经纪人制度的发展历程

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经纪人制度的发展历程东吴证券系列培训

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一、经纪人的历史 西汉 唐代 宋、元 明清 民国 “驹侩” 驹侩” 牙郎” “牙人” “牙郎” 牙人” “牙侩” “舶牙” 舶牙” 牙侩” “牙人” 牙人” 债券经纪人

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《燕台口号一百首》 燕台口号一百首》清 佚名

骡马牵连入市沽，倩他经纪较锱铢。 可怜长尾刀刀剪，指鹿论钱得价无。注：“买卖作中者曰‘经纪’

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一、经纪人的定义及类型 1、定义 、 《辞海》 辞海》 买卖双方介绍交易以获取佣金的中间商人

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2004年8月28日 国家工商管理总局《经 纪人管理办法》 本办法所称经纪人，是指依照本办法的 规定，在经济活动中，以收取佣金为目的， 为促成他人交易而从事居间，行纪或者代理 等经纪业务的公民，法人和其他经济组织。

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2004年8月28日

《经纪人管理办法》

第十五条 凡国家允许进入市场流通的商品和服务项目，经纪人 均可进行经纪活动；凡国家限制自由买卖的商品和服务， 经纪人应当遵守国家有关规定，在核准的范围内进行经纪 活动；凡国家禁止流通的商品和服务，经纪人不得进行经 纪活动。 第十条 经营经纪业务的各类经济组织应当具备有关法律法规 规定的条件。法律、行政法规规定经纪执业人员执业资格 的，经纪执业人员应当取得资格。

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2、分类 分类 一般经纪人 从事国家允许公开交易，又不属于特殊 行业的商品交易的中间商。 特殊经纪人 从事金融、保险、证券、期货、科技、 房地产等行业的专业经纪人，必须通过专业 培训，经考核合格获得专业经纪人员资格证 书后才能上岗。

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技术经纪人 劳动力经纪人 房地产经纪人 文体经纪人

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特种行业的经纪人介绍 保险公司： 保险公司： 《保险营销员管理规定》 本规定所称保险营销员是指取得中国 保险监督管理委员会(以下简称中国保监 会)颁发的资格证书，为保险公司销售保 险产品及提供相关服务，并收取手续费或 者佣金的个人。

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证券公司： 证券公司： 证券经纪人，是指接受证券公司的委托， 代理其从事客户招揽和客户服务等活动的 证券公司以外的自然人。 《证券经纪人管理暂行规定》 2009年4月13日 施行

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《证券公司监督管理条例》2008.6.1施行 证券公司监督管理条例》 施行第三十八条 证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外 的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务 等活动。证券经

纪人应当具有证券从业资格。 证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同， 颁发证券人证书，明确对证券经纪人的授权范围，并对证 券经纪人的执业行为进行监督。 证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务， 并应当向客户出示证券经纪人证书。

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第三十九条 证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定， 其在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相 应的法律责任；超出授权范围的行为，证券经纪人应当承 担相应的法律责任。

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期货业： 期货业： 期货居间人是指，为委托人报告订立期 货合同的机会或者提供订立期货合同的媒 介服务的法人或自然人。

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三、经纪人的作用(1)社会关系多，市场信息灵，办事效率高，帮助 企业解决供求矛盾，打开市场销路。 (2)市场体系包括生产资料市场、生活资料市场、 科技、人才、劳务、资金、房地产等市场、都需 要一大批经纪人员，从中居间，提供信息，介绍 客户，撮合成交。 (3)帮助企业引进国外先进技术、资金和管理经验， 扩大出口贸易。 (4)促进文化体育事业的繁荣，培育文化市场，丰 富人民的生活。

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四、经纪人的工作方式第一：对委托方的业务进行有效的、正确的评估。 第二：与委托方签订经纪人合同，确立双方的权利 和义务。 第三：根据委托方的具体要求，以及合同规定，为 委托方寻找买家。 第四：促成双方交易的成功。 第五：获得佣金。

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在国际经纪业务中，一个业务的成功一 般需要十歩，需要委托人和经纪人共同合 作完成。

成功业务十步骤

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五、我国证券经纪人的发展与探索 1、证券经纪人制度 、 证券市场从无到有，证券交易从分散到 集中，证券经纪人伴随着证券市场走过漫长 的发展历程，并日益发挥着重要的作用。

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2、证券经纪人的特征1)证券经纪人可以是法人，也可以是自然人； 2)代理特征； 3)有偿特征； 4)公开性特征； 5)准信托特征；

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3、我国的证券经纪人制度的探索 、1997、1998即开始有证券经纪人，但量少，作为各营业部的 单体存在； 2001年开始有团队出现，但层级太多； 2001年开始，我国证券业大力推行国外流行的证券经纪人制 度。 ----对经纪人的考核大部分只考核客户数、客户资产、佣金 贡献，对执业合规性考核、风险控制等较少。

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