规则》、《恒丰银行股份有限公司监事会对董事履职评价办法（试行）》等的有关要求，监事会对2009年度董事成员盖其东先生尽职履责情况进行了监督调查，具体情况如下：

一、守法合规情况

1．依法行使董事职权，积极参加董事会会议。2009年亲自参加董事会会议3次，出勤率为75%。

2．依法履行职责，不存在违法违规行为，没有形成任何风险及资金损失。能够按照我行董事会及股东大会工作规则和程序开展工作；认真按照工作规则履行职责，认真参加董事会会议，尽职尽责，勤勉工作；不存在强行干预我行正常经营活动为关系人谋取私利的行为；没有兼任与董事职责相冲突的职务，也不在与我行有利益关系的单位任职；正确行使董事的有关权利，同时履行好董事的义务，确保董事会决策的科学性及有效性，有利于保护股东的各项权利，促进我行健康稳定发展。

二、勤勉尽职情况

1．依照法律法规和议事规则，参加股东大会和董事会会议。盖其东董事在2009年度参加3次董事会会议，参加会议的频次和表决程序均符合法律法规和监管部门规定。

2、依照法律法规，积极参与董事会专门委员会工作，有效履行决策和监督职权。作为董事会风险管理委员会和战略委员会的成员，2009年参加了上述委员会的全部会议，并且积极参加本行组织的培训。履0职期间对《关于向中国银联股份有限公司投资入股的议案》、《2008年度董事会工作报告》等议案进行了仔细研读并发表独立的建设性意见；履职过程中，能够严格执行本行关于董事尽职履责自律规定，就涉及到公司机构发展、资本管理以及人力资源等多方面问题进行了深度思考，对资本融资、设立分支机构、聘任高级管理人员等多项决议发表了意见，充分行使了公司章程所赋予的职权，充分发挥了作为恒丰银行董事会成员的决策作用，有利地维护了全体股东的各项权益。

3．对职责范围内的有关事项独立判断提出提案和发表个人见解，有效行使董事权力。能够及时、足够地获取履职所需的有关信息及掌握职责范围内有关情况。能够有效指导董事会办公室、风险管理委员会、战略委员会根据相关议事规则开展工作。

三、履职能力情况

1．熟悉有关法律、法规、监管部门规章、任职机构章程、内部管理规定等。能够了解自身的职责，熟悉董事会的工作规则及工作程序, 注重有关法律、法规及监管部门

规章的学习；长期从事经济工作，熟悉相关章程及内部管理规定；充分了解自身所承担的职责，熟悉董事会的工作规则及工作程序，按照工作规则及工作程序参加董事会会议，能够正确行使董事权利，并且能够承担义务。

2．能够独立地识别任职机构经营管理中存在的各类风险和内部控制缺陷。通过加强与经营管理层的沟通，能够清楚地了解在经营管理层在风险管理决策和重大战略决策过程中存在的问题，能够将相关的银行监管政策法规传达到经营管理层，督促经营管理层按照董事会的决策来加强本行的风险管理和战略决策。

四、职业操守及个人品质

1．2009年，盖其东董事诚实地向董事会关联交易委员会报告了真实、完整、准确的近亲属及其他关联方的情况，不在任何其他关联单位兼职，没有发生有损我行利益的关联交易等其他情况。

2．按照董事的职业要求忠实履行职责，维护任职机构、股东、存款人的利益。

3．对涉及自身重大利害关系的事项能够按照有关规定回避，没有干涉经营管理层的经营。 4．坚持诚实守信原则和遵守社会公德，没有损害我行股东、存款人及其他利益相关者的利益。

一年来，董事盖其东先生认真履行《公司法》和《公司章程》所赋予的各项职责，严格贯彻执行股东大会的各项决议，忠实地履行职责，守法合规，工作勤勉尽职，较好地发挥了决策作用。综上所述，本行监事会对董事盖其东先生的年度考核结论为称职。

二○一○年三月二十六日

董监办兄弟姐妹必读：商业银行董事、高管履职评价示例（下）

? 国银网（12） 2017-03-19 ? 商业银行董事高管 举报

第三部分：一位监事会核心骨干在履职评价报告的写作体会与一位参训学员的编撰评价报告示例

一、关于题目名称

1) 监管要求：向监管部门报告对董事会和高级管理层及其成员的履职评价结果和评价依据。 2) 同业情况：

履职评价报告——工行、农行、建行 履职评价意见——中行 二、应用公文的基本要求

1、写作目的明确；2、语言表达规范；

3、格式体例稳定；4、时间要素明确 三、评价报告的完整体例 1、评价目的（为了……） 2、评价依据（根据……） 3、评价范围 4、评价程序

5、分析（定量与定性） 6、评价结论

示例：2000年，监事会依据……等有关规定，通过……等方式，对董事会及其成员履职情况进行了监督……，提出对董事会2000年度履职情况的意见。 四、行文中的注意事项 （一）基本要素不可或缺

1) 围绕监事会职责（履职监督）——被监督对象的职责

2) 《公司法》董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务。不得损害银行和股东的利益。 3) 关键词：依法合规、忠实、勤勉、损害 （二）重点要突出

1、对董事会及其成员履职监督的重点：

（1）遵守法律、法规、规章以及其他规范性文件情况；

（2）遵循商业银行章程、股东大会或股东会议事规则、董事会议事规则、执行股东大会或股东会和监事会相关决策、在经营管理重大决策中依法行使职权和履行义务的情况；

（3）持续改善公司治理、发展战略、经营理念、资本管理、薪酬管理和信息披露及维护存款人和其他利益相关者利益等情况；

（4）董事会各专门委员会有效运作情况；董事参加会议、发表意见、提出建议情况；独立董事对重大关联交易、利润分配方案、可能损害存款人及中小股东权益或造成商业银行重大损失等有关事项发表独立意见的情况。 2、对高级管理层及其成员监督的重点

（1）遵守法律、法规、规章以及其他规范性文件情况；

（2）遵循商业银行章程和董事会授权，执行股东大会或股东会、董事会和监事会决议，在职权范围内履行经营管理职责的情况；

（3）持续改善经营管理、风险管理和内部控制的情况； 3、不同类别的董事

（1）执行董事，（2）非执行董事，（3）独立董事 （三）体例编排统一

总—分—总 分—总 （四）语言得体，文字简约 1、紧扣职责

误区：刚正不阿、亲和力强、廉洁奉公、善于沟通 2、标点符号与分段的问题 3、恰当使用副词

积极/认真/严格执行董事会决议

积极/主动沟通 积极/认真/坚决贯彻 4、主语一致性的问题

……年，高级管理层依据……规定，认真执行董事会决议，卓有成效地组织开展经营管理活动，完成了董事会确定的年度经营计划，利润大幅增长，综合竞争力和盈利能力继续增强。 5、文字简约

原则：删掉一个字不影响原意。如：的、了 6、静态描述与动态描述（持续、不断、进一步） 7、完整地表达 2

以下出自某农商行监事会参训学员关于董事、监事、高管履职评价报告的示例： 示例一：A农商行监事会对董事长的履职评价报告

根据我行《章程》和公司法人治理的要求，监事会履职尽职考评委员会对我行董事会成员某同志2015年度履职尽职情况进行了评价，现将综合评价情况报告如下：

一、守法合规情况

1.该同志能正确行使董事长职权，能够根据我行《章程》和股东大会决议主持董事会工作，积极组织召开董事会会议。作为董事长，2015年组织召开了董事会会议4次，并且建立了董事会会议纪要和反馈制度，要求董事会办公室将董事会会议情况形成会议纪要予以下发，及时反馈整改情况，推动董事会工作开展。

2.该同志依规履行职责，行使董事长的有关权利，履行好董事长的义务，确保董事会决策的科学性及有效性，有效地保护本行和股东的权益。

二、勤勉尽职情况

1.强化董事会建设。一是扎实推动委员会工作的开展。成立了战略发展委员会和“三农”委员会，目前战略发展委员会已启动战略规划工作，组织了三次战略规划的前期调研及基础论证工作，后续工作正在有序推进。二是积极参与调研，注重发挥独立董事作用，先后开展房地产行业状况、全行操作风险状况以及干部队伍现状专题调研，形成调研报告四篇。由该同志参与董事会风险管理委员会成员共同完成的《操作风险调研报告》被银监局评为优秀调研报告，其撰写的《如何改善商业银业银行法人治理》一文被《中国银行业》刊登。

2.整合部门设置。该同志根据流程银行建设要求，结合业务发展的需要和规范管理，对机关部室进行整合，撤销发展规划部和财务会计部，成立资金市场部、运营管理部、计划财务部，进一步理顺了部门职责，完善了运作流程。

3.推进业务转型。2015年该同志按省联社文件精神，积极推进我行业务转型工作。主要做法一是强调发展理念转型，坚持社区银行的市场定位，着力支持“三农”和小微企业，坚持做小、做散的经营原则。二是强调服务理念转型，围绕“一切为了客户”的理念，一切从客户需求出发，着力推出客户增值服务。三是要求产品结构转型，逐步加大中间业务拓展

步伐，推出理财业务，放大财政集中支付业务，扩充电子银行服务功能，不断丰富中间业务品种。四是要求收入结构转型，加大非贷款业务收入比重成为在新一轮市场竞争中立足重要手段，增加非信贷资产业务收益，加强和同业之间的合作，提升资金运作收益。

4.有效管控风险。2015年该同志在工作中，注重建立风险状况按季评价报告制度，强化责任追究机制、问责机制和积分管理制度建设。主要做法一是突出资产风险防控，将信贷资产风险管理作为全年资产风险管控的重点。二是突出操作风险的防控，建立、细化业务流程、管理流程和风险点，建立、完善岗位职责风险监控和预警机制。三是加强对重点条线风险排查与防范，将审计稽核、案件治理贯穿业务发展全过程，及时查找经营管理中存在的风险隐患和薄弱环节，建立有效的风险防范机制，保证业务经营的健康持续发展。

5.强化执行监督。在执行监督方面，2015年该同志一是严格执行监管部门要求，按照银监局“制度执行年”“员工行为规范年”和“监管意见落实年”等活动要求，指导分解工作任务，明确分管领导、责任部门和完成时间，以此作为推动全年工作的底线。二是认真研读上级文件精神，把握上级文件精髓和工作要求，及时抓好布置落实。三是定期回顾评价，及时总结工作经验，及时评估工作实效。

6.积极参加群众路线教育实践活动，着力推进作风转变。2015年该同志按照省联社党委布置，积极参加党的群众路线教育实践活动，切实开展好三个环节的各项工作。在学习教育听取意见环节，制定了符合我行特色、切实可行的教育实践活动方案，主持召开动员大会、组织党委中心组学习、支部党员学习、开展座谈交流等多种形式，在全行上下大力营造浓厚的活动氛围。在查摆问题，开展批评环节，该同志对照查摆问题、开展批评环节的实施方案

和日程安排表，认真查找存在问题与不足。在整改落实，建章立制环节，对照“四查四治”要求，围绕反对“四风”，坚持即知即改、边查边改。

三、综合评价

一年来，该同志坚持以党的十八大和十八届三中全会精神武装头脑、指导实践。坚持严于律已、宽以待人的优良作风，始终把勤勉尽责、廉洁自律作为抓工作、提素质、树形象的基础工作。工作中该同志能认真履行我行《章程》和股东大会所赋予的各项职责，严格贯彻执行股东大会的各项决议，守法合规，工作勤勉尽职，较好地发挥了决策者作用。2015年我行在该同志的带领下，公司治理结构得到了进一步完善，经营业绩进一步提高，内部控制得到加强，抗风险能力明显提升，在本省银行业中的地位和作用更加突出。2015年省联社的等级行考核为5A级，综合考核为全省第五名，12个单项中有8个单项在省联社评比中获奖，领导班子连续四年被省联社表彰为“四好领导班子”先进集体。

综上所述，本行监事会对该同志的年度考评结论为：称职。

示例二：A农商行监事会对监事长的履职评价报告

根据我行《章程》和公司法人治理的要求，监事会履职尽职考评委员会对我行监事长某同志2015年度履职尽职情况进行了评价，现将综合评价情况报告如下：

一、守法合规情况

1.该同志能正确行使监事长职权，能够根据我行《章程》主持监事会工作，组织召开监事会会议，作为监事长，2015年组织召开监事会会议4次。

2.该同志能依规履行职责。能正确行使监事长的相关权利，履行好监事长的义务，能按《章程》规定履行对董事会、经营管理层的监督职责。

二、勤勉尽职情况

１.加强学习，提升自身素质。作为监事长，该同志为进一步完善我行法人治理结构，规范监督行为，一是带领全体监事利用会议学习了监事会工作制度，监事会主要职责及如何履行等，进一步提高了监事的履职能力和水平，监督能力和意识得到进一步增强。二是定期组织监事学习银监会出台的有关制度、规定和指引，利用例会讨论研究监事会的有关工作，参会监事均能认真审议各项议案，积极发表意见。

2.认真履行监督职责，开展监督检查工作。在过去一年的履职过程中，该同志始终把握工作重点，主动与董事会和高级管理层协同配合，并以多种渠道、多种方式开展监督工作。2015年，该同志按省联社的布置组织人员对关键风险点开展了三次检查并对我行内控体系

的架构建立和执行情况及岗位责任落地情况进行了评价，向董事会、经营层发出了检查意见书三份、评价两份，董事会、经营层对检查意见都做了反馈。

3.抓好党风廉政责任制的落实，保障党风廉政建设工作开展。2015年，该同志在党风廉政责任制的落实方面，一是明确目标，落实责任机制，年初将党风廉政建设和反腐败工作责任分解落实到各党支部，明确了责任主体。二是明确职责，落实工作机制，使党风廉政建设工作全面持续开展，层层落实工作责任。三是确保效果，建立考核机制，将党风廉政建设责任制纳入年度管理目标考核。

4.抓好教育与预防工作。2015年，该同志按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针和积极推进惩防体系建设的基本原则，注重抓好教育和预防工作。一是开展了理论学习，提高党员干部的思想认识。二是开展了政纪教育，增强党员干部的守纪意识，组织党员干部学习新《党章》、《中国共产党纪纪律处分条例》、《廉政准则》和《党风廉政教育读本》等。三是开展了警示教育，增强党员干部的自律能力。先后组织党员干部、中层以上管理人员和客户经理等，参观了纪委反腐倡廉教育展览馆、纪委举办的廉政书画作品展、纪委举办的《廉政警示》图片展及上级纪委摄制的《廉政中国》警示录像片等。四是开展了预防职务犯罪教育，增强全员的法律意识。邀请检察院的领导进行职务犯罪法律知识、岗位职务犯罪预防以及教育专题报告会。

5.认真抓好信访举报投诉核查，实事求是进行处理或答复。今年来对于信访举报和投诉，一是按照信访举报流程进行登记、呈报、调查和核实，及时报告结果；二是对客户投诉认真

听取和了解客户诉求，及时处理或督促相关支行、部室进行处理，同时对被投诉的责任人进行了教育和处罚。

6.积极参与党的群众路线教育实践活动，对存在问题认真落实整改。通过半年来党的群众路线教育实践活动的学习，该同志对这项活动的重要意义、主要内容、特点、要求和方法有了一个新的认积，对教育实践活动的五个阶段，三个重要环节有了深刻的了解。为在今后的学习、工作和生活中不断总结经验，吸取教训，扬长避短，分析评议阶段开始后，该同志认真对照自己平时的实际工作，遵循实事求是的原则，按照基本要求，积极参加行党委班子民主生活会，排查出自己“四风”方面存在的五个问题并进行了深刻的剖析，从源头上找出了原因，在行党委和督导组领导的帮助下，对五个问题均一进行了整改。

三、综合评价

一年来，该同志能认真学习党的十八大和十八届三中全会精神，学习相关金融业务知识，不断提升自身党性修养和专业业务修养，处处以党员标准严格要求自己，遵纪守法，以身作则，勤奋工作，廉洁自律，无任何不良行为，较好地发挥了领导者的作用。

综上所述，本行监事会对该同志的年度考评结论为：称职。

示例三：A农商行监事会对行长的履职评价报告

根据我行《章程》和公司法人治理的要求，监事会履职尽职考评委员会对我行高管层成员该同志2015年度履职尽职情况进行了评价，现将综合评价情况报告如下： 一、守法合规情况

1.该同志能正确行使行长职权，能够根据我行董事会的授权主持行长室工作。作为董事会成员，2015年度亲自出席董事会4次，出席率100%。

2.该同志依法履行职责，未发现存在违法违规行为，没有形成风险及资金损失。能正确行使行长的相关权利，履行好行长的义务，认真执行董事会的有关决议，确保行长室决策的科学性及有效性，促进我行各项业务的健康发展。

二、勤勉尽职情况

1. 强化基础管理，营造高效运营环境。2015年，该同志在主持行长室工作上，一是强化执行机制建设，构建“分级负责、分层负责、分项负责”的经营工作推进机制，强化工作的主动性、指导性与责任性，分阶段推出首季开门红、“四抓四促”、“五定五推进”、企业存款倍增等主题竞赛活动，把抓质量、扩总量、增效益、上台阶贯穿于全年业务发展的始终，形成共同配合、共同推进、上下联动的经营工作合力。二是推进内部架构转型，以制度建设为先导，加强部门岗位标准化建设，对各岗位、各部门岗位职责进行公示，创新信贷管理辅助系统、客户关系管理系统、远程集中授权系统，强化内部控制和执行力，形成以管理标准化引导行业发展的新机制。三是强化风险管理制度建设，加强信贷资产风险管理。将信

贷资产风险管理作为全年资产风险控制的重点，建立大额贷款限额监测制度，瑕疵贷款周报告制度，对信贷资产进行分类排队和风险预警，强化“风险贷款”和“低效贷款”的风险控制，对平台贷款、房地产贷款、票据业务等领域风险进行重点把控。四是构建案件防控常态化工作机制。加大案件及违规行为追究和处罚力度。

2.拓宽收入渠道，提高盈利水平。该同志在加快主营业务发展的基础上，积极拓宽非主营业务收入渠道，进一步提高综合盈利水平。一是创新金融服务手段，加快电子银行业务发展步伐，全年新增离行式自助银行17个，新增ATM机168个，新增POS机具1180台，快付通总量达到978台，不断加大金融自助服务终端推广力度。二是加强资金运用和中间业务的引领，不断做活同业存放、银行间市场业务，做大债券投资、保险理财业务，在提高可用资金收益率的同时，有效防范和化解了市场风险。全年销售23期11.62亿元理财产品。三是规范财务支出行为，降低经营成本。坚持勤俭办行的方针，对费用的列支实行费用率和费用额双向控制的办法，对于大额费用开支坚持事前申报、上会研究，有效控制开支。

3. 牢记发展第一要务，实现业务稳健经营。2015年，该同志始终牢记发展第一要务，以此推动工作开展。一是明确工作目标，瞄准发展方向。二是研究制定切实可行的工作措施，多策并举推进经营目标的全面实现。三是围绕增强效益，服务地方经济的要求，将有效投入作为支持经济建设、加快自身发展的着力点。四是不断优化资产结构，在年初排出全年退出企业名单，按月度有计划、分阶段退出各类高风险贷款，全年共压降各类限制性贷款2.15亿元，全年现金收回不良贷款5738.77万元，其中通过诉讼收回2604.39万元，收回已核销贷款818.48万元，不良贷款余额与占比实现双下降。

4.坚持以人为本，加强队伍建设。围绕省联社员工岗位标准化建设指导意见要求，该同志一是启动了岗位标准化建设，明确了各岗位准入条件、准入标准，逐步完善了“进、退、流、转”工作机制。二是制定了条线岗位人员培训计划。围绕转型升级发展需求，从提升全员能力入手，制定了条线人员年度培训计划，全年开展各类培训85场。三是建立完善了人才培养储备机制。围绕建立“素质高、能力强、结构优”的专业人才队伍目标，建立完善中层管理人员竞聘上岗制度、岗位交流制度和末位淘汰制度。四是建立完善大学生培养机制。将大学生培养作为培养全行后备人才的重要抓手，制定大学生培养规划，开展大学生不同岗位“定岗”、专业技能“定向”、专业人才“定型”培养。

5.作为一名党员干部，在工作中，该同志能够自觉遵守廉洁自律各项制度和规定，认真落实党风廉政建设责任制的各项要求，始终保持清正廉洁的作风，严以律己，廉洁奉公，自觉抵制各种腐朽思想的侵蚀，不利用职权获取私利和从事经营活动，在全行党员干部中，起到了模范带头作用。

三、综合评价

一年来，该同志认真履行我行董事会所授予的各项职责，严格贯彻执行董事会的各项决议，能够认真履行岗位职责，工作勤勉尽职。坚持“团结、稳定、务实、创新”的工作方针，积极组织营运资金，有效增加信贷投入，努力防范经营风险，切实提高资产质量，各项业务稳定发展，管理水平不断提高，同业竞争能力显著增强。2015年省联社的等级行考核为5A级，综合考核为全省第五名，12个单项中有8个单项在省联社评比中获奖，较好地完成了董事会下达的各项经营目标。

综上所述，本行监事会对该同志的年度考评结论为：称职。

示例四：A农商行监事会对某独立董事的履职评价报告

为维护本行、股东、债权人的合法权益，规范董事会运作，根据我行《章程》和《监事会履职尽职考评委员会工作制度》的有关要求，监事会对2015年度董事成员某同志尽责履职情况进行了评价，具体情况如下：

一、守法合规情况

1.依法行使董事职权，积极参加董事会和专门委员会会议。该董事2013年亲自参加董事会会议4次，出席率100%，参加会议的频次和表决程序均符合法律法规和监管部门的规定。

2.依法履行职责，未发现有违法违规行为。能够按照我行董事会及股东大会议事规则和程序开展工作，认真按照工作规则履行职责，尽职尽责。不存在强行干预我行正常经营活动为关系人谋取私利的行为，没有兼任与董事职责相冲突的职务，也不在与我行有利益关系的单位任职。能正确行使董事的有关权利，同时履行好董事的义务，保证董事会决策的科学性及有效性，促进我行健康稳定发展。

二、勤勉尽职情况

1.熟悉有关法律、法规、监管部门规章、内部管理规定等。能够了解自身的职责，熟悉董事会的工作规则及工作程序，注重有关法律、法规及监管部门规章的学习，充分了解自身所承担的职责。

2.积极参与董事会专门委员会工作，有效履行决策和监督职权。作为风险管理与关联交易控制委员会的主任委员，2015年主持召开了上述委员会会议两次。履职期间对《风险管理报告》、《合规报告》等议案进行了仔细研读并发表独立的建设性意见，履职过程中，能够严格执行本行关于董事尽职履责自律规定，对各项决议发表了意见，充分行使了公司章程所赋予的职权。

3.对职责范围内的有关事项独立判断和发表个人见解，有效行使董事权力。针对我行风险管理状况，该董事提出了下建议。①强化风险管理，形成全行统一的风险偏好，包括风险文化，要覆盖业务全过程。②对不良贷款要加大清收力度，严控新增不良，同时启动问责制，不能手软，要动真格，才能实现目标要求。③进一步完善信贷管理办法，细化操作流程。④继续加强内部控制，防范风险。⑤提高从业人员素质，优化流程，培养员工客户至上的理念等等。

4.能够独立地识别本行经营管理中存在的各类风险和内部控制缺陷。通过加强与经营管理层的沟通，能够清楚地了解经营管理层在风险管理决策和重大战略决策过程中存在的问题，

能够将相关的银行监管政策法规传达到经营管理层，督促经营管理层按照董事会的决策来加强本行的风险管理和战略决策。

一年来，董事某同志认真履行本行《章程》所赋予的各项职责，严格贯彻执行股东大会的各项决议，忠实地履行职责，守法合规，工作勤勉尽职，较好地发挥了独立董事的作用。

综上所述，本行监事会对独立某同志的年度考核结论为：称职。

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