反恐工作指引 - 图文

C-TPAT 反 恐 工 作 指 引

文件编号 DM-QP-01 版 本 A / 0 生效日期 批 准 审 核 制 订 文件名称 文件编号 C-TPAT反恐工作指引 DM-QP-01 页 次 A/0 第2页,共32页 制订日期 2007-10-04 版 本 目 录 第一章 保安安全工作指引 第二章 保安岗位职责 第三章 邮件包裹收发管理程序 第四章 访客管理办法 第五章 保安巡逻管理办法 第六章 定期内部保安突击检查程序 第七章 人力资源安全程序 第八章 人事部工作指引 第九章 电脑安全管理制度 第十章 信息和技术安全 第十一章 协力厂商安全管制程序 第十二章 C-TPAT安全控制程序 第十三章 门匙控制程序 第十四章 物理安全措施程序 第十五章 安全调查处理程序 第十六章 离职员工及终止合作商控制程序 第十七章 安全管理责任制 第十八章 货仓安全工作指引 第十九章 货柜装柜监柜封箱（封条）追踪验证程序 第二十章 货物过剩和短缺处理程序 第二十一章 货物凭据管制程序 第二十二章 紧急事故处理程序 第二十三章 反偷窃程序 第二十四章 船务安全工作指引 第二十五章 包装管制程序 第二十六章 反恐培训教材 文件名称 文件编号 C-TPAT反恐工作指引 DM-QP-01 页 次 A/0 第3页,共32页 制订日期 2007-10-04 版 本 第一章 保安安全工作指引 1.目的 本程序的目的是确保我公司在进行产品的生产、贮存、运输的过程中，遵守美国海关的C-TPAT(海关贸易伙伴防恐)安全指导，以便在美国以外的运输海关结关不会推迟，防范窃贼或恐怖分子运送违禁物品进入美国。 2.范围 适用于我厂保安对厂内一切安全维护活动。 3.职责 保安主任负责厂区内一切安全工作的策划及安排 4.参考 C-TPAT 美国海关—贸易伙伴防止恐怖安全指导 5.程序 5.1安全培训 5.1.1所有保安员必须接受安全教育，认知危险意识和识别内部阴谋的培训；培训内容包括：消防、防恐、人员及车辆出入处理，维护厂区安全工作等。 5.2生活区安全维护 5.2.1所有员工凭个人有效厂证（工作证）进出厂内外，遗失《工作证》者必须到人事部门登记，记录于《遗失工作证记录表》中，无佩戴厂证者保安员必须进行相关盘查并拒之门外；来访者需向保安员说明来访原因，填写《访客进出入厂门登记表》后，由保安员通知被访者、被访者需凭经理或副总签批的便条在保安处进行相关资料登记后方可带领来访者进入生活区。 5.2.2保安员必须维持生活区的保安工作，管理员工遵守《宿舍管理制度》，解决员工间的冲突，维持正常生活秩序。 5.2.3不定时对宿舍进行检查，如发现非本厂员工应及时对其进行盘查，并作出相应处理，严重的上报当地公安局或派出所等处理。 5.3厂区安全维护 5.3.1所有员工凭有效厂证《工作证》进入厂区，遗失《工作证》者必须到人事部门登记，记录于《遗失工作证记录表》中，无佩戴厂证者将受到盘查并被拒之门外，工作时间内员工需离开厂区的需凭部门经理签发的“出门证”离开，统计记录于《员工进出登记表》内。 5.3.2来访者需到门卫值班室说明来访原因，并做好来访登记，记录于《来访人员登记表》。值班员及时进行电话通知被访人，情况属实的发给来访人“来访证”，并视乎客人的实际情况是否需要由保安员带领。 5.3.3车辆入厂登记记录于《车辆进出登记表》内，货柜车进出厂登记记录于《货柜车进出登记表》内，符合进入条件的方可发给“厂商工作证”，离开时凭货仓签出的“出门证”放行及收回“厂商工作证”并记录离开时间。 5.3.4负责以货物装缷区域及货物停场的监控，禁止未经授权或许可的人员进入。 文件名称 文件编号 C-TPAT反恐工作指引 DM-QP-01 页 次 A/0 第4页,共32页 制订日期 2007-10-04 版 本 5.3.5保安员在厂区内进行定时巡查，如发现无证人员应及时通知进行盘查，并保存相关记录，严重的需报上级进行处理。 5.3.6《安全改善计划》，调查厂内装卸货物的监控安全，每季度进行内部安全检查一次，结果上报安全主任。 5.3.7进入管制区工作的员工必须先填写《进入管制区申请单》，且经部门主管审批后方可进入，临时进入管制区的员工要佩带管制区临时出入证，长期在管制区工作的员工要佩带管制区出入证。 5.4装缷货物的监控 5.4.1在装载区域进行货物装载时，需由保安主管或代表人进行监控，未经许可人员或车辆不得进入该区域内。 5.4.2货物在装载好后及时上锁，并由安全人员确认司机在领取仓库开出的运输单或报送单后即将货物运送厂。 5.4.3安全主任或代表人在缷货区域对外来物料的监控，禁止一切无货单物料进入仓库内。 5.5离厂员工 5.5.1被解雇及辞退的员工名单由人事提供，由保安负责监督对辞退员工行李的检查，办理退出床位手续，安排在下班时间保安员检查及相关盘问后离开，并收回厂证。 5.5.2凡被解雇员工一经离厂后，保安员有责任不再让其进入厂区内。 5.5.3消防工作 5.5.4安全小组每月一次对消防设备进行检查，如发现过期或损坏的消防设施需立即更换或报上级处理。 5.5.5每半年举行一次疏散演戏，至少每年进行一次消防培训。 6.保安培训 6.1每月对保安员进行一次安全培训，增强保安员的安全意识。 6.2保安员上岗时需着装整齐，仪表整洁，同时必须带厂证。 6.3遵守组织纪律，认真执行各种规章制度，端正工作作风，做到文明执勤，热情服务，详尽解答客人提出的问题。 6.4认真执行交接班制度，本班发生的情况须详细做好记录，并交代下一班继续跟进。 6.5加强自身素质建设，增强安全防范技能，增强备应付突发事件的能力。 7.记录 7.1《培训记录》 7.2《访客进出入厂门登记表》 7.3《车辆进出登记表》 7.4《出门证》 7.5《遗失工作证记录表》 7.6《员工进出登记表》 7.7《货柜车进出登记表》 文件名称 文件编号 C-TPAT反恐工作指引 DM-QP-01 页 次 A/0 第5页,共32页 制订日期 2007-10-04 版 本 第二章 保安岗位职责 让全体保安员明确自身的责任，认真履行自已的职责，防止意外事件的发生，维护安全的生产和生活环境。 2.范围 本职责适合于我厂内所有保安岗位。 3.职责 由安全主管直接统筹和管理全厂保安岗位的职责，保安员认真履行各岗位职责义务。 4.1在接待来访人员时，须讲究礼貌，热情接待。请来访者出示能证明其单位或身份的相关证件，询问其因何事访何人，在联系被访人并征得同意后，在《来访人员登记表》上详细记录并发给“来访证”，来访人员应带到被访人办公处。 4.2对被访者所带行李、包裹要严格检查，但要注意以下几点： 4.2.1不可触及人身 4.2.2主要检查来访者有无危险品或不明物品进入本厂，如有携带危险品或违禁品记录于《携带违禁品记录表》内，并通知保安主任，若有必要报警结果记录于《报警记录表内》。检查外出来访人员有无公司产品、物料半成品或工作器具等公司财产为主。 4.2.3检查时态度要谦和有礼，避免引起被检查人之误会与反感，必要时婉言说明。 4.2.4运输或因业务关系进入厂区的车辆，须认真检查司机的有效证件及货单，认真检查车内物

品是否与货单一致。在无异常情况下，须在《车辆进出登记表》上进行登记，并发给来宾证。出厂时应认真查验由资材部出具的放行条及货单，检查驾驶室内有无异常物品，并将货单与车内物品对照，在货单一致的情况下，收回来宾证准予放行。并做好记录。 4.2.5要加强管理厂车动向，对外出送货的车辆，必须有资材部放行条，并有资材部主管核准，并要检查厢门是否上锁。对放行条注明外出无装货物的车辆，要严格检查该车是否有货物。 4.3禁止员工携带食物进入车间，工作时间内禁止员工随意出入厂区，因特殊情况须出入厂区的人员、外送的物品等，须有部门副总级以上人员出具的有效放行条方可放行，并做好记录。 4.4晚班及早班保安应视天气情况，适当掌握厂区周围照明灯的开启或关闭。 4.5下班后必须对全厂各车间的水电、门窗锁进行检查，如发现异常情况应该立即上报，并做好相关记录。 4.6值班保安下班须对接班保安完成交接事项，并记录于《保安交接班记录表》内： 4.6.1上级规定或指示事项； 4.6.2入厂宾客或工作人员尚未出厂之事项； 4.6.3送货或寄存物品须交班转交； 4.6.4厂内外可疑情况须注意监视或警觉。 4.6.5禁止非许可人员进入管制区，对领取物料的人员要核查是否有物料领取单。 4.6.6指挥所有运输车辆、货柜车按规定位置泊好车位后，司机到指定的休息处休息，不准司机窜

文件名称 文件编号 C-TPAT反恐工作指引 DM-QP-01 页 次 A/0 第6页,共32页 制订日期 2007-10-04 版 本 进车间。由值班保安负责监控。 4.7外来送货车辆进入仓库装卸区时，要核查是否有送货单并仓库收发员核实，落货时要在场注意监管。 4.8货柜车送来原料进入装卸区时，首先要核查封条有否破损落货时须留意原料包装是否正常，当发现异常或物料短缺时应及时向安全主任汇报。 4.9在货柜车出入装缷区时，首先要检查装缷区内是否有异常物品及打开货柜车厢查看是否正常，并禁止非装缷货组人员进入装缷区域。 4.10在装缷柜期间保安员不得擅自离开岗位，要严格监视进入货柜车厢的一切货物及装货人员。装缷完毕后，要监督有关人员拍好照并关好货柜门，检查核对一切手续正常后，方可准许离开装缷区。 4.11严格执行宿舍大门管理规定，对出入大门的员工进行检查。拒绝已被解雇、辞退、辞工到期与本厂无任何关系的人员出入宿舍大门。对因为特殊情况须进入本厂的来访人员，须出具有经理级以上干部签名核准的申请书，检查其有效证件及所携带的行李、包裹要严格检查并须出具各宿舍长签名的放行条，但要注意以下几点： 4.11.1不可触及人身。 4.11.2主要检查来访者有无危险品或不明物品进入本厂，检查外出人员有无公司产品，物料半成品或工作器具等公司财产为主。 4.11.3检查时态度要谦和有礼，避免引起被检查人之误会，必要时婉言说明，并求其谅解。 4.11.4严禁借故公报私仇，故意刁难。 4.12巡逻保安职责： 4.12.1巡逻保安要巡视厂区四周，防止外来人员乱丢危险品进入本厂区域，监管本厂员工遵纪守法情况，预防内部阴谋与外部人勾结事件发生，并记录于《日常巡逻记录表》内。 4.12.2巡逻保安要巡视厂区人员是否带有识别证，如发现厂内有无带识别证的人员，应加以盘查并上报安全主任。 4.12.3负责对停车场的监控，制止违规摆放车辆及司机以外的人员进入停车场。 4.12.4不定期对值勤保安岗位查哨，及时纠正保安违纪行为。 4.12.5定期对安全设施进行检查，及时发现安全隐患并上报安全主任及时处理。 第三章 邮件包裹收发管理程序 1.目的 为确保工厂财产和人员的安全，特制定本程序。 2.范围 公司所有外来邮件、包裹。 3.权责 文件名称 文件编号 C-TPAT反恐工作指引 DM-QP-01 页 次 A/0 第7页,共32页 制订日期 2007-10-04 版 本 工厂保安 4.程序 4.1所有来厂邮件或包裹只能送交保安室，保安在邮件、包裹送达收件人之前，应对邮件包裹进 行初步检查，确保无异常。若发现异常，应立即上报。以下是可疑邮件的一些特征（但并不意 味可疑邮件和包裹是危险的）： 4.1.1国外邮件、航空邮件和特快专递 4.1.2限制标志（例如机密、亲启等） 4.1.3多付邮资（通常为邮票，而非邮资已付戳条纹） 4.1.4手写或模糊不清的地址 4.1.5错误的称呼 4.1.6有称呼但没有姓名 4.1.7拼错常用字 4.1.8油污或变色 4.1.9没有回信地址 4.1.10超重 4.1.11硬质信封 4.1.12不对称或不平坦信封 4.1.13外露电线或锡铂纸 4.1.14过多保护材料（例如胶带线绳等） 4.1.15视觉扰乱 4.1.16物品外部有不明的动力装置 4.1.17有滴答声 4.1.18邮戳上的城市与回信地址不符 4.2保安检查无误后，对邮件、包裹的单号、发件和收件人姓名、单位、地址进行详细登记。 4.3保安登记入册后，重量轻的邮件由值班保安送交相关收件人并要求当事人签收；对重包裹由保安电话通知收件人在当日内签收领取。 5.记录 《邮件包裹收发登记表》 第四章 访客管理办法 1.目的 为确保公司财产和员工安全，维护正常的生产和生活秩序 文件名称 文件编号 C-TPAT反恐工作指引 DM-QP-01 页 次 A/0 第8页,共32页 制订日期 2007-10-04 版 本 2.范围 公司来访的人员 3.职责 公司保安 4.程序 4.1访客的分类 4.1.1公司对所有来访人员实行发放证件与登记,证件分为五类: 4.1.1.1一类为贵宾证（中英文标识），如政府部门、公安、海关、商检、贸易商； 4.1.2.2二类为厂商证，主要是与公司合作的协力厂商代表； 4.1.3.3三类为厂商送货证，主要是协力厂商送货的司机、来厂装货的司机..送货员； 4.1.4.4四类为施工证，主要是来厂的施工人员，如工地人员、修理水电器人员； 4.1.5.5五类为承包商工作证，主要是长期在公司给承包商务工的厂外人员，如食堂服务员。 4.2访客/外来人员进厂前要向保安出示、抵押有效证件（保安对政府机关人员、贸易商的来访勿须，但要登记及电话通知相关部门，并发放贵宾证由人引导前往接待室），保安要详细询问、登记来访人与被访人的姓名、单位、目的，再联系被访人得到证实后，访客需填写好“出入厂证”，保安人员按人数如实发放相应的来宾证与写好的“出入厂证”，并引导前往。若访客将来宾证遗失要及时与保安联络，保安将记录于《遗失来宾证记录表》内，并取消遗失的来宾证编号。 4.3访客车辆的停放。 4.3.1公司设有本公司车辆停车区、外来小车停车区、货车停车区、货柜停车区。 4.3.2本公司车辆停车区位于保安室旁的员工车棚处,设有三处停车位. 4.3.3访客小车停车区位于办公室2—4号门前； 4.3.4货车停车区在配件库、毛胚库门前； 4.3.5货柜停车区在成品库门前；设有8处停车位。 4.4访客、车辆进厂后的规定；持有各种来宾证的访客均由保安引导至公司相应地点；来访的车辆要在上述指定的区域内停放，来访人员必须在限制的区域内活动，不得随意进入车间；如需进入必须要有本公司工作人员陪同。 4.5访客的接待 4.5.1在访客办理完相关手续后，由值班保安引导客人到公司接待室。 4.5.2接待来访协力厂商、贸易商的地点在二楼的接待室(一)、（二）； 4.5.3施工人员、电器维修工必须在工作场所，由公司工作人员陪同；食堂服务人员不可进入车间。 4.5.4访客的接待工作由总务前台人员负责通知相关人员接待. 4.6访客出厂； 4.6.1来访人员离开公司时必须持有被访人签字的“出入厂证”，与来宾证一并交于保安，保安登记出厂时间后将证件发还给来访者。 4.7车辆离出厂 4.7.1车辆出厂时司机要主动打开车门，接受保安的检查；如车辆中携带有货物、样品，司机人员必须把本公司负责人签字的“物品出门证”交于保安，保安人员检查、核对数量无误后方可离开。 5.相关文件 5.1《句容都茂自行车有限人事管理规则》 文件名称 文件编号 C-TPAT反恐工作指引 DM-QP-01 页 次 A/0 第9页,共32页 制订日期 2007-10-04 版 本 5.2《保安管理制度》 6.相关表单 6.1《出入厂证》 6.2《物品出门证》 第五章 保安巡逻管理办法 1.目的 明确保安责任，认真履行职责,维护公司的秩序、财产与安全。 2.适用范围 全体保安人员。 3.权责区分 管理部总务课负责保安管理、培训、考核。 4．作业内容 4.1巡逻保安职责 4.1.1巡逻保安负责巡视厂区，确保厂内安全系统的正常运作,并进行相关的记录，如有问题应即时向上级主管或维修部门汇报；公司在厂区各处设有16处巡逻签到点,保安依次按路线巡逻,时间为三十分钟巡查一次，要求必须到各岗点刷卡签到。 4.1.2防止外来人员乱丢危险品进入本厂区域，监管本厂员工遵纪守法情况，预防内部阴谋与外部人员勾结的事件发生。 4.1.3巡逻保安需核查厂内的人员所佩戴证件的有效性，如发现无未 戴识别证人员在厂内必须对其进行盘查，如属非本厂员工且未在值班室办理来访记录的应即查问其进入途径，并记录在案上报部门主管，并视乎其情节采取驱逐出厂、扭送派出所等公安部门处理。 4.1.4下班后须对全厂各车间的水电、门窗锁等防盗设施进行检查，如发现异常情况须立即上报，并做好相关记录。 4.1.5定期对安全设施进行检查，及时发现安全隐患并上报部门主立即时处理。 4.1.6 执勤保安应视天气情况，适时掌握厂区周围照明灯的开启或关闭。 4.2巡逻点分布 4.2.1公司管理部在厂区各处设有16处巡逻点: 一号巡逻点:员工餐厅东 二号巡逻点:台干餐厅 三号巡逻点:干部宿舍 四号巡逻点:电子部 五号巡逻点:品技处 六号巡逻点:水泵房 七号巡逻点:液化气站 八号巡逻点:油漆库 九号巡逻点:木工房 十号巡逻点:备料车间 十一号巡逻点:仓库5号门 十二号巡逻点:4号门 十三号巡逻点:厂务室 十四号巡逻点:南侧卫 十五号巡逻点:南侧围墙 十六号巡逻点:发电机房 4.2.2值班保安按上述地点及路线巡逻并作好相关记录。 4.3巡逻时间 保安执勤分为早、晚两班，早班时间08：00—20：00，晚班时间20：00—08：00；保安巡逻 时间08：00—24：00，要求各班队员每1小时手持巡查棒到各岗点区域内巡查及刷卡一次并 文件名称 文件编号 C-TPAT反恐工作指引 DM-QP-01 页 次 A/0 第10页,共32页 制订日期 2007-10-04 版 本 做好巡逻记录； 24：00—06：00要求每30分钟手持巡查棒到各岗点巡查及刷卡一次并做好 记录。 4.4设备使用与保管 4.4.1公司配备巡查系统1套，包括巡查棒1支、通讯座1只、信息钮20只； 4.4.2 巡查系统及通讯座安装于总务电脑上;巡逻棒由保安队长保管,各使用班组做好交接记录， 由巡逻保安手持巡逻棒在各岗点刷卡;巡逻棒由保安队长次日08:00交于总务课拷贝数据 并呈报主管审核。 4.5突发事件的处理 4.5.1当值班保安发现或接到突发事件时，应立即把事件的情况及 时报给保安主任；当保安主任接到事件汇报后，如事态严重，应立即向当地公安机关报案，并在事件发生后的24小时内把事件经过汇报给公司主管。 4.5.2 联系电话: 报警:110(外线) 340(内线) 医院急救: 120 火警:119(外线) 340(内线) 派出所:87277610 安全主任: 323 保安值班室: 340 4.6管理与审查 4.6.1值班保安要严格遵守公司保安管理制度,按照要求必须手持巡逻棒在上述区域内认真巡查、刷卡，并把巡查情况记录在值班记录簿中;保安班长、队长要认真履行职责，督导各员认真巡逻，做好记录；总务课长将不定时对保安巡逻点进行检查。 4.6.2保安队长次日08:30将值班记录交于部门主管逐次审核，巡逻棒交于总务课拷贝并打印成册，由总务课长初审巡逻记录，并呈部门主管.管理处主管核查。 4.6.3 对审查中发现的漏记、漏查、弄虚作假者将按公司人事制度给予处罚。 5.相关文件 《人事管理规则》 《保安管理制度》 6.使用表单 《保安值班记录表》 第六章 定期内部保安突击检查程序 1.目的 确保保安员在公司内部出现突发状况时，能够反应迅速、及时处理，保证公司财产与员工安全。 2.适用范围 全体保安 3.权责区分 由管理部总务课负责本程序的制定和执行检查，确保保安员认真履行职责。 4.作业内容 4.1紧急集合的程序。 4.1.1在某一时间、地点电话突击通知全体执勤保安员携带通讯器材在最短的时间内赶到集合地点集合. 4.1.2.突击检查保安员遇到紧急状况时的反应速度。 4.2发现可疑人物的处理程序 4.2.1.在某一时间、地点.突击保安员在厂区巡逻发现可疑人物时的处理程序.

文件名称 文件编号 C-TPAT反恐工作指引 DM-QP-01 页 次 A/0 第11页,共32页 制订日期 2007-10-04 版 本 4.2.2.要上前对其认真盘问其身份.事由. 4.2.3.仔细检查后将其带至保安室. 4.2.4.进入保安室，并由值班保安通知保安主任（内部电话：323），若情况严重，应立即向当地公安机关汇报。 4.3发现可疑危险物品的处理程序。 4.3.1.在某一时间、地点突击保安员在厂区巡逻发现可疑危险物品时的处理程序. 4.3.2.要立即封锁现场，禁止任何人员进入，将情况汇报给保安主任，并视情况需要电话通知公安机关处理。 4.4.紧急联系电话 报警：110 火警：119 急救：120 派出所：8727610 保安主任：323 4.5.管理与审查 4.5.1. 总务课应对全体保安进行突击检查倡导培训. 4.5.2. 保安突击检查程序每季不定期举行一次. 5.相关文件 5.1《人事管理规则》 5.2《保安管理制度》 6.使用表单 《定期保安内部突击检查记录表》 第七章 人力资源安全程序 1.制定人力资源安全稽查程序，满足美国海关C-TPAT防恐指导要求。本程序所有员工、管理部主管负责策划和督促实施，相关部门密切配合。 2.招聘由人事主管或文员对应聘人员进行面试，核实身份证及其它有效证件，符合《劳动法》务工年龄等条件的发给招工《人事档案表》。 3.要求应聘者在《人事档案表》中据实填写个人履历、学历、政治背景及详细地址。 4.对将从事重要岗位（如人事、财务、船务、保安、装卸、包装等）的人员人事部要公安部门协助查核其身份背景，经核实合格后方可上岗。 5.培训由人事部组织安排对新招人员进行培训，让员工了解公司的品质系统及政策，厂规、厂纪，做好记录。 6.由人事组织安排对新招人员进行培训，安排讲师进行消防安全、防恐等培训，内容包括：防火、急救、逃生等安全常识和识别非法进入、举报内部阴谋及自身安全、危险意识等防恐常识，并保存培训记录。 7.深入员工群体调查了解，着重调查了解员工中有否可疑现象，有否拉帮结派。 8.对从事特殊工种（如人事、财务、船务、保安、装卸、包装等）的人员人事部要通过公安部门协助查核其身份、背景、内容包括有无犯罪前科、有否参加不明党派，有否复杂的社会关系等。 9.鼓励或奖励员工进行防恐安全举报，及时发现、调查、处理异常行为和可疑对象，对举报人进行保密、保护举报人。 文件名称 文件编号 C-TPAT反恐工作指引 DM-QP-01 页 次 A/0 第12页,共32页 制订日期 2007-10-04 版 本 第八章 人事部工作指引 1.目的 本程序的目的是明确人事部关于人力资源的招聘、培训及考核的职责及安排，做好我公司之人事管理制度。 2.范围 本程序适用于人事课。 3.职责 人事主管负责人事管理制度的建立、培训及人事考核的策划和实施，人事文员负责对新员工的招聘、培训实施及员工档案的管理，经理负责公司人事管理制度及培训计划的审核。 4.程序 4.1招聘人员 4.1.1各部门因生产需要而要求新招员工，书面申请给人事主管，人事主管根据实际确立招聘条件和人数，送给总经理审批。 4.1.2经审批后，人事部发出招聘广告，面向社会招工。 4.1.3应聘者由保安人员带到人事课，由人事部管或文员进行面试，核实身份证及其它有效证件，符合《劳动法》务工年龄等条件的发给招工《人事档案表》。 4.2培训 4.2.1由人事部组织安排对新招人员进行一级培训，让员工了解公司的品质系统及政策、厂规、厂纪等，做好记录。 4.2.2由工务部安排对新招人员进行二级培训，安排导师进行消防安全、防恐等培训，内容包括防火、急救、逃生等安全常识和识别非法进入、举报内部阴谋及认知安全、危险意识等防恐常识，并保存培训记录。 4.3档案管理 4.3.1人事文员负责管理所有员工的个人档案，以备劳动、法律部门调查时便捷提供可靠资料。 4.3.2人事课须保留《员工离职申请表》，清晰注明离厂人员姓名、时间及原因、并提供相关资料给保安，以免被解雇的员工被重新聘用，防止自动离厂的人员混入厂区。 4.3.3人事单位不可因员工离厂而毁弃其个人档案和培训记录类资料，需永久保存公司《各部门员工花名册》和《员工离职申请表》。 4.4离厂员工 4.4.1被解雇及辞退的员工名单由人事单位提供给保安，由保安负责监督对被解雇及辞退员工行李的拾检，办理退出床位手续，安排在下班时间经保安员检查后离开，并收回厂证。 4.4.2凡被解雇的员工一经离厂后，人事部不得重新聘用。 5.记录 5.1《人事档案》 5.2《员工离职申请表》 文件名称 文件编号 C-TPAT反恐工作指引 DM-QP-01 页 次 A/0 第13页,共32页 制订日期 2007-10-04 版 本 第九章 电脑安全管理制度 1.目的 本规定涉及的电脑设备，包括办公职员的电脑、打印机、复印机、传真机等配套设备及由电脑管理员负责安装在电脑里的相关软件。 2.范围 适用于全厂电脑设备，包括办公职员的电脑、打印机、复印机、传真机等配套设备之使用人员 3.权责 计算机中心负责计算机管理制度的建立、培训及公司计算机化的策划和实施. 4.程序 4.1.申请 电脑使用之前要先申请，经过部门经理核准同意后方有资格接受培训使用。 4.2.培训 所有电脑使用人员皆需经电脑中心培训合格后.才可以使用，且要定期进行培训，。 4.3.计算机密码 4.3.1.经培训合格人员由电脑中心发给密码.使用计算机. 4.3.2.密码仅限本人使用.不向他人泄露密码，防止他人接触电脑系统造成意外。 4.3.3.定期更换密码（每两个月为一个更改周期），如发现密码已泄露，应立即更换. 4.4. 电脑使用要求 4.4.1.不随便尝试不明白或不熟悉的电脑操作步骤，遇到电脑发生异常而自已无法解决时，应及时通知电脑管理员，请专业人员解决。 4.4.2.不随便运行或删除电脑上的文件或程序，不要随意修改电脑参数等。 4.4.3.不要随便安装或使用不明来源的软件或程序，不要随意开启来历不明的电子邮件附件。 4.4.4.收到无意义的邮件后，应及时清除，不要蓄意或恶意地回寄或转寄这些邮件。 4.4.5.定期用杀毒程序扫描电脑系统，对于新的软件、档案或电子邮件，应使用杀毒软件扫描，检查是否带有病毒/有害的程序编码，进行适当的处理后才可开启使用。 4.4.6.一般职员的电脑不安装软驱和光驱，如有需要安装软驱和光驱的电脑，应事先申请并由部门最高主管批准后，方可安装，每次使用磁盘都要用杀毒软件检查。 4.4.7.对于联网的电脑，任何人未经批准的情况下，不得向该电脑内拷入软件或文档。 4.4.8.数据的备份由相关电脑管理员管理，备份用的光盘由计算机中心负责提供。 4.4.9.优盘、光盘等在使用前，必须检查确保无病毒.方可使用。 4.4.10.电脑必须安装防毒软件，机密电脑须安装防火墙等防护软件。 4.4.11.电脑一经发现病毒，应立即通知电脑管理员处理。 4.4.12.操作员在下班前应退出系统并关机。 4.4.13.任何人未经操作人员本人同意，不得使用他人的电脑。 4.5.防毒监管措施 4.5.1.由计算机中心负责所有电脑的检测和清理工作。 4.5.2.由电脑管理员，根据上述作业计划进行检测。 文件名称 文件编号 C-TPAT反恐工作指引 DM-QP-01 页 次 A/0 第14页,共32页 制订日期 2007-10-04 版 本 4.5.3.由电脑中心经理负责对电脑防护措施的落实情况进行监督。 4.5.4.对于尚未联网电脑，其软件的安装由电脑管理员负责、任何电脑需安装软件时，由相关电脑管理员提出书面报告，经审批同意后，由电脑管理员负责安装；软件出现异常时，应通知电脑管理员处理；所有电脑不得安装游戏软件；数据的备份由电脑管理员负责人管理，备份用的优盘由电脑管理员提供。 4.5.5.各单位所辖电脑的使用、清洗和保养工作，由相应电脑管理员负责；各负责人必须经常检查所辖电脑及外设的状况，及时发现和解决问题。 4.5.6.凡是发现以下情况的，电脑中心根据实际情况追究当事人及其直接领导的责任： 4.5.6.1.电脑感染病毒； 4.5.6.2.私自安装和使用未经许可的软件（含游戏）； 4.5.6.3.电脑具有密码功能却未使用； 4.5.6.4.下班电脑却未退出系统或关机； 4.5.6.5.擅自使用他人电脑或造成不良影响或损失； 4.5.6.6.没有及时检查或清洁电脑及相关外设； 4.5.6.7.凡发现由于违章作业.保管不当.擅自安装、使用硬件和电气装置而造成硬件的损坏或丢失的，其损失由当事人负责. 4.6.网络的维护 4.6.1.设立网络使用规范，让员工了解公司对员工个人使用电子邮件与电脑的具体规定，此外，明确网络使用规范更可提高IT人员设定与监视网络安全方案的效率。 4.6.2.采用能够扫描邮件是否含有不适当内容的技术，并记录违反公司管制规定的网络行为。 4.6.3电脑管理员要培训员工了解如何应该及时下载最新的防毒资料，如何辨认电脑是否可能中毒、并教导员工如何开启档案之前扫描档案是否有病毒。 4.6.4电脑管理员要及时修补软件的漏洞，随时更新防毒软件降低病毒透过网面或电子邮件渗入公司网络的机会。 4.6.5电脑管理员要制定密码使用规范，电脑中心要定期更换密码，并教育员工防范社交欺骗手段，要求他们无论如何都不可以交出密码。 4.6.6确定每个员工是否需要接触机密资料，并严格限制机密资料只用于工作上绝对需要的员工使用。 4.6.7告知员工下载免费软件等各种程序可能引起的危险。 4.7.电脑安全及防止诈骗文件 为了预防公司电脑上的机密文件的泄密，从而导致其它严重灾难的发生，电脑操作人员应严格遵守以下安全规定： 4.7.1.不要将公司或个人的机密文件及可能是受保护文件随意存放，文件存放要分类分目录存放于指定位置。 4.7.2..未经领导及他人许可，不要打开或尝试打开他人文件，以避免泄密或文件的损坏。 4.7.3..对不明来历的邮件或文件不要查看或尝试打开，以避免电脑中病毒或木马，并尽快请电脑管 文件名称 文件编号 C-TPAT反恐工作指引 DM-QP-01 页 次 A/0 第15页,共32页 制订日期 2007-10-04 版 本 理员人员来检查。 4.7.4.在一些邮件中的附件中，如果有出现一些附加名是：EXE、COM等可执行的附件或其它可疑附件时，请先用杀毒软件详细杀后再使用，或请电脑人员处理。 4.7.5.对于不熟悉的人，请不要让其随意使用你的电脑，如非要使用，应有人在其身旁监督。 4.7.6.不要随意将公司或个的文件发送给他人，或打开给他人查看或使用， 4.7.7.在电脑使用或管理上如有任何疑问，可询问电脑管理员。 4.8.离职人员注销密码 对公司离职人员的电脑密码，立即进行检查并注销密码。 第十章 信息和技术安全 1.目的 为了防止信息和技术的泄密，导致严重灾难的发生，应严格遵守信息和技术安全规定. 2.范围 2.1公司股东，会议纪录、纪要，保密期限内的重要决定事项 2.2公司的年度工作总结，财务预算决算报告，缴纳税款、营销报表和各种综合统计报表 2.3公司有关销售业务资料，货源情报和对供应商调研资料 2.4公司开发设计资料，技术资料和生产情况 2.5客户提供的一切文件、样板等 2.6公司各部门人员编制，调整，未公布的计划，员工福利待遇资料，员工手册 2.7公司的安全防范状况及存在问题 2.8公司员工违法违纪的检举、投诉，调查材料，发生案件，事故的调查登记资料 2.9公司、法人代表的印章、营业执照、财务印章、合同协议。 3.权责 公司全体信息和技术安全保管.接触.使用人员.负安全保管使用之责. 4.程序 4.1.公司的保密制度 4.1.1.文件、传真邮件的收发登记、签收、催办、清退、借阅、归档由指定人员处理 4.1.2.凡涉及公司内部秘密的文件资料的报废处理，必须首先碎纸，不准未经碎纸丢弃处理 4.1.3.公司员工本人工作所持有的各种文件、资料、电子文档（磁盘、光盘等），当本人离开办公室外出时，须存放入文件柜或抽屉，不准随意乱放，未经批准，不能复制抄录或携带外出. 4.1.4.未经公司领导批准，不得向外界提供公司的任何保密资料 4.1.5.未经公司领导批准，不得向外界提供客户的任何资料 4.1.6.妥善保管好各种财务帐册，公司证照、印章. 4.2.电脑保密措施 4.2.1.不要将机密文件及可能是受保护文件随意存放，文件的存放在分类分目录存放于指定位置。

文件名称 文件编号 C-TPAT反恐工作指引 DM-QP-01 页 次 A/0 第16页,共32页 制订日期 2007-10-04 版 本 4.2.2.未经领导及他人许可，不要打开或尝试打开他人文件，以避免泄密或文件的损坏 4.2.3.对不明来历的邮件或文件不要查看或尝试打开，以避免计算机中病毒或木马，并尽快请电脑中心人员来检查。 4.2.4.在一些邮件中的附件中，如果有出现一些附加名是：EXE.COM等可执行的附件或其它可疑附件时，请先用杀毒软件详查杀毒后再使用，或请电脑中心人员处理。 4.2.5.不要随便尝试不明的或不熟悉的计算机操作步骤。遇到计算机发生异常而自己无法解决时，就立即通知电脑中心，请专业人员解决。 4.2.6不要随便安装或使用不明来源的软件或程序。不要随便运行或删除。 第十一章 协力厂商安全管制程序 1.目的 设立本程序之目的在管制协力厂商从事订单生产到完成成品（零配件）之包装，入库之存放管理与装货出厂运输途中安全管制，防止货物丢失或把有毒性、有害或危险物品装箱出货造成危害，制定安全管制的办法。 2.范围 适用于协力厂商从事产品生产、包装、仓库收货与运输等相关工作。 3.职责 要求协力厂商依制定之产品组装作业标准书与货品存放摆放管理，装卸货流程表与运输安全要求与注意事项规定办理. 4.程序 4.1.协力厂商应对在职生产员工进行品质观念.防恐教材教育训练，新进员工做职前操作说明与质量认知和防恐教材培训。 4.2协力厂商包装作业流程图表要衔挂固定在明显作业台上方，必要时要提供照片及包好样品，供作业员参对比照并指定QC人员全程看管，防止放入有毒性.有害.或危险物品物品封箱,对合格品立即装订封箱，并贴合格标签、签名后入库。 4.3协力厂商成品(半成品)外运时，货仓人员必检验司机的运输通知与出货通知书、托运单、出货明细单据核实后方能装载货物，所有单据件由资材部管理备查。 4.4协力厂商在装卸货物时，需由指定或制定人员进行监控方可进行装载，需做记录卡,监控人员签章备查。 4.5协力厂商应变加强对货物运输的安全控制避免运输途中货物的丢失，调包或被不法分子恐怖组织利用制造恐怖事件，确保货物及时安全到达，所有货物装卸需指定安全代表监控下装货，过程中必须严格监控，不得有任何非法准许人员或物料的接近或进入，并对整个过程进行录像保存（采用监视器）。 4.6协力厂商出货品时需记录司机姓名.车号.出厂时间.载货内容.司机联络号码，好加以追踪查询，如运输方式是中转运输或更换司机要要求比照运输安全要求与注意事项规定去做，留下资料备查。 4.7协力厂商货物进出门禁，保安人员要详加盘查，人、事物、出入时间等登记，资料留下备查。 4.8每年对协力厂商进行一次防恐安全审查。 文件名称 文件编号 C-TPAT反恐工作指引 DM-QP-01 页 次 A/0 第17页,共32页 制订日期 2007-10-04 版 本 第十二章 C-TPAT 安全控制程序 1.目的 本程序的目的是确保我公司在进行成品运输过程中，遵守美国海关的C-TPAT(海关贸易伙伴防恐)安全指导，以便在运输.结关不会推迟，防范窍贼或恐怖分子使用以上的环节作为运送违禁物品进入美国的运输工具。 2.范围 适用于整个生产、贮存.运输过程。 3.参考文件 C-TPAT 美国海关-贸易伙伴防止恐怖安全指导。 4.程序 4.1人力资源安全控制 4.1.1所有员工进入厂区内必须佩戴好本人的厂证、无佩戴厂证者将要受到盘查并被拒之门外，来访者需到门卫值班室说明来访原因，并做好来访登记。值班员及时进行电话通知被访人，情况属实的发给“来访证”，并视客人的实际情况是否需要由值班员带领。 4.1.2新招聘的员工所持本人身份证必须是真实的，并需填写个人真实的学历，政治背景及详细地址，对不正确填写基本内容及无法核实真实身份，社分背景者一律不准在本厂招考范围之内。 4.1.3每个新员工必须进行职前培训、内容包括：厂规厂纪、反恐、消防卫生知识、重要区域进入、货物的保存。发现异常的人或可疑的。非法的事应如何处理方法等。 4.1.4设立员工投诉信箱，鼓励员工如发现以上问题及时举报。 4.1.5对个别从事安全重要岗位（如财务、船务、人事、保安、包装工、装缷工）的员工实施通过公安部门协助查其身份、背景，有否犯罪档案，是否参加不明党派等。 4.2生产工厂安全控制 4.2.1生产车间领发的物料必须要有收发货单据，任何无单据物料不得在车间内使用，不明来料及无单据物料的进入必须要做好及时登记，严重的需及时汇报及调查来源。 4.2.2工场内不允许非生产部门人员随意进入，外来考察、检查、验货等人员的进入都要有主管级别以上人员陪同下方可进入。 4.2.3公司指定专人从事包装区域内的工作，所有生产出的成品及时送往专人负责的成品区，如发现成品箱打开应立即通知车间负责人、安排QC及时检查合格方可摆入成品区，未经授权人员不得进入成品区。 4.3.仓库及运输安全控制（可分来料、储存环境、出货三部分） 4.3.1.所有进入货仓的物料必须要有相应的货单收据，仓管人员核实来货与货单一致方可进行缷货，并出QC对货品质量的检验，所有外来货品必须第一时间进入独立的验收区域。 4.3.2.经QC检验合格的货品被送到合格区域内存放，需要贴上合适标识，显示其物料的名称、数量、重量、入仓日期等，物料进出的跟踪显示于《物料卡》上。 文件名称 文件编号 C-TPAT反恐工作指引 DM-QP-01 页 次 A/0 第18页,共32页 制订日期 2007-10-04 版 本 4.3.3.货仓管理员必须对本仓内的物料进行定期的检查，如发现物料丢失或短缺，需填写《物料工作联系表》向上级汇报。 4.3.4.货仓内所有物料的储存环境必须由同一门口进出，门口需要有门可紧密关闭，不能让外界进入。 4.3.5.设立独立的成品储存仓，成品储存仓有专人负责管理，任何人未经允许不得随便进入，如有客人或品质检查员进行检查的必须要有上级主管批准或陪同。 4.3.6.成品、货物的装载有独立的区域，装载区内不准未经允许人员及车辆进入，装载人员直接由货仓负责管理，并需接受安全知识培训。装载车辆司机在将车辆停泊好后立即进入司机休息的地方等待。 4.3.7.货物装载过程需要有货仓及保安人员监督，防止未经许可人员，车辆的进入及异常事情的发生，当发现有不寻常事情或不允许人员进入装载区域时，货仓监柜人应及时加以阻止，并对此进行相应的记录保存。 4.3.8.货物被装好后应及时由货仓监柜人员将集装箱门关好上锁并加上封匙。 4.4.环境综合安全控制 4.4.1成品储存仓安装监视系统监督成品货物有否被破坏.偷窍的安全措施。 4.4.2货物装缷区域安装监视系统、监督货物装缷过程，以防不法行为发生。 4.4.3进入厂区内所有货物装载车辆不得与私人车，载客车辆在同一区域内停泊.对装载货物车辆停泊区不得有任何未经许可人员的进入，由货仓负责人对该区域进行严控。 4.4.4厂区内保持有足够的照明灯光，安排值班员对厂区内设施进行巡查，并在厂区设立巡查签到记录。 4.4.5电房有紧急发电系统，保持足够照明电源供应。 4.4.6运输货车场，仓库及办公室进出口有要控制，由指定人员方可进入，只允许需在此区域内工作的人员进入，监视系统至少每三个月进行一次维护。 5.记录 5.1监视系统资料保存不可少于1个月。 5.2来访登记记录保存不可少于3个月。 5.3车间、货仓等各部门外来人员进入登记记录保存不可少于3个月。 第十三章 门匙控制程序 1目的 制订完善的门匙控制制度，确保公司及客户的资源安全 2范围 门匙负责人员 3控制程序 文件名称 文件编号 C-TPAT反恐工作指引 DM-QP-01 页 次 A/0 第19页,共32页 制订日期 2007-10-04 版 本 3.1 由部门负责人指派人员负责本部门的锁匙保管工作，并将钥匙的领取及退还记录于《领取、退还钥匙登记表》内。 3.2 各锁匙保管人员资格由管理部审核及资料留存之后才配备给相关人员。 3.3 锁匙保管人员应尽职尽责按规定开门、关门，若所保管范围资源短缺需负相应责任。 3.4 锁匙保管人员不可私自配备锁匙或将自己的锁匙交他人保管或使用。 3.5 锁匙有损坏要第一时间与本部门主管或管理部反映及时进行更换。 3.6 锁匙领用.更换及人员变更需保留记录资料。 第十四章 物理安全措施程序 1. 目的 采用良好措施维护好本公司物理安全，抵抗非法进入和防范外部的闯入，确保本公司财物与员工的安全。 2.范围 适用于本厂各部门对一切物理安全措施的维护行动。 3.职责 安全主任，部门主管共同负责厂内一切物理安全的策划及维护。 4.程序 4.1安全标准 4.1.1所有的建筑物用牢固的围墙。货物储存区的窗加牢防盗铁丝网。 4.1.2内外门窗、大门都装有足够的锁具。 4.1.3所有建筑物内外，停车区都要有足够的安全警示标语。 4.1.4所有国际的、国内的、高价值的和危险品都要用保护柜或其它办法隔离和标识。 4.1.5.公司自备车停车区、来宾车辆停车区、货车停车区、货柜车停车区都要分开。 4.1.6.所有厂区，出入大门，装缷货区都要安装CCTV相机系统。装缷货区至少保留31天的录像记录，电脑中心要定期对监控系统进行检查，结果记录于《监控系统情况登记表》内。 4.1.7.厂区大门指定安全保安员24小时轮班站岗，厂区周围，装缷货区指定安全保安员进行监控。 4.2安全维护 4.2.1保安员加强厂区巡逻，保证所有无职员看守的门窗都上好锁。 4.2.2.CCTV监视系统有紧急后备发电机提供电源支持，并至少三个月一次对系统进行预防维护。 4.2.3每月由安全主任组织安全保安员对全厂物理安全保卫措施进行一次检查评估，评估结果记录于《物理安全检查评估记录表》内。 4.2.4当所有员工下班离厂，各车间指定人员检查所有门窗是否上好锁。 文件名称 文件编号 C-TPAT反恐工作指引 DM-QP-01 页 次 A/0 第20页,共32页 制订日期 2007-10-04 版 本 第十五章 安全调查处理程序 1.目的 使本公司内一切安全事件得到及时调查和处理，最大和程度地消除隐患，防止恐怖活动的发生。 2.范围 适用于本公司所有的涉及安全的活动。 3.职责 由安全主任负责策划和安排执行。 4.程序 4.1公司定期进行内部安全检查，将检查结果汇报给安全主任，对其中存在的安全问题的事项，安全主任要督促安排及时的调查，处理、跟踪检查并做好安全事件的调查处理报告存盘。 4.2保安人员执行安全巡逻时，要保持警觉，发现有即将发生或正在发生的安全事件，及时向安全主管（或安全主任）报告，能及时排除的要及时处理。 4.3本厂各部门，各区域引发的涉及安全的事件，应及时与保安取得联系，须紧急处理的，可交由相关人员现场处理，须经调查的，由相关部门配合保安进行调查，研究出处理方案，交由保安主任批准执行。 4.4本公司鼓励员工积极参与安全控制并举报安全信息。对于举报中有关涉及安全隐患，甚至恐怖活动倾向的信息，应高度警觉，重视，交保安记录存档，并由部门安全主任、工厂安全主任、保安主任共同商讨解决，谨慎处理。 4.5在安全维护活动中，如有的安全事件，事态较为严重，甚至有触及法律的行为，应通过保安依法与公安，法律部门取得联系，并积极配合其调查处理。 4.6凡公司所有的安全事件的调查，处理均须保安记录存查。 第十六章 离职员工及终止合作商控制程序 1.目的 控制离职员工和终止合作客商进入我厂区，严格遵守C-TPAT有关控制非准许进入的要求。 2.范围 适用于我公司所有离职人员（含辞职、自离、解雇）和已终止合作的客商（含供货商承包商）。 3.程序 由安全主任负责策划，由管理部配合保安执行。 3.1员工离职，人事需记录于《离职员工记录表》，清晰注明离厂人员姓名、时间、原因（方式），并当天提供相关资料给保安。 3.2员工辞工或解雇时，员工应将自已的厂服及工作帽交回给车间，人事须先收缴其厂证才给予结

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