企业管理工作流程汇总

工作流程汇总

经营管理工作流程

企业（资产）管理日常控制、偏差分析与纠正流程

1．通宝经营管理部于每年7月20日前收集所辖企业的战略规划草案，并于8月10日前报公司总经理。

2．制定年度投资经营计划

（1）下一年度投资经营计划于10月20日前报至公司总经理。

（2）12月下旬以公司核准拟订认可的《企业年度工作计划》为依据，由经营管理部进行分解并制订出《经营责任书》对企业进行监控管理工作。

（3）经营管理部会同财务部定期对企业的各类相关数据进行预算执行分析，并按期编制《月度经营偏差分析报告》于每月15日前报公司总经理。

（4）公司经营管理部在日常管理工作中发现所辖企业经营出现较大偏差（超过-20％），发生异常情况时（见附录三．l），由经营管理部报公司总经理核准后，采取下列措施：

紧急监控——组成紧急监控小组，控制该企业的日常工作，同时对该企业进行审计及全面分析（特别评估内容见附录三．2），并要求企业负责人来公司述职共同研讨应对调整计划。

接管监控——偏差超过-40％以上，在紧急调整的基础上，监控小组可临时接管该类企业，直至按相关程序调整企业人力配置。

当企业状况恢复正常后，经营管理部适时向公司总经理申请解除监控程序。

（5）所辖企业需申请计划外预算的，由企业向经营管理部提出，经营管理部出具意见并及时向公司总经理反映，总经理同意后，按财务部相关程序执行。

（6）如遇下列重大事宜，所属企业必须及时向经营管理部提出对重大事宜的应对计划，待公司总经理审核完毕后，经通宝公司决策委员会备案方能执行。

·企业在经营过程中遇到政策变化

·企业遇到重大事故（天灾、人为事故、刑事案件、法规抵触等）

·重要战略伙伴向企业提出合作意向

·企业计划对外拓展业务和寻求合作的

·企业总经理或董事长要求变动主要领导班子的

·企业主要行业发生较大变化的（企业核心竞争能力受损）

·企业准备改变年度经营计划、经营策略

（7）公司经营管理部可按不同情况向公司总经理申请要求审计部对所辖企业进行临时审计工作。

经营管理部工作流程附录

附录：对所辖企业的监管内容

1．对所辖企业日常监控工作的核检内容

1．l企业的发展战略及实施的有效性；

1．2资本运营的效果，现有资产的协同性及有效利用；

1．3技术水平、技术创新能力；

1．4市场进人壁垒，市场占有率及增减趋势，产品目标市场的总体规模、市场竞争情况、产品生命周期等；

1．5经营效率：应收帐款周转率、存货周转率等；

1．6资产质量；

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1．7盈利能力：净资产收益率、主营业务利润等、费用的增长控制；

1．8偿债能力：资产负债率、流动比率、速动比率；

1．9外部资源的利用情况；

1．10行业数据库的建立及使用情况；

1．11人力资源配置情况；

1．12类市场拓展规划及实施情况。

2．进入紧急监控程序的企业特征

2．l企业发展方向严重偏离执委会要求的；

2．2企业经营出现严重偏差的；

2．3管理部门在日常监控中发现企业内部相关配置严重不合理，各类企业制度未正常执行的；

2．4企业内外部有较多实质性投诉的；

3．紧急监控时需另加对下列状态的特别评估

3．l治理结构；

3．2组织、管理、薪酬制度及实施情况；

3．3管理层团队结构、商业意识、整体素质。

投资管理工作流程

投资／项目研究的确定流程

投资管理部根据新疆通宝资产投资管理有限公司总经理的“任务书”，即进人投资项目的确定流程。

投资／项目小组组建流程

1．投资管理部根据任务书，确定投资／项目研究经理；

2．寻觅、筛选、确定投资／项目小组的其他成员；

3．小组开始组建，成员报到；

4．明确小组成员的职责和分工。

投资／项目研究计划的制定流程

1．研究小组根据投资／项目的规模评估投资项目研究的方式。研究方式分为自主研究和委托研究两种。

2．研究方式由投资管理部确认后，报新疆通宝资产投资管理有限公司总经理批准。

3．项目经理向公司投资管理部提交投资项目概要研究计划、概要研究进度计划及概要研究预算计划，由投资管理部、资金计划部和财务部审核后，报公司总经理确认批准执行。

投资／项目研究计划的实施流程

1．投资／项目研究预算计划批准后，由项目经理负责研究计划的具体实施。 2．属于自主研究的投资／项目由项目经理根据研究计划，将研究任务在研究小组内分解，明确小组成员的各自职责，并由公司投资管理部。财务部负责监控研究工作的进程、方向、费用，保证投资／项目的研究进度。

3．投资／项目自主研究工作的主要内容：

（1）行业资料搜集。

·行业特征的描述

·国内外行业的现状及未来发展趋势

·国家产业政策

·产业在国民经济中所占份额与发展地位

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·产业销售和销售增长率

·影响产业增长和盈利能力的外部因素

·产业内成功的关键因素

·来自产业内外的竞争

·产业进人壁垒和威胁

·行业内各生产厂家的产品种类、产能、产销量、技术水平、研发能力、管理水平、财务的基本情况，在同行业中的地位等等。

·上游行业的市场前景，供需状况

·下游行业的市场前景，供需状况

·上下游产业与该产业相互制约的关键因素

·经济波动或周期性对该产业的影响

（2）公司基本资料搜集。

·公司的营业执照，公司章程等权证

·公司的历史沿革

·上级主管部门

·关联企业

·公司规模

·股本结构。股东情况及公司组织结构图

·公司中长期发展战略

·主要产品和利润的主要来源

·竞争的优劣势

（3）公司的经营管理状况调查。

·公司员工技术层次、培训费用

·关键高级管理人员及简历

·激励机制

·公司生产设施的技术水平、产能、使用状况

·配套设施（水、电、煤）

·原材料及供应，与主要供应商的关系

·工艺流程

（4）市场营销状况调查。

·产品的市场容量及市场占有率

·产品的销售量与利润比例

·主要客户、客户的分布，与客户的关系

·主要产品用途及其他产品情况

·营销网络及分销渠道

·主要竞争对手的情况

（5）研究与开发状况调查。

·研究与开发的重点投资／项目

·研究设施与研究人员的比例

·研究开发费用支出与销售收人的比例关系

·新产品的开发频率

·新产品与国外同类产品的技术差距

（6）融资与投资的可行性研究。

·融资方式

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·融资前后的资本结构及权益比例

·投资／项目及投资收益

·新的利润增长点

·主要的投资风险

·投资／项目的可行性分析

（7）财务分析。

·最近三年的财务报表，各种财务比率的计算

·主要产品的单位成本分析及行业内相关企业的比较

·存货与应收帐款审核

·贷款审核

·公司内部的财务和管理控制系统流程图

·公司的成本优势

·投资收益的主要来源

·所得税政策

·出口退税与关税影响

·其他税项

·汇率波动影响

4．属于委托研究的投资／项目由项目经理负责与委托单位的联系工作，督导委托研究的进程、方向、费用。投资管理部和财务部监控该投资／项目经理按研究进度计划执行的结果。

5．投资／项目研究结束后，由投资管理部督导项目经理负责撰写投资／项目研究报告，经公司总经理确认即进人执行流程。

投资银行业务总流程

1．投资／项目评估。投资银行项目建议由公司投资管理部管理，直管企业以投资／项目建议书的形式向投资管理部提交或由投资管理部提出，经公司总经理确认后立项评估。项目建议必须符合的基本条件和投资／项目建议书应包括的内容见附录一。

2．投资／项目批准。经公司总经理确认后，如果否决，投资／项目停止或重新进行评估；如果批准，按以下程序进行。

3．成立项目小组。由投资管理部牵头组建的项目小组，视工作需要，公司投资管理部、财务部。资金计划部、法律事务部的相关人员参加小组或提供支持；

因工作需要，由公司总经理确认后，组建项目小组，投资管理部牵头，财务、法律、人事部相关人员参加小组或提供技术支持。

由公司组建的项目小组，需制定出投资／项目预算和投资／项目进度表，经公司总经理确认后，项目小组开始进行审慎研究和调查，并开始设计投行运作方案。

4．设计运作方案。

（1）投行运作方案包括的主要内容见附录一。

（2）项目小组向公司总经理提交设计方案获批准后，开始实际运作。如不批准，项目小组重新制定方案。

5．投资／项目的整台。

（1）为使投行业务工作更好地进行，必须对投资项目进行适当的重组和整合。在对投资／项目进行整合时，应遵循的整合原则见附录。

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（2）涉及非SBU投资／项目的整合工作，根据具体需要，由投资管理部牵头。

（3）投资／项目整合方案经公司总经理确认批准后；整合工作根据批准的整合方案进行。

（4）整合的内容见附录一。

（5）整合后的投资／项目应呈现如下操作

①具有核心竞争能力；

③较好的盈利水平，盈利呈平稳增长态势。

③对出让的项目，应具备适合投资者偏好的卖点。

（6）整合的工作可请特聘的外部专家主持或参与，在整合期间，相关人员参与或提供技术支持。

6．与关联方谈判。

（1）项目小组根据经批准的投行业务工作方案与关联方各方进行谈判。在谈判中，投资管理部负责协调各方的利益。

（2）谈判的内容主要包括股权或资产的交易价格、款项的支付方式、人员的安置等。

（3）谈判根据需要请法律事务部或外聘法律顾问参加；

（4）谈判过程中遇到的关键问题和条款，由投资管理部随时向公司总经理汇报。

（5）根据谈判的结果，如需中介机构出据文件，由聘请中介机构进场评估。评估的价格应在商谈的合理价格之内。

7．签署交易协议。

（1）签约前达成的协议文本，经公司总经理确认批准通过后，则进行签约，进行产权让渡与资金交割。

（2）如谈判不成功，则重新进行资本运作方案的设计，并重复上述过程。 8．上市运作和套利退出。

门）对风险投资业务，投资协议签订和参股工作完成后，由公司总经理确认批准；后期工作由项目小组进行协助。

（2）如若套利退出未实现，后续的股权管理工作由公司负责协调确定。

9．投资／项目总结。

（1）对完成的投行业务项目由项目小组进行总结，评价的要点见附录一。

（2）整理出一份规范的案例，用作学习培训的教案。

（3）文件归档。

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参与“模拟研究一正式投资”工作流程

1．公司总经理的任务后，由投资管理部牵头，资金计划部、财务部协助，督导项目经理开始有关《模拟研究指引书》编制的前期工作。

《模拟研究指引书》的标准内容应包括：

·对《投资立项书》的内容作出总体的工作计划；

·对《投资立项书》的内容作出以月为单位的工作计划；

·模拟研究投资预算

·对模拟研究作出初步的人力资源配置方案；

·确定《完整的投资计划书》完成时间

2．项目经理负责组建《模拟研究指引书》研究工作组，明确责任目标，并将该研究工作组的构成报经投资管理部。

《模拟研究指引书》工作组的组成可分为以下两类：

本部门工作人员与外聘人员组成；

以委托机构或外聘人员；

3．在上述工作得到批准后，即由指定的研究工作组在两周内作出《模拟研究指引书》报投资管理部并签署有关意见后上报公司总经理。

4．公司总经理将确认。

5．研究工作组按照批准通过的《模拟研究指引书》开展具体工作，并按月编制《模拟研究指引书》，向公司上报，批准通过，由公司投资管理部按批准通过的《模拟研究指引书顺时校正工作方向和工作进度。

6．研究工作组按照《模拟研究指引书》规定的时间作出《完整的投资计划书》报公司投资管理部。

《完整的投资计划书》标准内容应包括：

（1）行业调研

·行业特征的描述

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·国内外行业的现状及未来发展趋势

·国家产业政策

·产业内国民经济中所占份额与发展地位

·产业销售和利润增长率

·影响产业增长和盈利能力的外部因素

·产业成功的关键因素

·来自产业内外的竞争

·产业进人壁垒和威胁

·行业内各生产厂家的产品种类、产能、产销量、技术水平、研发能力、管理水平、财务的基本情况

·上游行业的市场前景，供需状况

·下游行业的市场前景，供需状况

·上下游产业与该产业相互制约的关键因素

·经济波动或周期性对该产业的影响

·该行业现有的主要激励机制

·与该行业有关的法律法规概述

（2）公司基本框架

·公司注册规模、股本结构、公司办公地址及场所

·公司注册地、经营范围、公司章程

·公司组织结构图

·公司高级管理人员及简历

·公司激励机制（相对该行业的已有激励机制而言）

·公司管理模式

·战略管理型

·财务管理型

·对所确定的管理模式进行充分说明

·公司经营管理计划

·公司中长期发展战略

·竞争的优劣势

·产品的市场容量及市场占有率

·主要产品和利润的主要来源

·产品的销售量与利润比例

·主要客户、客户的分布、与客户的关系

·主要产品用途及其他产品情况

·营销网络及分销渠道

·主要竞争对手情况

·公司研究与开发计划

·研究与开发的主方向

·研究设施与研究人员的比例

·研究开发费用支出与销售收人的比例关系

·新产品的开发频率

·新产品与国外同类产品的技术差距

（6）公司现有状况资料

·公司生产设施、技术水平。产能、使用情况

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·原材料及供应，与主要供应商的关系

·工艺流程／配套设施

（7）融资可行性分析

·融资方式

·占总投资的比例

·融资前后的资本结构及权益比例

（8）投资的可行性分析

·投资及投资收益

·新的利润增长点

·主要投资风险

·投资的可行性分析

（9）总投资预算及财务分析

·投资预算计划

·未来3年财务报表模拟

·主要产品的单位成本分析及行业内相关企业的比较

·公司内部的财务和管理控制系统流程图

·公司的成本优势

·投资收益的主要来源

·所得税政策

·出口退税与关税影响

·其他税项

·汇率波动影响

（注：《完整的投资计划书》经批准通过后，分别纳人相应的工作流程。具体工作流程以同期《模拟研究指引书》相关决定为标准。）

项目实施过程控制流程

1．由投资管理部牵头，按批准的《模拟研究指引书》为依据，对该项目以项目责任书的形式下达任务计划。

2．由投资管理部按项目责任书监督项目负责人组织生产设备。

3．由投资管理部牵头，组织相关人员对项目组竣工验收，并将结果报至公司总经理。

投资／研究管理例行事务工作流程

1．每月编制一份《投资／研究管理工作汇报》，报公司总经理参阅。

2．对本项工作所负的行业研究类工作，按照《模拟研究指引书》及公司总经理的有关决定，贯彻执行相应的工作事项。

3．本项工作日常例行事务的办理。

日常例行事务的标准内容有：

·公司总经理对本项工作所定的工作事项；

·本项工作流程中的相应事项；

·本项工作季、年度预算的上报申请；

·本项工作正常研究经费的申请；

·本项工作与公司各部门的工作协调；

·投资管理部总监对本部门工作的正常管理。

项目移交及接管流程

1．项目来源：

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（1）新疆通宝资产投资管理有限公司直管企业。

（2）新疆通宝资产投资管理有限公司代管、托管及监管企业。

2．项目接管

（1）由投资管理部办理向新疆通宝资产投资管理有限公司托管、代管、监管企业的移交工作。

（2）移交所需文件见附录二

（3）新疆通宝资产投资管理有限公司接管后，由投资管理部牵头组织相关部门重新检核并签收。

投资管理部工作流程附录

附录一：投资银行业务内容

l、重组业务工作流程附录

1．1建议投资／项目必须符合的基本条件：

重组工作主要是指集团股权或业务重新调整，以达到集团利益最大化的目的。

1．2投资／项目建议书应包含的内容：

l）投资／项目简况；

2）重组的必要性和可行性；

3）重组后的前景分析。

1．3进行立项评估时，应着重评估的几个方面：

l）通过重组，是否能产生协同效应，是否有利于集团整体效益的提高，是否有利于集团整体架构（企业系）的合理形成；

2）重组操作是否存在有关限制关联交易方面的法律障碍。

1．4立项申请报告应包含以下内容：

l）投资／项目概述；

2）重组的必要性和可行性分析；

3）重组方案（框架）；

4）预期收益评估。

1．5重组方案主要包括的内容：

l）集团整体架构；

2）股权结构设计；

3）股权或资产转让方式；

4）转让价格；

5）支付方式；

6）资金安排；

7）人员安置；

8）领导班子人选；

9）激励方案；

10）法律安排；

11）财务架构设计；

12）税务处理方案；

13）债务处理；

14）关联交易处理。

1．6投资／项目完成后的评价要点：

l）重组后，集团的效率和效益是否得到提高；

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2）内部交易的价格是否适当；

3）对关联交易的处理方式是否恰当。

2、非SBU所属投资／项目退出流程附录

2．1投资／项目范围：

l）集团内部与集团发展战略不符的投资／项目，发展前景不明的投资／项目或通过资本运作可获利丰厚的投资／项目；

2）授权公司管理的非SBU所属投资／项目，包括模拟投资结束后被否决的投资项目和正式投资中决定退出的投资／项目。

2．2提议进行资本运作的投资／项目应具有以下具体特征：

l）与非SBU或集团的战略发展方向不符；

2）产业的容量不够，具体评价指标包括行业产值年增长率、现金流等； 3）盈利性不理想问题管理性因素造成），对mU或集团的长远发展不利，具体评价指标包括产品毛利率、净资产收益率等；

4）即将由成熟期进人衰退期的投资项目，主要是表现为市场增长率下降、获利能力降低，替代品的市场占有率迅速增长等；

5）发展前景仍不确定，存在不可测风险；

6）与继续投资、长期经营相比，通过资本运作获利更丰厚；

7）具备合适的题材和概念。

2．3投资／项目建议书应包含的内容：

l）投资／项目简况；

2）投资／项目希望退出的原因，简单的文字叙述并填表2

3）投资／项目进行资本运作的原因；

4）投资／项目资本运作的前景分析。

2．4进行立项评估时，应着重评估的几个方面：

1）对投资／项目简况和退出原因进行仔细分析和审核；

2）投资／项目持续经营与进行资本运作的因素比较和权衡；

3）投资／项目自身买壳上市与进行资本运作的因素比较；

4）得出初步分析意见和倾向。

2．5立项申请报告应包含以下内容：

l）投资／项目概述；

2）投资／项目退出原因；

3）资本运作的可行性分析；

4）投资／项目的资本运作方案（框架）；

5）预期收益评估。

2．6资本运作方案主要包括的内容：

l）资本运作的方式：出售、合资、资产置换。托管或其它；

2）交易方式：现金、资产、股权；

3）交易大致金额；

4）资本运作规划；

5）重组方案：股权。债务、人员、业务的重组；

6）激励方案；

7）税务安排；

8）法律安排；

9）优惠政策的利用。

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2．7投资／项目进行整合时，应遵循整合的原则：

l）法律性原则：遵循相关的法律，保证股东各方的合法权益；

2）政策性原则：遵循国家的有关经济政策，特别是产业政策和资本政策； 3）优势叠加原则：充分发掘投资／项目存在的各种优势，并使其进行合理的叠力；

4）平稳对接原则：整合涉及到人财物、组织结构、领导体制等的调整，在调整时应保证平稳过渡，以减少动荡。

2．8投资／项目整合的内容应包括以下几个方面：

l）业务重整：简化原有业务，形成核心竞争能力；

2）组织结构的调整：精简和理顺原有的组织结构体系，提高效率；

3）资产处置：促使资产资源优化配置，减少浪费和闲置；

4）债务重整：优化资本结构，调整偿债的期限结构，以达到降低债务成本和减轻偿债压力的目的，提高投资／项目的营运能力和经济效益。

2．9投资／项目完成后的评价要点：

l）出让的价格是否如预期所愿；

2）谈判者得以讨价还价的原因；

3）为投资／项目设定的卖点是否恰当；

4）资本运行的方案、投资／项目的整合是否存在需改进的地方。

3、集团购并目标公司的工作流程附录

3．l提议购并的目标公司应具有以下的全部或部分特征：

1）通过并购目标公司，能使集团（或SBU）产生经营协同效应，即目标公司具有我方所需的技术人才、生产设备、生产场地、销售网络、生产技术或工艺、关系网等；

2）通过并购目标公司，能使集团（或SBU）产生商务协商效应，即目标公司的市盈率较低，通过并购能使我方合理避税等；

3）通过并购目标公司，能使集团（或SBU）实现市场份额扩大的目标，即目标公司的市场影响力较强，发展潜力较大；

4）通过并购目标公司，能使集团（或SBU）迅速进入新的行业，即目标公司在新行业内具的较高的知名度、产品销售渠道较通畅，产品具有相当的市场占有率，生产技术具有优势，员工素质较好等；

5）目标公司为上市公司，能使集团的潜力投资／项目获得资本市场的支持。 3．2投资／项目建议书应包含的内容：

1）投资／项目简况；

2）购并目标公司的可行性；

3）目标公司购并后的前景分析。

3．3进行立项评估时，应着重评估的几个方面：

1）目标公司的核心竞争能力如何。

2）对目标公司实施购并后，我方能使其增值的潜力如何。

3．4立项申请报告应包含以下内容：

l）投资／项目概述；

2）兼并目标公司的可行性分析；

3）收购兼并方案（框架）；

4）预期绩效评估。

3．5对目标公司的调研内容主要包括以下两个方面：

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1）宏观方面：a．目标公司所处行业的市场结构；

b．目标公司所在地的政府政策环境；

2）微观方面：a．目标公司的产、供、销状况；

b．目标公司的资产和财务状况；

C．目标公司的人力资源状况，称职经营人才的挑选；

d．有关目标公司的法律调查。

3．6收购兼并方案主要包括的内容：

1）购并方式；

2）购并后，目标公司的股权结构设置、比例；

3）购并金额及支付方式；

4）对目标公司的监控程度与方法；

5）业务整合措施；

6）领导班子人选；

7）人员安置；

8）员工激励方案；

9）债务重组方案；

10）税务方案；

11）法律安排；

12）优惠政策的利用。

3．7投资／项目完成后的评价要点：

1）购并的价格是否如预期愿；

2）谈判者得以讨价还价的原因；

3）购并方案、与各方的协调是否存在需改进的地方。

4、间接融资工作流程附录

4．1投资／项目融资必须符合的基本条件（参考标准X

1）投资／项目融资的提议是在集团的投资／项目资金缺口大于万元人民币的情况下进行的；

2）投资资金缺口小于万元人民币的由下属公司自己解决。

4．2投资／项目建议书应包含的内容：

1）投资／项目简况；

2）投资／项目需要融资的原因；

3）投资／项目的前景分析。

4．3进行立项评估时，应着重评估的几个方面：

l）资金需求的迫切性；

2）自有资金投资与间接融资投资的效益比较。

4．4立项申请报告应包含以下内容：

l）投资／项目融资概述；

2）投资／项目融资的必要性和可行性分析；

3）投资／项目融资方案（框架）

4）预期绩效评估。

4．5融资方案主要包括的内容：

l）融资的方式：间接融资；

2）优化确定融资金额、期限、利率幅度以及还款方案等；

3）融资后投资／项目公司的资本结构；

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4）汇率风险分析；

5）有关融资的法律安排和税务安排。

4．6间接融资项目评价的要点：

1）融资的金额和成本是否如预期所愿；

2）谈判者得以讨价还价的原因；

3）融资方案、与各方的协调是否存在需改进的地方。

5、直接融资工作流程附录

5．1投资／项目融资必须符合的基本条件（参考标准）

1）投资／项目融资的提议是在集团的投资／项目资金缺口大于万元人民币的情况下进行的；

2）投资资金缺口小于万元人民币的由各下属公司自己解决。

5．2投资／项目建议书应包含的内容：

l）投资／项目简况；

2）投资／项目需要融资的原因；

3）投资／项目的前景分析。

5．3进行立项评估时，应着重评估的几个方面：

l）资金需求的迫切性；

2）自有资金投资与直接融资投资的效益比较。

5．4立项申请报告应包含以下内容：

l）投资／项目融资概述；

2）投资／项目融资的必要性和可行性分析；

3）投资／项目融资方案（框架）；

4）预期绩效评估。

5．5融资方案主要包括的内容：

l）融资的方式：直接融资；

2）优化确定发行债券的金额、期限、利率，以及还款方案等，或优化确定发行股票的数量、金额等；

3）融资后投资／项目公司的资本结构；

4）汇率风险分析；

5）有关融资的法律安排和税务安排。

5．6直接融资项目评价的要点：

I）融资的金额和成本是否如预期所愿；

2）谈判者得以讨价还价的原因；

3）融资方案、与各方的协调是否存在需改进的地方。

6、风险投资业务工作流程附录

6．1投资／项目必须符合的基本条件：

1）建议投资／项目必须符合中国证券会关于“二板”上市公司的基本要求，或前景十分看好，经过培育完全符合要求；

2）对拥有较高技术含量的高新技术企业优先，对产品市场前景广阔的企业优先。

6．2投资／项目建议书应包含的内容：

l）目标公司简况；

2）目标公司在“二板”市场上市的可能性分析；

3）投资参股目标公司的前景分析。

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6．3进行立项评估时，应着重评估以下几个方面：

1）目标公司在“二板”市场上市的可能性；

2）如目标公司未能在“二板”市场上市，投资参股的股权未来运作的可能性。

6．4立项申请报告应包含以下内容：

l）目标公司简况；

2）目标公司在“二板”市场上市的可能性分析；

3）投资参股方案（框架）；

4）预期绩效评估。

6．5投资参股方案主要包括的内容：

1）目标公司目前的股权结构；

2）投资参股方式；

3）投资参股目标公司的股权结构；

4）投资参股的股权未来的出路设计；

5）有关的法律安排。

6．6风险投资业务评价的要点：

l）投资参股的股权套利是否如预期所愿；

2）对目标公司的选择是否恰当；

3）投资参股方案、与各方的协调是否存在需改进的地方。

附录二：投资管理部接管项目时所需文件

1．l由经营管理部监督项目负责人向投资管理部移交下列文件：

1．1．l该项目或企业的立项报告；

1．L.2该项目或企业的概要研究报告；

1．1．3该项目或企业的投资计划书；

1．1．4该项目或企业人力资源评估报告及激励机制报告；

1．1．5该项目或企业的相关财务报表及审计报告；

1．1．6该项目或企业的负责人工作总结报告；

1．1．7原项目管理部门的要求书。

行政管理工作流程

固定资产、办公设备购置审批流程

1．公司所属各部门需购置固定资产及办公设备时，应事前填报《资产购置申请表》，并附详细的购置申请报告。

2．《资产购置申请表》按物品种类的不同分别填写，一式二份，并注明物品名称、数量、规格、单价、总价等内容。同时应简述购置理由。购置申请报告应包括以下内容：购置原由、购置要求、购置方式、付款方式。

3．申购单位或部门将《资产购置申请表》及购置申请报告，提交行政管理部备案。

4．行政管理部应在五日内会同有关部门提出审查评估意见，并在确定购置方式及付款方式后报总经理审核签批。

固定资产、办公设备购置管理流程

1．固定资产、办公设备购置前，经办人应凭审批过的《资产购置申请表》及申请报告到公司财务部办理借款手续。

2．固定资产或办公设备购置经办人在完成购置工作后，应在三日内持《资产购置申请表》、购货合同。发票等手续，到公司资产保管员处办理人库登记手

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续。购置价格超过申报价格时，必须同时附超支说明书。

3．资产保管员按购置申请表、购货合同核对实物数量及规格，审核无误时造册登录，建档备案，并填写《支出凭单》，逐级审批后，交资产购置经办人办理报帐手续。

4．资产保管员填写《资产移交清郸一式二份，与申购部门人员一起查验资产状况，并办理移交使用手续，明确占管人员。

5．行政管理部对固定资产、办公设备的库存及使用情况，每半年进行一次清查、盘点及讲评。

6．资产使用或保管人因调动、辞职离开现岗位时，应在资产保管员的监督下办理移交手续。无法移交时，由资产管理员查验人库。

7．人力资源部确认调动或辞职人员已办妥固定资产与办公设备交接手续后，方可给予办理调动或辞职手续。

车辆维修及维护管理流程

1．车辆因故障需送修或维护时，应由驾驶员填报《请修单》，经车队队长核查签字后报至行政管理部经理。

2．行政办经理会同车队队长根据车型及承修单位报送价格，确定修理单位。 3．车辆维修、维护完毕后，试运行30天，无异常情况再予付款。

车辆费用保障管理流程

车辆费用包括：燃料费、修理费、材料费、保险费、养路费、停车费。道路通行费、审验费及其它费用。

费用保障管理包括：费用借支、费用报帐。

1．车辆因故需借款或报帐时，应由车队队长填报《借款申请单》或《支出凭证》，经行政管理部经理审核无误后，报主管行政后勤工作的副总经理审批（修理费用需附请修单）。

2．车队队长凭审批意见，到财务部借支或报帐。允许借款的内容包括：燃料费、养路费、道路通行费、审验费。

3．修理费、材料费、停车费、道路通行费、燃料费报帐时，应由驾驶员在报帐发票或凭单上签字证明。

办公用品购置流程

1．办公用品管理员每月30日前征询各部门人员办公用品需求情况。

2．在查验各类办公用品库存的基础上，提出购置计划。

3．按照需购置用品的数量作出费用预算，并填写《借款单》。

4．行政管理部经理审核后，借款购置。

5．办理办公用品人库手续。

6．财务报帐。

办公设备、设施维修流程

1．各部门办公设备、设施发生故障或损坏需维修时，经办人应填写《请修单》报行政管理部。

2．行政管理部视情联系维修单位。

3．维修单位派人修理。

4．因维修发生的费用，由维修方经办人签字认可。

印章使用管理流程

1．公司所属各单位及部门的公文需盖公章时，经办人应据实填写《印章使用审批表》。经所在单位主管领导批准后，将公文及审批表交机要秘书。

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2．机要秘书根据公务文书内容，确定盖章或呈报总经理批示后盖章。

3．对加盖公章的公务文书，机要秘书应进行登记，以备核查。

4需加盖合同章时，应按公司合同管理制度有关条款执行。

外事工作流程

邀请外国专家来华工作流程

1．各部门及所属公司根据工作需要，向部门负责人提出邀请外国专家来华工作的详细申请。说明邀请的理由、被邀请人所在国家或地区、所在单位和姓名、来疆工作预定时间、在华停留时间及费用情况。并附被邀请人员的详细名单及个人资料，如：姓名、性别、出生日期、职业、护照号码等。

2．将本部门负责人批准的申请报公司外事主管（秘书）。

3．外事秘书根据所报申请填写签报，报请公司总经理审批。

4．公司总经理审批后，外事秘书向自治区外办提出书面申请，或通过适当的渠道寻找所需专家并办理邀请手续。

5．外国专家来华后，须及时申办《外国专家证》，并凭此在当地公安部门外事处（科）办理临时居住手续。

6．如果外国专家来华签证有效期即将到期，但因工作需要仍需其继续在华工作，须在签证有效期到期的前一周到当地公安局办理延期手续。

公派出国（出境）手续办理流程

公司各部门及所属企业因工作需要，申请通过因公渠道派遣有关人员出国或出境时，须向外事秘书提出办理申请，具体的程序按政府主管部门规定程序办理。

因私出国（出境）手续办理流程

1．公司各部门及所属企业因工作需要，申请通过因私渠道派遣有关人员出国（出境），须向部门或企业负责人提出书面申请。

2．将部门或负责人批准的申请报公司外事秘书。

3．外事秘书根据所报的申请填写签报，报请公司总经理审批。

4．经总经理审批后，外事秘书着手与市公安局外事处联系办理有关手续。（期间需由申请人本人携带户口簿、身份证、个人简历、外方邀请函及翻译件、原单位的辞职证明、4张二寸免冠照片，协同外事秘书办理相关手续。）外联企划工作流程

内外宾接待流程

1．由总经理下达内（外）宾来访的通知及接待要求。

2．外联主管根据要求准备接待计划。

3．按照接待计划与酒店、车队、参观企业等有关部门进行联系接洽，提前做好充分准备，以保证接待任务的顺利完成。

4．安排翻译人员全程陪同外宾，协助解决有关问题。

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外联商务接待工作流程图

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宴请手续办理流程

1．各部门因公需宴请客人时，应填写《宴请审批单》详细注明宴请单位、原因、人数、标准等内容。

2．行政管理部经理根据宴请对象及人数核定陪同人员及用餐标准，并报主管行政后勤的副总经理审批。

3．行政管理部经理指定专人负责宴请费用的登记及挂帐工作。

票务申购办理流程

1．填写《申购单》

2．将《申购单》交与外联助理。

3．做出购票计划并通知票务代办处。

4．票、款交付，结算。

对外广告、宣传工作流程

i.领受任务。

2．确定方案。

3．作出预算。

4．确定实施人员。

5．做好前期准备。

6．对外联系接洽。

7．具体组织实施。

8．总结讲评。

礼品申领发放工作流程

1．各部门上报年度计划。（临时需要的礼品不需计划）

2．外联助理根据用途、对象确定礼品类别、等级，汇总编制年度计划。

3．外联企划部经理审核年度计划。

4．主管行政后勤工作的副总经理审批年度计划。

5．外联助理按计划洽谈、购置。

6．协助库房保管员办理礼品人库手续。

7．发放礼品时，应填写礼品申领单，逐级审批后，持表到库房领取。

8．库房保管员依据签批数量发放礼品，并逐一登记。

外联事务协办工作流程

l．SBU或非SBU企业提出协办申请。

2．主管行政后勤副总经理审批交办。

3．外联助理受领任务。

4．确认外联任务、对象。

5．执行协办任务。

6．事后费用结算。

信息管理工作流程

信息调研工作流程

1．对目标信息进行定位，确保调研的信息的准确性。

2．确定主要信息源，包括文献信息、政策信息、科技信息以及网络信息等。

3．确定信息检索词，进行信息检索。

4．对检索的信息结果进行校正，排除不需要的信息。

5．将获取的信息进行归纳、整理。

6．对信息进行分析，对有价值的信息评估，并进行总结。

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7．完成工作简报或调研报告。

数据库工作流程

1．根据公司要求，建立数据库名录。

2．构建数据库完整的框架，要具有一定的前瞻性。

3．对所有的数据资料进行汇编，并录人相应的目录内。

4．对数据库进行管理，控制数据库的动态和静态资料的总结。

5．定期对数据库进行升级。

6．定期与数据库软件供应商联系。

计算机网络管理工作流程

1．拟定计算机网络规划设计方案。

2．报上级部门审批。

3．组织实施计算机网络建设方案。

4．对计算机网络运行进行日常管理。

5．负责计算机网络的安全。

6．负责计算机网络的硬件和软件的管理。

计算机及配件购置工作流程

1．需要订购计算机及配件的部门提出计算机及配件购置申请。

2．购置部门经理审批。

3．计算机的主管部门审批，内容包括计算机的配置、品牌、价格等。

4．由公司主管行政后勤工作的领导审批。

5．由财务部负责审核，并提供购置资金。

6．专人负责采购，并由购置部门和采购部门协同进行签收。

7．购置的计算机及配件需要进行资产登记，并进人资产管理范围，进行造册管理，务必做到一机一卡，帐卡相符，物卡相符。

计算机维护保养工作流程

l．定期对计算机的状况进行检查。

2．当计算机出现问题时，使用部门应及时与信息室进行联系，对计算机进行诊断。

3．根据诊断结果，如果需要维修，应及时通知计算机供应商，进行必要的修理，在保修期外的，要及时处理各种软、硬件的问题，以便不影响工作。

4．要严格按照计算机的操作规程使用计算机，并经常地进行各种清洁和维护。

淘汰计算机处置工作流程

1．由信息室对计算机的整体性能及配置进行评价。

2．在评价的基础上，提出计算机的处置意见书。

3．将处置意见书提交上级领导审批。

4．执行领导审批的处置意见书。

5．变更资产登记，并完成有关善后工作。

财务管理工作流程

借款流程

1、借款人填写“借款申请单”（出差借款须附《出差人员审批表》），交由部门总监初审签字。

2、借款人持初审的“借款申请单”，交由公司总经理审批签字。

3、借款人持审批的“借款申请单”，交由财务负责人审核签字。

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