西方语言学理论

第一章 现代语言学的历史前奏

第一节 古印度的语言学

为了保存口头相传的婆罗门教义《吠陀经》的原文和梵语文学，古印度的语言学家们用经验的方法，对于梵语语法作过相当详细的描述。著名语言学家巴尼尼的《梵语语法》，由3996条诗歌体的规则所组成。这些规则分成章节段落，讲解梵语的形态现象和语音现象。

一、语法描写方面

印度语言学家对梵语的语法描写和分析是当代流传最广的。巴尼尼是印度语言学家的杰出代表。布龙菲尔德称巴尼尼的语法名著是“人类智慧的最伟大的里程碑之一。它极为详细地描写了梵语中每一个屈折变化、派生现象、组织结构和各种句法的用法。迄今为止，没有任何其他语言学有关如此完善的描写”。

1.古印度语法学家把词分为四类：静词、动词、介词、小品词。表示实体意义的词叫静词；表示动作的词叫动词；介词的功能是限制静词和动词的意义；小品词包括比较小品词、连接小品词以及诗歌中作形式成分的小品词。代词和副词不算独立的词类，分别归入静词和动词中。

他们的句子结构理论认为，单词组成句子要满足三个条件：

第一，单词要能够成为正确结构中的合适的语法类别，否则它们只不过是个单词表，毫无实际意义。也就是说，一个句子中不能只有名词，或只有动词，或只有介词，各种词类要有一定的搭配。

第二，在语义上，单词必须合适，否则就会出现不合语法的荒谬论断。例如，“她用火把纸弄湿了”，“昨天大花猫下了个黑鸡蛋”。

第三，单词的出现必须有时间上的连续性，如果上午讲一个词，下午又讲一个词，晚上才完成这个句子，那就谁都无法理解或记忆它。

可以看出，这三个条件很像英国语言学家弗斯提出的成分连续性，成分搭配性和时间连续性。梵语的动词有人称、单复数和时态的屈折变化，是句子的核心部分，其他词类都要与动词保持某种具体关系。其次是名词，有屈折变化，并按其与动词的关系进行分类，比如是施动者还是受动者等。

2.古印度语法学家还研究构词法，他们把词分为词干和词尾两部分，词干是不变部分，词尾是变化部分。他们把静词分成七种变格形式，分别叫做第一格、第二格等。

3.现在经常讨论的语素变体也是巴尼尼第一个注意到的。他建立了各种词类的抽象基本词形，叫“原形”，然后建立了语素音素变化规则和内在联结规则，用来把原形转变成实际使用的各种形式，叫做“替换形式”。既有一般规则，又有例外情况。如果以英语动词过去时为例，一般在动词末尾加/-d/，但是由于语境不同，有时还加上的是/-t/（worked，stopped），有时加的是/-id/（added，started），此外还要详细记录不规则动词的情况（take-took，stand-stood）。 4.我们现在常用的“零位”描写手段是巴尼尼首先创用的。“零位”就是代表原则上应该有而实际上不存在的单位的标记。比如，英语名词复数是在词尾加上词素-s，而sheep（羊）的复数不变，即用sheep+?来表示，?代表零位。这是巴尼尼在描写名词形式的最小结构时采用的办法。一个名词=词根+词缀+屈折变化词缀。但是，有的名词没有词干词缀，于是用“零位”来代替它。

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二、语音和音位方面

1.古印度的语音学也很发达，提出了发音器官、发音部位、塞音、擦音、元音、半元音等语音学上的概念。

他们把元音看作独立的语音成分，把辅音看作从属成分，因为没有辅音也可以构成音节。 2.有些学者认为，作为有意义的单位，句子之所以比词更重要，正是由于句子有超音质特征，因为在语音上词不能独立于句子而存在。呼吸群才是语音描写的基本单位。当时，梵语的书写形式是连续的话语，而不是一个个单词分开。当时，梵语的书写形式是连续的话语，而不是一个个单词分开。当时的语法对居呼吸群首尾的单词，元音的长短，节拍的长短，音调变化，快慢等都有详尽的描写。

3.他们还观察到音位变体的问题，指出对由于语境不同而造成的发音差异，应该给予描写。现代汉语中，[-a]的音位变体。

三、一般语言理论和语义方面

总的说来，印度语言学不是偏重理论，而是基于观察，它所提出的理论问题，往往与文学研究和哲学争论有关。对词的性质和句子意义讨论较多。

1.词的意义在多大程度上是词的自然特征，在多大程度上象声词与实体的关系代表一切词与事物的典型关系？他们发现，词和所代表的东西之间没有什么必然联系，形式与意义之间的关系完全是任意的。

2.他们还研究了词义的多变性和伸延性。他们认为，词义是靠观察语境而得出的，或者是由师长教授的。如：从“大猫正带着几只小猫玩耍”，就可以知道，“大猫”指的是“母猫”，而不是“公猫”。“最好是买只鸡吃”，如果是给产妇买，“鸡”就指的是“母鸡”。

3.一个句子与其包括的词之间的语义关系是什么，也是当时辩论的问题之一。这种关系直至今天也没有完全搞清楚。有一点是明显的：作一个不十分恰当的比喻，如果所使用的词汇是1，2，3，4，那么它们所构成的句子不是1+2+3+4=10，而是大于10。

早期西方学者曾认为，句子就是所含词汇的总和，不多不少。一部分印度学者也曾认为，句子由词构成，每个词的意义都对整个句子的意义做出自己的贡献。另一些学者认为，句子是一个不可分割的整体，在一霎那间表达出自己的意义，就像一张图画一样，总是作为一整体去理解，而不是具体分析各个部分。例如，“到实验室把烧瓶取来”，听话人并不去分析每个词的意义，然后加在一起去理解整个句子，而是把它作为一个单位来理解。因为，如果不懂得“烧瓶”，“取来”也就没有任何实际意义了。这种观点并不全面，但是对于句子意义等于各词词义相加的观点，却是一种很好的批评和补充。

4.值得注意的是，印度学者当时已经区别了语言中的外显即时表达和内含永久实体。就是说，语言有两种，一种是在具体场合讲出的话，一种是抽象的语言原则。这种区别还像当代的索绪尔的语言和言语，乔姆斯基的语言能力和语言运用、派克的“唯位”和“唯素”之间的区别。

古印度的语言学认为，永久实体又有句子永久实体，词永久实体和音素永久实体。句子的永久实体是个有意义的象征，以语音序列来实现；词的永久实体也是有意义的象征，也以语音序列来实现；音素的永久实体可以区别语义，靠细微的发音区别来实现。还有的学者认为，句子永久实体有三个平面，一是不可言传的象征本身，二是表达句子的音位模式，三是用具体话语表达出的形式。可以看到，尽管他们没有把语言抽象体系和语言实际运用的区别讲得十分明确，可是他们的观察和分析很有价值，对当代语言学产生了影响。

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第二节 古希腊的语言学

1.词与物的关系是古希腊哲学家研究的主要问题之一。有的主张“按性质”，即语言是出于天然的，是合乎逻辑的；有的主张“按规定”，即语言是由人们规定的，它的结构有许多是不合逻辑的。这两派各持理据，互不相下，争论了几个世纪。

2.斯多噶（ga）派

是盛行于公元前四世纪的一批哲学家和逻辑学家。斯多噶派学者对语言研究有两条主要贡献：他们清楚地区分了对语言的逻辑研究和语法研究；他们用的语法术语越来越精确。

首先，他们认为“语言”中有三个方面：第一是语言的声音或“材料”，是一种象征或符号；第二是语言的符号的意义，即“所说的内容”；第三是符号所代表的外界事物。这种区分在索绪尔的理论中得到进一步发展。

他们发现，有些音属于某一语言的音位系统，但没有任何意义，有的是有意义的。这种区分对语音学的发展有重大意义。找出音位系统允许的语音序列和不允许的语音序列，对研究一种语言的语音有很大帮助。

斯多噶派区分了五种词类：名词，动词，连词，冠词和关系代词。但他们的区分标准不明确，有时根据形式，有时根据意义。名词依据形态，看是否有格的变化；然后再按语义分为普通名词和专有名词。他们又把副词从普通名词中分出来，称为“中间词”，因为它们在句法上属于动词部分，而形态上属于名词部分。

斯多噶派对格的概念有独特见解。格的变化是名词、形容词和动词的基本区别之一。他们提出，格有两种：主格和间接格（宾格，所有格，与格）。呼格还没有确定。主格与定式动词保持一致，三个间接格在不同的句法关系中与动词相联系。通过观察格的变化，他们还区别了主动动词（及物动词），被动动词和中性动词（不及物动词）。

关于动词的时和体，他们提出，从时态分，有现在和过去；从体态分，有完成和未完成。 3.亚历山大派与《语法科学》 公元前三世纪末期，亚历山大大帝建立了两个殖民地，一个是现在埃及的亚历山大，一个是土耳其的帕加马。后来这两个城市以其所有的图书馆和大学而著称。亚里士多德把自己的藏书献给了亚历山大，很多学者来此地定居，从事科学研究，成了有名的亚历山大学派。其中著名的数学家欧几里德和狄俄尼索斯·斯拉克思的《语法科学》，对人类科学的发展有着深远的影响。帕加马成了当时的文化中心，出现了帕加马学派和亚历山大学派。这两个学派在政治上和学术上都持对立的观点，在语言问题上也展开了激烈的争论。

斯拉克思的《语法科学》总结了亚历山大派的语法研究工作，是西方第一部完整的、全面的语法书，这部杰作直到十二、三世纪仍被认为是语法学的典范。据说任何英语语法教科书无不受到斯拉克思理论的影响。该书共有二十五节，其组织之严谨，行文之简洁，论述之清晰，吸引了一切涉猎希腊语的语言研究者。

《语法科学》首先论述为什么研究语法。斯拉克思说语法学就是使人和散文家对语言基本用法的知识；它包括六部分；正确朗读，解释文学，对术语和内容提供注释，发现词源，发现规律性，欣赏文学作品。不难看出，斯拉克思的理论还没有超出观察和经验的范围，只是为了欣赏古典文学而总结出的初步知识。

《语法科学》第一部分是语音研究。斯拉克思主要探讨了切分音和元音在音节中的长短问题。他区分了三组辅音（p、ph、b；t、th、d；k、kh，g）,认为它 们在发音部位上的区别是相同的。

在语法部分，斯拉克思认为句子是语法描写的最大单位，词是语言描写的最小单位。句子被定义为“表达一个完整思想”的东西。

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关于词类，他认为有八种：名词，动词，分词，冠词，代词，介词，副词，连词。名词有词尾变化，表示人或物，可以是具体的，也可以是概括的，有五种语法属性，即：性（阳性，阴性，中性），类（原类，派生类），形（简单此，复合词），数（单数，双数，复数），格（主格，所有格，与格，宾格，呼格）。

动词有八种语法属性，包括：五种语态（陈述，命令，愿望、虚拟，不定式）；三种结构（主动，被动，中性，如I was myself）；两类（原类，派生类）；三种形式（简单，复合，派生）；三数（单数，双数，复数）；三种人称（第一，第二，第三）；三种时态（现在，过去，将来）。分词同时具有名词和动词的特点和语法属性，只是没有人称和语态的变化。

冠词可置于名词之前或之后，有格、数、性的变化。

代词代替名词或指具体人，有性、数、格、形、类和人称的变化。 介词可出现在句中任何部分之前。

副词修饰动词或补充说明动词，没有屈折变化。

连词把句中成分连在一起，可分八种：连接，转折，条件，原因，结果，怀疑，推论，附加。

《语法科学》的最大欠缺是对句法论述很少。

4.公元二世纪，迪斯科洛思发展了斯拉克思的语法，对希腊语的句法作出比较系统的论述。他认为：句子的主要部分是名词部分和动词部分；句法的主要任务是描写这两部分的关系，以及其他部分与这两部分的关系。他分析了主格词项与动词的关系，三种动词（及物，被动，不及物）与主格形式的关系。例如及物动词把一种动作传递给其他人或物。他还注意到制约关系。例如，定式动词与主格名词或主格代词要保持数和人称上的统一，而不定式动词与间接格的名词或代词之间就没有这种一致关系。

第三节 中世纪语法

欧洲的中世纪是指从公元476年西罗马帝国灭亡到15世纪欧洲文艺复兴开始的近千年的历史时期。

由于拉丁语的重要地位，这期间对拉丁语的学习推动了人们对拉丁语法的研究。欧洲中世纪的教育以“七艺”为基础，即语法学，逻辑学，修辞学，音乐，数学，几何学，天文学。人们对语法的教授很重视。这时的研究工作讲究实用，讲求规范。

当时教会势力增长，他们左右文化教育。基督教被认为世界性宗教，传授基督教义成为一项重要的活动。传教要涉及到许多语言问题，也就带动了语法研究工作的进行。确实，基督教传到哪里，哪里就学习拉丁语，就出现拉丁语法。

1.6世纪初，基督教传到英格兰，比德和阿尔坤分别于7、8世纪写成了拉丁语法著作。到公元1000年，阿尔福利柯专门为儿童写了《拉丁语法》和《拉丁会话手册》，是规范性的语法的著作。值得注意的是，阿尔福利柯声称，他的语法可以用来分析古英语。由于他的著作在讲英语的人中间流传最广，从而使英语语法理论好几百年摆脱不了拉丁语法理论的影响。

2.12世纪的冰岛语语法《首篇语法专论》

作者不详，人们仿着书名称他为“第一位语法家”。他主要研究单词拼法改革的问题。他提出了冰岛语字母的欠缺，提前800年就已预示到了后来布拉格学派创立的音位学理论，并在很大程度上探讨了音位特征。当时冰岛语有36个元音，分9个元音质，它们每个都可长可短，可鼻化也可非鼻化。他按照拉丁语元音字母a，e，i，o，u的音质，把冰岛语中的九个元音质按开/闭特征排列出来，然后标出长度和鼻化情况。这样，用11个符号，9个字母和两种发音标记即可表示36个元音。有几个辅音有长短和单双之分。他建议长辅音用大

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写字母表示，短辅音用小写字母表示。他还指出由于语境不同而引起的语音差别不必标出。/?/是/n/的音位变体，用字母序列ng表示即可。这位语法家的研究方法也很先进。在确定音位区别时，他把一个单位的变体控制在相似语境之中，并把只有一个字母之差的几个词置入句子之内，以此来分析音位区别引起的意义变化。

3.思辨语法 中世纪语言学的突出成就是在经院哲学影响下的思辨语法。罗宾斯说，经院哲学本身是亚里士多德的哲学与神学相结合的产物，它企图解决信仰与理智之间、唯名论与唯实论之间的矛盾。因此思辨语法反映出亚里士多德的哲学思想。亚里士多德认为每一种事物的生长变化都有四种原因：“质料因”、“形式因”、“动力因”、“目的因”。思辨语法学家企图用这些原因来解释语法问题。他们不满足于对语言现象的说明和描写，而是要探索语言内部的原因和理论。

思辨语法学家认为人类之所以能够通过语言来认识世界，是因为词这种“符号”一方面与人的心智有联系，一方面同它代表的事物有联系。这是一条基本原则，也是普遍原则。他们认为世界万物都有几种不同的存在方式。例如，一种是永久方式，一种是暂时方式。要靠永久的方式去区别和归纳事物，而用暂时方式来观察事物的变化、发展。因此，反映客观事物的语言并不直接表示一个人或一件事物，而是表示事物存在的特定方式，如，是一种现实？还是一个动作？还是一种质量？

4.中世纪初期，最有影响的学者是波依修斯。他曾在巴黎和雅典求学，把许多希腊经典著作译成拉丁语。他第一次提出了语言的普遍现象问题。他认为语义具有普遍性，像“好”、“人”，“道德”等概念具有普遍性质，各种语言都有。所以，语义和真实性有着密切的联系。他主张不仅要研究孤立词语的意义，而且更重要的是研究它们在实际运用中的词义。这就给心理学和逻辑学提出了新的任务。研究人的心理时，必须把作为研究对象的人看成是有思维的动物。逻辑学必须进入一切科研过程；要想符合科学，首先要符合逻辑。

5.12世纪中期，彼得·海利亚斯提出，用逻辑方法研究语言问题，这种研究称为“语法逻辑化”。 他说，语法“是告诉我们如何正确地说话和写作的科学??这种艺术的任务是把字母组成音节，把音节组成词，把词组成句子，避免出现语法错误和不规范现象。”在这个定义中，他把语法既看为艺术，又当作科学。

6.希思帕尼斯和《逻辑纲要》

希思帕尼斯出生在13世纪初，在巴黎求学之后，成了当时医学和逻辑学的权威任务。他的不朽著作《逻辑纲要》成为欧洲各大学的教科书，影响了一代逻辑学家。

希思帕尼斯把语言的表达分为三个方面：意义，假设，名称。意义就是“通过习惯的声音对一个事物的表达”。意义可分主要意义和附加意义。词根显示的意义称作主要意义；词缀表示的意义叫附加意义。例如，love（爱），loving（亲爱的），lover（情人），lovable（可爱的），都有一个基本意义“爱”，附加的意义是词缀表示出来的。

意义还可分为本质意义和外加意义。本质意义代表名词的意义，外加意义代表形容词和动词的意义。所谓“假设”就是承认一个实体名词代表一件事物。意义和假设不同，意义是强迫一个声音指示一件事物，而假设是承认名称能够指称事物。例如，在“他讲英语”中，承认“他”表史密斯，这就是假设。意义是词汇特性，假设是名称特征。意义反映符号与所指事物之间的关系，假设反映代替物与被代替事物之间的关系。

假设也有两种：形式假设和物质假设。在John is my friend（约翰是我的朋友）和John is a noun（约翰是名词）中，第一句中的John是形式假设，因为要把它理解为所指称的人。第二句中的John是物质假设，它不代表某个客观实体，只代表这个词本身。在现代语言学中，这种区别用目的语和元语来表示。希思帕尼斯还注意到假设的延伸和假设的限制。

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