证券专用词汇

O

ORS see Order Routing System

Oaths and Declarations Ordinance 《宣誓及声明条例》

Occupational Retirement Schemes Ordinance 《职业退休计划条例》 odd lot 碎股；零股*

off-balance sheet exposure 资产负债表以外之承担/项目

off-balance sheet (financial) instrument 资产负债表外金融工具 off-board trading 场外交易；离场交易 off-floor order 离场买卖盘

off-floor trading 场外交易；离场交易 off-market rules 场外规则

off-market share repurchase 场外购回股份 offer 收购建议；要约 offer by tender 招标发售

offer for sale 公开发售；提呈发售 offer for subscription 公开认购 offer price 卖价；发盘价 offer to the public 公开招股 offering mechanism 招股机制

Office of the Commissioner of Insurance 保险业监理处 offsetting position 相抵持仓

offshore financial centre 离岸金融中心 offshore fund 离岸基金

offshore profit regrouping 离岸盈利重组 offshore swap 离岸调期 omnibus account 综合户口 on-floor order 场内买卖盘 on-going obligation 持续责任 on-line interface 联机界面联系

on-line investment service 联线投资服务

On-line Trading Working Group 【SFC】 网上交易工作小组【证监会】 on-market rules 场内规则

online trading 网上交易；在线交易 online transfer 实时转送

open allocation session 【HKATS】 开市分配时段【HKATS】 open contract 未平仓合约 open gateway 开放式网间连接器 open interest 未平仓合约

open market operations 公开市场活动 open offer 公开售股；公开发售 open order 开市盘

open outcry【= auction】 公开喊价；公开叫价；口头唱价【= 口头竞价】 open outcry trading 公开叫价交易

open position 未平仓合约 open short position 卖空空仓 open-end fund 开放式基金 opening contract 开仓合约 opening price 开市价；开盘价

opening quotations rules 开市报价规则 opening stock 期初存货 opening transaction 开仓交易 operating lease 营运/经营/营业租赁

Operation Procedures for Stamp Duty Collection 征收印花税运作程序

Operational Clearing Procedures for Options Trading Exchange Participants 《结算运作程序 ─ 期权买卖交易所参与者专用》

operational risk 运作风险；营运风险

Operational Trading Procedures for Options Trading Exchange Participants 《交易运作程序 ─ 期权买卖交易所参与者专用》 option 期权

option buyer 期权买方 option class 期权类别 option contract 期权合约 option holder 期权持有人 option position 期权持仓

option pricing model 期权定价模式 option seller 期权卖方 option series 期权系列 option valuation 期权定价 option writer 期权卖方

optional registration service 另选登记服务

Options Broker Exchange Participant 期权经纪交易所参与者 Options Clearing Officer 期权结算主任

Options Clearing Officer Examination 期权结算主任考试 Options Clearing Rules 《期权结算规则》 Options Client's Agreement 期权客户协议书 options delivery instruction 期权交付指令 options digital datafeed 期权数码数据传送专线 Options Exchange Participant 期权交易所参与者 Options Information Service 期权信息服务 options tariff 期权费用

options trade confirmation 期权交易确认书

Options Trading Exchange Participant 期权买卖交易所参与者 Options Trading Officer 期权交易主任

Options Trading Officer and Representative Examinations 期权交易主任及代表考试 Options Trading Representative 期权交易代表 Options Trading Rules 《期权交易规则》 order 买卖盘；买卖指示

order at discretion 全权委托盘 order book 买卖盘纪录；挂盘册 order-driven 以买卖盘带动 order entry 买卖盘输入 order form 盘纸

order input period 输入买卖盘时段 order instruction 入市指令 order matching 对盘

order matching period 对盘时段 order routing 买卖盘传递

Order Routing System (ORS) 买卖盘传递系统 order throughput 买卖盘处理率 ordinary share 普通股

OTC Bulletin Board 【US】 场外交易议价板 【美国】 out-of-the-money option 价外期权 output VAT 销项增值税

outstanding contingent liabilities 未偿或然负债 outstanding loan 未偿还借款 outstanding order 未完成买卖盘

outstanding stock 已发行股份/股本/股票 over-allotment option 超额配发权；超额配股权 over-allotment option scheme 超额配发机制 over-the-counter derivative 场外衍生工具 over-the-counter market 场外证券市场 over-the-counter option 场外期权 overall position 整体持仓 overbooked 超额认购 overbought 超买

overnight liquidity【banking】 隔夜流动资金【银行】

Overnight Report Distribution【CCASS】 即夜传送报告数据服务【中央结算系统】 overnight trade 非即日平仓交易 overseas issuer 海外发行人 overseas listed foreign share

【Mainland China】 境外上市外资股【中国内地】 oversold 超卖

oversubscribed 超额认购 overtrading 过量交易 P

PASLA see Pan Asian Securities Lending Association PBOC see People's Bank of China PCS see Provisional Clearing Statement P/E see price/earnings ratio

PECC see Pacific Economic Cooperation Council PIN see personal identification number PKI see Public Key Infrastructure

POSIT see Portfolio System for Institutional Traders【Australia】 PNS see Proprietary Network System PPP see purchasing power parity

PRiME see Portfolio Risk Margining System of HKEx PSE see Pacific Stock Exchange PSS see Participant Supplied System PvP see payment vs payment【banking】

PABX Telephone System 内线电话系统

Pacific Economic Cooperation Council (PECC) 太平洋经济合作会议 Pacific Stock Exchange (PSE) 太平洋证券交易所

Pacific-Basin Capital Markets Research Center 太平洋区资本市场研究中心 paid-up capital; paid-in capital 实缴股本；缴入股本 painting the tape 操纵证券价格

Pan Asian Securities Lending Association (PASLA) 亚洲证券借贷协会 paper gold 纸黄金

paper intensive settlement 票据密集交收 paperless trading 无纸化交易

\票对票方式 par value 票面值 parent company 母公司

parity【options】 平价【期权】 parity value 平衡价值

partially filled order 部份完成的买卖指示

Participant Access Services【futures】 参与者数据提取系统【期货】 Participant gateway 参与者网间连接器

Participant Supplied System (PSS) 参与者自设系统

Particular Transfer【Mainland China】 特别转让股【中国内地】 partly-paid share 未缴足股份

payment vs payment (PvP)【banking】 汇款同步交收；实时汇款同时交收【银行】 payoff 回报；收益 payoff diagram 收益图 payoff period 回收期；回本期

Payout-Protection Rule【options】 「保护偿付」规则【期权】 PC terminal user 个人计算机终端机用户 pegged exchange rate 联系汇率

pegged rate system 联系汇率制；挂钩汇率制 penny stock 细价股；蚊型股

People's Bank of China (PBOC) 中国人民银行

per capita gross domestic product 人均国内生产总值

per capita gross national product 人均国民生产总值 period of solicitation 招售期

Permanent Secretary for Financial Services and the Treasury 财经事务及库务局常任秘书长 perpetual bond 永久债券

personal account dealing guidelines 私人户口交易指引 personal identification number (PIN) 私人密码 physical delivery 实物交收 physical inventory 实地盘存 physical market 现货市场 physical price 现货价 physical scrip 实物股票

Pink Sheets 【US】 「粉红价单」【美国】 pit 交易圈；交易场 pit trading 场内交易 placee 获配售人；承配人 placing 配售

placing agent 配售代理

placing and top-up 以先旧后新方式配售 placing guidelines 配售指引 placing order 落盘 pledge 抵押

plus tick 高于前成交价 port fee 接驳站费用；接口费 portfolio 投资组合

Portfolio Analyser【options】 组合分析仪【期权】 portfolio manager 投资组合经理

Portfolio Risk Margining System of HKEx (PRiME) 香港交易所组合风险按金系统

Portfolio System for Institutional Traders (POSIT)【Australia】 机构交易员组合系统【澳洲】 position 持仓；仓；盘；头寸 position adjustment 调整持仓

position limit 持仓限额；持仓上限 position limit ratio 持仓限额比率 position ratio 持仓比例

position risk adjustment 持仓风险调整 position squaring 平仓

position trader【commodity market】 头寸交易商【商品市场】 Positioning for a New Era【publication】 《迈进新纪元》【刊物】 post-listing acquisition 上市后的收购活动 power of attorney 授权书 power of sanction 制裁权 Practice Note 应用指引 PRC issuer 中国内地发行人

predator【takeover】 狙击手【收购】

Predefined Futures Calendar Spreads 预设期货跨期合约 pre-emptive right 优先认购权 preference / preferred share 优先股 preferred ordinary share 优先普通股

Pre-market Opening Mechanism【futures】 开市议价机制【期货】 pre-open allocation session【HKATS】 开市前分配时段【HKATS】 premium 溢价

premium【futures】 高水【期货】 premium【options】 期权金【期权】 premium turnover 期权金成交额

pre-opening session 开市前时段；开市前议价时段 pre-order matching period 对盘前时段 Preparatory Board 筹备董事会 prescribed percentage 指定百分比 previous closing price 前收市价 price cheating 食价

price discovery 市场定价；市场价格厘定；价格发现 price manipulation 操纵价格；造价 price ramping 炒高价格

Price Reporting System【futures】 报价系统【期货】 price spread【options】 跨价买卖【期权】 price/earnings ratio (P/E) 市盈率

price-sensitive information 股价敏感数据；影响股价数据 pricing model 定价模式 primary listing 第一上市

Primary Market Database 上市公司数据库 primary market 集资市场；一级市场* primary sponsor 主要保荐人 principal account 公司户口

principal supervisor【GEM】 主要主管【创业板】

principle of best execution 以最佳价格执行交易的原则； 以最佳条件执行交易的原则

Priority Construction Treasury【Mainland China】 国家重点建设债券【中国内地】 private fibre optical circuit 自置光纤线路 private placing 私人配售

privately-offered fund 私募基金* privatisation 私有化；私营化 privileged user 特许使用者

pro forma fully diluted price/earnings ratio 备考全面摊薄市盈率 pro forma statement 备考报表 Process Review Panel 程序覆检委员会

Professional Accountants Ordinance 《专业会计师条例》

Professional Conduct Rules and Regulations【publication】 《专业操守规则及规例》【刊物】 Professional Course for Equity Options Practitioners 股票期权从业员专业课程

profit 溢利；利润；盈利 profit and loss account 损益账 profit forecast 溢利预测

profits attributable to shareholders 股东应占溢利 programme trading 程序买卖；程序交易 project finance 项目融资

Project on the Use of Plain Language 浅白语言计划

Prolonged Suspension Status Report 有关长时间停牌公司之报告 promoter 发起人

property gains tax 物业增值税 property valuer 物业估值师 proposed director 获提名董事 proprietary account 公司专用户口

Proprietary Network System (PNS) 专线网络系统 proprietary routing terminal 专用网络系统 proprietary trading 自营买卖；坐盘 proprietary trading system 专用交易系统 prospectus 招股章程；招股书；发行章程

Protection of Investors Ordinance 《保障投资者条例》 Provident Fund Scheme 公积金计划 provision 条文

provision【accounting】 准备；拨备【会计】

provision for bad and doubtful debts 坏账及呆账拨备 Provisional Clearing Statement (PCS) 临时结算表 provisional letter of allotment 暂定配额通知书 provisional liquidator 临时清盘人 proxy form 代表委任表格；委派代表书 prudence 审慎原则

public address system 公布系统 public censure 公开谴责

Public Debt (Inflation-Linked Subsidy) Treasury【Mainland China】public float 公众持股量

public float capitalisation 公众持股市值 public interest 公众利益

Public Interest Director 公众利益董事

Public Key Infrastructure (PKI) 公开密码匙基础建设 purchasing power parity (PPP) 购买力平价 put option 认沽期权 put warrant 认沽权证 put writer 认沽期权沽出者 Q

保值公债【中国内地】 QDII see Qualified Domestic Institutional Investor QFII see Qualified Foreign Institutional Investor

qualification share 资格股

Qualified Domestic Institutional Investor (QDII) 合格境内机构投资者 Qualified Foreign Institutional Investor (QFII) 合格境外机构投资者 qualified institutional buyer 合资格机构买家 qualified opinion 保留意见

Quick Reference Guide【AMS】 简便指南【自动对盘系统】 quiet trading 交投淡静 quotation rules 报价规则 quote 报价；开价盘

quote maintenance report 开盘状况报告 quote request 报价要求；开价盘要求 quote-driven 以报价带动；以开盘带动 R

Range ELI see Range Equity Linked Instrument RDDS see Realtime Digital Data Service REIT see real estate investment trust repo see repurchase agreement RFQ see request for quote

RIQ see Recognised Industry Qualifications RSI see Relative Strength Indicator

RTGS see Real Time Gross Settlement System【HKMA】

raider【takeover】 狙击手【收购】 rally 回升；反弹 ramping 炒高价格

random assignment 随机分配

Range Equity Linked Instrument (Range ELI) 「勒束式」股票挂钩票据 ranking liabilities 认可负债 rat trading 老鼠仓活动 rate of return 回报率

real estate investment trust (REIT) 房地产投资信托基金 real exchange rate 实质汇率 real time calculation 实时计算

Real Time Gross Settlement system (RTGS)【HKMA】 实时支付结算系统【金管局】 real time information 实时信息；实时信息 realisation 变现

Realtime Digital Data Service (RDDS) 实时数码数据服务 realtime digital datafeed 实时数码数据传送专线

rebate 回扣；回佣；佣金回扣 recapitalisation 资本重整 receiving agent 收款代理 receiving bank 收款银行

Recognised Industry Qualifications (RIQ) 认可行业资格 reconciliation 对账 recoverable VAT 应退增值税 red chip 红筹股

redeemable share 可赎回股份 redemption 赎回；兑付*；还本付息* rediscount 再贴现

Reference for Disclosures in Annual Reports【publication】 《周年报告的参考披露数据》【刊物】 regional index call warrant 地区性指数认购权证 Regional Monitor 《亚太股市脉络》 register of members 股东名册 registered certificate 记名证书 registered dealer 注册证券商 registered financier 注册融资人 registered firm 注册商号

registered intermediary 注册中介团体 registered owner 登记持有人 registered securities 记名证券 Registered Trader 注册庄家

Registered Treasury【Mainland China】 记账式国库券【中国内地】 registrar 过户登记处；过户处

Registrar of Companies 公司注册处处长 registration and transfer fee 登记过户费 regulated short selling 受监管之股份卖空活动 regulation 监管

regulatory arbitrage 监管套戥 regulatory body 监管机构 regulatory regime 监管制度 rejected sales 反驳交易

related party transaction 关连人士交易 related person 关连人士

relationship of put-call parity 认沽认购等价关系 relative return 相对回报率

Relative Strength Indicator (RSI) 相对强弱指数 rematerialisation 重新实物化 remote trading access 遥距交易设施 remuneration package 薪酬利益 reorganisation 重组 replacement cost 重置成本

Report by the Expert Group to Review the Operation of the Securities and Futures Market Regulatory

Structure 《检讨证券及期货市场规管架构运作专家小组报告书》

Report of the Securities Review Committee 《证券业检讨委员会报告书》 Report on Financial Market Review 《金融市场检讨报告》

Report on the Enhancement of the Financial Infrastructure in Hong Kong 《提升香港的金融基础设施报告》

reporting accountant 申报会计师 reporting period 申报期 reprimand 谴责

repurchase 购回；购回股份

repurchase agreement (repo) 回购协议 request for proposal 征求建议书

request for quote (RFQ)【options】 报价要求【期权】 required rate of return 所需回报率 reserve 储备

reserve fund 储备基金 response time 响应时间

responsibility letter 责任承诺书 responsibility statement 责任声明书 restatement of accounts 重整账目 restricted licence bank 有限制牌照银行 restriction notice 限制通知书 results announcement 业绩公布 resumption of trading 复牌；恢复买卖 retail broker 散户经纪

retail information service 零售信息服务 retail investor 散户投资者；散户 retained capital 留成资金；保留资金

retained earnings; retained income 留存盈利；留存收益 retained profits 留存溢利；留存盈利

Reuters Monitor Equities Investment Service 路透社证券投资传视服务 revaluation 重估

reversal contract【options】 逆转交易合约；取消交易合约【期权】 reverse takeover 反收购

reverse convertibles 反向可转换产品

Revised Guidance Notes Regarding Money Laundering 《防止洗黑钱修订指引》 revised short selling scheme 经修订的股份卖空计划 rights issue 供股；配售新股 risk array algorithm 风险排列算式

risk array margining system 风险排列按金制度 risk array method 风险排列方法 risk control 风险控制 risk disclosure 风险披露

Risk Disclosure Statement【GEM】 风险披露声明书【创业板】 risk evaluation 风险评估

risk identification 风险鉴别 risk management 风险管理

Risk Management Committee 风险管理委员会 risk parameter 风险参数 risk tolerance 风险容限

risk-free interest rate 无风险利率 roadshow 巡回推介 Rolling Forex 日转期汇 roll-over 转仓 round lot 手

\「来回」期权交易 round-lot-plus order 非整手买卖盘 router system 买卖盘传递系统

Rules Governing the Listing of Securities on the Growth Enterprise Market of the Stock Exchange of Hong Kong Limited (GEM Listing Rules) 《香港联合交易所有限公司创业板证券上市规则》（《创业板上市规则》）

Rules Governing the Listing of Securities on the Stock Exchange of Hong Kong Limited (Exchange Listing Rules) 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（《证券上市规则》） Rules of the Exchange 《交易所规则》 runner 驳脚经纪

A

Abandon - 放弃 Arbitrage - 套利 Ask – 要价，喊价 At best - 最佳化

Authorized Dealer – 授权交易商

B

Base currency - 基本货币

Basis - 基差 Bid – 买价

Break even point – 损益两平点

Bull Position- 多头部位 Bear Position -空头部位 Bull Chartist – 技术分析人

Bottom –底价 Broker –经纪行，经纪人

C

Base Rate - 基本率

Bear - 看空 Book – 帐面 Bull market - 多头市场 Bear market -熊市 Best Orders -最佳买卖订单

Bond –债券

Break –暴跌，暴升，突破 Business Day –交易日 Appreciation- 升值 Asset Allocation – 资产配置

Asset – 资产

At or Better - 特定价格或更佳

Call Price -结算价 Cash -现付，现货 Clear，Clearance -清算，结算

Closed position -平仓

COMEX -纽约商品交易所

Commission -佣金

Consumer Price Index - 消費者物价指数

Canceling Order -撤消指令

Cover -平仓，补进 Clearing House -结算所

Close -收市

Confirmation –确认备忘录 Contract of differences - 差价合约

Cross rates - 交叉汇率

Day Order - 当日有效单 Day Trading - 当日交易 Deal Ticket - 交易票 Delivery - 交割 Delivery Point - 交割地点

Desk - 交易室

Economic Indicator – 经济指标

Expiration Date –到期日

Fed Fund Rate – 联邦基金利率 Floor Trader –场内交易人 Foreign Exchange - 外汇交易 Fundamentals - 基本面 Futures Contract - 期货合约

Going long - 做多

Good until cancelled – 持续有效单Hedge, Hedging –套期保值

Initial Margin –初始保证金 Intraday position – 当日部位

Last Trading Day –最后交易日

Leverage – 杠杆交易

D

Day trader - 当日冲销者 Deal date - 交易日 Dealer - 交易人 Delivery month - 交割月份 Derivatives - 衍生性金融商品

E

Equity –资金净值

F

Floor Broker –场内经纪人 FOMC - 美国联邦准备理事会

Forex - 外汇交易 Futures - 期货

G

Going short - 做空

H

Hedger –套期保值者

I

Inflation - 通货膨胀

L

Leading Indicators – 领先指标

Long –多头，买空

Long Position –多头头寸

Limit –停板限额 Limit Down –跌停板 Liquidation - 冲销或平仓

Maintenance margin – 维持保证金

Mark to market - 逐日结算

Net Position - 未平仓部位

Offer – 卖价 Open position – 开仓

Position - 部位

Quote – 报价

Resistance Point or Level – 压力线 Risk management – 风险管理

Scalping - 炒单 Short sale - 放空 Spread – 买卖价差 Stop loss order - 止损单

Transaction date - 交易数据

Unwind - 砍仓

Limit order – 限价单 Limit Up –涨停板 Limit Order –限价指令 Liquidity - 流动性

M

Margin call - 追缴保证金 Monetarism – 货币主义

N

O

Omnibus Account – 综合账户 Opening Price –开市价，开盘价

P

Q

R

Retail Price Index - 零售价格指数

S

Short / Short Position - 空头部位

Spot - 现货交易 Stable market – 稳定市场 Support levels – 支撑线

T

Transaction - 交易

U

Up tick - 平盘不能放空

本文来源：https://www.bwwdw.com/article/my7r.html