国际技术贸易文献综述

我国技术贸易风险防范和前景展望

摘要：随着世界经济一体化和科技全球化的持续发展，国际技术贸易获得了迅

猛的发展，其增长速度不仅大大快于货物贸易，而且也快于其它服务贸易，在国际贸易中的比重越来越大，在整个世界经济增长和国际贸易中的地位不断提升。本文主要介绍国际贸易的发展现状，我国在国际贸易中的风险和防范措施并对我国技术贸易的发展前景进行分析。

关键词：国际技术贸易、风险、防范措施、前景分析

1.国际技术贸易的发展现状

国际技术贸易是指不同国家的企业、经济组织或个人之间，按照一般商业条件，向对方出售或从对方购买软件技术使用权的一种国际贸易行为。它由技术出口和技术引进这两方面组成。简言之，国际技术贸易是一种国际间的以纯技术的使用权为主要交易标的物的商业行为。国际技术贸易的主要内容有：各种工业产权，如专利、商标； 各种专有技术或技术诀窍；提供工程设计，工厂的设备安装、操作和使用；与技术转让有关的机器、设备和原料的交易的等。

在全球范围内,二战后国际技术贸易迅速发展。1955年国际技术贸易额仅为5~6亿美元；60年代初超过20亿美元；1975年达到110 亿美元；1985年达到400亿美元,比1955年增长了70多倍，年均增长率达15%，远远高于同期国际商品贸易的增长速度，在亚洲，中国作为最大的发展中国家,经过半个多世纪的经济建设,特别是经过20 多年的改革开放和现代化进程,科学技术作为第一生产力越来越凸显其重要作用，通过国际技术贸易来提升我国科学技术水平是一个行之有效的手段和途径，特别是伴随着中国国际竞争力的显著增强和加入WTO，中国与西方国家贸易摩擦日益频繁及相互之间有关汇率制度、贸易政策等有关问题的博弈活动的日益复杂与激烈。

近年，随着中国经济和科技力量的迅速发展，中国政府和企业已经认识到技术在国家经济发展中的巨大作用，中国技术的迅速崛起，也引起了拥有大量“成

熟标准的跨国公司和发达国家的警觉和反对，要求警惕中国的“新技术民族主义” 。某些发达国家的技术霸权主义和全球贸易保护主义的重新抬头，使得我国技术贸易及其政策的实施面临诸多困难。为中国在国际技术贸易中取得有利地位、顺利引进先进技术提供了历史契机，因此，有必要对国际技术贸易研究领域相关问题进行分析与研究。

2.国际技术贸易中的风险

2.1 技术进口的风险

2.1.1 技术引进企业的风险

(1)引进的技术缺乏先进性。由于技术引进过程中存在信息的不对称，这样技术的进口方可能支付了很高的技术引进费用却引进了其他国家淘汰或过时的技术，或是买入一些质量低劣的机器设备。

(2)引进的技术缺乏可靠性。企业可能由于技术本身不成熟或技术供给方供给能力不足导致技术转移的失败。

(3)引进的技术缺乏适用性。如果引进的技术缺乏适用性，企业就要承担“引而不用”的风险。

(4)引进的技术缺乏经济性。技术引进项目既要适应市场的需求，也要符合环境保护和节约资源的要求。

(5)技术转让方提供虚假技术信息。技术转让方缺乏诚信，提供虚假技术信息或虚假的技术商品信息。

(6)延迟或不完全转交技术。卖方未能实现承诺，寻找各种理由，推迟提交部分或全部技术，甚至恶意毁约。

(7)售后服务不合格。技术转让方未能按期或者如实提供售后服务。 2.1.2 技术引进国的风险

（1）输入国引进的多数是过期技术。 （2）对引进技术的依赖性过强。

（3）影响输入国的主权独立和领土完整。 （4）重复引进现象严重。

2.2 技术出口的风险 （1）技术优势丧失

技术具有无限扩张和再造性，国际技术转移使输入国的技术提高，削弱了输出国的技术优势，很多输入国创新能力较强，很快在技术上超越输出国。技术输出方只有持续进行技术研发，才能继续保持技术优势。 （2）技术发生无形磨损的风险

当企业完成一项技术成果，并打算将其转让或许可他人使用时，一般总是在努力寻找其需求者。每次找到一个潜在的买主，都需要一个复杂的对技术成果的介绍、谈判过程，既要花费投入又花费时间，寻找购买者的时间过长，导致技术不能及时转让、许可，而使技术因无形磨损而贬值。 （3）技术转让费或技术使用费不能回收的风险

由于技术供给方对进口方的资信情况不够了解，在技术转让、技术许可贸易中，技术进口方不按合同规定支付技术转让费或技术使用费，而使技术卖方蒙受技术使用费不能收回的风险。 （4）买方拒收卖方转让的技术

在买方向卖方咨询、谈判及签订技术转让合同时，当时的技术可能很有实用性，处在技术生命周期的成长期或成熟期。而由于技术更新换代的加速，技术生命周期缩短，当卖方提交技术时，那种技术可能已经步入衰退期。这个时候买方可能找出种种似乎合理而实际不合理的拒收要求。买方这种不诚信的毁约行为无疑将给卖方带来巨大损失。

3.技术贸易的风险防范

3.1技术进口的风险防范

（1）由真正懂得经济、金融、技术的行家参与引进工作时刻关注国际上的最新技术发展动态，收集国外资讯，随时掌握市场动态，以便及时准确地了解用户的需求，从市场需求的角度去探询技术源。在技术引进的过程中建立企业的信息中心，不断地进行动态信息的补充调整，以便在早期识别各类技术、市场、财务等风险。

（2）仔细审核引进价格

引进企业应该仔细审核技术引进价格的比例构成和材料、工资、费用等明细价格指数资料，剔除报价中不属于知识产权保护范围以及为避免汇率风险而涨价的部分。在支付技术使用费时争取缩小支付预付定金比例，一般尽量避免采用一次总算方式。如果采用提成方式，就应明确具体地规定净销售价是从总销售价中减去哪些费用项目，有时考虑到核算这些具体项目的复杂性，也可简单地在总价销售基础上乘以双方均认可的系数作为净销售价。技术使用费的提成年限应该短于合同期。

（3）建立科学高效的风险预警系统和风险控制小组

在企业内部建立一个风险预警系统，对整个技术引进过程进行实时监控，有助于企业控制风险、减少损失。另外，还需设立风险控制小组，小组成员之间应相互协调配合，在维护企业利益、把风险损失降至最低的共同目标下，作出最佳解决方案，实现及时、有效地控制风险。

（4）有效发挥国内企业作为技术进步主体的作用

技术引进是一个渐近的过程，其结果往往取决于东道国自身的技术水平。在技术引进的过程中，要注重技术引进的整体性和对技术的消化吸收能力。

3.2技术出口的风险防范

3.2.1技术引进方的资信调查

对技术出口方来说，最大的风险就是技术转让费或技术使用费不能收回或不能完全收回。因此，对于技术供给方来说，关于技术引进方资信情况的了解非常重要。资信审查主要包括以下几个内容。

(1)商业信誉调查。即技术引进方的一贯经营作风如何，外界对其信誉有何评价，是否诚实可靠。

(2)管理、技术与财务上的能力。技术引进方要吸收消化引进的技术并使之发挥效益，必须在管理、技术与财务上有良好的基础。 (3)产品的市场前景及该企业目前产品的市场地位。 (4)企业的社会形象与客户关系。 3.2.2对转让的技术实行有效的控制

转让技术并不意味着要完全放弃对技术的控制，相反，许可方要通过各种形

式进行控制。控制的方式主要有以下几种：

(1)选择适当的转让方式，如普通许可或者排他性许可。

(2)在许可协议中附加某些限制性条款，例如对产品销售地区再转让、转让技术的革新与发展方面的限制与规定。

(3)直接派人员检查和控制被许可方的生产工序与产品质量， 争取有对产品质量的否决权。

(4)延迟某些关键技术、 关键原材料、 零部件加工制造工艺的技术转让。

4.我国技术贸易发展前景展望

据测算，国际技术市场的80％集中在西方发达国家，发展中国家与发达国家的交易额一般仅占10％左右，而发展中国家之间的贸易额比例往往更低。国际技术市场这种不合理的格局，影响了发展中国家科技水平的提高。中国在这样的背景下，通过制定有效的技术贸易政策，促进我国技术贸易的发展，技术进出口额逐年增长，但与发达国家和世界平均水平之间仍有一定的差距。

为了促进国际技术贸易沿着持续、健康的方向发展，我们要从构建和完善全球贸易伦理规范、以诚信互利为其核心伦理价值、努力构建有利于全球生态和谐的良性国际技术贸易机制方面着手，逐渐地去解决国际技术贸易中的问题，本文作如下展望：

（1）尽快构建和完善全球贸易伦理规范。 （2）国际技术贸易应以诚信为其核心伦理价值。

（3）努力构建有利于全球生态和谐的良性国际技术贸易机制。 （4）加强双边、多边合作，建立生态环境污染补偿基金。

（5）今后要更加注重构建超越各国、超越强制性的全球贸易价值观念和贸易体系。

参考文献

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