内部控制自我评价报告模板
更新时间:2023-04-17 08:52:01 阅读量: 实用文档 文档下载
内部控制自评价报告模板使用说明:
本模板中,“【】”内文字指可以根据实际情况具体化;“{ }”内的文字提供选择的条件,应根据实际情况描述或删除”。
【XX中心 / XX单位】20xx年xx月xx日
内部控制自评价报告(模板)
【五矿股份 / XX中心】内控项目组:
【本中心 / 本公司/本部门】已对20XX年X月X日(以下简称“基准日”)内部控制的有效性进行了自我评价。现将情况报告如下:
一、管理层声明
【本中心/ 本公司】管理层保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担相应责任。
内部控制的目标是:合理保证财务报告及相关信息真实完整、合理保证经营合法合规、资产安全,提高经营效率和效果。
二、内部控制自评价工作的总体情况
内部控制自评价工作的组织、领导、工作开展情况简要介绍。
三、内部控制自评价的依据和范围
【本中心/ 本公司/本部门】依据《中国五矿股份有限公司内部控制评价办法》中的相关规定,在五矿股份总部统一要求下,开展内部控制自我评价工作。自评价范围结合了最新财务报表数据信息、业务特征、主要相关风险、管控重点等因素,综合考虑了【本中心/ 本公司/本部门】及所有部门、下属单位的所有业务和事项。纳入自评价范围的单位和业务流程包括:
【描述纳入测试范围的单位名称和重要业务流程】
上述业务和事项的范围涵盖了【本中心/ 本公司/本部门】经营管理的主要方面,不存在重大遗漏。
四、内部控制自评价的程序和方法
【本中心 / 本公司/本部门】内部控制自评价工作遵循《中国五矿股份有限公司内部控制评价办法》规定的程序执行。自评价过程中,我们采用了【个别访谈、调查问卷、专题讨论】等方法,广泛收集了【本中心/ 本公司/本部门】内部控制设计和运行是否有效的证据,如实填写了自评价工作底稿、分析并认定了内部控制缺陷。
五、内部控制缺陷认定
【本中心/ 本公司/本部门】内部控制缺陷认定遵循五矿股份统一的技术标准,根据认定标准,截至基准日存在的重大缺陷【XX】个、重要缺陷【XX】个、一般缺陷【XX】个。针对上述内部控制缺陷,拟进一步采取相应措施加以整改(详见附件2:内部控制缺陷汇总及整改方案)。
【对重大缺陷逐一进行描述】
六、内部控制有效性的结论
{若存在重大缺陷,适用本段}:截至基准日,公司在内部控制设计与运行方面存在上述尚未完成整改的重大缺陷,可能会給公司未来生产经营带来【XX风险】。
{若不存在重大缺陷,适用本段}:截至基准日,公司对纳入自评价范围的业务与事项均已建立了内部控制,并得以有效执行,达到了公司内部控制的目标。
{自基准日至内部控制自评价报告发出日之间是/否发生对评价结论产生实质性影响的内部控制的重大变化。如存在,描述该事项对评价结论的影响及管理层拟采取的应对措施}。
附:《内部控制缺陷汇总及整改方案》(模板另见附件2)
管理层:(签名)
【XX中心 / XX单位/ XX部门】
20XX年XX月XX日
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