2012年12月证券从业《证券市场基础知识》权威预测试卷(3)-中大网校

2012年12月证券从业《证券市场基础知识》权威预测试卷(3)

总分：100分 及格：60分 考试时间：120分

一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)

(1)证券行情变动的决定性的影响因素是（ ）。

A. 经济周期的变动

B. 政治因素

C. 文化因素

D. 投资者的心理变化

(2)按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ）的，应当由承销团承销。

A. 1 000万元

B. 3 000万元

C. 5 000万元

D. 1亿元

(3)进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是（ ）。

A. 证券市场网络化

B. 各种类型的个人投资者快速成长

C. 金融机构混业化

D. 各种类型的机构投资者快速成长

(4)首次公开发行股票并在创业板上市的要求发行人最近1期末净资产不少于2 000万元，发行后股本不少于（ ）。

A. 3 000万元

B. 4 000万元

C. 5 000万元

D. 1亿元

(5)某公司净资产收益率(ROE)为0．34，资产周转率为0．72，杠杆比率为1．21，则该公司的销售利润率为（ ）。

A. 0．33

B. 0．39

C. 0．43

D. 0．49

(6)行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（ ）年的证券市场禁人措施。

A. 5～7

B. 5～8

C. 5～10

D. 8～10

(7)（ ）是指从基金资产中提取的，支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用。

A. 基金管理费

B. 基金销售服务费

C. 基金交易费

D. 基金运作费用

(8)证券交易所实行（ ）管理。

A. 自律

B. 他律

C. 主动

D. 被动

(9)（ ）的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

A. 中央证券登记结算有限责任公司

B. 深圳证券登记结算公司

C. 上海证券登记结算公司

D. 中国证券登记结算有限责任公司

(10)证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的（ ），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。

A. 账面价值

B. 清算价值

C. 内在价值

D. 票面价值

(11)股票价格指数期货实行（ ）结算。

A. 现金

B. 实物

C. 对冲

D. 股票

(12)1988年国际清算银行(BIS)制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的（ ）。

A. 40%

B. 50%

C. 60%

D. 70%

(13)（ ）是指社会经济阶段性的循环和波动，是经济发展的客观规律。

A. 经济增长

B. 经济周期

C. 经济波动

D. 经济危机

(14)上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（ ）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

(15)（ ）风险最大。

A. 国债

B. 金融机构债券

C. 地方政府债券

D. 公司债券

(16)（ ）应该由发行人和主承销商在定向工具发行前确定。

A. 定向投资人

B. 个人投资者

C. 机构投资者

D. 政府投资者

(17)首次公开发行的初步询价结束后，出现（ ）时应当终止发行。

A. 公开发行股票在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足20家的

B. 公开发行股票在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足30家的

C. 公开发行股票在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足40家

D. 公开发行股票在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足60家

(18)按照《证券法》的要求，设立证券公司须具备的条件之一是主要股东净资产不低于人民币（ ）元。

A. 5 000万

B. 1亿

C. 2亿

D. 3亿

(19)按照基金的组织形式，可以分为（ ）。

A. 契约型基金和公司型基金

B. 封闭式基金和开放式基金

C. 债券基金、股票基金、货币市场基金

D. 成长型基金、收入型基金和平衡型基金

(20)（ ）是衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。

A. 基金份额净值

B. 基金资产净值

C. 基金资产总值

D. 基金资产的估值

(21)基金管理费通常按照每个估值日基金（ ）的一定比率逐日提取。

A. 总资产

B. 净资产

C. 总负债

D. 净负债

(22)交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产的合约是（ ）。

A. 金融互换

B. 金融期权

C. 金融期货

D. 金融远期

(23)交易所交易基金的期权属于（ ）。

A. 单只股票期权

B. 货币期权

C. 股票组合期权

D. 股票指数期权

(24)可以被视为无限期证券的是（ ）。

A. 股票

B. 国债

C. 金融债

D. 企业债

(25)金融机构按照国务院反洗钱行政主管部门的要求，临时冻结资金不得超过（ ）。

A. 12小时

B. 24小时

C. 36小时

D. 48小时

(26)独立存在的金融合约是（ ）。

A. 嵌入式衍生工具

B. 交易所交易的衍生工具

C. 场外交易市场(OTC)交易的衍生工具

D. 独立衍生工具

(27)首次公开发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制的股票数量不得低于本次发行股票数量的（ ）%。

A. 25

B. 30

C. 35

D. 40

(28)目前我国对个人结购汇实行（ ）总额管理。

A. 日度

B. 月度

C. 季度

D. 年度

(29)股指期货交割结算价为最后交易日标的指数最后（ ）小时的算术平均价。

A. 4

B. 3

C. 2

D. 1

(30)债券远期交易期限最短为（ ）天，最长为365天。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

(31)信用互换属于（ ）。

A. 股权类产品的衍生工具

B. 货币衍生工具

C. 利率衍生工具

D. 信用衍生工具

(32)证券投资基金将分散的资金集中起来以（ ）方式交给专业机构进行投资运作。

A. 信托

B. 转托管

C. 集合

D. 自愿

(33)股东大会召开前（ ）天，不得进行转让股东名册的变更登记。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

(34)（ ）可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。

A. 欧式期权

B. 美式期权

C. 修正的欧式期权

D. 大西洋期权

(35)我国的二板市场指的是（ ）。

A. 代办股份转让系统

B. 主板市场

C. 中小企业板块市场

D. 创业板市场

(36)（ ）是基金最普遍的分配方式。

A. 分配现金

B. 分配基金份额

C. 分配股票

D. 分配债券

(37)不符合股票价格指数期货的叙述为（ ）。

A. 1982年，美国堪萨斯期货交易所(KCBT)首先推出价值线指数期货

B. 股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积

C. 股价指数期货是以实物结算方式来结束交易的

D. 股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的．需要而产生的

(38)恒生指数的成分股的市价总值要占香港所有上市股票市价总值的（ ）%左右。

A. 50

B. 60

C. 70

D. 80

(39)中国证券结算制度根据（ ）的原则设计。

A. 即时交付

B. 集中交付

C. 货银对付

D. 货银交付

(40)根据《证券法》的规定，信息披露义务人未按照规定披露信息或者报送报告，或者所披露的信息、报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。

A. 3万元以上30万元以下

B. 3万元以上10万元以下

C. 30万元以上60万元以下

D. 10万元以上30万元以下

(41)证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的进行重大业务决策时至少提前（ ）个工作日报送专门报告。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

(42)A权证的上市数量是1万份，行权价格是2元，行权比例是50%，担保系数是0．5，则履约担保的现金金额是（ ）元。

A. 4 000

B. 5 000

C. 6 000

D. 7 000

(43)目前，我国台湾地区的存托凭证称为（ ）。

A. THR

B. TDR

C. HDR

D. HUR

(44)证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（ ）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。

A. 3个月

B. 6个月

C. 9个月

D. 1年

(45)财务公司发行的债券要经过（ ）的批准才能在银行间债券市场流通。

A. 银监会

B. 保监会

C. 证监会

D. 中国人民银行

(46)上市公司的季度报告在每个会计年度的第3个月，第9个月结束后的（ ）个月内编制并披露。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

(47)平时所说的道 琼斯指数是指（ ）。

A. 工业股价平均数

B. 运输业股价平均数

C. 公用事业股价平均数

D. 股价综合平均数

(48)（ ）指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。

A. 运行独立

B. 监察独立

C. 代码独立

D. 指数独立

(49)可交换债券与可转换债券共同采用的交割方式是（ ）。

A. 股票交割

B. 现金交割

C. 混和交割

D. 黄金交割

(50)我国《公司法》规定公司法定公积金累计额为公司注册资本（ ）以上的，可以不再提取。

A. 25%

B. 50%

C. 60%

D. 75%

(51)如果某可转换债券面额为1 000元，规定其转换价格为25元，则转换比例为（ ）。

A. 5

B. 25

C. 40

D. 100

(52)（ ）是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生产品相结合设计出的新型金融产品。

A. 结构化金融衍生产品

B. 嵌入型金融衍生品

C. 综合化金融衍生产品

D. 收益化金融衍生产品

(53)（ ）是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。

A. 非参与优先股票

B. 参与优先股票

C. 可转换优先股票

D. 可赎回优先股票

(54)有价证券按（ ），可以分为政府证券、政府机构证券和公司证券。

A. 证券所代表的权利性质分类

B. 募集方式分类

C. 是否在证券交易所挂牌交易分类

D. 证券发行主体分类

(55)ETF结合了（ ）的运作特点。

A. 契约型基金与公司型基金

B. 封闭式基金与开放式基金

C. 股票基金与货币基金

D. 成长型基金与收入型基金

(56)商业银行本金和利息的清偿顺序应该是（ ）。

A. 列于商业银行股权资本之后

B. 列于商业银行次级负债之后

C. 在支付税款之后

D. 先于商业银行股权资本

(57)单个境外投资者持有(包括直接持有和间接持有)上市内资证券公司股份的比例不得超过（ ）%。<hr style="width:30%;float:left;height:1px;border-top:black 1px dashed;" class="gukan"

/><answer>5</answer><answer>10</answer><answer>15</answer><answer>20</answer> <hr style="page-break-after:always;" class="nextexam" />

(58)按照发行时证券的（ ）不同可将证券分为可转换债券和可转换优先股票两种。

A. 性质

B. 价格

C. 数量

D. 风险

(59)（ ）原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。

A. 公平

B. 公正

C. 公开

D. 透明

(60)目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取（ ）方式。

A. 全额清算

B. 净额清算

C. 逐笔全额结算

D. 多边净额结算

二、不定项选择题(本大题共40小题，每题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分)

(1)期货价格具有（ ）的特点，能够比较准确地反映出未来商品价格的变动趋势。

A. 预期性

B. 连续性

C. 权威性

D. 准确性

(2)证券市场的法律、法规分为的四个层次分别为（ ）。

A. 第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

B. 第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规

C. 第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件

D. 第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则

(3)无记名股票是指在（ ）上不记载股东名字的股票。

A. 股票票面

B. 股东名册

C. 公司章程

D. 发行文件

(4)可对境内上市外资股进行投资的是（ ）。<hr style="width:30%;float:left;height:1px;border-top:black 1px dashed;" class="gukan" /><answer>外国的自然人、法人和其他组织</answer><answer>我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织</answer><answer>定居在国外的中国公民</answer><answer>境内居民个人(用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇人的外汇资金)</answer>

<hr style="page-break-after:always;" class="nextexam" />

(5)无记名股票的特点为（ ）。

A. 转让相对简便

B. 安全性较差

C. 认购股票时要一次缴纳出资

D. 股东权利归属股票的持有人

(6)下列各项属于内幕信息的有（ ）。

A. 公司分配股利或者增资计划

B. 公司债务担保的重大变更

C. 公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

D. 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的25%

(7)境内居民个人可以用（ ）从事B股交易。

A. 现汇存款

B. 外币现钞存款

C. 外币现钞

D. 从境外汇入的外汇资金

(8)我国地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类可以分为（ ）。

A. 专项债券

B. 收入债券

C. 一般责任债券

D. 政府支持机构债券

(9)基金份额持有人是（ ）。

A. 基金的出资人

B. 基金资产的所有者

C. 基金投资回报的受益人

D. 基金的管理者

(10)基金份额持有人和基金管理人是（ ）的关系。<hr style="width:30%;float:left;height:1px;border-top:black 1px dashed;" class="gukan" /><answer>所有者和经营者</answer><answer>相互制衡</answer><answer>相互监督</answer><answer>委托与受托</answer>

<hr style="page-break-after:always;" class="nextexam" />

(11)优先股票的意义有（ ）。

A. 对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，但因其股息率固定不变，从而增加了企业利润的分派负担

B. 优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散

C. 对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小

D. 在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大低于普通股票

(12)外资参股证券公司应符合（ ）。

A. 注册资本符合《证券法》规定

B. 取得证券从业资格的人员不少于50人

C. 有适当的内部控制技术系统

D. 有符合条件的经营场所和合格的业务设施

(13)非上市证券包括（ ）。

A. 凭证式国债

B. 电子式储蓄国债

C. 普通开放式基金份额

D. 非上市公众公司的股票

(14)下列关于期货交易的说法正确的有（ ）。

A. 通常在到期时进行合约结算

B. 多数情况下并不进行实物交收

C. 常在合约到期前进行反向交易、平仓了结

D. 交易双方不需要知道交易对手的情况

(15)保证公司债券的担保人可以是（ ）。

A. 发行人

B. 政府

C. 信誉好的银行

D. 举债公司的母公司

(16)奇异型期权包括（ ）。

A. 任选期权

B. 百慕大期权

C. 障碍期权

D. 平均期权

(17)首次公开发行股票并在创业板上市主要应符合的条件有（ ）。

A. 发行人应当具备一定的盈利能力

B. 发行人应当具有一定规模和存续时间

C. 发行人应当主营业务突出

D. 对发行人公司治理提出从严要求

(18)公司经营状况的好坏，可以从（ ）方面来分析。

A. 公司治理水平与管理层质量

B. 公司竞争力

C. 财务状况

D. 公司改组或合并

(19)根据我国政府对WTO的承诺，我国加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，但外资比例不超过（ ）。

A. 1/2

B. 1/3

C. 1/4

D. 1/5

(20)封闭式基金与开放式基金的主要区别有（ ）。

A. 投资策略不同

B. 基金份额交易方式不同

C. 发行规模限制不同

D. 期限不同

(21)存券银行的职能包括（ ）。

A. 发行ADR

B. 在ADR交易过程中，存券银行负责ADR的注册和过户

C. 存券银行负责ADR的保管和清算

D. 存券银行为ADR持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务

(22)发行人的（ ）应该对招股说明书签署书面确认意见。

A. 董事

B. 监事

C. 高级管理人员

D. 保荐人

(23)证券市场的参与者包括（ ）。

A. 证券发行人

B. 证券投资人

C. 证券市场中介机构

D. 自律性组织

(24)银行间市场债券远期交易推出的意义为（ ）。

A. 为金融机构债券组合管理提供了基础的衍生产品

B. 为利率风险管理提供了基础的衍生产品

C. 为结构性产品创新提供了基础的衍生产品

D. 为将来在交易所市场恢复债券期货交易积累了经验

(25)根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历（ ）阶段。

A. 幼稚期

B. 成长期

C. 成熟期

D. 稳定期

(26)限仓制度的特点有（ ）。

A. 是为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为

B. 是对交易者持仓数量加以限制的制度

C. 限仓制度是金融期货的主要交易制度之一

D. 限仓制度是交易所建立大户报告制度后建立的风险控制制度

(27)基金交易费当中的（ ）由登记公司或交易所按有关规定收取。

A. 印花税

B. 过户费

C. 经手费

D. 交易佣金

(28)长期附息债券多采用（ ）招标。

A. 一种收益率的美式

B. 多种收益率的美式

C. 多种收益率的荷兰式

D. 一种收益率的荷兰式

(29)商品证券包括（ ）。

A. 提货单

B. 购物券

C. 仓库栈单

D. 运货单

(30)（ ）符合首次公开发行股票并在创业板上市的程序要求。

A. 首先由发行人董事会就股票发行的具体方案．募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项作出决议，并提请股东大会批准

B. 其次发行人股东大会就本次发行股票作出决议

C. 最后，由发行人按照中国证监会有关规定制作申请文件

D. 由保荐人保荐并向中国证监会申报

(31)合规总监的职责有（ ）。

A. 对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查

B. 采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督

C. 保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作。

D. 出具的合规审查意见、提供的合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿等与履行职责有关的文件、资料存档备查，并对履行职责的情况作出记录

(32)证券市场的显著特征有（ ）。

A. 证券市场是价值直接交换的场所

B. 证券市场是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场

C. 证券市场是风险直接交换的场所

D. 证券市场是财产权利直接交换的场所

(33)我国的债券指数包括（ ）。

A. 上证国债指数

B. 政策性银行金融债指数

C. 上证企业债指数

D. 中国债券指数

(34)证券公司（ ），必须经证券监督管理机构批准。

A. 在境外设立

B. 收购

C. 参股证券经营机构

D. 变更公司章程中的一般条款

(35)金融衍生产品的发展现状是（ ）。

A. 以场外交易为主

B. 利率衍生品是名义金额最大的衍生品

C. 远期和互换比期权类产品大

D. 场外交易量已超过危机前

(36)境外上市外资股包括（ ）。

A. B股

B. H股

C. N股

D. S股

(37)符合基金资产估值规则的是（ ）。

A. 基金管理人应于每个交易日当天对基金资产进行估值

B. 基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到某些特殊情况，可以暂停估值

C. 采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数，并应通过定期校验，确保估值技术的有效性

D. 基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程

(38)公司治理主要是根据权力机构、决策机构、执行机构和监督机构（ ）的原则建立组织架构。

A. 相互独立

B. 权责明确

C. 相互制衡

D. 相互配合

(39)基金管理公司办理特定客户资产管理业务时接受的委托财产应投资于（ ）。

A. 股票、债券

B. 证券投资基金

C. 央行票据

D. 资产支持证券

(40)封闭式基金和开放式基金的区别具体体现为（ ）。

A. 封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，开放式基金的基金份额总额不固定

B. 封闭式基金期限届满即为基金终止，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资

C. 开放式基金一般都从所筹资金中拨出一定比例，以现金形式保持这部分资产

D. 封闭式基金一般每周或更长时<span><span>间</span></span>公布一次基金份额资产净值，开放式基金一般在每个交易日连续公布

三、判断题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。判断以下各题对错，正确的用A表示，错误的用B表示，请将判断结果填入括号内，不填、错填均不得分)

(1)证券公司从事资产管理业务，资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。（ ）

(2)为防止操纵市场行为，交易所通常会选取流通盘较小、交易不活跃的股票推出相应的期货合约，并且对投资者的持仓数量进行限制。（ ）

(3)公司的所有股东都有表决权，可以参与公司决策的指定。（ ）

(4)20世纪初，美国纽约州最先通过法律，允许发行无面额股票。（ ）

(5)证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。（ ）

(6)财政部于1998年8月18日发行了2 700亿元特别国债，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。（ ）

(7)期货对冲交易进行实物交割。（ ）

(8)期货市场上的投机没有任何好处。（ ）

(9)目前场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在，出现了多层次的证券市场结构。（ ）

(10)股票的账面价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其账面价值波动。（ ）

(11)简单算术股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数。（ ）

(12)需要重点保护大型投资者。（ ）

(13)从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调整的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业

人员暂停执业6～12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。（ ）

(14)我国现在可以开展国债期货交易。（ ）

(15)从行业或产业竞争结构分析可以得到该行业垄断/竞争特性的初步结论。（ ）

(16)转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权，并为此要支付比没有赎回条款的转债更低的利率。（ ）

(17)独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。（ ）

(18)目前，对证券投资基金的限制主要包括对基金投资范围的限制、投资比例的限制等方面。（ ）

(19)目前我国证券市场推出的权证均为债券类权证，其标的资产可以是单只债券或债券组合。（ ）

(20)期货交易所是专门进行期货合约买卖的场所，是期货市场的核心。（ ）

(21)无明显事实根据的匿名投诉不予记录；经调查不属实的投诉不予记录。（ ）

(22)B股采取无记名股票形式，以外币标明面值，以外币认购、买卖，协议转让可以在境内居民和非居民间进行。（ ）

(23)封闭式基金的份额持有人在封闭期内不得申请赎回。（ ）

(24)证券公司可以间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。（ ）

(25)中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或股票，影响货币供应量进行宏观调控。（ ）

(26)股票价格的变动通常比实体经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或被称为先导性指标。（ ）

(27)基金托管人是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人，是基金运营的核心。（ ）

(28)客户及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者增减变动达到规定的比例时，应当履行信息报告、披露或者要约收购的义务。（ ）

(29)我国对个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为20%，目前减半征收。（ ）

(30)在外资参股证券公司中境外股东用自由兑换货币出资。（ ）

(31)证券公司在对相关业务进行限制时，应当坚持公司利益优先和公平对待客户的原则。（ ）

(32)保本基金的投资目标是在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报。（ ）

(33)证券给付结算方式指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额。（ ）

(34)股票不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本。（ ）

(35)证券公司可以代客户下达交易指令，利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易。（ ）

(36)基金管理公司办理特定客户资产管理业务时接受的委托财产可以投资于央行票据，但不可以投资于金融衍生品。（ ）

(37)《公司法》的调整范围包括股份有限公司和有限责任公司，其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。（ ）

(38)出于保护投资者尤其是大型投资者的利益，大多数国家和地区的政府监管机构、行业自律组织以及金融企业不同程度上对投资者适当性问题做了规定。（ ）

(39)对涉及证券交易的工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上10万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。（ ）

(40)个人投资的公司债券利息、股息、红利所得应纳个人所得税。（ ）

(41)货币市场基金的优点是资本安全性高，购买限额低，流动性强，收益较高，无管理费用，有些还不收取赎回费用。（ ）

(42)优先股票股东权利是受限制的，最主要的是资产收益权限制。（ ）

(43)债权人和债务人之间的借贷经济关系将随偿还期结束，还本付息手续完毕而不复存在。（ ）

(44)在控股股东为内资股东的前提下，上市内资证券公司不受至少有一名内资股东持股比例不低于1/3的限制。（ ）

(45)证券公司应当按照证券交易所的规定，在次日开市前向其报告上一交易日客户融资融券交易的有关信息。（ ）

(46)证券监督管理机构不能调整注册资本最低限额。（ ）

(47)LOF的申购和赎回都有最高限额。（ ）

(48)证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款。（ ）

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