管理手册通用部分2012

欣泰公司

管理手册通用部分

丹东欣泰电气股份有限公司

编 制： 孔 震 审 核： 白 丽 颖 批 准： 孙 文 东 执行日期： 2012年 1 月 1 日

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目 录

第一章 员工守则 .............................................................................................................................................. 1 第二章 商标管理制度 ...................................................................................................................................... 3

一、总则 ...................................................................................................................................................... 3 二、商标的注册申请 .................................................................................................................................. 4 三、商标使用、印制与核销 ...................................................................................................................... 4 四、商标的档案管理 .................................................................................................................................. 4 五、注册商标的许可与转让 ...................................................................................................................... 4 六、商标权益保护 ...................................................................................................................................... 5 七、附则 ...................................................................................................................................................... 5 第三章 信息化管理制度 .................................................................................................................................. 5

一、总则 ...................................................................................................................................................... 5 二、信息化工作管理 .................................................................................................................................. 5 三、内部电脑管理 ...................................................................................................................................... 7 第四章 风险防范制度 ...................................................................................................................................... 7

一、客户登记规定 ...................................................................................................................................... 8 四、票据审核规定 ...................................................................................................................................... 9 六、法律顾问规定 .................................................................................................................................... 10 第五章 合同信用管理制度 ............................................................................................................................ 10

一、管理网络与岗位责任 ........................................................................................................................ 10 二、“法人委托证(书)”管理及合同评审 ............................................................................................ 12 三、合同签订、鉴证、履行、变更和解除 ............................................................................................ 16 四、客户授信与年审评价 ........................................................................................................................ 19 五、客户信用档案 .................................................................................................................................... 20 六、违法行为责任追究 ............................................................................................................................ 21 第六章 经营目标计划管理办法 ...................................................................................................................... 22

一、目的 .................................................................................................................................................... 22 二、适用范围 ............................................................................................................................................ 23 三、职责 .................................................................................................................................................... 23 四、程序内容 ............................................................................................................................................ 23 第七章 合理化建议管理办法 .......................................................................................................................... 24 第八章 员工投诉管理制度 ............................................................................................................................ 34

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第一章 员工守则

第1条 自觉遵守公司的一切规章制度。

第2条 忠于职守，精通业务，努力提高自身素质。 第3条 不迟到、早退，有事请假，不无故旷工。 第4条 按指定的大门出入上下班。 第5条 自觉接受门卫的询问和检查。

第6条 员工在工作时间必须统一穿着成套应季的工作服，后勤管理人员须按要求佩带考勤卡。

第7条 女员工不浓装艳抹，不穿低领口的衣服或超短裙。 第8条 男员工不留长发长须，不穿奇装异服。

第9条 衣着应以稳重大方，整齐清爽、干净利落为基本原则，服装整洁协调，严禁穿拖鞋、鞋拖、光膀子上下班。

第10条 员工上岗作业要按要求穿戴劳保用品。 第11条 不随地吐痰，乱扔杂物。 第12条 办公场所内禁止吸烟。 第13条 进入他人办公室，须先敲门。 第14条 使用他人的物品须征得他人同意。 第15条 对同事和领导要热情坦诚，互相尊重。

第16条 接听电话及对外来客人 应态度谦和，热情诚恳。 第17条 遵纪守法，不行贿受贿。 第18条 不贪污，不损公肥私。

第19条 不利用公款餐饮娱乐，随意挥霍。

第20条 不利用职权向下级和关系部门吃、拿、卡、要。

第21条 不准员工在大范围内（超过20人），以做寿、乔迁、生育、子女升学等名义请客、送礼、互相宴请。

第22条 不准利用职权为自己的亲属子女调动安排工作，或干扰正常工作调动安排。 第23条 调动工作，按规定期限办理交接手续，不得借故拖延。 第24条 不准拉帮结伙搞小团体。

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第25条 建议和意见可以越级反映。

第26条 严守公司机密，保护公司的商业秘密和技术秘密不向外泄漏和流失。 第27条 不得自行经营或投资与本公司类似或相关的产品。 第28条 不得兼任公司以外任何职务，不准搞个人第二职业。 第29条 严守安全操作规程，确保本岗位人身安全、设备安全。 第30条 管理好所使用的工具、设备、办公设施。 第31条 严格执行产品质量自检、互检、专检制度。 第32条 各项质量记录字迹要工整，保存完好。 第33条 非业务需要不得使用公司电话、电脑。

第34条 不准利用公司电脑玩游戏、上网做与工作无关的事情。

第35条 不脱岗、不窜岗、不干私活、不吃零食、不做与工作无关的事。 第36条 不准在厂区内闲逛闲谈。

第37条 严禁工作中及工作中的午休时间喝酒。 第38条 不准带小孩进入工作区域。 第39条 不准传播小道消息和招摇生事。

第40条 不准打仗斗殴、无理取闹、挑拨离间、诬陷他人。 第41条 不准传播传阅淫秽书画、音像制品。 第42条 不准在墙壁、设备等处乱贴、乱涂、乱画。

第43条 不准损坏安全标志牌、标语牌、路灯、消防器材等设施。 第44条 不准私自携带管制刀具或武器。 第45条 不准擅自在公司内留宿。

第46条 不准在休息室、更衣室、值班室存放与产品无关的物品。 第47条 不准在更衣箱、工具箱存放现金及贵重物品。 第48条 保持车间、办公室的玻璃、门窗清洁无损。 第49条 保持厕所卫生清洁，杜绝脏、乱、差现象。 第50条 严禁长明灯与长流水。

第51条 不得践踏、折损绿化地的植物、树木。 第52条 不得在厂区私自牧放、圈养家畜和家禽及宠物。

第53条 厂区限速行驶各种车辆，各种车辆要在指定的停车场停放。

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第54条 严禁携带易燃易爆进入厂区。 第55条 严禁随便动用公司内消防器材。

第56条 严禁在防火通道堆放杂物，要保证通道的畅通无阻。 第57条 严禁在垃圾箱及厂区内焚烧垃圾。 第58条 严禁私自处理车间生产中的边角余料。 第59条 严禁私拿公司的各种物质或将其私自送与他人。 第60条 严防监守自盗及内外勾结盗窃等现象的发生。

第二章 商标管理制度

一、总则

第一条 为了规范本公司商标的注册申请、印制使用、档案管理等各项工作，有效保护本公司商标的合法权益，维护广大消费者的利益，根据国家《商标法》和国家《商标法实施细则》的规定，结合本公司实际，特制订本制度。

第二条 公司是商标的所有人和使用者。凡经本公司申请注册的商标，其商标使用权都归丹东欣泰电气股份有限公司所有。除本公司外，未经合法授权，其他任何单位和个人不得使用。

第三条 总经理办公室负责本公司商标的日常管理工作。 第四条 总经理办公室的管理职能为： （一）办理本公司国内、外的商标注册工作； （二）办理注册商标的变更、续展、转让、许可使用； （三）负责注册商标纠纷的处理；

（四）指导国内、外客商定单生产的商标管理工作； （五）指导、检查各部门正确使用商标； （六）管理公司商标档案。

第五条 对假冒本公司商标进行任何商品生产、包装、装潢、印刷、宣传的单位和个人，必须追究其法律和经济责任。

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二、商标的注册申请

第六条 本公司进行商标注册申请，必须遵守国家的规定，并按照公布的商品分类进行申请。

第七条 本公司申请注册的商标图案，必须由公司领导班子讨论通过。经确认后，交总经理办公室办理注册。经注册后方可投入使用。

三、商标使用、印制与核销

第八条 使用的商标必须是注册商标，未经注册的商标不准使用。

第九条 本公司注册商标，在商标注册核定使用的商品，包装、装潢、使用说明书、广告、宣传品等上均可使用商标字样和标志。

第十条 在实际使用中，商标标识的商标文字、图形及其组合，其比例、尺寸等必须等同于《商标注册证》上的样稿。

第十一条 涉及商标的外加工印制或制作时，应在外加工合同中订立严密的商标管理条款，在合同签订之前，这些商标须经公司领导班子审核。

第十二条 印制或制作注册商标时，必须标明“注册商标”字样或者标明注册标记“?”。 第十三条 经公司领导班子查实的不规范的商标印制品，由总经办指定专人监督核销。

四、商标的档案管理

第十四条 本公司商标从注册申请开始所发生的一切活动，包括申请资料、注册证以及印刷、制作、宣传、广告使用，以及著名商标、驰名商标申请等过程进行建档管理。

第十五条 商标的所有资料，作为长期存档管理，以备后查。

五、注册商标的许可与转让

第十六条 注册商标的转让必须在该商标所包含品种停产一年以后方可进行。 第十七条 被许可方不准擅自改变许可商标的文字、图案及组合，不准超越被许可使用商品的范围使用。

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第十八条 总经理办公室应及时向商标局办理商标许可或商标转让手续。

六、商标权益保护

第十九条 本公司商标专用权受到其他任何单位或个人侵犯时，根据国家《商标法》和《商标法实施细则》有关规定，向工商行政管理机关控告或直接向人民法院起诉。

第二十条 为了维护公司商标专用权，打击假冒、仿冒公司商标的各种侵权行为，对举报有功的单位和个人经查证属实的，进行保护和奖励。

七、附则

第二十一条 本制度未尽之条款，在实施过程中，根据实际情况，由总经理办公室再行补充完善。

第二十二条 本制度从公布之日起施行。

第三章 信息化管理制度

一、总则

为了使公司在管理上跟上时代的发展，适应信息社会及网络经济下的市场竞争环境，运用先进的管理手段提高公司的工作及管理效率，必须借助于网络及计算机等现代化的环境及工具，因此，特制定本制度。

二、信息化工作管理

信息化工程是一个长期的系统管理工程，必须做好系统测试、运行及维护工作，保持系统持续改善。

搞好公司各应用系统的选型、采购工作，其中软件的选购要从公司的实际需求出发，多比较，强调软件原厂商及开发商的技术实力与发展软件产品的适应性，追求软件的性价比。实施时，与软件原厂商、开发商、技术依托单位保持密切联系，多交流思想认识，克

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服各种阻力。另外发挥各业务部门的主观能动性，以业务部门为主，树立服务的思想。硬件的采购到货比三家，追求性价比、实用性、安全性及扩充性等等。签订有效合同，搞好验收等把关工作。

系统的软、硬件维护、管理及调配由计算机中心组织实施，归口管理，维护工作做到系统的正常运行，管理工作做到账物一致，调配工作做到按需分配，充分发挥系统软、硬件的效率。

办好公司网站，维护公司网页，同时对与internet的连接把好安全关（防火墙）。 搞好公司内部网的防毒作用，网络用机严禁私接光软驱，私自安装软件，尤其是游戏软件。

严禁拆换网络计算机及相关设备的零部件。

把好公司上internet关，各部门确因工作需上网查询、发布信息、收发电子邮件，填写申请书，需经公司领导或计算机中心主任批准后方可进行。

计算机中心搞好网络管理工作，公司内部网必须把好用户及密码的关，合理分配IP地址，搞好虚网划分及管理。

各部门对硬件设备的使用，必须按相关设备操作规程进行，严禁带电拨插计算机电源及相关设备附件，不得私拉网线，软件的使用严格按操作指南进行，不得任意删改系统文件及别人的文件。

各部门计算机信息系统的保密管理应实行部门领导负责制，由各部门主管领导负责，并指定人员专管，对涉密的计算机要经严格审查，并由经岗位保密培训的人员专门负责，其计算机要设置口令。

网络及其他单元系统用机的软件安装及维护必须由计算机中心相关管理人员确认以后进行。

信息系统的开发由计算机中心主持进行，尽量减少信息化孤岛，开发的平台应结合网络系统实际来定，避免孤立行事，将开发纳入信息化发展正常渠道，对于有难度的开发由计算机中心确认后可派专人进行。

计算机中心人员应指导、教授业务部门人员有关系统的应用，保证业务部门人员能正确使用系统。

计算机中心人员搞好自己理论学习工作，平常有时间多看书，多交流，作好学习总结。 计算机中心搞好全公司计算机及相关设备（软、硬件）的调研、选型、采购、实施、

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管理、维护（修）、调配等工作。

计算机中心负责解答各业务部门在使用网络及计算机过程中碰到的任何问题并协助处理好问题，搞好宣讲工作，提高公司员工的计算机使用水平。

计算机中心定期进行设备的清查工作，尤其是设备调配之后，保证配置的完整性并作好封记，更新管理账目。

计算机及相关设备采购严格按需求或计划进行，验收时严格按合同设备配置清单执行，认真作好验收记录，对不合格品负责退换。

计算机中心负责设备的入库或转固定资产工作，任何采购件必须转固定资产或入库，只有这样后才能持相关票据到财务处报账，任何领用品必须开增值税发票，增增税发票及入库单办理账务。同时要建立好电脑台帐，完善电脑台帐的管理。

三、内部电脑管理

凡配有电脑部门的领导要从思想上重视电脑部位的安全管理，认真落实安全防范措施，并负责对使用和管理电脑的人员进行安全教育工作和管理工作。

电脑管理和使用人员必须保持高度的警惕性，严格执行各项管理制度。电脑软件未经领导批准，不得擅自带出和外借，自觉做好保密、防盗和防病毒工作，更不得用电脑从事任何违法活动。

凡有电脑的部门，室内内必须加强对火种、电源的管理，不得擅自动明火，禁止存放易燃易爆物品，使用电源必须保证安全，人员离开后应切断电源。

凡有电脑的部门，安全防护措施必须完善，应做到人员离开后能够关窗锁门。 严格外来人员管理，未经同意不得擅自进入办公室操作电脑。

各部门的电脑要落实责任人，完善防范措施，对存在的隐患要立即进行整改，杜绝各类案件的发生，维护系统的安全。

第四章 风险防范制度

市场经济中，公司作为独立的经济主体，不仅要按照经济规律开拓市场发展公司，同时还要运用法律手段进行风险控制，保障公司经营安全，维护自身合法权益。公司运营风

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险防范制度是控制公司运营风险的重要前提，公司运营安全是公司运营风险防范的最终目的。通过风险防范制度的建立和贯彻执行，使公司内部各部门分工明确，相互协作、相互制约，可以有效防止合同诈骗、票据诈骗等刑事犯罪，以及有效治理恶意拖欠货款的问题，使公司运营风险大大降低。同时，公司聘请律师作为常年法律顾问，为公司运营风险防范提供了法律技术上的保障，法律顾问已成为公司运营风险防范制度的创建者与核心执行者。通过以下风险防范制度的建立，加强细节管理，使各管理环节环环相扣，大大提高公司控制风险的能力。

一、客户登记规定

1.对全部客户(包括新客户)要求提供： （1）营业执照、税务登记证副本原件及复印件。

（2）公章、合同专用章、财务专用章、法定代表人章、常用部门章、常用分支机构章等样张。

（3）法定代表人签名、业务经办人员签名等样张。 （4）客户的地址、邮编、联系电话、电子邮箱。

2.客户必须对其所提供的上述资料承诺真实有效，并且保证发生变更时及时通知。

二、客户登记资料审查规定

1.委托律师向工商局、税务局调查客户的工商登记资料，主要查明客户的投资股东、营业执照的内容、年检情况、开户银行、关联公司、主要资产。 2.实地核对客户经营地址，了解经营用房的权属或租赁情况。 3.业务人员应当定期拜访客户，尽可能多地了解客户的经营情况。

4.对客户对外担保、抵押、诉讼或仲裁等可能影响本公司重大利益的事项也应当记入客户档案。

三、客户分级业务管理规定

1.根据客户与本公司的业务额、合作年限、付款记录、履行合同的程度等综合评定客户业务等级，分为：

(1)优质客户，其标准为年业务额在5 000万元以上，连续三年无拖欠货款记录，按期交付货款或能够提供有效财产担保。

(2)良好客户，其标准为年业务额在1 000万元以上，连续两年无拖欠货款记录，按

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期交付货款或能够提供有效财产担保。

(3)一般客户，其标准为年业务额在1 000万元以下，连续一年无拖欠货款记录，按期交付货款或能够提供有效财产担保。

(4)控制客户，其标准为原有业务未能按期支付货款，提供有效财产担保大于未交付的货款，客户尚可以为新业务支付预付货款，未付款部分不得高于担保余额。

(5)监管客户，其标准为原有业务逾期未付款并且已无有效财产担保，或者使用空头支票、瑕疵票据造成未能兑付的。未结清原货款前，不得进行任何新的业务。

(6)考察客户，其标准为合作时间低于一年的新客户，能够预付全款或能够预付30％的货款并提供有效财产担保。

2.评定客户业务等级的机构是由公司的总经理、分管财务、采购、销售的副总经理，采购部、销售部、财务部部长以及法律顾问组成客户等级评定会议，每月评定一次，有特殊情况召开临时会议，公司销售部负责日常事务管理。同时该会议还负责制定客户管理政策，包括给予或取消优惠价格及确定付款宽限期等。

四、票据审核规定

1. 采购部、销售部、财务部对客户提供的支票均应与律师审核过的客户登记资料上的相关印鉴进行审核，交银行兑付后，款到发货。

2. 采购部、销售部、财务部对客户提供的银行汇票、银行承兑汇票应审核客户和本公司的名称、账号以及票据防伪特征，交银行确认为真票后，方可办理发货手续。 3. 采购部、销售部、财务部对客户提供票据的经办人应当审核身份证原件、授权委托书原件、介绍信原件，并且留存备案。

4.对于第三方代替客户付款的情况，应当由第三方出具书面证明，表明代付款关系。 5.对于客户使用空头支票，故意使用瑕疵票据、废票、假票的情况应当记人客户档案，涉及票据诈骗的应及时向警方报案。

五、单据及报表管理规定

1. 采购部、销售部制定的采购、销售单据一式四联：第一联，采购部、销售部留存；第二联，财务部留存；第三联，货场仓库留存；第四联，客户留存。采购、销售数据通过公司内部局域网数据共享。

2. 采购部、销售部负责制作采购、销售月报表，包括采购、销售品种、数量、单价、采购额、销售额、已收货款额、应收款、欠款额等。

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3.财务部负责审核采购、销售月报表的数据是否与财务报表数据相符，并列出逾期仍未付清货款需要调整等级的客户名单。

4.公司法律顾问负责对采购、销售报表、财务报表、调整等级名单进行审核，并报请客户等级评定会议批准。

六、法律顾问规定

1.公司聘请常年法律顾问，负责审定公司重要规章制度及格式合同，审核重要的非格式合同。

2.对未能及时受偿的债权，法律顾问应发出律师函催缴欠款，对催缴无效的，进行法律诉讼。

3.法律顾问负责培训公司员工，使之了解法律常识、掌握公司规章制度。 4.法律顾问负责调查客户资信状况。

第五章 合同信用管理制度

一、管理网络与岗位责任

1.管理网络

采取统一归口管理与分类专项管理相结合的形式。即建立以总经理总负责，由公司分管领导总牵头，由归口管理部门及各职能单位负责人参加的合同信用管理网络。

公司总经理办公室是公司合同信用的归口管理部门，总经办要设立专职合同管理员，要对本公司的合同实行统一管理。销售、采购、生产、财务等有合同业务的各职能部门要设立兼职合同管理人员，分类分项管理本部门业务的各类合同。

2.管理职责 2.1管理职责

2.1.1总经办要组织宣传、贯彻合同法律法规条例，请有关专家到公司内部进行讲课，更新知识；组织相关人员参加外部法律法规知识培训，提高业务素质，依法保护本公司的合法权益。

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2.1.2总经办要负责合同的管理，其范畴涵盖：销售合同、采购合同、租赁合同、维修合同、基建合同、借贷合同等的管理。

2.1.3总经办要制定、修订本公司合同信用管理制度，组织实施信用管理工作的考核，每季组织依次合同管理活动，内容包括培训、检查以及落实整改，做好记录。

2.1.4总经办要接受工商行政管理部门及信用协会的指导，做好重合同守信用公司的申报和年检工作。

2.1.5各职能部门要对客户进行资信调查，建立客户信用档案，并进行动态化管理。 2.1.6各职能部门要进行客户信用审批，跟踪客户，定期对客户的信用状况统计分析。 2.1.7财务部应建立应收帐款对帐签证制度，并本着谨慎的原则，主动积极地与各职能部门进行核对应收帐款帐目，敦促并指导各相关部门确保二年的诉讼的时效期限。

2.1.8财务部、销售部要逐步建立标准的催帐程序和一支工作高效的追帐队伍，及时制定对逾期应收帐款处理的方案，并组织有效的追帐。

2.1.9台帐归档工作

各职能部门要建立好各类合同台帐，要做好收集、汇总、装订、归档工作。 2.2岗位责任

2.2.1法定代表人的主要职责：

（1）加强合同信用管理工作，支持总经办开展合同信用管理工作，解决合同信用管理工作中的重大问题；

（2）授权委托合同承办人员对外签订合同； （3）对本公司合同承办人员进行考核、奖惩； （4）定期了解合同的签订、履行情况。 2.2.2合同信用管理分管领导的主要职责：

（1）组织合同法律法规的宣传、培训，组织信用管理研讨会、案例分析会； （2）制定修订本公司信用政策、信用管理制度、办法，组织实施及信用管理工作的考核；

（3）统一办理授权委托书，严格管理本公司合同专用章的使用； （4）制止公司或个人利用合同进行违法活动；

（5）日常监督分析应收帐款的帐龄，防范逾期应收帐款的发生； （6）汇总、分析客户信用数据，向有关部门提供咨询服务；

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（7）协调财务、销售、财务、采购等部门的关系。 2.2.3合同信用管理员的主要职责：

（1）协助合同承办人员依法签订合同，参与重大合同的谈判与签订，负责合同评审； （2）审查合同，防止不完善或无效违法合同的出现，保管好合同专用章； （3）检查合同履行情况，协助合同承办人员处理合同中的问题和纠纷； （4）发现不符合法律规定的合同行为，及时向分管领导或公司总经理报告； （5）参加对合同纠纷的协商、调解、仲裁、诉讼；

（6）做好各类合同台帐辅导、汇总、收集、装订、归档工作。

（7）经常与工商部门及信用协会沟通联络，及时掌握信用动态，做好信用工作。 （8）定期向部门分管领导汇报信用管理工作情况； （9）负责合同档案管理与服务； （10）配合有关部门共同搞好信用工作。 2.2.4各类业务人员的主要职责：

（1）依法签订、变更、解除本部门的合同，并建立好客户的信用资料卡； （2）严格审查本部门所签订的合同，重大合同提交有关方面会审； （3）对所签合同认真执行，并定期自查合同履行情况；

（4）对合同履行过程中，加强与其他各有关部门联系，发生问题及时向信用管理部门合同信用管理员通报；

（5）参加本部门合同纠纷的处理；

（6）配合信用管理部门做好合同信用管理工作。

（7）登记合同台帐，做好合同统计、归档工作，汇总合同签订、履行以及合同纠纷处理情况；

（8）及时通报合同履行中的应收应付情况，对商帐的催收要及时进行沟通、联系，并做好台帐。

（9）做好与合同有关的应收帐款的统计、分析，提出处理建议。

二、“法人委托证(书)”管理及合同评审

1.“法人委托证（书）”管理 1.1被申请“法人委托书”的条件

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1.1.1必须是本公司生产经营活动中确需签订合同，并具有经济工作经验的相关人员以及高层管理人员。

1.1.2必须经过相关部门的《中华人民共和国合同法》或《合同实务》的培训，考试合格，并经工作业绩审查合格者。

1.1.3能够遵纪守法，执行好国家各项法令、法规和本公司的规章制度。 1.2“法人委托证（书）”的申请程序

1.2.1凡申请持证者，先由所属部门向总经办提出申请，经批准后参加工商行政管理部门举办的《合同法》培训班，并参加考试。

1.2.2考试合格后，申请部门按总经办要求填写“法人委托证（书）申请审批表”并对其工作业绩进行考核审查，报公司总经理批准，签章颁发授权证书。

1.3“法人委托证（书）”的管理

1.3.1总经办为公司归口管理部门，负责“法人委托书”的申请审核、证件办理、变更、注销登记、遗失声明和监督检查等管理工作。

1.3.2本公司颁发的签定合同的“法人委托书”，采用由省工商行政管理局统一使用的“法人委托书”文本，在有效期限内可连续使用，但有效期限最长不得超过两年。

1.3.3凡不持有“法人委托书”因特殊情况需对外签约者，由所在部门提出申请，经总经理批准，由总经办具体办理一事一委托的临时“法人委托证明”事宜，未取得“法人委托书”及“法人委托证明”的其他人员一律不得对外签订合同。

1.3.4持有“法人委托书”对外签订合同者，必须严格遵守本公司制定的合同信用管理规定和相关的配套制度，做好合同台帐记录，以备考查。

1.3.5凡发生下列情况之一者，必须办理变更或核准注销手续：

（1）持证人因工作变动，致使原授权委托事项发生变化，应办理变更手续； （2）证件有效期届满，不再续展，经核准予以注销； （3）持证人因工作变动，不再对外签约，经核准予以注销； （4）持证人因调离本公司、退休或死亡，经核准予以注销；

（5）持证人因违反本公司管理制度，情节严重需撤消“持证人”资格，经核准予以注销。

（6）持证人擅自涂改授权内容、转借和弄虚作假被公司发现，所持证件经核准予以注销。

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1.3.6经颁发的“法人委托书”如有遗失或损坏致不能使用，持证人应书面向本部门领导报告，并将本部门批示意见报送总经办，由总经办向主管领导及法定代表人报告后，根据情况酌情处理，或补发证书，或不再补发证书。

1.3.7凡属于变更范围的，由持证者所在部门报总经办，经批准后办理变更手续；凡核准注销人员的“法人委托书”证件，由所在部门负责收回总经办统一处理。

1.4法人授权委托

1.4.1公司对外签订合同，必须由法定代表人或法定代表人授权的代理人进行，未取得“法人委托证书”、“法人委托证明”的其他人员一律不得对外签订合同。

1.4.2凡获得授权的代理人，必须严格按照授权范围和授权委托权限行使权利，不得擅自越权代理。

1.4.3在所有的合同文件中，非本公司授权委托之人，一律不得在合同上签字，相关职能人员在加盖合同印章前必须严格把关。

1.5责任

1.5.1各部门应加强对持证人的教育和管理，凡发现严重违反本公司有关制度规定签约或利用证件进行违法活动，以及失职、渎职等给公司带来重大损失者，应依法追究责任，同时注销证件。

1.5.2持证人必须严格按授权范围和授权权限在有效期内签订合同，如因超越授权范围和授权权限视情及时向公司领导汇报予以追认，否则发生的纠纷，其经济及法律责任由持证人承担。

2.合同评审

合同签订前实行评审制度，合同评审机构组成人员包括生产、合同信用分管领导、合同信用管理员、合同承办部门负责人、合同承办人、法律顾问、财务部门负责人等相关部门及人员。

2.1合同评审

2.1.1合同承办人将合同草本及相关资料交合同信用管理员初审；

2.1.2合同信用管理员填写合同评审表中初审记录交部门经理审批，签署审批意见。 2.1.3特殊/重大合同，合同主办部门要组织有关部门进行会审，汇总各部门会审意见后，交部门经理签署意见，并报分管领导批准实施。

2.1.4合同信用管理员将合同评审表归入该合同档案。

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2.2评审内容

2.2.1签订合同前必须严格审查对方当事人的主体资格。

（1）对法人必须审查原件或者盖有工商行政管理局复印专用章的公司法人营业执照或营业执照的副本复印件。

（2）非法人经济组织，应当审查其是否按法律规定登记并领取营业执照，对分支机构或是事业单位和社会团体设立的经营单位，除审查其经营范围外，还应同时审查其所从属的法人主体资格。

（3）对外方当事人的资格审查，应调查清楚其地位和性质、公司或组织是否合法存在、法定名称、地址、法定代表人姓名、国籍及公司或组织注册地。

2.2.2签订合同前需要审查代理人的代理身份和代理资格。 （1）代理人职务资格证明及身份证； （2）被代理人签发的授权委托书；

（3）代理行为是否超越了代理权限或代理是否超出了代理期限。

2.2.3签订合同前，必须认真审查对方当事人的履约能力。对方当事人在合同中负有提供专业性较强的劳物、工程项目或限制经营项目等义务时，应当要求对方当事人提供由政府法定机构颁发的经营许可证或资质等级证书等证明。

2.2.4签订合同前，应当仔细审查对方当事人提供的有关证明资料，必要时应到签发部门进行验证或进行实地考察，以防对方当事人伪造或变造证明材料对方当事人提供的各种证明资料中所使用的当事人名称、印章等内容必须完全一致。

2.2.5签订合同前，各部门应当仔细审查我方对该合同的履约能力。

2.2.6下列资料不能作为主体资格和履约能力的证明资料，但可归入合同档案保存，以备考察。

（1）名片；

（2）厂家介绍、产品介绍等资料； （3）各类广告、宣传资料； （4）电话机等通讯工具号码； 2.3特殊/重大合同的适用范围 签订的下列合同，视为特殊重大合同： 2.3.1订立价款在500万以上的合同。

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2.3.2与陌生客户初次签订的外贸合同。 2.3.3投资、联营的合同。

2.3.4需要办理履约银行保函及担保合同。

2.3.5合同承办人认为需可行性审查的产品质量指标高于公司内。 2.3.6控标准的合同。

2.3.7土地、厂房、机器采购等的合同。 2.4特殊/重大合同评审的附加程序

2.4.1签订特殊/重大合同，应当及时进行可行性审查。

合同的可行性审查由承办部门组织有关部门以会签的形式进行，也可以通过召开有关部门负责人会议的形式进行。

2.4.2签订特殊/重大合同，应当进行合法审查。

合同的合法性审查，由合同承办人按其隶属关系，按相关程序进行合法性审查。 2.4.3必要时提请董事会或股东大会进行讨论通过。

三、合同签订、鉴证、履行、变更和解除

1.签订

1.1合同承办人签约前必须对对方主体资格、代理身份、代理资格、履约能力及合同可行性进行审查，并搜集整理相关资料，以备合同评审机构进行评审。

1.2订立合同的主体，一般是法人或者是取得营业执照的非法人经济组织，公司内各单位的业务部门不得以本部门的名义或擅自以其他单位、部门的名义对外签订合同，严禁其他公司或个人所办各类公司以本公司及下属单位的名义对外签订合同。

1.3公司对外签订合同，应由其法定代表人或法定代表人授权的代理人进行。未经授权，任何人不得以公司名义对外签订合同。

1.4严禁将合同业务介绍信转借其他单位或个人使用，介绍信的存根应当保存五年，以备核查。

1.5除及时结清货款外，合同应当采用书面形式，合同文本国家或省已经发布示范文本的，应当采用合同示范文本。销售部签订合同时尽量使用示范合同文本或经工商部门批准印制的加工定作合同、工矿产品定货合同、承揽合同文本；采购部在签订合同时尽可能采用统一的买卖合同文本，如果没有合同示范文本，应当参照类似的示范文本；采用合同

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示范文本时，可以根据所订合同的具体情况依法作出补充约定，各部门所需的合同文本由公司合同信用管理员统一购买或定制。

1.6合同都应按统一规则编号。

1.7合同及其有关的书面材料，应当语言规范，字迹（符号）清晰，条款完整，内容具体，用语准确、无歧义。

1.8订立合同，必须完备合同条款，合同条款一般包括当事人的名称或者姓名和住所，标的，规格和材质、数量和质量，价款，履行的期限、地点和方式，违约责任及解决争议的方法等。

1.9订立依法可以设定担保或者对对方当事人的履约能力没有把握的合同，应当要求对方当事人依法提供定金等相应形式的有效担保。对方当事人提供的保证人，必须是法律许可的具有代为清偿债务能力的法人、其他组织或者自然人，对方当事人的保证人的主体资格和清偿能力要参照本制度的规定进行审查。

1.10对外签订合同，要明确选择纠纷管辖地，并力求选择丹东仲裁委员会或丹东市中级人民法院。

1.11合同承办人应当亲自在合同文本上签名盖章，特殊/重大 合同必须有法定代表人亲自审签。

1.12签订合同，应当加盖单位的合同专用章，严禁在空白合同文本上加盖合同专用章。

1.13合同专用章的申请人必须是有权对外签订合同的经办人。

1.14合同专用章由总经办统一归口管理，总经办负责各职能部门申请报告的审批、合同专用章的登记、留样、发放和监督检查等管理工作。

1.15合同专用章的刻制手续实施由总经办负责。任何部门不得

擅自刻制合同专用章，如发现有此类行为的发生，追究责任人员的行政责任。凡需刻制合同专用章的部门，必须由申请部门提出书面申请报告，并由总经办负责按程序审批签字，同时按工作的实际需要和用途提供合同专用章的要求和样章草图审查后统一办理。

1.16合同专用章的保管使用的检查工作列入每年的合同检查范围之内。

1.17合同专用章不得代用，混用。发现利用合同专用章进行违法活动给公司造成经济损失者，依法追究其行政和法律责任。

1.18凡遇合同专用章遗失，应立即向总经办领导报告，并在当地市级报纸上刊登遗

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失声明，办理相关证明材料。

1.19凡遇合同专用章变更，需重新刻制，其申请程序与手续与新申请相同，原合同专用章交还总经办统一处理。

1.20合同承办人应将合同的副本一份及时分别送交本公司相应门备案，作为编制工艺，计划生产、发货、财务收付款物的依据。

2.鉴证 2.1鉴证

为了保证本公司在经营活动过程中减少风险、避免损失、提高公司效益及业务人员的切身利益，要求业务员和合同信用管理员对每项业务的合同进行反复审核，对一些不称心、没有把握或估计可能会出现某些问题的客户，由合同信用管理员负责到有关部门或单位进行鉴证，以保证该业务的合法性，条款的准确，内容的真实性，杜绝上当受骗所带来的恶果，作为履行前监督的重要组成部分。

2.2公证

特殊类合同需办理公证手续。 3.履约

3.1法定代表人对合同的履行负责。合同承办人员和相关部门的人员具体负责其订立合同的履行。

3.2在履行合同过程中，根据情况的变化，应当对对方当事人的履行能力进行跟踪调查，如发现问题，合同承办人及有关人员要及时处理，必要时经总经理同意，可实地调查合同标的的情况和对方当事人的履约能力。

3.3接收标的必须经过严格的验收或商检程序。对不符合制度的标的应在法定期限内及时提出书面异议。

3.4合同结算必须通过财务部进行。对合法有效的合同，财务部必须在合同约定的期限内结算。对未经合法授权或超权限签订的合同，财务部有权拒绝结算。

3.5凡与合同有关的来往文书、电报、电传、信函、电话记录都应作为履约证据留存。对我方当事人履约情况，除妥善保存有关收付凭证，还要做好履约记录。

我方当事人收到对方当事人通过邮递方式传递的与合同有关的法律文书时应当连同信封一并收存，通过邮递方式传递与合同有关的法律文书时必须使用挂号信函，并保存邮局的收据、回执备案。

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3.6合同信用管理员负责监督检查合同履行情况，按时间顺序及时建立合同签订与履行情况台帐。

4.变更和解除

4.1合同的变更与解除由合同承办人以书面形式报隶属的上级领导审核，批准后，尽快与对方签订变更或解除协议。

4.2对方当事人作为款物接收人而要求变更接收人时，必须有书面变更协议，严禁未取得对方当事人的书面材料而凭口头约定向已变更的接收人发货或付款。

4.3我方当事人遇有不可抗力或者其他原因无法履行合同时，应当及时收集有关证据，并立即以书面形式通知对方当事人，同时积极采取补救措施，减少损失。

4.4发现对方当事人不履行或不完全履行合同时，合同承办人应当催促对方当事人采取有效的补救措施，收集、保存对方当事人不履行合同的有关证据，及时向相关部门领导以书面形式报告。

4.5我方当事人因故变更解除合同，应当及时以书面形式通知对方当事人，说明变更或解除合同的原因和请求对方书面答复的期限，尽快与对方当事人达成变更或解除合同的协议。

四、客户授信与年审评价

1.信用信息分级管理

各业务部门及时掌握客户的信用信息，对客户实行分级管理，将客户及供应商的信用等级分为A、B、C、D四级，凡评分为90分以上（含90分）为A级；85分-90分为B级；60分-80分为C级；60分以下为D级。

1.1客户授信：

A级客户可享受在公司产品最低价的基础上优惠5%，并给予一定的赊销期限； B级客户可享受在公司产品最低价的基础上优惠3%，并给予适当的赊销期限； C级客户可给予适当的赊销期限； D级客户现款现货。 1.2供应商授信：

A级供应商定为长期的首选供应商； B级供应商定为合格供应商；

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C级供应商为备用供应商；

D级供应商断绝往来。（具体严格按照供应商年度授信表评定） 2.动态管理

各职能部门负责建立每位客户包括名称、住所、法定代表人、

注册资金、电话、信用标准（对客户资信情况进行要求的最低标准）、信用等级内容的表单，并及时进行动态更新。

3.咨询调查

各职能部门要积极受理客户信用申请。采用对客户进行走访、调查、向有关部门收集客户资信状况资料等方式掌握客户信息，填写客户调查表，对客户进行信用评级，报主管副总审批后，确定信用等级，并及时回复客户。对于新客户及信用差的客户必须向第三方机构进行调查，如向工商、税务部门或向合同事务所进行咨询调查。

4.质量记录

中经办负责制定客户信用申请表、客户调查表、客户信用审批表、回复客户的标准信函等表格。

5.每年对客户的信用状况汇总分析

各业务人员应及时收集客户信息并向信用管理部反馈，信用管理部应定期将客户信用状况评价结果反馈公司各相关部门，使各部门根据不同的客户采用相应对策。各职能部门要对客户实行跟踪管理，补充客户信用信息，每年末对客户的信用状况进行汇总分析，形成书面的年审评价报告，并根据年审报告及时调整客户信用等级与授信额度。对延迟付清款物的客户，视情节轻重给予信用等级的降级处理，对恶意拖欠款物的客户授信额度为0，要求采用即时结清的方式或列入黑名单，拒绝业务往来。

五、客户信用档案

1.档案资料包括以下内容：

1.1谈判记录、可行性研究报告和报审及批准文件；

1.2对方当事人的法人营业执照、营业执照、事业法人营业执照的副本复印件； 1.3对方当事人履约能力证明资料复印件；

1.4对方当事人的法定代表人或合同承办人的职务资格证明、个人身份证明、介绍信、授权委托书的原件或复印件；

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1.5我方当事人的法定代表人的授权委托书的原件和复印件； 1.6双方当事人的担保人的担保能力和主体资格证明资料的复印件；

1.7双方签订或履行合同的往来电报、电传、信函、电话记录等书面材料和视听材料； 1.8登记、鉴证、公证等文书资料；

1.9合同正本、副本及变更、解除合同的书面协议，及有关相 资料；

1.10标的验收记录；

1.11交接、收付标的、款项的原始凭证复印件。

2.公司所有合同都必须按部门编号，合同信用管理员负责建立和保存合同管理台帐。 3.合同承办人办理完毕签订、变更、履行及解除合同的各项手续后一个月内，应将合同档案资料移交合同信用管理员。合同信用管理员对合同档案资料核实后一个月内移交档案室归档。

4.建立完整的客户信用资料，包括客户信用申请表、客户调查表、客户信用审批表、回复客户的标准函、客户信用表单、授信资料、年审评价报告等，并附客户概况、付款习惯、财务状况、商帐追讨记录、银行往来、经营状况等调查原始资料。

5.客户信用档案的查阅需填写查阅申请单，标明查阅人、查阅客户名称、查阅用途，由档案管理员填写借阅时间、归还日期。信用档案的缺失以及涉及商业秘密内容的泄露要追究相关当事人的责任。

6.配备相对学历，具有数据库检索能力和经验的人员兼职档案管理员。 7.档案管理员必须经过公司信用管理专业知识培训，考核合格后方可上岗。

六、违法行为责任追究

1.对方发生失信违法行为，分别采取下列措施： 1.1取消赊销条件； 1.2停止供货； 1.3取消供货资格； 1.4诉诸法律。

2.本公司发生失信行为与纠正措施：

2.1个人擅自以公司名义对外签订合同并违约或骗取款物，内部处理，采取调离、罚

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款、辞退、开除，造成重大损失追究刑事责任，公司负责赔偿对方损失。

2.2公司产品合格率未达标，赔礼道歉，补救，承担违约责任。 2.3公司拖欠货款，应及时归还货款，并承担银行利息。 3.合同纠纷处理

3.1发生合同纠纷，合同承办部门、人员应立即报告总经理，并提供材料报给公司法律顾问。

3.2为解决合同纠纷所采取的各项措施，必须在法定的诉讼时效和期间内进行。 3.3合同纠纷发生后，可以通过协商、调解、仲裁、诉讼等方式解决。合同承办人应配合好公司法律顾问参加仲裁或诉讼。

3.4发现对方当事人利用合同进行诈骗等犯罪活动时，应当及时予以停止合同行为，并委托公司法律顾问参与处理纠纷。

3.5解决合同纠纷的申请书、起诉书、答辩书、协议书、调解书、仲裁书、裁定书、判决书的副本或正本复印件，自发出或收到之日起十日内，由承办人送交公司法律顾问处备案。

3.6在处理合同纠纷过程中，对于可能因对方当事人的行为或者其他原因，使判决不能执行或者难以执行的案件，应当及时向法院申请财产保全。

3.7合同纠纷发生后，应当依法采取一切措施，积极收集、整理有关证据，在证据可能灭失或者难以取得的情况下，应当向法院申请保全证据。

3.8法院提供原始证据时，必须先行复制，并请求法院的承办人员出具证据收执。

第六章 经营目标计划管理办法

一、目的

为加强公司经营目标的管理，提高公司运营管理能力，为全面完成公司下达的经营目标计划，制定本办法。

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二、适用范围

公司所属各部门、车间、公司高管。

三、职责

1.公司总经理负责拟制、修订本办法并对各部门、车间、公司高管执行进行考核，公司生产部负责本办法执行、检查；

2.公司总经理负责组织公司年度经营目标的下达；各部门、车间负责人负责对公司下达的经营目标进行分解和落实，并制定好本部门、车间的经营目标计划。

3.生产部负责审核各部门报送数据的准确性、真实性；

四、程序内容

1.报表时间：

1.1每年11月22日前公司向公司各部门、车间下发次年《年度目标计划表》； 1.2每年12月15日前公司各部门、车间向公司报送分解到月份的次年《年度目标计划表》；

1.3每年12月31日前公司下发各部门、车间次年《年度财务预算方案》； 1.4每季末、月末30日前公司各部门、车间向公司报送下季、月《月（季）度计划表》；

1.5每周一上班前公司各部门、车间向公司报送《周计划表》。 2.报送范围：

2.1公司计划下发至公司部门、车间、公司高管、及生产部； 2.2公司各部门、车间报表上报至总经理及生产部；

2.3报送方式：使用OA协同报送，停电或OA故障时以其他方式报送。

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第七章 合理化建议管理办法

编号：ZB-04-2012

1.目的

为充分调动全体员工参与公司管理的积极性，推动技术进步，改善公司经营管理，增加公司内部活力，从而提高公司经营效益，促进公司各项经营活动持续、健康、快速发展，特制定本办法。

2.适用范围

2.1本办法适用于欣泰公司全体员工或部门提出的关于管理创新、技术改进、小改小革等方面能为公司在管理、生产、技术、能源、工艺、材料、设备、工装器具等方面做出成绩的内容。

2.2本办法适用于公司所有员工提出的本岗位及其它岗位的合理化建议。 3.合理化建议管理小组

为更好的听取员工意见，公司设合理化建议管理委员会。管理委员会下设委员会秘书、管理小组、评审小组。

3.1合理化建议管理委员会秘书

合理化建议管理委员会秘书由工会主席兼任，其主要职责为： 3.1.1协助填写《欣泰公司合理化建议单》。

3.1.2受理公司各类合理化建议，并整理、分类、登记编号。 3.1.3负责召开合理化建议评审会议，并做好会议纪要。

3.1.4负责对未被采纳的合理化建议填写处理意见，并颁发奖励。 3.1.5负责处理建议人提出的复审要求。

3.1.6负责召开合理化建议复审会议，并做好会议纪要。 3.1.7负责为未被采纳建议的建议人颁发纪念奖。

3.1.8负责以车间、部门为单位统计月、年提出合理化建议数量及被采纳的合理化建议的数量。

3.1.9起草、修订公司合理化建议草案及管理流程。 3.1.10负责合理化建议活动的组织、宣传工作。 3.1.11负责完成合理化建议的档案管理工作。

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3.1.12 负责对合理化建议方案的落实执行情况进行调查、追踪，协调解决存在的问题。

3.1.13负责对合理化建议方案进行总结、效果评估、效益测算及相关资料归档保存。将提案结果做成报告并计算奖励金额。

3.2合理化建议管理委员会管理小组

3.2.1合理化建议管理委员会管理小组成员构成 组 长：总经理 常务副组长：常务副总 组 员：公司高管

3.2.2合理化建议管理委员会管理小组职责：

（1）审议公司合理化建议管理制度、流程，并批准实施。 （2）为合理化建议活动提出课题。 （3）对重大合理化建议项目进行复审。 （4）审批建议项目的奖励等级。

（5）审议合理化建议年度预算方案并批准执行。 3.3合理化建议管理委员会评审小组

3.3.1合理化建议管理委员会评审小组成员构成 组长：管理副总

组员：公司中层、涉及部门的骨干

3.3.2合理化建议管理委员会评审小组职责： （1）负责合理化建议的初审工作。 （2）负责跟踪合理化建议的执行情况。

（3）负责协助管理小组完成合理化建议的复审工作。 （4）负责协助完成合理化建议的奖励、表彰工作。 4.合理化建议的内容

4.1应鼓励和受理的合理化建议内容 4.1.1经营管理思路和方法的改进。 4.1.2各种工作流程、管理制度的改进。 4.1.3新产品开发、营销、市场开拓的建议。

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4.1.4现有产品性能的改进。

4.1.5新产品技术革新、现有技术的改进。 4.1.6原辅材料节约、三废利用。 4.1.7品质及工艺的改进。 4.1.8降低成本和各种消耗。 4.1.9安全生产。

4.1.10 利用一年以上闲置积压物资（含改代产品）。 4.1.11加强政治思想工作和凝聚力。 4.1.12其他任何有利于本公司的改进事项。 4.2不予受理的建议内容

4..2.1夸夸其谈、无实质内容的。

4.2.2为完成合理化建议的任务而无新意的。 4.2.3公认的事实或正在改善的。 4.2.4已被采用过或前已有的重复建议。 4.2.5在正常工作渠道被指令执行的。 4.2.6针对个人及私生活的。

4.2.7其他任何不利于本公司发展的事项。

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5.管理流程

5.1合理化建议管理流程

合理化建议管理流程

提出合理化建议 书面形式 N 受理 Y N 填写《合理化建议单》 Y Y OA公示 填写评语并发奖 评审 邮件形式 复审 实施、计算奖励金额 奖励 - 27 -

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5.2合理化建议流程说明

5.2.1合理化建议的提出者可以按照公司OA上或网站上提供的《欣泰公司合理化建议单》或以其它形式提出合理化建议，合理化建议可以直接交给工会，或以OA、RTX或邮件的形式发送给工会主席。如果提建议者书面建议表达不清楚，可以进行口述，由委员会秘书负责填写《欣泰公司合理化建议单》。

5.2.2管理委员会秘书接到员工提交的合理化建议后，检查或填写《合理化建议单》，并进行登记、编号。合理化建议以送交的时间为准，同一天送达的视为联名。

5.2.3管理委员会秘书将合理化建议项目以OA形式进行公示，公示时间为1个月，在公示期限内如有人针对该建议项目提出异议，如提出异议人所提出的建议与申请人提出的建议雷同则由申请人与异议人协商后提出申报。如提出异议人所提出的建议较申请人提出的建议差，则异议无效，如提出异议人所提出的建议较申请人提出的建议好，则视为联名。

5.2.4管理委员会秘书根据《合理化建议单》的内容进行分类。并于每月定期召集合理化建议评审小组成员进行评审。

5.2.5评审未通过的建议，由委员会秘书将评审小组的成员及意见写到《合理化建议单》上，复印后退还给提出建议者。

5.2.6如提建议者对评审意见不满，可再次申请由合理化建议管理小组复审。合理化建议管理小组的评审意见为终审意见。

5.2.7由委员会秘书对未通过评审意见的合理化建议提出者颁发奖励。

5.2.8由委员会秘书召集合理化建议管理小组定期对提出异议的合理化建议进行复审。

5.2.9合理化建议评审通过后，由管理小组与两个工作日内进行复审，并决定该建议的实施范围及试运行期限。

5.2.10由管理小组及财务部负责测算由实施该建议而给公司带来的实际经济效益。 5.2.11管理小组负责对提出建议的员工进行奖励。 6.奖励

员工提出合理化建议的奖励可分为受理奖、采纳奖和团队奖。 6.1受理奖

员工提出的合理化建议经公司合理化建议评审小组评审为受理的，或经公司合理化

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建议评审小组复审后受理的建议，但该建议尚不具备采用的条件，公司将给予价值50元的纪念品的奖励。同时在当月绩效考核中给予5分的奖励。

6.2采用奖

员工提出的经公司合理化建议评审小组评审为采用的建议。公司将给予现金奖励。 6.2.1不能明确计算经济效益的采用奖的奖励按200—100000元计发，由公司合理化建议管理小组根据该建议的范围、涉及部门、重要程度、方案完善度等确定。

6.2.2能明确计算经济效益的采用奖的奖励。

奖励等级 一 年创效益 100万元以上 90万元 二 80万元 70万元 60万元 50万元 三 40万元 30万元 20万元 10万元 9万元 8万元 7万元 四 6万元 5万元 4万元 4万元 2万元 1万元 9000元 五 8000元 7000元 奖金额 5000-10000元 5000元 4500元 4000元 3500元 3000元 2500元 2000元 1500元 1000元 950元 900元 850元 800元 750元 700元 650元 600元 550元 500元 450元 400元 - 29 -

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6000元 5000元 4000元 350元 300元 250元 - 30 -

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附件1：

合理化建议提议表 合理化建议名称 部门、班组 参加主要人员 姓名 提出日期 职务职称 提出项目的起因和目的 合理化建议内容说明： （可另做附件） 是否试验成功 审查与采纳意见 本部门 管理副总 总经理 可创造效益（元） 计划费用（元） 计划完成日期 说明： 1.凡合理化建议或技术改进均需填写本报告单，经审批采纳后再实施 2.本表填报一式三份，审批后一份存管理委员会，一份返回提出部门，一份人力资源部存档。 3.本报告内容是否采纳，均应在审查后通知部门及建议人。 4.重要项目的报告单，应附有材料预算单。 5.本报告单需填写打印（除签字外），并要求统一用A4纸。 填表人

填表日期 - 32 -

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附件2：

合理化建议奖励申报表 合理化建议名称 完成部门/班组 完成项目主要参加人员 本成果的起因目的 本项目实际投放资金 本项目产生的效益预算说明 姓名 性别 年龄 形成固定资产的项目预算金额 推广意见 鉴定意见 本部门意见 技术内容及经济效益鉴定 部门领导签字： 总经理意见 签字 奖励金额 奖励人员明细 奖励等级 部门领导意见 财务部意见 管理副总意见 总经理意见 签字 签字 签字 签字 完成日期 职称职务 对成果的主要贡献 注： 1、本表由各部门向合理化建议管理委员会秘书填报，要求一式两份，否则不予以评奖。 2、所申报成果是经过实验和实际应用取得显著效益的，单填审批报告不予评奖。 填表人： 填报日期： 年 月 日

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第八章 员工投诉管理制度

为了保证公司公司管理的公平性、有效性及真实性，广泛地吸纳员工对公司发展公司建设的合理化建议，促进公司良性发展，使每名员工均能行使其民主权利并能自觉监督公司管理过程中的不良行为、不公现象，现制定了本规定

1.当有下列情况时，员工可向总经办投诉。 1.1员工的正当权益受到侵害；

1.2对损害公司利益的现象、行为进行举报。

2.员工可对个人发现的问题，以书面形式投入公司内设立的信箱直接投诉。 3.员工投诉情况须客观、真实、可靠，不得虚报假材料，不得以此造谣中伤、捏造事实搬弄事非、打击报复；

4.在公司未调查证实之前，投诉人不得在员工中四处散布，影响公司管理和员工团结； 5.对员工投诉公司管理中的人事协调、管理不公等问题，由接待投诉部门负责核实后提出处理意见报总经理审核，投诉处理完毕要予以投诉人答复;

6.对员工自觉维护公司利益、避免公司受损的，经公司调查确认后公开嘉奖。 7.对虚假情况投诉者，经公司调查核实后，根据影响情况提出批评。情节严重的要给予行政处分和经济处罚。

8.投诉接待处理人员要注意接待态度，注意做好保密工作。

9.投诉接待人员要注意调查工作的客观、公正性，坚持以实事求是的工作态度做好投诉工作的协调工作。

10.当有下列三种情况时，员工可以越过主管领导，直接向高层投诉。 10.1发现上级有贪污、盗窃、受贿等违法行为； 10.2发现上级有出卖公司机密，危害公司利益的行为; 10.3发现上级有滥用职权、营私舞弊、假公济私的行为。

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欣泰公司文件 管理手册通用部分

第八章 员工投诉管理制度

为了保证公司公司管理的公平性、有效性及真实性，广泛地吸纳员工对公司发展公司建设的合理化建议，促进公司良性发展，使每名员工均能行使其民主权利并能自觉监督公司管理过程中的不良行为、不公现象，现制定了本规定

1.当有下列情况时，员工可向总经办投诉。 1.1员工的正当权益受到侵害；

1.2对损害公司利益的现象、行为进行举报。

2.员工可对个人发现的问题，以书面形式投入公司内设立的信箱直接投诉。 3.员工投诉情况须客观、真实、可靠，不得虚报假材料，不得以此造谣中伤、捏造事实搬弄事非、打击报复；

4.在公司未调查证实之前，投诉人不得在员工中四处散布，影响公司管理和员工团结； 5.对员工投诉公司管理中的人事协调、管理不公等问题，由接待投诉部门负责核实后提出处理意见报总经理审核，投诉处理完毕要予以投诉人答复;

6.对员工自觉维护公司利益、避免公司受损的，经公司调查确认后公开嘉奖。 7.对虚假情况投诉者，经公司调查核实后，根据影响情况提出批评。情节严重的要给予行政处分和经济处罚。

8.投诉接待处理人员要注意接待态度，注意做好保密工作。

9.投诉接待人员要注意调查工作的客观、公正性，坚持以实事求是的工作态度做好投诉工作的协调工作。

10.当有下列三种情况时，员工可以越过主管领导，直接向高层投诉。 10.1发现上级有贪污、盗窃、受贿等违法行为； 10.2发现上级有出卖公司机密，危害公司利益的行为; 10.3发现上级有滥用职权、营私舞弊、假公济私的行为。

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