5人力资源管理系统工作手册

嘉峪关市烟草专 编 号 JYG/XT-RL4 版 号 A/0 卖局（公司）

人力资源管理系统工作手册 编制 审核 批准 受控状态 政工科 日期 日期 日期 分发号 2009-05-10 2009-0 - 0发 布 2009-0-0 实 施 嘉峪关市烟草专卖局（公司） 中 国 甘肃 修订记录 日 期 修订状态 修改内容 第 2 页 共 61 页

修改人 审核人 批准人

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人力资源管理系统工作手册 JYG/XT-RL4 编写 审核 1 目的 2 范围 3 术语和定义 4 系统管理架构图 5 系统管理职能 6 程序文件及流程列表 7 各程序文件内容 7.1 岗位设置控制程序 7.2 用工管理控制程序 7.3 薪酬管理控制程序 7.4 员工培训管理程序 7.5 社会保险控制程序 7.6 人事档案管理程序 7.7 绩效管理程序 8 指南性文件一览表 9 使用记录一览表

批准 第1版 第0次修改 2009年XX月 发布 目 录

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1 目的

进一步规范嘉峪关市烟草专卖局（公司）及所属各部门（单位）人员培训、用工管理、薪酬管理、绩效管理、岗位设置与岗位晋级等人力资源管理系统工作，不断提高员工业务技能和业务素质，确保为企业持续稳定健康发展提供充足的人力资源保证。 2 范围

适用于嘉峪关市烟草专卖局（公司）及所属各部门（单位）人员培训、用工管理、薪酬管理、绩效管理等岗位设置与岗位晋级过程的控制。 3 术语和定义 （无）

4 系统管理架构图

5 系统管理职能

负责嘉峪关市烟草专卖局（公司）及所属各部门（单位）人员培训、用工管理、薪酬管理、绩效管理、岗位设置与岗位晋级、社会保险金缴纳等过程的管理和控制。 6 程序文件及流程列表

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竞聘上岗流程 编号：JYG/RL-CX1-LC2员工政工（监察）科市局(公司)党组员工代表1.公布岗位2.报名3.资格审查Y4.市局党组审定Y5.民主推荐6.反馈结果NNNY8.组织测试7.民主评议9.竞职演讲11.公布得分10.综合能力评定12.党组研究13.公示14.党组聘任第 11 页 共 61 页

b）竞聘上岗流程描述

序流程 号 步骤 1 内容描述 责任岗位 输出结果 公布岗政工（监察）科向员工公布岗位设置及岗位政工（监察）竞争上岗位 说明书 科科长 通知文件 竞聘人员 竞争上岗报名登记表 员工报2 员工以书面形式向政工（监察）科报名 名 3 资格审政工（监察）科初审报名人员资格，若初审政工（监察）查 未通过，反馈报名者 科科长 市局党市局（公司）党组审定报名人员资格，若审市局（公司）4 组审定 定未通过，反馈报名者 党组成员 员工代表对通过资格审查人员进行民主推民主推5 荐，获得推荐资格的人员参加竞争；若未获员工代表 荐 得推荐资格，反馈竞聘人员 6 7 8 民主评员工代表对参加竞争人员进行民主评议 议 组织测试 政工（监察）科组织测试 员工代表 政工（监察）科科长 竞聘人员 民主推荐表 民主评议表 测试题 竞职演竞聘人员参加竞聘演讲 讲 市局（公司）综合能市局（公司）党组成员和员工代表对竞聘人9 党组成员、员 力评定 员综合能力进行评定 工代表 公布得对竞聘人员各单项得分和综合得分进行汇政工科（监综合得分10 分 总、排名，并公布 察）科科长 表 市局（公司）党组根据竞争人员综合得分情党组研11 况，结合个人实际工作表现，研究决定岗位党组成员 究 人选 12 公示 市局（公司）党组将研究决定的人选在全体党组成员 员工中进行7天公示 岗位人选名单 公示文件 党组聘13 公示期满，由市局（公司）党组聘任上岗 任 市局（公司）聘任文件 党组 第 12 页 共 61 页

c）相关文件

序号 文件名称 1 2 文号或发布日期 文件类别 市局文件 市局文件 《嘉峪关市烟草专卖局（公司）中层管理岗位竞争上岗和员工双向选（嘉烟政[2009] 号） 择实施办法》 《关于印发各岗位说明书的通知》 （嘉烟人[2008]号） d）相关记录

序号 记录名称 记录编号 填制/收集部门 保管 部门 文件 类型 保管 年限 1 《嘉峪关市局（公司）中层管理岗位竞JYG/RL-CX1-JL聘上岗和员工双向1 选择报名登记表》 《嘉峪关市局中层JYG/RL-CX1-JL岗位竞聘上岗民主2 推荐表》 《嘉峪关市中层岗JYG/RL-CX1-JL位竞聘上岗民主评3 议表》 人员能力测评记录 全体员工花名册 重要岗位人员花名 册 政工科 电子/纸政工科 质文档 长期 2 政工科 电子/纸政工科 质文档 电子/纸质文档 长期 3 4 5 6 政工科 政工科 长期

第 13 页 共 61 页

编写 7.2用工管理控制程序 7.2.1 目的

用工管理控制程序 审核 批准 JYG/RL-CX2 第1版 第0次修改 XXXX年XX月 发布 进一步规范市局（公司）及所属各部门劳动用工管理, 明确劳动合同双方当事人权利和义务，保障劳动合同双方当事人利益。 7.2.2 适用范围

本程序适用于嘉峪关市烟草专卖局（公司）及所属各部门（单位）用工管理控制工作。 7.2.3 术语和定义

无。

7.2.4 职责和权限

7.2.4.1局长（经理）代表市局（公司）或委托各部门（单位）负责人代表市局（公司）与员工签订劳动合同。

7.2.4.2市局（公司）分管领导负责审批各部门（单位）用工需求。 7.2.4.3政工（监察）科负责审核各部门（单位）用工需求和拟招用人员资格条件，对符合条件报分管领导批准后予以批复；审核各部门（单位）签订劳动合同的规范性；管理省局招用员工和各部门（单位）招用员工的劳动合同和人事档案；依法办理劳动合同的订立、履行、变更、终止、解除等工作，对符合法定条件的员工支付经济补偿金。

7.2.4.4各部门（单位）负责上报劳动用工需求，对应聘人员资格进

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行初审。

7.2.5 用工管理流程图

劳劳劳劳劳劳劳劳 劳劳劳JYG/RL-CX2-LC1劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳1.劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳2.劳劳劳劳劳劳3.劳劳劳劳劳劳劳劳4.劳劳劳劳劳劳劳劳2劳5.劳劳劳劳劳劳劳6.劳劳劳劳劳劳劳劳8.劳劳劳劳劳7.劳劳劳劳劳劳劳劳9.劳劳劳劳劳劳10.劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳11.劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳12.劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳14.劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳15.劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳Y13.劳劳30劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳3劳劳劳劳劳劳劳17.劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳16.劳劳劳劳劳劳劳劳18.劳劳30劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳19.劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳N20.劳劳劳劳劳劳21.劳劳劳劳劳劳22.劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳23.劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳25.劳劳劳劳劳劳劳劳劳24.15劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳

第 15 页 共 61 页

7.2.6用工管理流程描述

序号 流程步骤 内容描述 责任岗位 输出结果 1 各部门（单位）部门履行用工取得市局同意各部门（单位）审批程序并已经取得市局批 批复 负责人 复和同意 各部门（单位）部门履行告知各部门（单位）履行告知义务 义务 负责人 提供材料 员工提供本人相关证明材料 各员工 2 3 4 各部门（单位）各部门（单位）负责人填写制各部门（单位）合同 填写合同 式合同 负责人 审核合同 市局政工科审核合同 政工科负责人 5 6 签订合同 市局（公司）法定代表人或其市局法人或委授权的委托代理人与各员工托代理人、员合同 在书面合同上签字 工 签字确认后的合同交办公室盖章 履行劳动合同 办公室负责人 用人部门、员 工 7 8 部门盖章 履行合同 9 合同解除或终解除或终止劳动合同（符合法用人部门、员 止 定条件的，给予经济补偿金） 工 解除或终用人部门出具《解除或终止劳欣大公司、政出具《通知书》 止劳动合动合同通知书》 工科负责人 同通知书 用人部门15日内为员工办理转移档案、社档案和社会保险关系转移手劳资社保员 会保险关系 续 归档资料 10 11 12 部门（单位）将合同和相关资档案管理员、档案 料存档 合同管理员 7.2.7相关文件

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相关文件

序号 文件名称 1 2 文号或发布日期 文件类别 市局文件 市局文件 《嘉峪关市烟草专卖局（公司）劳（嘉烟政[2009]号） 动合同管理实施办法》 《嘉峪关市烟草专卖局（公司）用(嘉烟人[2002]号) 工管理办法》 7.2.8 相关记录

序号 1 记录名称 记录编号 填制/收集部门 政工科 保管部门 政工科 文件类型 保管 年限 《劳动合同书》 《解除（终止）劳动关系通知书》 《解除（终止）劳动关系证明书》 纸质文档 长期 2 政工科 政工科 纸质文档 长期 3 政工科 政工科 纸质文档 长期 第 17 页 共 61 页

编写 薪酬管理控制程序 审核 批准 JYG/RL-CX3 第1版 第0次修改 XXXX年XX月 发布 7.3 薪酬管理控制程序 7.3.1 目的

进一步规范控制嘉峪关市烟草专卖局（公司）薪酬管理工作，确保薪酬制度有效执行。 7.3.2 适用范围

本程序适用于嘉峪关市烟草专卖局（公司）薪酬管理过程的控制。 7.3.3 术语和定义

无。

7.3.4 职责和权限

7.3.4.1分管领导负责审批各部门工资表。

7.3.4.2督察考评中心负责复审各部门考核表，报送政工科。

7.3.4.3政工（监察）科科长负责审核各部门工资表；薪酬管理员负责汇总各部门考勤、考核结果，编制市局（公司）各部门员工工资表，归档保存各部门考勤考核结果及工资表。

7.3.4.4各部门考勤员负责报送本部门考勤表。

7.3.4.5财务科科长负责审核支票凭证；出纳负责开具支票，通知银行发放工资；费用核算员负责编制费用凭证，处理工资账务；会计负责复核各部门工资表，稽核费用凭证，并归档保存相关凭证。 7.3.5薪酬发放流程图

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薪酬发放流程 编号：JYG/RL-CX3-LC1督察考评部门政工科薪酬管理员政工科科长财务科分管领导1.上报考勤考核结果2.汇总考勤考核结果3.编制工资表，核算工资4.审核YNN5.复核Y6.审批7.发放工资8.存档第 19 页 共 61 页

7.3.6薪酬发放流程描述

序号 流程步骤 内容描述 责任岗位 输出 结果 1 考勤表、各部门（单位）（部各部门、督察考评中心上报当月考上报考勤考核评勤、考核结果至政工（监察）科薪门）、督察考评中心考核结果 酬管理员 分汇总考评员 表 汇总考勤政工（监察）科薪酬管理员汇总考政工（监察）科薪 勤、考核结果 考核结果 酬管理员 编制工资政工（监察）科薪酬管理员编制市政工（监察）科薪表 审核工资表 复核工资表 分管领导审批 发放工资 局工资表 政工（监察）科科长审核工资表，审核通过后交财务科稽核员复核，未通过则退回重新编制 财务科复核工资表，复核通过报分管领导审批，不通过则退回重新核财务科费用稽核员 算 分管领导审批工资表，发现问题，退回薪酬管理员（预算管理员）重新编制 财务科出纳通知银行转账发放职工工资 薪酬、财务分管领导 财务科出纳 工资表 相关凭证 相关资料 酬管理员 政工（监察）科科长 工资表 2 3 4 5 6 7 8 归档资料 政工科薪酬管理员进行资料归档 薪酬管理员 7.3.7相关文件

序文件名称 号 1 2 文号或发布日期 文件类别 市局文件 市局文件 《嘉峪关市烟草专卖局（公司）用工收（嘉烟人[2009]号） 入分配制度改革实施方案》 《嘉峪关市烟草专卖局 (公司)员工考(嘉烟人[2009]号) 勤与准假制度》 第 20 页 共 61 页

7.3.8相关记录

序号 1 记录名称 记录编号 填制/收 保管 集部门 部门 文件 类型 保管 年限 长期 《嘉峪关市烟草专卖JYG/RL-CX3-JL纸质 局（公司）员工月度工政工科 政工科 1 文档 资表》 《嘉峪关市烟草专卖JYG/RL-CX3-JL纸质 政工科 政工科 局（公司）员工考勤表》 2 文档 2 长期 第 21 页 共 61 页

编写 员工培训控制程序 审核 批准 JYG/RL-CX4 第1版 第0次修改 XXXX年XX月 发布 7.4 员工培训管理程序 7.4.1 目的

进一步规范控制嘉峪关市烟草专卖局（公司）及所属各部门（单位）员工教育培训工作,不断提高员工业务技能和业务水平，确保员业务技能和水平与岗位实际工作需要相匹配。 7.4.2 适用范围

本程序适用于嘉峪关市烟草专卖局（公司）及所属各部门（单位）员工教育培训工作的控制。 7.4.3 术语和定义

无。

7.4.4 职责和权限

7.4.4.1局长（经理）负责审阅批准市局（公司）《( 年度)培训计划》。 7.4.4.2市局（公司）分管领导负责审核市局（公司）《(年度)培训计划》。 7.4.4.3政工（监察）科是本程序的归口管理部门，负责制订《(年度)培训计划》，组织安排培训活动；对培训效果进行评估，并保存相关培训记录，建立培训台帐。

7.4.4.4各部门（单位）（部门）负责提出本部门（单位）人员需求和培训需求；协助政工科开展相关培训活动；组织安排本部门（单位）的培训活动，并保存相关培训记录。 7.4.5员工培训管理流程图

第 22 页 共 61 页

劳劳劳劳劳劳劳劳 劳劳劳JYG/RL-CX4-LC1劳劳劳劳劳劳劳劳劳(劳劳)劳劳劳劳劳劳劳(劳劳)1.劳劳劳劳劳劳N2.劳劳劳劳劳劳N3.劳劳Y4.劳劳Y5.劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳6.劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳7.劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳劳8.劳劳劳劳劳9.劳劳第 23 页 共 61 页

7.4.6员工培训管理流程描述

序号 1 流程步骤 内容描述 上报培训各部门（单位）申报培训需求 需求 责任岗位 输出结果 培训需各部门（单位）负求申请责人 表 2 制定培训政工（监察）科依照需求制定年度政工（监察）科科培训计计划 培训计划 长 划 审核 分管领导审核，通过后交局长（经分管领导、局长（经理）审批；未通过退回重新制定 理） 3 4 批准 局长（经理）审批；不予批准退回局长（经理） 重新制定 各部门（单位）组织本部门（单位）各部门（单位）负5-6 组织培训 层面的培训，政工（监察）科组织责人、政工（监察） 公司及外部培训 科科长 7 签到、记各部门（单位）负签到表、各部门（单位）及政工科对培训签录、效果责人、政工（监察）培训记到、记录、评价效果 评价 科科长 录 各部门（单位）及政工（监察）科各部门（单位）负改进、验针对效果不佳的培训制订改进措责人、政工（监察） 证 施，并实施验证 科科长 政工（监察）归档保存市局（公司）各部门（单位）负层面、外部培训资料，各部门（单相关资责人、政工（监察）位）归档本部门（单位）层面培训料 科科长 资料 8 9 归档 7.4.7相关文件 无。

第 24 页 共 61 页

7.4.8相关记录

记录名称 记录编号 填制/收集部门 政工科 保管部门 政工科 文件类型 保管 年限 1 《培训需求申请JYG/RL-CX4-表》 JL1 《（年度）培训计JYG/RL-CX4-划》 JL2 《会议（培训）签JYG/RL-CX4-到表》 JL3 纸质文档 3年 2 政工科 政工科 纸质文档 3年 3 政工科 政工科 纸质文档 3年 4 《会议（培训）记JYG/RL-CX4-录表》 JL4 培训效果评价记录 政工科 政工科 纸质文档 3年 5

第 25 页 共 61 页

编写 社会保险控制程序 审核 批准 JYG/RL-CX5 第1版 第0次修改 XXXX年XX月 发布 7.5 社会保险控制程序 7.5.1 目的

进一步规范控制嘉峪关市烟草专卖局（公司）及所属各部门（单位）各类社会保险金、住房公积金和企业年金的缴纳与管理，确保按、时足额缴纳，充分发挥社会保险金、住房公积金和企业年金的社会保障功能。 7.5.2 适用范围

本程序适用于嘉峪关市烟草专卖局（公司）及所属各部门（单位）员工社会保险金、住房公积金和企业年金的缴纳与管理。 7.5.3 术语和定义

无。

7.5.4 职责和权限

7.5.4.1 政工（监察）科负责市局（公司）各类社会保险金、住房公积金和企业年金的办理、缴纳、转移及相关手册的填写、保管等日常工作。 7.5.4.2 财务科负责保险金、住房公积金和企业年金转账缴费，稽核相关凭证，处理保险金、住房公积金和企业年金相关账务。

7.5.4.3 市社保局和住房公积金管理中心分别负责社会保险金和住房公积金账户的日常管理。

7.5.4.4 市税务局开具保险金缴费专用缴款书。

7.5.4.5 企业年金受托人负责企业年金的投资运营和日常管理。

第 26 页 共 61 页

7.5.5 社会保险控制流程 7.5.5.1社会保险金缴纳流程 a）社会保险金缴纳流程图

第 27 页 共 61 页

社会保险金缴纳流程 编号：JYG/RL-CX5-LC1市社保局政工（监察）科薪酬管理员市税务局财务科2.审核并确定缴费基数1.制作费基数明表3.开具缴费核定通知单4.开具专用缴款书5.完成缴费6.审核对账7.登记建账8.审核盖章NY9.财务记账

第 28 页 共 61 页

b）社会保险金缴纳流程描述

序号 流程步骤 内容描述 责任岗位 输出结果 1 政工（监察）缴费基制作缴费基政工（监察）科劳资社保员年初制作缴科劳资社保数明细数明细表 费基数明细表 员 表 审核确定缴市社保局审核缴费金额，并确定缴费基市社保局 费基数 数 开具缴费核市社保局出具缴费核定通知单 定通知单 开具专用缴市税务局开具专用缴款书 款书 完成缴费 缴费核市社保局 定通知单 专用缴款书 2 3 4 市税务局 5 财务科出纳通知银行转账支付，完成缴财务科出纳 费 政工（监察）政工（监察）科劳资社保员核对各类保科劳资社保 险金缴纳情况 员 政工（监察）政工（监察）科劳资社保员按照缴费清社会保科劳资社保单登记社会保险手册 险手册 员 市社保局审核盖章，发现登记错误退回市社保局 劳资社保员重新登记 社会保险手册 6 审核对账 7 登记建账 8 审核盖章 9 财务记账 财务科费用核算员根据专用缴款书记财务科费用 账 核算员 c) 相关文件

序号 1 文件名称 文号或发布日期 文件类别 市局文件 《嘉峪关市局（公司）职工基本医疗（嘉烟发[2009]号） 保险金缴纳管理制度》 第 29 页 共 61 页

序号 2 文件名称 文号或发布日期 文件类别 《嘉峪关市局（公司）职工基本养老（嘉烟发[2009]号） 金、失业保险金缴纳管理制度》 《嘉峪关市局（公司）职工工伤保险（嘉烟发[2009]号） 金缴纳管理制度》 市局文件 3 市局文件 4 d）相关记录

序号 1 记录名称 记录编号 填制/收集部门 政工科 保管部门 文件类型 保管 年限 《社会保险交款JYG/RL-CX核定表》 5-JL1 《社会保险金手 册》 政工科 电子/纸质长期 文档 纸质文档 长期 2 政工科 政工科 7.5.5.2住房公积金缴纳流程： a) 住房公积金缴纳流程图

第 30 页 共 61 页

住房公积金缴纳流程 编号:JYG/RL-CX5-LC2住房公积金管理中心政工（监察）科薪酬管理员财务科出纳1.缴费基数明细表2.审核并确定缴费基数3.进行缴费支付4.审核对帐5.费用核算员记帐6.存档

第 31 页 共 61 页

b)住房公积金缴纳流程描述：

序号 流程步骤 内容描述 责任岗位 输出结果 1 政工（监察）缴费基制作缴费基政工（监察）科薪酬管理员年初制作缴科劳资社保数明细数明细表 费基数明细表 员 表 审核 市社保局审核缴费金额，并确定缴费基市社保局 数 财务科出纳通知银行转账支付，完成缴费 政工（监察）科薪酬管理员按照缴纳情况审核对账 2 3 完成缴费 财务科出纳 缴费单 政工（监察）科劳资社保 员 4 审核对账 5 财务记账 财务科费用核算员根据专用缴款书记财务科费用 账 核算员 政工（监察）科劳资社保 员 6 存档 政工（监察）科薪酬管理员进行存档

c) 相关文件

序号 1 文件名称 文号或发布日期 文件类别 《嘉峪关市局（公司）职工住房公积金缴存嘉烟发[2009]号 市局文件 管理制度》 d）相关记录

无。

7.5.5.3 企业年金缴纳流程 a）企业年金缴纳流程图

第 32 页 共 61 页

企业年金缴纳流程 编号:JYG/RL-CX5-LC3委托人（政工科科长、薪酬管理员）委托人（财务科稽核员、出纳）法人受托机构受益人1.核算缴纳金额，填制开户书N2.审核确认开户Y3.填写参加人员资料及受托表格N4.审核Y5.出具缴款通知书6.核对并列出缴款明细N7.稽核员核对Y8.出纳缴款9.受益人查询年金缴纳情况

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b）企业年金缴纳流程描述

序号 流程步骤 内容描述 责任岗位 输出结果 1 核算缴纳政工科核算上一年个人收入，按比例政工科劳资社开户书、印金额填写计算年金缴纳数，填制开户书 保员 鉴表 开户书 审核确认受托人进行审核，确认开户 开户 填制参加受托人 开户书 2 3 人员信劳资社保员填制参加企业年金的人政工科劳资社受托表格 息、受托员详细资料及受托表格 保员 表格 审核 受托人审核，若审核未通过退回重新受托人 填写 4 5 出具缴款受托人审核通过后向企业发缴款通受托人 通知书 知书 缴款通知书 6 核对并列劳资社保员核对缴款金额并列出缴政工科劳资社出缴纳明缴纳明细 纳明细 保员 细 核对 财务科稽核员核对缴纳明细和总金财务科稽核员 缴纳明细 额 财务科出纳缴款 财务科出纳 缴款单 7 8 缴款 9 查询年金受益人查询年金缴纳情况 缴纳情况 受益人

c) 相关文件

序号 文件名称 1 文号或发布日期 文件类别 市局文件 《嘉峪关市烟草专卖局（公司）企业嘉烟人[2008]号 年金实施方案》

第 34 页 共 61 页

d）相关记录

序号 1 记录名称 记录编号 填制/收 集部门 保管部门 文件 类型 保管 年限 《企业年金缴款JYG/RL-CX政工科 明细表》 5-JL2 政工科 电子/纸长期 质文档

第 35 页 共 61 页

编写 人事档案管理程序 审核 批准 JYG/RL-CX6 第1版 第0次修改 XXXX年XX月 发布 7.6 人事档案管理程序 7.6.1 目的

进一步规范控制嘉峪关市烟草专卖局（公司）及所属各部门（单位）管理人事档案接收、转出、整理、查阅等程序，提高人事档案工作质量，促进人事档案管理工作的规范化和科学化，为企业日常经营管理工作服务。 7.6.2 适用范围

适用于嘉峪关市烟草专卖局（公司）及所属各部门（单位）档案管理工作。

7.6.3 术语和定义

无。 7.6.4职责与权限

7.6.4.1 嘉峪关市烟草专卖局（公司）分管领导负责审批查（借）阅人事档案申请表。

7.6.4.2 政工（监察）科人事管理员负责收集、鉴别、整理、归档、备份、传递、管理人事档案。

7.6.4.3 办公室档案管理员负责人事档案的入库排架、库内案卷分类等日常工作；办理案卷调阅手续；传递相关人事档案。 7.6.5．人事档案管理流程

7.6.5.1人事档案（材料）接受流程

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a）人事档案（材料）接受流程图

人事档案(材料)接受流程 编号：jyg/RL-CX6-LC1政工(监查)科人事管理员档案管理员1.接受档案/材料2.资料鉴别3.档案整理4.计算机录入5.入库排架6.库内案卷分类

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b）人事档案接受流程描述

序号 1 流程步骤 接受档案（材料） 内容描述 政工（监察）科人事管理员接受档案/资料 责任岗位 输出结果 政工（监察） 科人事管理员 2 资料鉴别 3 档案整理 4 计算机录入 5 入库排架 6 库内案卷分类 政工（监察）科人事管理员鉴别资料，剔政工（监察） 出不应归档资料 科人事管理员 政工（监察）科人事管理员整理归档档案政工（监察） 资料 科人事管理员 政工（监察）科人事管理员将资料信息录政工（监察）入人事档案管理系统 科人事管理员 政工（监察）科人事管理员将档案移交至档案管理员 档案室 档案管理员对人事档案进行分类归档 档案管理员 c）相关文件

序号 文件名称 1 2 《中华人民共和国档案法实施办法》 文号或发布日期 文件类别 1999年6月7日 法律法规 《甘肃省烟草专卖局（公司）机关档案管理甘烟发[2001]5号 上级文件 暂行办法》 d）相关记录

序号 1 记录名称 记录编号 填制/收 集部门 政工科 保管部门 政工科 文件 类型 电子/纸 质文档 保管 年限 长期 《职工人事档案 目录》

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7.6.5.2 人事档案查（借）阅流程

a）人事档案查（借）阅流程图

人事档案查（借）阅流程 编号:JYG/RL-CX6-LC2申请人分管领导档案管理员1.提出查（借）档案申请2.填写查（借）阅审批表3.分管领导审批Y5.办理查（借）阅登记手续4.反馈申请人N7.查阅档案6.调出档案8.归还档案9.登记归还信息10.重新归档

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b）人事档案查（借）阅流程描述

序流程步骤 号 1 内容描述 责任岗位 申请人 申请人 分管领导 输出结果 查（借）阅申请 查（借）阅审批表 提出查（借）申请人提出查（借）阅人事档案要求 档案申请 填写查（借）2 申请人填写查（借）阅档案审批表 阅审批表 3 分管领导审批 分管领导审批查（借）阅档案审批表 查（借）办理查（借）4 档案管理员办理办理查（借）阅登记手续 档案管理员 阅登记阅登记手续 表 5 调出档案 6 使用档案 7 归还档案 8 登记归还信息 档案管理员办理根据查阅者要求调出人事档案管理员 档案 查（借）阅人员使用档案 查（借）阅者在规定的时间内归还档案 档案管理员登记归还信息 档案管理员重新归档人事档案 查（借）阅 人员 查（借）阅 人员 档案管理员 档案管理员 9 重新归档 c）相关文件

序号 文件名称 1 2 文号或发布日期 文件类别 法律法规 上级文件 《中华人民共和国档案法实施办法》 1999年6月7日 《甘肃省烟草专卖局（公司）机关档甘烟发[2001]5号 案管理暂行办法》 d）相关记录

序号 1 记录名称 记录编号 填制/收集部门 保管部门 文件类型 保管 年限 长期 《查（借）人事档JYG/RL-CX政工科 案阅登记表》 6-JL1 政工科 纸质文档 第 40 页 共 61 页

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