行业研究员工作流程

行业研究员工作流程

（征求意见稿）

一、 行业研究员的职责

调查研究各行业和相关上市公司的基本面情况，为基金管理部和机构理财部的投资工

作提供支持服务。行业研究员以基本面研究为主、股票的二级市场走势为辅，做到投资建议明确，时效性强。

二、 行业研究员工作内容

1、 协助基金经理建立和维护股票池； 2、 行业走势和投资机会研究；

3、 调查和研究上市公司基本面（研究对象：股票池内股票、新股、增发、配股、可转

债），并作好业绩预测； 4、 基金重仓股的持续跟踪研究；

5、 突发事件对行业和相关上市公司基本面变化的研究； 6、 领导和基金经理安排的其他工作。

三、 行业研究员的工作流程和分工

1、 行业研究员服从部门总裁和分管领导的工作安排； 2、 研究报告统一由赵亮亮转发给相关人员；

3、 每周末将本周的研究报告的摘要和结论交由赵亮亮整理后转发给相关人员； 4、 每周末将下周的研究和调研计划交由朱咏梅汇总后转发给相关人员； 5、 每周初基金经理对研究报告的反馈意见由朱咏梅汇总后转发给行业研究人员。

四、 行业研究员的工作分工 行业 研究员 煤炭 王昕 孔祥雄 电力（含电力设备） 化工 杨靖

行业 助理 房地产 杨建勋 金融 程世杰 元器件（含电子新材料） 戴春平 1

造纸印刷 TMT、家电 机械 汽车 医药 钢铁 有色 建材、施工 纺织服装 服务业（商业零售、外贸、旅游、餐饮、酒店等）

张浩 奚红兵 梅律吾 蒋朋宸 张勇 朱咏梅 待定 综合类（含公用事业） 交通运输 食品、农业 杨俊 任竞辉 吴岫 五、 行业研究员的考核

行业研究员的考核以合格行业研究员标准为要求，从严考核。对不符合标准要求的行

业研究员在继续考察三个月后仍不合格者，服从公司的统一，人数不限。对于表现出色者，按公司规章制度给予相应的奖励。 1、合格行业研究员标准

a） 态度端正、工作勤奋，遵守公司各项规章制度；

b） 较好地掌握了各种研究方法，并有效的运用到研究工作中； c） 对行业整体走势把握及时和准确；

d） 工作勤奋，较好地完成日常工作以及领导和基金经理安排的其他工作； e） 研究报告有深度，时效性好，业绩预测较准确； f） 个股推荐能较好地结合二级市场走势；

g） 较好地协助基金经理的工作，认真地配合基金经理做好股票池的建立和维护工作； h） 具有良好的沟通能力； 2、考核内容

根据合格行业研究员标准，考核内容分为客观和主观两个部分。

考核内容 客观部分70% 主观部分30% （领导和基金经理的评分） 研究报告质量（基本面预测的准确性、时效性） 研究报告数量 股票池的建立和维护 推荐个股的二级市场表现 研究报告深度 与基金经理的沟通等 权重 30% 25% 15% 10% 10% 10% 2

其中：

a） 股票池的维护应及时，并经常与基金经理沟通； b） 研究报告月均完成3篇（以正规格式的研究报告为主）； c） 研究报告质量包括基本面预测的准确性和时效性；

* 准确性：行业走势判断准确；业绩预测准确（中报和年报公告前最后一次预测业绩EPS在0.2元以上者，偏差在20%以内，0.2元以下者，偏差在0.03元以内）。 * 时效性：新股上市前2天完成新股定价报告；对于重点关注上市公司行业面和公司基本面有突发事件时，在2日内完成评估报告（格式不限）。

d） 推荐买入的个股二级市场表现以推荐日均价至此后最高点的涨幅与同期上证综指

表现的比较为依据；推荐卖出的个股二级市场表现以推荐日均价至此后最低点的跌幅与同期上证综指表现的比较为依据；

e） 研究报告内容在一定的格式下要求言简意赅、研究方法和研究内容有深度； f） 研究报告的投资建议明确，并附券商研究员的建议；

3、考核方法

日常考核次数以公司的统一规定为准； 合格行业研究员的淘汰考核每年一次；

考核结果与研究员见面，对考核过程中出现的某些项目的异常分值，与行业研究员沟通；

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本文来源：https://www.bwwdw.com/article/n4if.html