全国2012年1月高等教育自学考试 证券投资与管理试题 课程代码00075

全国2012年1月高等教育自学考试

证券投资与管理试题

课程代码：00075

一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)

在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。

1．通常情况下，银行及非银行金融机构发行的证券被称为( ) A．股票 C．商业票据

B．公司债券 D．金融证券

2．某股份公司因2008年度出现亏损，董事会提议2008年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于( ) A．可转换优先股 C．股息率可调整优先股

B．累积优先股 D．参与优先股

3．确保股东充分行使权力的最基础的制度安排是( ) A．股东大会制度 C．独立董事制度

B．董事会制度 D．监事会制度

4．下列关于债券与股票的比较，正确的是( ) A．债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债 B．债券和股票都属于有价证券 C．债券和股票所代表的权力义务相同

D．债券的利率和股票的股息红利通常都是固定的

5．国债分为实物国债、货币国债和折实国债的依据是( ) A．偿还期限不同 C．流通与否

B．资金用途不同 D．发行本位不同

6．扬基债券的发行人、发行所在国、发行计值货币属于( ) A．同一个国家 C．三个不同国家

B．两个不同的国家 D．四个不同国家

7．下列说法中，是证券投资基金与股票、债券共同点的是( ) A．反映的经济关系相同 C．投资主体相同

B．风险水平相同

D．所筹集资金的投向相同

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8．我国现阶段对证券发行实行( ) A．注册制 C．登记制

B．核准制 D．审批制

9．下列选项中，负责具体运营基金的机构是( ) A．基金托管人 C．基金管理人

B．基金发起人 D．基金投资人

10．股票发行公司直接与承销商协商承销价格、协商面对最终投资者的出售价格的股票发

行定价方法是( ) A．议价法 C．拟定法

B．竞价法 D．定价法

11．就我国情况而言，下列政策中会促使部分资金由股票投资转为银行储蓄，从而对证券

市场的走势产生消极影响的是( ) A．降低利率 C．降低股票收益税率

B．征收利息税

D．加征股票交易印花税

12．根据行业中企业数量的多少、进入限制程度和产品差别，行业基本上可以分为四种市

场结构，即( )

A．完全竞争、不完全竞争、垄断竞争、完全垄断 B．公平竞争、不公平竞争、完全垄断、不完全垄断 C．完全竞争、垄断竞争、寡头垄断、完全垄断 D．完全竞争、垄断竞争、部分垄断、完全垄断

13．某公司年末会计报表上部分数据为：流动负债80万元，流动比率为3，速动比率为1.6，

销售成本150万元，年初存货为60万元，则本年度存货周转率为( ) A．1.60次 C．2.5次

B．1.74次 D．3.03次

14．下列价量关系中可视为价格将上涨的信号是( ) A．价升量减 C．高位放量而价不涨

B．价格下跌突破趋势线同时放量 D．下跌过程中，价格未创新低而量创新低

15．在技术分析理论中，常见且最可靠的反转突破形态是( ) A．头肩形态 C．圆弧形态

B．V形反转 D．双重顶(底)

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16．道氏理论认为，下列所有价格中最重要的是( ) A．开盘价 C．最高价

B．收盘价 D．最低价

A．4％ C．5.6％

B．5.2％ D．6.4％

18．关于β系数，下列说法错误的是( ) ．．A．β系数是衡量证券承担系统风险水平的指数

B．β系数的绝对数值越大，表明证券承担的系统风险越大 C．β系数是计量单个证券随市场移动趋势变动的指标 D．β系数衡量的风险可以通过证券投资组合分散掉

19．对所面临的一级潜在的风险加以判断、分类和鉴定风险性质的过程称为( ) A．风险识别 C．风险评价

B．风险估测

D．风险管理效果评价

20．证券业协会和证券交易所均属于( ) A．政府机构 C．自律性组织

B．政府在证券业的分支机构 D．证券业最高监督机构

二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分)

在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的。请将其代码填写在题后的括号内、错选、多选、少选或未选均无分。 21．按投资基金组织形式不同，基金可分为( ) A．契约型基金 C．公司型基金 E．平衡型基金

22．证券经营机构的主要业务包括( ) A．证券经纪业务 C．证券承销业务 E．公司理财业务

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B．证券自营业务 D．公司并购业务 B．成长型基金 D．收入型基金

23．关于财政政策与证券市场，下列说法正确的有( ) A．紧的财政政策使证券市场走弱 C．松的财政政策使证券市场走弱 E．财政政策对证券市场没有影响

24．下列财务指标中，能够用来反映公司营运能力的有( ) A．销售净利润 C．存货周转率 E．总资产周转率

25．证券市场监管的对象具体包括( ) A．筹资者 C．证券商 E．其他金融机构

三、名词解释题(本大题共4小题，每小题3分，共12分) 26．可转换债券 27．公募 28．市盈率 29．系统性风险

四、简答题（本大题共5小题，每小题6分，共30分） 30．简述证券市场的功能。

31．试比较证券发行的注册制和核准制。 32．简述证券交易的几种常用方式。

33．简述资本资产定价模型的基本假设及假设目的。 34．简述证券投资基本分析方法中的主要内容。

五、论述题（本大题共2小题，每小题14分，共28分） 35．试述证券监管的原则及意义。

36．试述开放型基金与封闭型基金的主要区别。

B．投资者 D．商业银行 B．流动比率 D．总资产报酬率

B．紧的财政政策使证券市场走强 D．松的财政政策使证券市场走强

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