小型露天采石场安全生产标准化评分办法

小型露天采石场安全生产标准化评分办法

二○一一年八月

目 录

一、说明 ...................................................................... 1 二、小型露天采石场安全生产标准化评分办法 ....................................... 3 1．目标与承诺 .................................................................. 3 1.1 目标（20分） ............................................................ 3 1.2 承诺（40分） ............................................................ 3 2．安全生产法律法规与其他要求 .................................................. 4 2.1需求识别与获取（30分） ................................................... 4 2.2 融入（40分） ............................................................ 5 3．安全生产组织保障 ............................................................ 6 3.1 安全生产责任制（40分） .................................................. 6 3.2 安全机构设置（50分） .................................................... 6 3.3 安全生产规章制度（50分） ................................................ 7 3.4 安全会议（30分） ........................................................ 8 3.5 安全记录和档案管理（50分） .............................................. 9 3.6 外部联系与内部沟通（40分） ............................................. 10 3.7 系统管理评审(30分) ..................................................... 11 3.8 供应商与承包商管理（30分） ............................................. 12 3.9 安全认可与奖励（30分） ................................................. 13 4. 风险管理 ................................................................... 14 4.1 危险源辨识与风险评价要求(50分) ......................................... 14 4.2 风险评价（150分） ...................................................... 15 5．安全教育与培训 ............................................................. 17 5.1 需求识别与分析（30分） ................................................. 17 5.2 培训要求（90分） ....................................................... 18 6. 生产工艺系统安全管理 ....................................................... 19 6.1 设计要求(40分) ......................................................... 19 6.2 采矿工艺（60分） ....................................................... 20 6.3 生产保障系统（50分） ................................................... 21 7. 设备设施安全管理 ........................................................... 22 7.1 基本要求(60分) ......................................................... 22 7.2 设备设施维护（40分） ................................................... 24 8．作业现场安全管理 ........................................................... 25 8.1 作业环境（90分） ....................................................... 25 8.2 作业过程（180分） ...................................................... 26 8.3 劳动防护用品（60分） ................................................... 28 8.4 职业卫生管理（70分） ................................................... 29 9．安全投入与工伤保险 ......................................................... 30 9.1 安全投入（60分） ....................................................... 30 9.2 工伤保险（40分） ....................................................... 31 10．检查、处理与应急 .......................................................... 32 10.1 安全检查(120分) ...................................................... 32

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10.2 隐患整改(80分) ........................................................ 33 10.3 应急(50分) ............................................................ 34 11．事故、事件报告、调查与分析 ................................................ 35 11.1 报告（30分） .......................................................... 35 11.2 调查（40分） .......................................................... 36 11.3 事故、事件回顾（30分） ................................................ 37 12．绩效测量与评价 ............................................................ 38 12.1 绩效测量(50分) ........................................................ 38 12.2 系统评价（50分） ...................................................... 39

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一、说明

1.为规范全国小型露天采石场安全生产标准化评审工作，合理确定评审等级，根据《金属非金属矿山安全标准化规范 小型露天采石场实施指南》（AQ2007.5-2006）的有关规定，制定本评分办法。

2.本评分办法适用于小型露天采石场安全生产标准化评审。

3.在评审年度（申请之日起前一年）内未发生人员死亡的生产安全事故，且满足下列要求的小型露天采石场，方可参加安全生产标准化等级评审：

——建立健全主要负责人、分管负责人、安全生产管理人员、职能部门、岗位安全生产责任制；制定安全检查制度、职业危害预防制度、安全教育培训制度、生产安全事故管理制度、重大危险源监控和重大隐患整改制度、设备安全管理制度、安全生产档案管理制度、安全生产奖惩制度等规章制度，制定作业安全规程和各工种操作规程；

——安全投入符合安全生产要求，依照国家有关规定足额提取安全生产费用； ——设置安全生产管理机构，或者配备专职安全生产管理人员；

——主要负责人和安全生产管理人员经安全生产监督管理部门考核合格，取得安全资格证书；

——特种作业人员经有关业务主管部门考核合格，取得特种作业操作资格证书； ——其他从业人员依照规定接受安全生产教育和培训，并经考试合格； ——依法参加工伤保险，为从业人员缴纳保险费； ——制定防治职业危害的具体措施，并为从业人员配备符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品；

——危险性较大的设备、设施按照国家有关规定进行定期检测检验；

——制定事故应急救援预案，指定兼职的应急救援人员，配备必要的应急救援器材、设备，并与邻近的矿山救护队或者其他应急救援组织签订救护协议；

——矿山开采周边安全距离符合相关法律法规、标准的规定；

——至少配备一名专业技术人员，或者聘用专业技术人员、注册安全工程师、委托相关技术服务机构为其提供安全生产管理服务；

——采用自上而下台阶式或分层顺序开采；

——采用机械铲装、机械二次破碎，严禁二次爆破破碎大块；。

4.本评分办法用标准化得分确定小型露天采石场安全生产标准化等级。 5.小型露天采石场安全生产标准化系统由12个元素组成，每个元素划分为若干子元素，每一子元素包含若干个问题。

6.本评分办法对子元素赋予不同的分值，子元素分值之和为元素分值。子元素分为策划、执行、符合、绩效4个部分，每个部分权重分别为10%、20%、30%、40%。各元素分值明细表如下：：

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元素分值明细表

元 素 1.目标与承诺 2.安全生产法律法规与其他要求 3.安全生产组织保障 4.风险管理 5.安全教育与培训 6.生产工艺系统安全管理 7.设备设施安全管理 8.作业现场安全管理 9.安全投入与工伤保险 10.检查、处理与应急 11.事故、事件报告、调查与分析 12.绩效测量与评价 分 值 60 70 350 200 120 150 100 400 100 250 100 100 总分

2000 标准化评审得分总分为2000分，最终标准化得分换算成百分制。换算公式如下： 标准化得分（百分制）=标准化评审得分÷2000×100。

7.小型露天采石场安全生产标准化的评审工作每3年至少进行一次。 8.标准化等级分为一级、二级、三级，一级为最高。等级划分标准如下：

小型露天采石场安全生产标准化等级划分表

评审等级 一级 二级 三级 标准化得分 ≥90 ≥75 ≥60 9.小型露天采石场安全生产标准化等级有效期为3年,在有效期内发生人员死亡的生产安全事故的，取消其安全生产标准化等级，经整改合格后，可重新进行评审。

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二、小型露天采石场安全生产标准化评分办法 1．目标与承诺

1.1 目标（20分）

策划（2分） ? 是否指定了负责安全生产目标管理的人员？ (分数 是：2分； 否：0分) 执行(4分) ? 是否每年设立了量化的安全生产目标？ (分数 是：2分； 否：0分) ? 是否为安全生产目标的实现提供了下列资源： (分数 是：0.5分； 最高分：2分) ? 人员； ? 资金； ? 物资； ? 技术。 符合(6分) ? 安全生产目标是否体现改进安全生产管理的要求？ (分数 是：2分； 否：0分) ? 安全生产目标中是否只有伤亡指标？ (分数 是：0分； 否：2分) ? 是否定期向员工通报安全生产目标的完成情况？ (分数 是：2分； 否：0分) 绩效(8分) ? 是否完成了所有安全生产目标？ (分数 是：2分； 否：0分) ? 是否对目标的完成情况进行了系统分析，并提出了改进措施？ (分数 是：2分； 否：0分) ? 员工是否知道其个人的行为对企业安全生产目标的完成会有影响？ （分数 选择一个答案） 1.90%－100%（4分） 2.75%－90%（2分） 3.60%－75%（1分） 4.60%以下（0分） 1.2 承诺（40分）

策划（4分） ? 是否建立了主要负责人安全生产承诺机制，针对遵守安全生产法律法规和改进安全绩效向全体员工做出承诺？ (分数 是：4分； 否：0分) 执行(8分) ? 是否有主要负责人针对遵守安全生产法律法规和改进安全绩效做出的书面承诺？ 3

(分数 是：4分； 否：0分) ? 是否建立了确保员工了解并监督主要负责人履行承诺的渠道和平台？ (分数 是：4分； 否：0分) 符合(12分) ? 主要负责人的承诺是否体现： (分数 是：2分； 最高分：8分) ? 遵守法律法规的要求； ? 提供足够的安全生产所需的人员、资金、物资、技术等资源； ? 按规定开展持续风险评价； ? 持续改进安全生产绩效。 ? 员工是否了解主要负责人的承诺？ （分数 选择一个答案） 1.是（4分） 2.部分（2分） 3.否（0分） 绩效(16分) ? 主要负责人履行承诺的有效性： (分数 是：2分； 最高分：16分) ? 无违章指挥或强令冒险作业现象； ? 保证安全生产投入有效实施； ? 组织开展员工的安全生产教育培训； ? 组织开展安全生产检查与隐患排查，及时整改事故隐患； ? 听取员工的安全生产意见和建议，并做出积极响应； ? 及时组织研究和解决安全生产问题； ? 保障员工劳动防护用品的配备符合法定要求； ? 按规定做好员工的健康监护工作。

2．安全生产法律法规与其他要求

2.1需求识别与获取（30分）

策划（3分） ? 是否指定人员定期了解员工对安全生产法律法规与其他要求的需求？ (分数 是：1分； 否：0分) ? 是否指定人员定期向当地安全生产监督管理部门获取相应的安全生产法律法规与其他要求？ (分数 是：2分； 否：0分) 执行(6分) ? 是否定期了解了员工对安全生产法律法规与其他要求的需求？ (分数 是：3分； 否：0分) ? 是否有适用的安全生产法律法规与其他要求的清单？ (分数 是：3分； 否：0分) 符合(9分) ? 已获取的安全生产法律法规与其他要求是否包括: (分数 是：1.5分； 最高分：9分) 4

? 法律； ? 行政法规； ? 地方法规； ? 部门规章； ? 国家和行业标准； ? 规范性文件及其他要求。 绩效(12分) ? 获取安全生产法律法规与其他要求的充分性： (分数 是：4分； 最高分：12分) ? 与企业安全生产相关的法律法规与其他要求均已列入清单； ? 所获取的安全生产法律法规与其他要求均为现行有效的版本； ? 在员工有需求时，能及时提供相应的安全生产法律法规与其他要求文本。 2.2 融入（40分）

策划（4分） ? 是否指定人员负责安全生产法律法规与其他要求的融入工作？ (分数 是：4分； 否：0分) 执行(8分) ? 是否已将获取的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统？ (分数 是：5分； 否：0分) ? 是否根据员工的需求为其提供了相关安全生产法律法规与其他要求的培训？ (分数 是：3分； 否：0分) 符合(12分) ? 获取的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统的比例： （分数 选择一个答案） 1.90%-100%（6分） 2.75%-90%（3分） 3.60%-75%（1分） 4-60%以下(0分) ? 相关员工接受安全生产法律法规与其他要求培训的比例： （分数 选择一个答案） 1.90%－100%（6分） 2.75%－90%（3分） 3.60%－75%（1分） 4.60%以下（0分） 绩效(16分) ? 安全生产法律法规与其他要求融入的有效性： (分数 是：4分； 最高分：16分) ? 将其规定融入安全生产责任制与规章制度； ? 将其规定融入作业指导书或安全操作规程； ? 将其规定写入员工安全培训材料； ? 将其规定融入风险评价、检查等活动或过程中。 5

3．安全生产组织保障

3.1 安全生产责任制（40分）

策划（4分） ? 是否制定了安全生产责任制？ (分数 是：4分； 否：0分) 执行(8分) ? 安全生产责任制是否规定了主要负责人、安全生产管理人员和其他岗位人员的职责？ (分数 是：8分； 否：0分) 符合(12分) ? 安全生产责任制是否符合安全生产法律法规与其他要求的规定？ （分数 选择一个答案） 1.是（6分） 2.部分（3分） 3.否（0分） ? 主要负责人的安全生产职责是否包括： (分数 是：1分； 最高分：6分) ? 建立、健全安全生产责任制； ? 组织制定安全生产规章制度和操作规程； ? 保证安全生产投入的有效实施； ? 督促、检查安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患； ? 组织制定并实施生产安全事故应急救援预案； ? 及时、如实报告生产安全事故。 绩效(16分) ? 安全生产责任制规定的职责是否： (分数 是：1分； 最高分：4分) ? 明确； ? 具体； ? 便于执行； ? 易于考核。 ? 安全生产责任制考核的有效性： (分数 是：2分； 最高分：12分) ? 至少每季度考核1次； ? 要针对岗位的职责逐项进行量化考核； ? 考核结果要与风险抵押或安全奖惩等挂钩； ? 考核过程认真细致； ? 考核结果客观公正； ? 针对考核发现的问题要提出整改措施。 3.2 安全机构设置（50分）

策划（5分） ? 是否有安全生产管理机构设置或专职安全生产管理人员任命的文件？ (分数 是：3分； 否：0分) 6

? 是否有专业技术人员的聘用文件？ (分数 是：2分； 否：0分) 执行(10分) ? 是否按文件规定设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员？ (分数 是：3分； 否：0分) ? 是否按规定配备或聘用专业技术人员提供技术服务？ (分数 是：3分； 否：0分) ? 主要负责人和安全生产管理人员是否接受了专门的安全生产培训？ (分数 是：4分； 否：0分) 符合(15分) ? 安全生产管理人员的配置是否符合相关规定，并满足安全生产管理需要？ (分数 是：3分； 否：0分) ? 专业技术人员的配备或聘用是否符合相关规定，并满足生产技术管理需要？ (分数 是：3分； 否：0分) ? 主要负责人和安全生产管理人员是否持有相应的安全生产资格证书？ (分数 是：3分； 否：0分) ? 安全生产管理人员是否具备下列能力： (分数 是：2分； 最高分：6分) ? 了解有关安全生产法律法规； ? 掌握安全管理的基本方法； ? 熟悉事故、事件的预防、调查和分析技术。 绩效(20分) ? 安全生产管理人员是否理解其职责与义务？ （分数 选择一个答案） 1.是（4分） 2.部分（2分） 3.否（0分） ? 安全生产管理人员履行其职责与义务的有效性： (分数 是：3分； 最高分：12分) ? 编制年度安全生产工作计划； ? 按计划组织开展相关安全生产活动； ? 按规定实施安全生产监督检查； ? 听取和反馈员工对安全生产工作的意见和建议。 ? 是否发生过因专业技术人员缺乏而导致的事故、事件？ (分数 是：0分； 否：4分) 3.3 安全生产规章制度（50分）

策划（5分） ? 是否对安全生产规章制度的制定、评审作出了规定？ (分数 是：3分； 否：0分) ? 上述规定是否明确了责任人员？ (分数 是：2分； 否：0分) 执行(10分) 7

? 供应商、承包商在合同期内的安全生产表现如何？ (分数 是：1分； 最高分：7分) ? 积极参加企业组织的各项安全生产活动； ? 主动配合企业的安全生产监督检查； ? 注重从业人员的安全教育培训； ? 按规定开展安全检查与隐患排查； ? 认真整改各类安全生产隐患； ? 及时通报或沟通重大安全生产事项； ? 杜绝违章指挥与冒险蛮干。 ? 是否发生过因供应商、承包商的原因而造成的事故、事件？ (分数 是：0分； 否：5分) 3.9 安全认可与奖励（30分）

策划（3分） ? 是否对安全生产认可与奖励做出规定？ (分数 是：3分； 否：0分) 执行(6分) ? 是否明确了应给予认可与奖励的事项？ (分数 是：3分； 否：0分) ? 是否经常性地认可与奖励员工的安全表现？ (分数 是：3分； 否：0分) 符合(9分) ? 是否及时通报并公示认可与奖励的信息？ (分数 是：4分； 否：0分) ? 年度内已获得认可的员工的比例： （分数 选择一个答案） 1.90%－100%（5分） 2.75%－90%（3分） 3.60%－75%（1分） 4.60%以下（0分） 绩效(12分) ? 认可对员工安全表现的激励作用？ （分数 选择一个答案） 1.好（4分） 2.一般（2分） 3.差（0分） ? 认可对提高企业安全绩效的促进作用？ （分数 选择一个答案） 1.好（4分） 2.一般（2分） 3.差（0分） ? 员工对认可的评价如何？ （分数 选择一个答案） 1.好（4分） 13

2.一般（2分） 3.差（0分）

4. 风险管理

4.1 危险源辨识与风险评价要求(50分)

策划（5分） ? 是否对危险源辨识与风险评价作出了规定？ (分数 是：1分； 否：0分) ? 规定是否明确了风险评价的方法、流程及风险层次控制原则？ (分数 是：2分； 否：0分) ? 规定是否明确了持续风险评价的要求？ (分数 是：2分； 否：0分) 执行(10分) ? 是否开展危险源辨识和风险评价？ (分数 是：4分； 否：0分) ? 是否已通过初始及持续的风险评价，对风险评价实施动态管理？ (分数 是：4分； 否：0分) ? 风险评价的结果是否文件化？ (分数 是：2分； 否：0分) 符合(15分) ? 员工是否参与了危险源辨识与风险评价的过程？ （分数 选择一个答案） 1.是（5分） 2.部分（3分） 3.否（0分） ? 危险源辨识与风险评价的范围是否涵盖所有的过程、活动、场所及周边环境？ （分数 选择一个答案） 1.是（5分） 2.部分（3分） 3.否（0分） ? 危险源辨识与风险评价过程是否考虑了来自生产场所以外的影响因素？ （分数 选择一个答案） 1.是（5分） 2.部分（3分） 3.否（0分） 绩效(20分) ? 风险评价流程是否清楚？ (分数 是：5分； 否：0分) ? 风险评价方法是否合理？ (分数 是：5分； 否：0分) ? 定期进行风险回顾的有效性： (分数 是：2分； 最高分：10分) 14

? 按规定或计划进行； ? 及时更新风险评价信息； ? 评估安全操作程序和现场应急处置程序的适宜性； ? 评估风险控制措施的有效性； ? 讨论相关员工的培训需求。 4.2 风险评价（150分）

策划（15分） ? 是否制定了下列风险评价的计划： (分数 是：2分； 最高分：12分) ? 生产工艺过程风险评价； ? 设备设施风险评价； ? 职业卫生风险评价； ? 周边环境风险评价； ? 外部机构风险评价； ? 自然灾害风险评价。 ? 是否明确了负责风险评价的人员？ (分数 是：3分； 否：0分) 执行(30分) ? 是否对周边环境及外部机构的风险进行了评价？ (分数 是：5分； 否：0分) ? 是否对主要生产工艺及设备、设施的风险进行了评价？ (分数 是：5分； 否：0分) ? 是否对自然灾害的风险进行了评价？ (分数 是：5分； 否：0分) ? 是否根据风险分析结果，制定了有针对性的风险控制措施？ (分数 是：5分； 否：0分) ? 是否已识别并列出职业危害因素清单？ (分数 是：3分； 否：0分) ? 是否已分析和评价职业危害因素的风险？ (分数 是：3分； 否：0分) ? 是否对可能造成严重风险的危害因素进行了定量监测？ (分数 是：4分； 否：0分) 符合(45分) ? 在评价自然灾害的风险时，是否考虑了下列可能的致因因素： (分数 是：2分； 最高分：10分) ? 雷电； ? 暴风雨（雪）； ? 山洪、泥石流； ? 滑坡； ? 地震。 ? 在评价周边环境及外部机构的风险时，是否考虑了下列方面： (分数 是：1分； 最高分：5分) ? 承包商； 15

? 周边企业； ? 周边居民； ? 公用设施； ? 其他。 ? 在评价生产工艺的风险时，是否考虑了下列方面： (分数 是：2分； 最高分：10分) ? 穿孔、爆破； ? 铲装、运输； ? 废石排弃； ? 破碎； ? 边坡维护。 ? 在评价设备的风险时，是否考虑了下列方面： (分数 是：1分； 最高分：5分) ? 穿孔设备； ? 铲装设备； ? 运输设备； ? 破碎设备； ? 供配电设备。 ? 在评价职业危害因素的风险时，是否考虑了下列方面： (分数 是：1分； 最高分：5分) ? 粉尘； ? 振动与噪声； ? 高温与低温； ? 辐射； ? 其他。 ? 在评价滑坡的风险时，是否考虑了下列可能的致因因素： (分数 是：2分； 最高分：10分) ? 矿岩性质； ? 结构面与软岩夹层； ? 水文地质条件与雨水冲刷； ? 支护与加固； ? 爆破震动等。 绩效(60分) ? 风险评价的有效性： (分数 是：4分； 最高分：24分) ? 评价单元划分合理； ? 评价方法适应评价对象的风险特征； ? 设备、设施、工艺固有风险识别充分、全面； ? 环境缺陷认定充分、准确； ? 可能的事故模式确定准确； ? 提出的风险控制措施充分、有效。 ? 是否采用下列方法开展持续风险识别与评价工作： (分数 是：3分； 最高分：24分) ? 设备、设施投入使用前检查； 16

? 巡回安全检查； ? 设备检查； ? 班前安全检查确认； ? 定期安全检查； ? 定期检修； ? 安全生产标准化系统评估； ? 事故、事件分析。 ? 是否因上述风险评价不充分而导致发生事故或财产损失？ (分数 是：0分； 否：6分) ? 员工对本岗位风险及其控制措施的了解程度？ （分数 选择一个答案） 1.好（6分） 2.一般（3分） 3.差（0分） 5．安全教育与培训

5.1 需求识别与分析（30分）

策划（3分） ? 是否指定人员定期了解员工的培训需求？ (分数 是：3分； 否：0分) 执行(6分) ? 是否每年至少了解一次员工的培训需求？ (分数 是：3分； 否：0分) ? 是否根据了解的培训需求制定了年度培训计划？ (分数 是：3分； 否：0分) 符合(9分) ? 已确定培训需求的工种占全部工种的比例： （分数 选择一个答案） 1.90%－100%（4分） 2.75%－90%（2分） 3.60%－75%（1分） 4.60%以下（0分） ? 所制定的培训计划是否明确了： (分数 是：1分； 最高分：5分) ? 培训对象 ? 培训方式； ? 培训内容； ? 考核方式； ? 培训经费预算。 绩效(12分) ? 培训需求分析是否考虑了以下方面： (分数 是：1分； 最高分：8分) ? 员工的要求； 17

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