《环境管理体系认证咨询师注册准则》

中国认证认可协会

环境管理体系

认证咨询师注册准则

第1版

文件编号：CCAA-119

发布日期：2006年5月30日

?版权2006-中国认证认可协会

中国认证认可协会（CCAA）

版本：1环境管理体系认证咨询师注册准则第1页共14页

环境管理体系认证咨询师注册准则

类别

本准则为CCAA规范类文件。

本准则规定了CCAA运作其认证咨询师注册项目时遵循的原则。

本准则经CCAA批准发布。

批准

第1版实施日期：2006年5月30日

编制：CCAA 日期：2006年5月30日

批准：CCAA 日期：2006年5月30日

信息

所有CCAA文件都用中文发布。标有最近发布日期的中文版CCAA文件是有效的版本。CCAA 秘书处将在CCAA网站上公布所有CCAA相关准则的最新版本。

关于CCAA或CCAA认证咨询师注册的更多信息，请与CCAA秘书处联系，秘书处联络地址如下：

地址：北京市朝阳区朝外大街甲10号中认大厦15层

邮编：100020

联系电话：010-********

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版权

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前言

本准则由CCAA依据国家质量监督检验检疫总局《认证及认证培训、咨询人员管理办法》（质检总局令第61号）和《认证咨询机构管理办法》（质检总局令第82号），参考当前国外认证咨询师注册实践而制定。目的是为环境管理体系认证咨询师注册提供一个基础性的规范。

本准则制定时参考了GB/T 19011-2003 《质量和（或）环境管理体系审核指南》、原CNAT 《环境管理体系审核员注册准则》、IATCA《质量管理体系咨询师注册准则》（Pl－04－001）和ISO 10019-2005《质量管理体系咨询师选择和使用其服务指南》，考虑了我国的国情及认证咨询机构的要求。本准则规定了CCAA环境管理体系认证咨询师的注册要求，以及注册过程的要求。

CCAA环境管理体系认证咨询师的注册仅表明注册人员具备从事环境管理体系认证咨询的相应知识和能力，不对注册人员的专业技术范围和能力加以识别和确认。尽管CCAA已尽力保证评价考核过程和注册制度的科学性和有效性，但如果某一注册人员提供的咨询或其它服务未能满足客户的所有要求，CCAA对此不承担责任。

所有CCAA文件都用中文发布。标有最近发布日期的中文版CCAA文件是有效的版本。CCAA 秘书处将在CCAA网站上公布所有CCAA相关准则的最新版本。

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第一章概论

1.1引言

1.1.1 本准则由中国认证认可协会（CCAA）制定，目的是促进我国环境管理体系（EMS）认证咨询工作健康、有序地发展，规范我国环境管理体系认证咨询师的注册活动。

1.1.2 本准则的作用是建立和完善CCAA EMS认证咨询师的注册制度，规定EMS认证咨询师的注册要求和方法。

1.1.3 本准则采用了GB/T27024-2004《合格评定人员认证机构通用要求》规定的以能力为基础的人员评价考核方法。

1.2 引用文件

《认证及认证培训、咨询人员管理办法》（质检总局令第61号）；

《认证咨询机构管理办法》（质检总局令第82号）；

GB/T 19011-2003《质量和（或）环境管理体系审核指南》；

GB/T 27024-2004《合格评定人员认证机构通用要求》。

1.3 定义

本准则使用下列定义：

●EMS认证咨询师

有能力实施环境管理体系认证咨询，帮助完成EMS实现的人员。

●认证咨询机构

为使产品、服务和管理体系符合相关认证标准和技术规范而提供技术指导和服务，经国家认监委批准设立并依法取得工商登记的从事认证咨询活动的组织。

●EMS认证咨询

为使环境管理体系符合相关认证标准和技术规范而提供的技术指导和服务。

●EMS实现

按照相关认证标准和技术规范，建立、文件化、实施、保持和持续改进一个环境管理体系的过程。

注1：EMS实现可以包括：

a) 制定适宜的环境方针；

b) 识别其过去、当前或计划中的活动、产品和服务中的环境因素，以确定其中的重大环境影响；___________________________________________________________________________________________________

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c) 识别适用的法律法规和组织应遵守的其他要求；

d) 确定优先事项并建立适宜的环境目标和指标；

e) 建立组织机构，制定方案，以实施环境方针，实现目标和指标；

f) 开展策划、控制、监测、纠正措施和预防措施、审核和评审活动，以确保对环境方针的遵守和环境管理体系的适宜性；

g) 有根据客观环境的变化作出调整的能力。

●EMS认证咨询经历

指导和帮助一个认证咨询客户完成一次EMS实现的过程。

●担保人

具有良好的个人品质，了解申请人专业背景并能够证明申请人个人素质和经历的具有CCAA认证人员注册资格（不含实习注册资格）的人员。

●等效EMS替代标准

经CCAA评审确认，与GB/T 24001─2004标准等效的描述EMS要求的标准、规范性文件。

1.4 EMS认证咨询师注册级别

1.4.1 CCAA EMS认证咨询师注册分为实习认证咨询师、认证咨询师和高级认证咨询师三个级别。

●EMS实习认证咨询师

实习认证咨询师是指经CCAA评价确认，符合本准则相应注册资格要求，具备EMS认证咨询相应知识和技能的人员。

实习认证咨询师可以在认证咨询师或高级认证咨询师的领导下，作为咨询组成员参与EMS 认证咨询活动。

● EMS认证咨询师

认证咨询师是指经CCAA评价确认，符合本准则相应注册资格要求，具备EMS认证咨询相应知识和技能，并在实施认证咨询活动方面有一定经验的人员。

认证咨询师可以独立完成或领导咨询组完成EMS认证咨询活动。

认证咨询师有责任指导咨询组内的实习认证咨询师实施和改进咨询活动。

注：在与认证咨询师的统称容易产生混淆的地方，本准则使用“认证咨询师级别”一词，专指EMS认证咨询师这一级别。

● EMS高级认证咨询师

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版本：1环境管理体系认证咨询师注册准则第5页共14页高级认证咨询师是指经CCAA评价确认，符合本准则相应注册资格要求，具备EMS认证咨询相应的充分知识和技能，并在策划、实施、协调和管理认证咨询活动方面有丰富经验和能力的人员。

高级认证咨询师可以独立完成或领导咨询组完成EMS认证咨询活动。

高级认证咨询师有责任指导咨询组内的实习认证咨询师和认证咨询师实施和改进咨询活动和管理活动。

1.4.2 CCAA EMS认证咨询师注册遵循逐级晋升原则。

第二章注册要求

2.1 注册申请人资格要求

2.1.1教育经历

2.1.1.1各级别注册申请人应具有国家承认的大专以上（含大专）学历。

2.1.2 工作经历

2.1.2.1具有大学本科以上（含本科）学历的申请人应具有至少4年全日制（或累计相当于4年全日制的兼职）工作经历，具有大专学历的申请人应具有至少5年全日制（或累计相当于5年全日制的兼职）工作经历。该工作经历应在负有判定责任、解决问题和与其他管理者或专业人员、同行及顾客进行沟通的技术、专业或管理岗位上获得。

2.1.2.2 满足注册要求的工作经历应在取得相应学历后获得。

2.1.2.3 申请人应提交工作经历的书面证明。证明中应提供申请人从事的工作职责、岗位、级别和报告的级别。

注1：工作经历是指管理相关的技术、专业工作岗位经历。原则上，某一组织中相关的管理职能部门的人员以及与实施部门的负责人其经历被视为认证咨询师注册时可接受的工作经历。注2：实施部门具体岗位的操作人员（如：销售人员、医疗护理人员、财务出纳、设备操作人员、服务行业从事具体服务的人员等）其经历不能作为认证咨询师注册时可接受的工作经历。

2.1.3 环境管理工作经历

2.1.

3.1申请人在全部工作经历中应具有至少2年与环境管理相关的经历。

2.1.

3.2 适宜的环境管理经历包括EMS的实施、运作、审核和科研教学等经历。这些经历应能给申请人提供有效实施EMS认证咨询所需的实际知识和经验，而且这些经历必须是在初次申请注册前5年内获得的。

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注1：“EMS的实施经历”是指：组织中业务管理部门的人员和组织中环境管理体系实施部门的负责人具体实施体系的经历。

注2：“EMS的运作经历”，是指：组织中最高管理层、环境主管部门的人员策划、运行环境体系的经历。

2.1.4 EMS认证咨询经历

2.1.4.1 实习认证咨询师申请人无EMS认证咨询经历要求。

2.1.4.2 认证咨询师级别申请人的EMS认证咨询经历要求：

以实习咨询师的身份，在高级认证咨询师或认证咨询师的指导下，成功地完成至少4个EMS认证咨询经历。

2.1.4.3高级认证咨询师申请人的EMS认证咨询经历要求：

作为至少有另一名注册认证咨询师（含实习）参加的认证咨询组组长，成功地完成至少6个EMS认证咨询经历。

2.1.4.4 注册接受的EMS认证咨询经历

1）一个EMS认证咨询经历应包括下列活动中的至少4项：

●调研诊断

●体系策划

●人员培训

●文件编制

●体系运行与维护

●内部审核或符合性审核

●管理评审

2）EMS认证咨询经历应在提交注册申请前3年内获得；

3）EMS认证咨询经历应在经国家认监委批准设立并依法取得工商登记的认证咨询机构中获得；

4）EMS认证咨询经历涉及的认证咨询客户应在完成咨询后成功获得相应的认证证书。

2.1.4.5注册接受的EMS标准

2.1.4.5.1 EMS认证咨询应依据可接受的EMS标准，包括：

●GB/T 24001─2004《环境管理体系要求及使用指南》

●等效EMS替代标准（见1.4定义）

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2.1.4.5.2 申报采用等效EMS替代标准实施的认证咨询经历时，认证咨询机构应向CCAA提交《使用等效替代标准申请表》、替代标准的现行有效文本、与GB/T24001-2004标准的内容对照表，并说明必须采用替代标准的理由。

2.1.4.5.3 CCAA将评审替代标准，在确认其与GB/T24001-2004等效后，申报的认证咨询经历方予承认；替代标准未经CCAA评价确认,或不具有等效性，则所申报的认证咨询经历CCAA不予接受。

2.1.4.6 认证咨询经历记录

2.1.4.6.1认证咨询师和高级认证咨询师注册和再注册应随申请附上认证咨询经历记录。记录应至少包含下列信息：

1）认证咨询开始的日期和持续的时间；

2）认证咨询依据的EMS标准；

3）认证咨询经历包括的活动[见2.1.4.4 1）]；

4）认证咨询组成员人数，组长的姓名和电话；

5）申请人在认证咨询组中的身份、作用和承担的工作；

6）咨询客户的名称和联系信息（地址、邮政编码，管理者代表和电话）；

7）咨询机构的名称和联系信息（地址、邮政编码，联系人和电话）。

2.1.4.6.2 认证咨询经历记录应使用CCAA指定的统一表格，并由咨询机构和咨询客户盖章确认。

2.2 个人素质要求

2.2.1 各级别注册申请人应具备下列个人素质：

1）有道德——公正、可靠、忠诚、诚实和谨慎；

2）思想开明——愿意考虑不同的意见和观点；

3）善于观察——主动地认识周围环境和活动；

4）理解力强——能够意识到并理解变化和改进的需求；

5）有应变能力——能适应不同的情况，并提出相应的解决方案；

6）有恒心——坚持不懈，把精力集中在目标的实现上；

7）明断——根据逻辑推理和分析及时得出结论；

8）自立——在同其他人交往中独立工作并发挥作用；

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版本：1环境管理体系认证咨询师注册准则第8页共14页9）沟通能力——在考虑组织文化的基础上，能够与组织的各个层次进行沟通；

10）实践能力——在时间安排和领导能力方面具有实际性和灵活性；

11）有责任感——对自己的行为负责。

2.3知识和技能要求

2.3.1 各级别认证咨询师申请人应具备以下知识和技能

2.3.1.1 环境管理专业知识和技能

1）正确理解和有效应用环境管理体系相关标准：

●GB/T24001-2004《环境管理体系要求及使用指南》

●GB/T24004-2004《环境管理体系原则、体系和支持技术通用指南》

●GB/T 19011-2003 《质量和（或）环境管理体系审核指南》

2）正确理解、掌握和应用环境管理体系相关的原则、方法和技术：

●理解环境管理原则；

●了解污染预防的基本内容；

●了解环境绩效的评价以及持续改进的内容；

●了解环境保护的一般方法；

●理解环境管理体系中的PDCA方法等。

2.3.1.2 与组织运作有关的知识和技能

1）了解组织活动、产品和服务的相关过程，并了解其环境因素和重要环境因素；

2）了解适用于组织活动、产品和服务中环境因素的相关法律法规和其他应遵守的要求；

3) 掌握运作过程、产品和服务中的关键特性，及其监测和测量技术；

4）了解EMS与组织的整体管理进行结合的要点，具备相关的管理实践知识。

2.3.1.3 认证咨询程序、过程和方法的知识和技能

掌握认证咨询过程和方法，包括：调研诊断、体系策划、人员培训、文件编写、文件发布、体系运行、内部审核、管理评审和符合性审核等。

2.3.1.4 认证认可的知识和过程

1）了解国家认证认可的法律法规；

2）了解国家认证认可制度，掌握管理体系认证的过程和程序及相关标准；

3）GB/T 27021《合格评定—对管理体系认证机构的要求》等。

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2.3.2 注册考试

2.3.2.1 实习认证咨询师申请人应参加CCAA统一组织的认证咨询师注册初级考试并成绩合格，以证实其具备了EMS认证咨询相应的基础知识和技能。

2.3.2.2 高级认证咨询师申请人应参加CCAA统一组织的认证咨询师注册高级考试并成绩合格，以证实其具备了EMS认证咨询相应的充分知识和技能。

2.3.2.3 考试范围为本准则2.3.1知识和技能要求的内容，以及2.2个人素质涉及的适当内容，详见准则附件《CCAA EMS认证咨询师考试大纲》。

2.4申请资料要求

2.4.1 所有申请人应认真阅读CCAA注册准则，如实填写申请材料，对所填内容的真实性负责。

2.4.2 所有申请人应签署声明，表示愿意遵守CCAA认证咨询师行为规范和注册准则各项要求。

2.4.3所有申请人应使用CCAA统一印制的表格,或在CCAA网上注册系统填写后直接打印申请表格，应完成其中的全部内容，由本人亲笔签字，担保人签字，推荐单位盖章（适用时），附上所有要求的证明材料。

2.4.

3.1 实习咨询师注册申请资料包括：

1）实习认证咨询师注册申请表（原件，贴一张相片）；

2）教育经历证明（由聘用机构盖章确认）；

3）认证咨询师注册初级考试合格证书（复印件）。

2.4.

3.2咨询师级别注册申请资料包括:

1）认证咨询师注册申请表（原件，贴一张相片）

2）实习认证咨询师证书（复印件）；

3）EMS认证咨询经历证明（见2.1.4.2），包括：

●CCAA EMS认证咨询经历记录表（原件）；

●认证咨询任务书（内容应至少明确认证咨询项目组认证咨询范围，包括：体

系覆盖的活动、产品和服务范围，咨询开始时间和期限、咨询组成员姓名、

分工职责，并经聘用机构盖章），或咨询合同（复印件）；

●客户通过认证的证书（复印件）。

2.4.

3.3高级咨询师注册申请资料包括:

1）认证咨询师注册申请表（原件，贴一张相片）；

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版本：1环境管理体系认证咨询师注册准则第10页共14页 2）认证咨询师证书（复印件）；

3）认证咨询师注册高级考试合格证书（复印件）；

4）EMS认证咨询经历证明（见2.1.4.3），包括：

●CCAA EMS认证咨询经历记录表（原件）；

●认证咨询任务书（内容应至少明确认证咨询项目组认证咨询范围，包括：体

系覆盖的活动、产品和服务范围，咨询开始时间和期限、咨询组成员姓名、

分工职责，并经聘用机构盖章），或咨询合同（复印件）；

●客户通过认证的证书（复印件）。

5）完成历次年度确认的证明（适用时）。

2.5 担保与推荐

2.5.1 每名注册申请人应由一名担保人担保（参见1.4担保人定义）。

2.5.2 担保人应对申请人个人素质的适宜性和环境管理工作经历的真实性作出担保。

2.5.3 认证咨询师和高级认证咨询师注册申请人应由聘用其从事EMS认证咨询活动的咨询机构推荐。

2.5.4 推荐机构应对注册申请人资格的真实性负责，并对申请人个人素质和工作、环境管理经历是否适合从事咨询活动给出推荐意见。

2.6认证咨询师行为规范

各级别认证咨询师有义务遵守以下行为规范。不能遵守以下要求，可导致暂停或撤消注册资格。

1）遵纪守法、敬业诚信；

2）努力提高认证咨询专业能力；

3）对咨询客户提供的或从咨询客户获得的信息保密；

4）不得干涉咨询客户自主选择认证机构的权力；

5）不得承担超过业务范围和能力的认证咨询工作；

6）不得为咨询客户编造体系文件运行记录或者帮助、授意咨询客户隐瞒自身实际情况；

7）不得介入认证机构对咨询客户的审核活动；

8）在任何情况下，不损害CCAA及其注册过程的声誉，与针对违反本准则的行为所做的___________________________________________________________________________________________________

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版本：1环境管理体系认证咨询师注册准则第11页共14页调查进行全面合作。

2.7 注册保持

2.7.1 年度确认

2.7.1.1认证咨询师和高级认证咨询师每年应进行一次年度确认，包括

●提交文件以表明其每年完成至少1个EMS认证咨询经历；

●对本人遵守认证咨询师行为规范的情况的说明；

●对本人接受与咨询工作有关的表彰或处罚情况的说明。

2.7.1.2认证咨询师和高级认证咨询师应保留与2.7.1.1条款相一致的用于年度确认的EMS 认证咨询经历记录（原件），在申请再注册时提交CCAA。

注：实习认证咨询师无年度确认要求。

2.7.2 专业发展（适用时）

当CCAA有指定的专业发展活动时，所有注册人员应按要求完成。

2.8 再注册

2.8.1实习认证咨询师证书有效期为3年。证书到期前3个月内，实习认证咨询师可向CCAA 申请换发新证。新证书的有效期仍为3年，并与原证书连续计算。实习咨询师换发新证书，无附加要求。

2.8.2认证咨询师和高级认证咨询师再注册要求

2.8.2.1认证咨询师和高级认证咨询师应每3年进行一次再注册。再注册申请应于注册期满前3个月内向CCAA提交。

2.8.2.2 认证咨询师和高级认证咨询师应在证书有效期内完成历次的年度确认以及专业发展（适用时）；

2.8.2.3 认证咨询师和高级认证咨询师应在证书有效期内持续符合本准则规定的相应要求。

2.8.3 再注册申请资料包括:

1)相应级别认证咨询师注册申请表（原件，贴一张相片）

2) 原有认证咨询师注册证书（复印件）

3) EMS认证咨询经历证明（见2.8.2.2），包括：

●EMS认证咨询经历记录表（原件,见2.7.1.2）；

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版本：1环境管理体系认证咨询师注册准则第12页共14页

●认证咨询任务书（内容应至少明确认证咨询项目组认证咨询范围，包括：体

系覆盖的活动、产品和服务范围，咨询开始时间和期限、咨询组成员姓名、

分工职责，并经聘用机构盖章），或咨询合同（复印件）；

●客户通过认证的证书（复印件）。

4) 完成历次年度确认的证明

5) 专业发展证明（适用时）。

2.9 注册收费

2.9.1 CCAA依据《认证人员注册、培训认可收费规则》收取注册相关费用,注册申请人和已注册人员应遵照规则缴纳相应费用。

2.10 注册资格、证书的使用

2.10.1经注册的各级别认证咨询师应遵守CCAA《证书及标志的使用规则》，并在取得注册证书之前签署《认证人员注册证书、标志使用承诺》。

第三章注册过程

3.1 申请申报

3.1.1认证咨询师和高级认证咨询师注册申请应由聘用申请人的认证咨询机构向CCAA申报，认证咨询机构应对申请资料的真实性和完整性进行审查确认。

3.2.1 评价与考核人员

CCAA依据《人员认证评价考核人员管理程序》选择评价考核人员，实施评价和考核。3.2.2 受理申请

3.2.2.1确认申请资料齐全，填写正确；

3.2.2.2 识别申请人是否有特殊需求，并作出适当安排。

3.2.3 申请人资格评价

3.2.3.1教育经历评价

评价教育经历与准则2.1.1要求的符合性，可采用下列方式：

1）原件，由评价与考核人员审阅后返还申请人；或

2）上述原件的真实复印件，应由申请人的聘用机构盖章确认；或

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3）由具有资格的权威机构以信函的方式确认申请人的证书是得到认可的。

3.2.3.2工作经历、环境管理工作经历评价

评价工作经历、环境管理工作经历与准则2.1.2和2.1.3要求的符合性。包括：

●组织的业务性质；

●被聘用的起止日期；

●聘用期间的职责。

3.2.3.3 EMS认证咨询经历评价

评价EMS认证咨询经历的内容与准则2.1.4要求的符合性。

3.2.4 知识和能力考核

CCAA依据《考试管理程序》和2.3.2的规定，组织实施认证咨询师注册考试（包括初级考试和高级考试），对申请人具备相关知识和技能的情况进行考核，以评价与准则2.3.1要求和2.2要求的符合性。

3.2.5评价考核结论

评价考核人员根据资格评价和考试结果形成评价考核结论和注册推荐意见；

评价考核结论包括：

●符合本准则各项要求，推荐注册；

●存在一般不符合，采取有效的纠正/纠正措施关闭不符合，达到本准则各项要求，推

荐注册；

●存在严重不符合，建议不予注册，包括：

◆个人素质存在明显缺陷；

◆严重违反行为规范；

◆存在短期内无法关闭的不符合；

◆针对一般不符合所采取的纠正/纠正措施无效；

◆考试不合格。

3.3 注册决定与批准

3.3.1 CCAA注册处处长对评价、考核各阶段工作进行审定，包括对评价考核过程中收集的信息的审定，对注册过程符合性的审定,并根据评价与考核结论做出是否予以注册的决定。必要时，可要求重新实施评价考核活动。

3.3.2 CCAA秘书长批准注册决定，必要时，可要求重新实施注册评价考核及认证决定等活动。___________________________________________________________________________________________________

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版本：1环境管理体系认证咨询师注册准则第14页共14页3.4 证书与公告

3.4.1 对经批准注册的申请人，CCAA将予公告并颁发注册证书。

3.4.2 CCAA秘书长签发或批准人员注册证书以及相关注册公告。

3.4.3 CCAA将发布注册人员名单/名录，注册人员对注册信息的公布有特殊要求的，须在递交申请书时予以书面说明。

3.4.4 注册证书内容应包括：

●注册人员的姓名；

●身份识别代码；

●注册准则名称和编号；

●注册级别；

●注册编号；

●注册日期；

●注册有效期；

●CCAA的名称、标志。

3.5 资格处置

对于不符合本准则相应要求的注册人员，CCAA将依据文件化的程序对其注册资格进行处置，详见CCAA《注册人员资格处置规则》。

3.6 投诉与申诉

CCAA制定文件化程序处理有关评价、考核和注册的投诉和申诉，详见CCAA《申诉、投诉和争议处理程序规则》。申请人可从CCAA网站下载该规则，CCAA也可应申请人的请求提供该规则。

3.7 记录

CCAA和注册人员应保存必要的记录，用以表明对本准则要求的符合性。这些记录保存期应按CCAA规定的期限执行。

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