IATF16949-2016质量管理体系19个过程内审检查表

IATF16949-2016质量管理体系19个过程内审检查表

IATF16949-2016内审检查表

XM-FOR-QC19-A1 审核日期： 2017年12月17日

过程名称 .过程涉及文件 标准条款要求 5.2质量方针 6.2质量目标 6.1应对风险机遇措施 P1 组织环境 过程主要负责人 高层 《组织环境外部因素识别清单》 方法、内容 与相关人及负责人面谈、询问对质量方针的理解及质量目标分解实际情况 风险和机遇机的会的应对控制程序 《组织环境外部因素识别清单》 《组织环境内部因素识别清单》 《组织绩效监视分析和评价改进》 《相关方需求和期望》 《质量管理体系的范围》 《QMS总过程流程》 《QMS总过程识别分析汇总》 《工艺流程与管理过程关联图》 是 √ √ √ √ √ √ 否 下述有关支持过程（风险）问题是否已明确 使用什么（材料、设备） 有谁进行（技能、培训） 使用哪些主要标准？（测量、评估） 如何进行？（方法、技术） 是 √ √ √ √ 记录 经过面谈、相关人员的了解掌握质量方针和目标 已规定记录 评价 √ 4 组织环境 √ 过程特性： 是否明确执行者？ 是否已定义过程？ 否 过程是否已经被文件化？ 是否已明确过程相关接口？ 过程是否已经被监控？ 是否保持了记录？ 序号 问题 审核记录 不断变化的内部因素、外部因素 相关方及其需求和期望,组织所有产品和服务 基础设施、活动,外部供应过程、产品、服务 组织方针目标知识,质量管理体系 工厂经营理念、基准确定数据、标准要求、顾客要求、期望、公司中长期方针目标,运行过程，过程风险,符合要求的人员、基础设施、原材料等 评价 符合 不符合 1 开展过程活动的条件（本过程的输入） √ 2 3 4 各项输入是否有效/受控？ 输入的关键要求是什么？有否记录？ 过程中主要活动或开展的主要工作？ 各项输入资料基本有效受控。 影响较大的主要因素，有记录 识别、调查、分析、评价 识别确定内外部影响因素：SWOT分析法、行业环境分析、培训会议、 统计分析、管理评审等。 识别确定相关方；信息化沟通； 顾客调查；供方调查审核；组织各部门研讨确定；过程方法、SIAOR法。 人员、环境、场所、资金、计算机、设备设施 √ √ √ 5 如何开展？（方法、程序、相应的技术） √ 6 使用什么方式开展这些活动？（开展活动所需要的材料、设备等） √ 7 8 9 活动由谁来进行，他的能力、总经理 技能要求是否给出明确规行政人事部 定？ 表明这些人员具备规定能力和技能的证据？ 当能力和技能不足时是否进行了培训或是否有相应的培训计划？ 上岗证。 √ √ 能力充足，并得到确定 组织及其环境概述、 企业网站、开发可行性分析、经营发展规划（使命愿景价值观等战略）、年度计划、方针、合同、协议、订单、规范、标准、约定、告知书等，顾客及其要求清单，合格供方及要求清单，其它相关方及要求（如有），确定纳入范围产品过程活动、质量管理体系范围及删减理由（如有）、 总过程识别分析、风险机会识别应对评价 网站、数据服务器、指导书、手册、指南、样品、软件、表格、记录等 项目计划、技术规范、过程流程图、作业指导书、平面布置图等工艺文件,过程检验规范 受控的外包过程、产品 公司各部门；可追溯 各类文件化信息等 《组织环境外部因素识别清单》 《组织环境内部因素识别清单》 《组织绩效监视分析和评价改进》 《相关方需求和期望》 《质量管理体系的范围》 《QMS总过程流程》 √ 10 过程活动的结果？（即过程的输出） √ 11 输出的去向？是否可以追溯？ √ 12 相应的输出及传递证据？ √ 《QMS总过程识别分析汇总》 《工艺流程与管理过程关联图》 13 对过程的有效性和效率设定了哪些测量、评价指标？ 重要信息及时评审更新率100% √ 如何监测测量、评价指标？ 有否记录？ 目标完成情况统计 14 是否对这些测量、评价指标的每月统计，有记录 对测量、评价指标进行了适当的分析，有证据 统计数据进行了分析？有否证据？ 是否对影响测量、评价指标水15 平的主要因素采取了相应的改进措施？跟踪检查结果？ 有改进措施，效果确定 其他相关文件均符合要求 审核员 √ √ √ 16 其他： 部门负责人 2017.12.17 IATF16949-2016内审检查表

XM-FOR-QC19-A1 审核日期： 2017年12月17日

过程名称 P2 领导作用 过程主要负责人 质量方针 .过程涉及文件 《各部门质量环境管理职责权限》 《各岗位质量环境职责权限及要求》 标准条款要求 5.2质量方针 6.2质量目标 4.4质量管理体系及过程 6.1应对风险机遇措施 5 领导作用 方法、内容 与相关人及负责人面谈、询问对质量方针的理解及质量目标分解实际情况 查看体系文件受控情况以及质量记录的填写 风险和机遇的应对控制程序 质量方针控制规范 各部门质量环境管理职责权限 各岗位质量环境职责权限及要求 是 √ √ √ √ 否 记录 经过面谈、相关人员的了解掌握质量方针和目标 文件受控、质量记录的完整 已规定记录 评价 √ √ √ 已规定记录 下述有关支持过程（风险）问题是否已明确 使用什么（材料、设备） 有谁进行（技能、培训） 使用哪些主要标准？（测量、评估） 如何进行？（方法、技术） √ 过程特性： 是否明确执行者？ 是否已定义过程？ 过程是否已经被文件化？ 是否已明确过程相关接口？ 是 √ √ √ √ 否 过程是否已经被监控？ 是否保持了记录？ √ √ 评价 符合 序号 问题 审核记录 质量管理体系；法律、法规、标准、顾客要求；技术及法规要求调研结果；水平对比数据；市场趋势统计预测信息；质量工具应用结果；顾客满意检测结果；组织背景；组织战略（使命愿景价值观等；组织总方针总目标；组织成功改进程度类型；相关方需求和期望；所需资源；利益相关方的潜在贡献； 已定义的过程；组织机构图；人力资源及技能评价；方针目标、岗位资格要求描述； 各项输入资料基本有效受控。 质量方针，岗位职责权限，有记录 高层承诺、制定方针、职责权限分配 管理评审；建立更新质量方针目标； 体系与业务整合，确保职能接口；明确的职责分工；确保资源；促进过程方法、风险思维；监视工作进度会议；确保内外部沟通； 目标与顾客需求期望关联,沟通顾客需求期望,顾客满意监测分析措施；相关风险与机遇等；《质量方针》；组织的宗旨、环境战略一致性确认；建立目标框架；评价目标准则；绩效度量分析；风险方针内容；总经理办公会；职责风险应对。 确保获得质量管理体系所需的各类资源； 人员、环境、场所、资金、计算机、设备设施 总经理 行政部 上岗证。 能力充足，并得到确定 总经理岗位职责说明书.质量体系领导作用承诺；会议报告、记录;顾客满意;应对措施; 修订的目标;行动准则计划规范;配备资源;等批准发布文件化的质量方针；纸质、电子版、网络等不同的发布方式；岗位描述（生命周期不符合 1 开展过程活动的条件（本过程的输入） √ 2 3 4 各项输入是否有效/受控？ 输入的关键要求是什么？有否记录？ 过程中主要活动或开展的主要工作？ √ √ √ 5 如何开展？（方法、程序、相应的技术） √ 6 7 8 9 使用什么方式开展这些活动？（开展活动所需要的材料、设备等） 活动由谁来进行，他的能力、技能要求是否给出明确规定？ 表明这些人员具备规定能力和技能的证据？ 当能力和技能不足时是否进行了培训或是否有相应培训计划 √ √ √ √ 10 过程活动的结果？（即过程的输出） √

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