关于建筑工程施工项目管理中的索赔的探讨

关于建筑工程施工项目管理中的索赔的探讨

宣锋 赵丽君 浙江宁波 315000

【摘 要】在市场经济趋于发展的我国建筑市场，任何工程项目管理中出现索赔都是不可避免，项目管理者要想成功管理和经济效益最大化，就必须重视工程索赔问题，增强索赔意识。本文对建筑工程施工项目管理中的索赔做出了详细的介绍。

【关键词】建筑工程 项目管理 索赔

索赔与合同条件中的合同责任一样，是一项公正的合同赋予合同双方的正当权利。工程索赔与企业利益息息相关，应将索赔管理贯穿于工程管理的全过程，并以此带动施工企业管理和工程项目管理整体水平的提高。所以，在工程建设项目管理中，必须认真对待工程索赔，并设专人负责索赔管理工作。

一、索赔在项目管理中的作用及应遵循的原则

工程承包合同履行中发包人或承包人因对方不履行或不完全履行约定的义务,或者由于对方的行为以及无法防止的外因使权利人受到损失时向对方提出赔偿要求的权利就是索赔。索赔具有是双向性的特征,可分为施工索赔和业主索,施工索赔简称“索赔”，业主索赔又称“反索赔”。 索赔对治理工程建设领域存在的问题具有重大现实意义和实用价值,因为索赔直接关系到项目的工期和最终成本。项目的承包人和发包人都必须增强合同意识，强化项目管理,以期提高施工企业的管理水平,使工程造价更加合理。

实际工程中处理索赔时应遵循以下原则：第一，引证原则，为确保某方具有索赔资格且索赔数量计算准确合理，要求每一项索赔都要有充分合理的证明材料。第二，最小化原则，在索赔事件的处理过程

中应及时采取措施，避免损失继续扩大,且责任方无权对扩大的损失提出索赔。第三，客观性、合理性原则，保证索赔的费用能使权利人的实际损失得到完全补偿,不是惩罚性质,也不能因为索赔而额外收益。第四，时限原则，建筑工程合同对索赔的时限都有明确要求。 二、工程索赔依据

在进行工程索赔时，要有具体的依据，这些依据包括:

（1）招标文件、工程合同及附件，发包方认可的施工组织设计、工程图纸、各种变更、签证、技术规范以及国家、省、市有关影响工程造价或工期的文件、规定；

（2）工程会计核算资料以及工程预付款、进度款拨付的数额及日期等其他与工程有关的资料；

（3）各项工程会议纪要、指令、往来信件、通知、信函、答复； （4）工程有关施工部位的照片及录像，工程验收报告及各项技术鉴定报告，工程现场气候记录，现场实施情况记录、施工计划、施工日志、备忘录，图纸变更、交底记录的送达份数及日期记录；

（5）工程材料采购、订货、运箱、进场、验收、使用等方面的凭据，工程停送电、停送水、道路开通封闭等干扰事件影响的日期及恢复施工的日期等。 三、索赔程序

1、提出索赔意向

一旦发现需要索赔的事件，应及时对事件进行分析与比较，必须在合同规定的时限内向监理工程师提出索赔意向通知，通知中要明确

对事件的索赔意愿及要求。总之，就是要及时提出索赔意向，准确把握索赔机会，

2、索赔工作准备

在进行索赔前，应充分做好索赔的准备工作。首先，要进行详细调查，了解事件经过、前因后果，掌握事件真实情况，并根据对合同实施的跟踪、分析、诊断，以及对事件损害的原因和范围的分析，判断索赔事件是否具备法律依据。其次，对索赔事件的影响进行分析，以确定事件影响损失程度和结果，明确索赔价值，并起草索赔报告，表达索赔要求。最后，要注意在索赔事件持续期间应一直保持有完整的索赔事件影响、索赔理由、索赔价值计算等详细资料和记录。

3、事件记录

在提交索赔意向书后，应对索赔事件开始至索赔事件结束这段时间的事件认真做好同期记录。记录内容包括：事件发生时和发生的过程中现场实际状况，以及造成现场人员、机械设备的损害和闲臵清单; 对工程的损害影响程度;费用增加项目所需人员、机械、材料的有效票据；工期延误时间等。当索赔事件造成现场损失时，应收集好现场情况资料以及影音资料，待装订、说明后通过监理工程师签字确认，作为索赔的证据。

4、阶段性索赔报告

阶段性索赔报告是对索赔事件某个阶段损失款额和损害影响程度以及工期索赔的详细说明。承包商应在索赔事件持续进行时，向监理工程师提交这类报告，累计阶段性索赔报告的结果以便做出最终索

赔报告。

5、最终索赔报告

最终索赔报告要有以下内容:正式的文件；己批复的索赔意向书；索赔事件的起因、经过和结束的过程描述及其编制说明；索赔项目、依据、证明文件、索赔金额和索赔工期的申请表；与索赔事件有关的各种往来文件，如证明材料和计算资料等附件。索赔方应在合同规定时间内向监理工程师提交最终索赔报告。 四、索赔项目种类及计算方法

常见的建筑工程施工项目中的索赔主要有以下几类

(1)工程变更导致的索赔:包括项目已进行施工又进行变更和项目工程量增加或局部变化等。

(2)延期发出图纸引起的索赔:工程招投标完成后，应在28天之内送达图纸及相关资料,否则承包方可进行工期索赔。

(3)监理工程师指令导致的索赔:索赔事件的日期为从收到监理工程师发出书面指令到其指令完成。

(4)恶劣的气候条件导致的索赔:业主可向保险机构申请对在建项目进行投保的损失的索赔,未投保的应根据合同条款及时进行索赔。

(5)由外部环境而引起的索赔:由于业主方面原因引起的,一般应进行工期及人员、机械停滞费用索赔。

(6)承包商原因导致第三方纠纷的索赔:这种索赔主要有两类，一类是，承包商由于质量问题违约于第三方，这种情况下，承包商除按

合同规定保证质量达到合格外，还应承担第三方要求的赔偿；另一类是，承包商延误工期导致业主违约于第三方，这时应以施工合同约定工程交付日为起算日，办理交付使用手续后为结束日来进行索赔，承包商同样要承担第三方要求的赔偿。

(7)不可预见引起的索赔:例如，由于实际地质情况与地勘资料变化较大,造成地基处理费用及工期增加等。

(8)其他原因导致的索赔视具体情况确定。 五、正确对待索赔

当索赔事件发生时，有些施工企业由于受我国传统工程管理模式的影响，顾虑与业主、监理方面的关系问题，没有认真对待索赔，这种做法反而不利于对企业发展。应注意，索赔是双向的，一般情况下是指承包商向业主的索赔，但也有业主向承包商进行索赔的情况，二者是互相存在的。索赔过程中，不能只注重提出索赔意向，而不重视索赔过程的时限和证明材料的收集，这样极易造成所做出的最终索赔报告无效。

此外，项目管理者应明确索赔概念，全面认识索赔工作，认真对待索赔管理程序，深刻理解招投标文件，技术规范以及业主、监理、承包商之间相互往来的文件，对已经发生的事件进行正确判断，同时，要有高度的责任心和严谨的工作态度，及时、准确、严格地按照程序进行索赔工作。

工程索赔是一项复杂而系统的工作，它不仅是合同管理的重要环节，也是项目管理的重要内容。在实际工作中要善于收集与整理索赔

有关依据和资料，及时发现和把握索赔机会，切实维护自己的合法权益，实现企业效益最大化。 六、结束语

工程索赔是利用经济杠杆进行项目管理的有效手段，索赔的健康开展对于促进建筑业的发展，提高工程建设的效益，起着非常重要的作用。它不仅有利于促进双方加强内部管理，严格履行合同，还有助于双方提高管理水平和素质。随着市场经济体制的深入发展，索赔在项目管理中变得越来越重要，所以应当重视索赔管理，加强索赔意识。

【参考文献】

【1】郑景秋 《对工程项目管理索赔的认识》2005年

【2】陈智勇 迟利梅《工程项目管理中的索赔管理》2007年

【3】冯 钢 殷淑芬《浅析建设项目管理中的索赔问题》2010年 【4】王祖珍 倪 丹 代征军《浅谈工程项目管理中的索赔》2007年

有关依据和资料，及时发现和把握索赔机会，切实维护自己的合法权益，实现企业效益最大化。 六、结束语

工程索赔是利用经济杠杆进行项目管理的有效手段，索赔的健康开展对于促进建筑业的发展，提高工程建设的效益，起着非常重要的作用。它不仅有利于促进双方加强内部管理，严格履行合同，还有助于双方提高管理水平和素质。随着市场经济体制的深入发展，索赔在项目管理中变得越来越重要，所以应当重视索赔管理，加强索赔意识。

【参考文献】

【1】郑景秋 《对工程项目管理索赔的认识》2005年

【2】陈智勇 迟利梅《工程项目管理中的索赔管理》2007年

【3】冯 钢 殷淑芬《浅析建设项目管理中的索赔问题》2010年 【4】王祖珍 倪 丹 代征军《浅谈工程项目管理中的索赔》2007年

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