区行政执法案卷评查工作总结

*******年度全区行政执法 案卷评查工作情况汇报

市法制办：

我区自接到市法制办关于开展行政执法案卷评查活动

的通知后，领导高度重视，专门研究，结合我区实际情况，制定**区行政执法案件评查活动方案。区**年度行政执法案卷评查工作，在各行政执法部门的高度重视、精心组织下，严格按照规范程序，积极认真开展评查，明确责任加强整改，取得了明显成效。执法规范化意识不断增强，评查制度逐步健全，案评质量得到提高，有力地推动了全区行政执法工作。先将有关情况汇报如下： 一、基本情况。

2011年度全区行政执法案卷评查工作，从8月底开始，至9月21日结束。评查范围是全区 22个行政执法部门2011年1——8月期间形成的行政许可、行政处罚类案卷。整个评查工作分为安排部署、案卷自评、抽查整改和总结3个阶段。区法制办组成评查小组于9月13日起对各行政执法单位的案卷进行随机抽查，此次共抽查行政执法案卷73本，其中行政处罚类案卷50本、行政许可类案卷23本。

二、主要做法

（一）统一思想认识，周密安排部署。行政执法案卷是行政执法办案的记录，反映着执法办案的质量和执法人员的

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素质，体现着政府依法行政水平；执法案卷存在的问题是办案质量、执法队伍、执法制度、执法水平等多方面存在问题的集中反映。抓依法行政必须抓案卷评查，抓案卷评查就抓住了全面推进依法行政工作的“突破口”。今年，我区更是把案卷评查工作作为依法行政工作的重中之重，在全区依法行政工作会议上对案卷评查制度进一步提出了明确具体的要求，扩大案评范围，严把案评质量，总结工作经验，切实搞好评查工作。8月底，区政府法制办又下发了评查通知，对开展案卷评查工作的意义、参评单位、评查内容、方法步骤和评查要求等作出了详细具体的规定。各行政执法部门对案卷评查工作也高度重视，自觉将案卷评查摆上重要议事日程，认真研究部署，全力抓好落实。

（二）完善评查制度，建立长效机制。我区在认真学习和借鉴外地经验的基础上，制定出台了《**区行政执法案卷评查办法》。《评查办法》明确规定：全区性的行政执法案卷评查每年组织2次；全区所有行政执法机关都要参加行政执法案卷评查活动；案卷评查的结果将作为行政执法考评、依法行政考核、政府绩效评估等评比的依据。《评查办法》的出台，为我区深入开展案卷评查工作提供了制度保障。同时，还严格按照《行政许可法》、《行政处罚法》和《行政复议法》等法律的规定以及省市关于行政执法案卷评查的内容和标准要求，对以往的案卷评查标准按行政执法行为类别进行了细化和量化，制定了适合我区的行政许可、行政处罚类案卷的评查标准及案卷装订顺序参照标准。评查标准的制定，增强了执法案卷评查的可操作性和针对性。

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（三）认真开展评查，提高工作质量。针对行政执法案卷量多的特点，我区案卷评查工作采取各部门首先认真自查，然后由区政府法制办随机抽查的方式开展。从评查情况看，各部门采取有力措施，扎扎实实开展了自评，评查率达到了100%。在集中抽查阶段，我们组织区政府法律顾问和重点执法部门业务骨干和有关工作人员组成抽查小组，采取一卷一表的方式，对各乡镇、各部门报送的案卷，严格按照《评查办法》中的评查内容和标准逐宗进行评查，作出评查意见和评分。对行政处罚案卷严格做到了“八查八审”：一查执法主体，审执法资格；二查执法程序，审办案过程；三查调查取证，审案件证据；四查处罚依据，审适用条款；五查权利义务，审案件有无告知当事人权利和义务；六查处罚决定，审案件处罚决定的适当性和合法性；七查处罚履行，审案件执行是否到位、是否实行罚缴分离；八查整理归档，审案卷是否规范。在对行政许可案卷进行评查时，侧重从申请、受理、对申请的审查、作出决定的依据和期限等5个方面进行全面审查。

（四）强化工作措施，加大整改力度。开展案卷评查的目的在于通过案卷评查，引导各级行政执法部门规范行政执法行为、提高行政执法质量。因此，我们要求各部门对评查中发现的问题要注意及时进行梳理汇总，在区分共性和个性问题的基础上，着眼主观因素，从思想认识、制度机制、监督体系等方面，认真分析问题产生的原因，研究制定整改措施，将整改贯穿于案卷评查活动的始终，并对各部门进行长期跟踪检查，促其不断进行整改和完善。各部门对评查中发现的问题也高度重视，通过统一执法文书、完善执法程序、制定评查制度等措施，及时研究整改，规范执法工作。据统

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计，各乡镇、各部门在自评基础上，采取很多有力措施对存在问题进行了整改。

（五）加强综合协调，适时督促指导。行政执法案卷评查既涉及实体法，又涉及程序法，工作难度大，加之各行政执法部门的上级业务主管部门对行政执法的要求不同，使案卷评查的工作在部门之间存在较大差异，工作进展不平衡。一些行政执法部门对评查的标准理解不到位，评查方式过于简单，在自评阶段对评查内容所设项目量化打分的随意性比较大，使案卷评查结果不够客观公正。针对这些问题，区政府和部门法制机构采取基层调研、电话询问等多种方式，加强对各部门工作的综合协调和督促指导，随时了解和掌握全区案卷评查工作的进展情况和存在的问题，对评查过程存在的困难和问题，有针对性的提出解决方案，确保了案卷评查工作的顺利开展。

（六）严格评议考核，落实工作责任。为了防止行政执法案卷评查工作评而无果，流于形式，我区高度重视对评查结果的有效利用，努力实现评查效用的最大化。一是通过对优秀案卷、合格案卷和不合格案卷等次的评定，对评出的先进单位和优秀案卷给予通报表扬；对案卷质量不高、不重视案卷评查工作的执法部门进行通报，从而调动各部门对开展案卷评查工作的积极性和主动性。二是将案卷评查工作与行政执法责任制工作结合起来。结合行政执法责任制的推行，对不能胜任本职工作的执法人员，建议加强培训教育；对违法办案、造成严重后果的执法单位和人员，按照规定追究相关单位和人员的责任，进一步增强执法人员的大局意识和责

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任意识。三是将案卷评查工作与依法行政评议考核机制结合起来。

三、工作成效

（一）行政执法人员执法能力不断增强。在实际执法工作中，有法不依、执法不严、执法不公和执法犯法的现象在不少部门不同程度的存在，要切实做到严格执法、公正执法、文明执法，就必须从提高行政执法人员素质抓起。因此，各部门把开展行政执法案卷评查工作作为加强执法人员学习培训的有利时机。

（二）行政执法案卷质量明显提高。从评查的情况看，通过案卷评查工作，全区各行政执法部门办理的行政处罚、行政许可案件没有明显的违法之处，质量比以往有了较大提高。主要表现在：一是行政执法事实依据的收集更加完整。多数执法部门在行政执法过程中证据收集比较全面，证据的种类较多，能够清晰反映行政执法的事实依据。二是行政执法的程序更加完善。行政处罚基本能够按照立案、调查取证、审查决定、送达执行各阶段的法定程序进行；行政许可能够在法定期限内受理行政许可申请、作出行政许可决定。三是法律依据的适用更加准确。行政处罚案卷基本做到了适用法律条、款、项、目正确；行政许可项目均在行政权力公布的项目范围内，许可的依据均是现行有效的法律法规规章。四是行政决定的作出更加科学民主。五是行政执法的案卷管理更加规范。行政处罚、行政许可多数建立了卷宗，尤其是行政处罚卷宗的整理、归档比较规范。

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（三）行政执法理念进一步转变。过去，在老百姓心目中，办证就是收费，处罚就是罚款。通过案卷评查工作的深入开展、责任追究制度的落实和评议考核力度的加大，各执法部门依法行政意识不断增加，以收费、罚款为目的的所谓执法得到了有效遏制，执法理念有了根本性的转变。现在，办证程序更简单、时间更快捷、态度更热情。行政处罚也体现出以人为本、便民利民的理念，

四、存在问题

我区行政执法案卷评查工作虽然取得了一定成效，但案卷中仍然存在一些问题，主要表现在以下五个方面： （一）事实、证据方面。一是个别案卷认定主要事实无证据佐证或证据不充分。这一问题在行政许可案卷中表现比较突出，如对事实的认定仅有执法人员的主观评价，而没有现场勘验、检查笔录、现场照片或其他证据的佐证。二是证据种类相对单一。一些行政处罚案卷偏重采用调查（询问）笔录作为定案证据，对其他种类证据收集不够全面。三是证据收集有瑕疵。个别案卷复印件来源不清，既未注明出处、取证日期，也无执法人员或复印件提供者的签字。 （二）法律适用方面。一是一些行政许可案卷中没有注明法律、法规、规章依据。二是在行使裁量权的行政处罚案卷中，普遍没有对裁量理由作出说明。三是一些行政处罚案件在法律法规规定的幅度以下实施处罚，但卷内无减轻处罚的法定情节、法定依据。

（三）程序方面。一是一些行政处罚案件没有当事人的申辩、陈述内容的完整记载，也没有放弃陈述、申辩的记载，

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不能反映当事人的陈述、申辩权是否得到保障。二是行政许可案卷中普遍没有注明执法人员的执法证件号码，一些处罚案卷的调查询问笔录中无向当事人出示执法证件记载。 （四）文书制作方面。一是勘验、检查笔录制作不规范，没有客观、准确、完整地记录，而是加入了一些主观评价或是仅记录了存在的主要问题。二是一些案卷中缺少送达回证，或送达回证上无单位印章、执法人员备注不规范等。 （五）归档装订方面。一是一些部门的卷宗编号、卷皮制作、目录填写、文书排列、页码编序不规范。二是一些部门没有将行政执法过程中形成的资料装订成卷，而是将资料装入信封袋，有的甚至只用订书钉或回形针将资料订在一起。三是个别部门存在用圆珠笔填写执法文书现象。 此外，案卷评查工作中还存在一些问题：一是一些部门对开展案卷评查工作的重要性认识不够，主动性、自觉性不强。二是工作开展不够平衡，大多数部门、特别是执法任务比较重的部门比较重视案卷评查工作，工作主动，措施得力，成效明显，但有少数部门重视不够。三是一些部门的自查工作不深不细，整改措施不力。四是法制工作力量比较薄弱，有的部门法制机构人员较少，且不能专职专用；多数部门没有专门的法制科室和人员。 五、今后任务

（一）提高认识。行政执法案卷评查是国务院《全面推进依法行政实施纲要》中确立的一项重要制度。各部门必须切实重视执法案卷评查工作，将案卷评查作为提高办案质量、规范执法队伍和推进依法行政的一项长效机制来抓。要

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根据《评查办法》的要求，每年组织2次案卷评查，并以此为切入点，不断推进和完善行政执法监督，规范行政执法行为，提高执法水平。

（二）积极整改。各部门要结合本次案卷评查的结果，围绕行政执法过程中容易出现违法的环节，积极查找问题，分析原因，明确整改方向和具体措施，使案卷评查真正达到解决问题、促进工作的目的。要进一步完善本部门、本系统的行政执法文书，规范行政执法程序，健全相关配套制度，不断提高办案质量。

（三）加强培训。通过此次评查，在一些案卷中也反映出部分执法人员的业务素质还不能适应全面推进依法行政工作的需要。各乡镇、各部门要进一步完善学习制度，加强对行政执法人员的法律知识培训工作。要采取以案说法、模拟办案等生动有效的方式，将学习法律法规知识与提高办案水平紧密结合起来，切实保证学习效果。

下一步，我区将深入贯彻落实《全面推进依法行政实施纲要》，在区委、区政府的正确领导下，在市法制办的关心指导下，结合规范化服务型政府建设，转变政府职能，深化行政管理体制改革，理顺行政执法体制，规范行政执法行为，提高行政机关工作人员依法行政的观念和能力，完善行政监督制度和机制，确保执法行为的合法有效和行政权力的规范运用，进一步优化投资环境，加快构建和谐社会和法治政府。

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