科研费用项目审计资料清单

科研费用项目审计资料清单

一、项目承担单位需提供的资料清单

1. 题承担单位基本情况（文字性简要说明课题承担单位情况、

单位财务机构设置及人员构成情况、主管部门，并提供组织机构代码证、营业执照复印件）；

2. 单位内部制定的与科研管理、科技经费管理、形成资产管理、

合作成果与知识产权管理等相关的内部控制制度（复印件）；

3. 课题立项情况（文字性简要说明课题基本情况，如任务书上

有则省略）；

4. 课题实施情况（文字性简要说明课题进展情况及科研成果，

如有承担单位或课题负责人发生变化等情况需要作出说明。若实施的课题取得了专利、发表了论文的需提供相关专利、论文首页复印件。）；

5. 课题产业化现状及趋势（文字性简要说明产业化现状及趋势，

若实施的课题无法产业化或目前无法产业化则省略）；

6. 单位内部财务管理制度建设及执行情况（简要说明单位层次

的主要财务管理制度、核算模式、支出审批权限等，财务部门人员情况（人数及职称）。单位对财经法规及各项科技经费管理制度、规定的贯彻落实情况，针对单位财务工作特点制定内部财务管理制度情况，以及单位内部控制制度建设情况

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等，具体列出为承担单位的科技计划课题制订的管理制度。单位对科技经费会计核算情况。包括单独核算情况，会计科目设置规范性，核算内容和财务报告信息的真实、准确和完整性，经费开支审批程序和手续的完备性，以及相关财务档案资料保存管理情况等。单位资产基本管理制度及执行情况。）；

以上1—6项需在Word文档中写出并打印签字盖章，并提供电子版。

7. 课题财务验收申请报告（如有则提供）；

8. 课题合作单位（与合作课题单位经费说明、拨付、支出情况，

以及签订的相关任务书、预算书。）；

9. 课题经费预算； 10. 课题任务书； 11. 项目支出汇总表；

12. 项目预算调整及报批情况说明；

13. 项目经费（含专项经费、自筹资金和外方投入）财务核算明

细账、按专项经费管理办法中支出类别划分的经费支出明细表（纸质版及电子版）；

14. 实际参加项目研究工作的全体成员名单；

15. 采购大额设备、大宗材料、接受量大价高的测试化验服务合

同，以及其他大额支出的合同协议（复印件）；

16. 设备购置清单，劳务费、专家咨询费签领单（复印件）；

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17. 出国任务批件（复印件）；

18. 项目结题验收申请日后应付未付款项和预计经费支出统计表

及相关证明资料（复印件）。

19. 年度决算；

20. 审计截止日课题结余资金的预算情况（需提供预算的依据，

如合同、会议计划、需咨询的专家时间等详细资料）； 二、项目协作单位需提供的资料清单

1. 单位内部制定的与科研管理、科技经费管理、形成资产管理、

合作成果与知识产权管理等相关的内部控制制度（复印件）；

2. 项目承担单位与协作单位签订的有关协议（复印件）； 3. 项目经费（含专项经费、自筹资金和外方投入）财务核算明

细账、按专项经费管理办法中支出类别划分的经费支出明细表（纸质版及电子版）；

4. 采购大额设备、大宗材料、接受量大价高的测试化验服务合

同，以及其他大额支出的合同协议（复印件）；

5. 设备购置清单，劳务费、专家咨询费签领单（复印件）； 6. 出国任务批件（复印件）；

7. 项目结题验收申请日后应付未付款项和预计经费支出统计表

及相关证明资料（复印件）。

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本文来源：https://www.bwwdw.com/article/n4tp.html