商业银行合规管理相关文件解读课后测试

商业银行合规管理相关文件解读

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课后测试

测试成绩：100.0分。 恭喜您顺利通过考试！ 单选题 ?

分）

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1、银行高级管理层每年至少（ ）次识别和评估银行所面临的主要合规风险问题。（10

A 一

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B 二

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C 三

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D 四

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正确答案:A

? 多选题 ?

1、以下哪项制度的建立，有利于合规风险管理（ ）（10 分）

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A 合规绩效考核制度

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B 合规问责制度

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C 安全保卫制度

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D 诚信举报制度

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正确答案:A B D

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2、我们可以采取以下哪些措施来防范合规风险（ ）（10 分）

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A 在全行范围内形成“合规创造价值”的理念

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B 建立良好的、有效的管理制度

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C 建立有效的监督机制

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D 要有有力的处罚机制

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正确答案:A B C D

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3、合规风险管理机制建设要从高层做起，银行高层要亲力亲为，做到（ ）（10 分）

A 写

B 改

C 查

D 奖

E 罚

正确答案:A B C D E

判断题 ?

1、合规应从高层做起。（10 分）

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A 正确

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B 错误

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正确答案:正确

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2、银行董事会负责制定和传达合规政策，确保合规政策得以遵守。（10 分）

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A 正确

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B 错误

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正确答案:错误

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3、合规职责一定是由“合规部”或“合规处”承担的。（10 分）

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A 正确

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B 错误

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正确答案:错误

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4、合规部门的工作范围和广度应受到内部审计部门的定期复查。（10 分）

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A 正确

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B 错误

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正确答案:正确

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5、合规部门的具体工作可能被外包，外包之后，可以不受合规负责人的监督。（10 分）

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A 正确

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B 错误

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正确答案:错误

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6、合规负责人，应定期就合规事项向高级管理层报告。（10分）

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A 正确

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B 错误

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正确答案:正确

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本文来源：https://www.bwwdw.com/article/nw1w.html