西部大中型企业自主创新能力评价及提升研究

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西部大中型企业自主创新能力评价及提升研究刘慧玲 (西南财经大学，成都[摘

6o 7 ) 10 4

要]根据国家统计局提出的评价企业自主创新的指标体系对西部大中型企业的自主创新能

力进行综合评价表明，整个西部大中型企业自主创新能力远远落后于全国平均水平 .同时西部内部省份的差别也十分悬殊，其原因包括西部的技术创新环境不够完善、工程技术人才十分缺乏及科研经费严重不足等，提高西部大中型企业的自主创新能力要求政府制定激励的宏观政策，营造良好的社会环境 .企业在人才培养、经费投入及产学研等方面做出巨大的努力。

[关键词]西部大中型企业自主创新 [中图分类号]F2 .[ 143文献标识码]A

评价

对策建议

1引言 自主创新能力既是企业竞争力的核心，也是国家竞争力的核心。大力提高西部工业企业特别是大中型工业

项。企业技术创新的产出能力反映其各种要素组合产生的实际成效，因此该指标是评价企业技术创新能力最直接、最重要的指标。四是技术创新环境指标，包括财政资金在科技活动

企业的自主创新能力，不仅关系到西部工业企业自身的

生存和发展，更直接关系到西部各省“十一五”自主创新战略能否有效实施以及经济结构战略性调整、经济增长模式嬗变能否顺利实现，全面而准确地测度和评价西部大中型企业的自主创新能力，对于这些战略目标的实现具有十分重要的意义。

经费筹集额中的比重、金融机构贷款在科技活动经费筹集额中的比重等项。在一个给定的科技投入与制度体系下，外部环境对地区创新能力有着深刻而复杂的影响， 这些因素可以归结为企业所处地域的信息化水平、市场竞争程度、政府部门的扶植与金融机构的支持等 4个方面。

2企业自主创新能力评价指标体系介绍尽管国内学者从不同角度构建了评价企业自主创新能力的指标体系，但由于我国现行的科技统计制度是依据《奥斯陆手册》创建的，因此本文沿用了国家统计局国家经济景气监测中心 2O年在《 04中国企业自主创新能力分析报告》中提出的评价企业自主创新能力的指标体系来分析西部大中型

企业的自主创新能力，该评价指标

表 1衡量企业自主创新能力的指标体系指标一级指标二级指标

企业工程技术人员数潜在技术企业工业增加值创新资源企业产品销售收入

体系共包括 4个一级指标，1 O个二级指标 (见表 1,具 )体指标解释如下：一

技术自主创新

科技活动经费占产品销售收入比重研究和试验发展 (& )动经费投 RD活

是潜在技术创新资源指标，包括企业工程技术人

员数、企业工业增加值、企业产品销售收入三项。这一指标包括人力资源存量和经济资源存量，主要反映某区

创新

活动

入占产品销售收入比重

能力

申请专利数量占全国专利申请量比例

域内的所有企业潜在的技术创新能力。 二是技术创新活动评价指标，包括科技活动经费占产品销售收入比重、研究和试验发展 (& )活动经费 RD

评价技术创新拥有发明专利数占全国拥有发明专指标产出能力利量比重新产品销售收入占产品销售收入比重

投入占产品销售收入比重等项。该指标用企业在技术创新活动各个环节的经费投入来衡量。

技术创新环境

财政资金在科技活动经费筹集额中的比重金融机构贷款在科技活动经费筹集额中的比重

三是技术创新产出能力指标，包括申请专利数量占 全国专利申请量比例，拥有发明专利数量占全国拥有发明专利量比重、新产品销售收入占产品销售收入比重等收稿日期：20—一 2 07 0

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3西部大中型企业自主创新能力评价结果及分析 31评价结果 .

的资料，因而在评价中未包括西藏在内，具体评价结果如表 2所示。表 2的具体指标如下：企业工程技术人员

根据国家统计局公布的数据 (企业产品销售收入、 企业工业增加值来源于《中国统计年鉴》 (0 6;企业 2o)工程技术人员、科技活动经费 (括财政资金数额和金包

数 ( )A;企业工业增加值 (人 1亿元 )A;企业产品销 2售收入 (亿元 )A; 3科技活动经费占产品销售收入比重(%)B;研究和试验发展 (& )活动经费投入占产品 1 R D

融机构贷款数额 )、研究和试验发展活

动经费、申请专利数量、拥有发明专利数量、新产品销售收入来源于国家统计局网站 ),以国家统计局提出的衡量企业自主创新能力的指标体系为标准 (见表 1,本文对 20 ) 05年西部各省

销售收入比重 (%)B;申请专利数量占全国专利申请 2量比例 (%)C;拥有发明专利数占全国拥有发明专利 1量比重 (%)C;新产品销售收入占产品销售收入比重 2

(%)C;财政资金在科技活动经费筹集额中的比重 3

大中型企业的自主创新力进行评价，由于西藏缺乏系统

(%)D;金融机构贷款在科技活动经费筹集额中的比 1重 ( )D。% 2

表 2西部大中型企业自主创新能力评价 (05年 ) 20 潜在创新资源地区 A1 A 2 A 3

技术创新活动B 1 B 2

技术创新产出能力C 1 C 2 c 3

技术创新环境D 1 D 2

( 人)全国 1377 o13

(亿元);5 .1 0 7O

(亿元 )1 258 I .6 2

( %)15 .8

( %)O 7 .3

( %)1D 0

( %)1D 0

( %)1 .4 42

( %)30 .7

( %)6 3 . 6

东部西部

6 81 o4 31C 4 6 2

30l.1 13 4 47 8.2 052

1 1

.9 9

15 . 617 . 4

07 . 806 .2

7 .2 7 .9 1 .5 79 34 551 .9 1 .0 1 .8 20 19 09

2 1 . 968 .1

66 . 446 .2

1672 98 .5

内蒙古广西重庆四川

1I 4 1 I34 18 2l 6:3 439l 92 D

877 4 .4 5 63 O .1 4 53 8 .8.18 .7 3o0

2 8 .9 112 11 . 659 0 15 . 889 433 . 948 9

11 . 0 22 .1 27 .526 .9

03 .8 0 5 .2 11 .60 8 .8

0 3 .8 05 . 7 5 8 . 919 .5

06 . 4 03 .7 17 .037 .2

85 . 7 1 .2 65 3 .8 221 .3 41

8o .8 18 .8 5 9 .65 4 .6

25 .6 1 .2 13 6 7 .835 .1

贵州云南

9 2 186 9 1r 7

4 17 3 .3823

2. 8

15 .7 17213 .5 998

14 .3O 8 . 3

07 . 0O3 .9

04 .404 .8

05 .2O8 .9

7 0 .030 .9

83 . 276 .5

8o .815 .4

陕西甘肃

30 2 2 0132 37

1 1 .1 140357 7 .1

26 .6 73512 .1 5 27

14 . 814 .9

07 .505 .2

13 . 004 .1

20 .411 . 6

98 . 45 1 .9

1. 91 527 .5

14 .409 .0

青海宁夏新疆

13 9927 9372 10

1 10 6 .6123 6 .37 95 8 .o

4 04 0. 843 6 8 .212 . 887 4

15 . 412 .609 .6

04 . 80 5 .200 .0

0 1 .30 1 .104 .3

0 1 . 602 .104 . 8

35 .049 .612 . 0

2 1 .35 1 .82 0 . 4

00 .52 .9 4 9O5 .7

资料来源：根据<国统计年鉴> (06和国家统计局网站公布的资料整理而得。中 2O )

32结果分析 .

是 1.7 55%、1 .4 4 7%、 1.3 16%,远远低于东部。从西部

32 1从潜在创新能力资源来看 ..整个西部的企业工程技术人员严重缺乏，企业工业

内部看，四川的企业工程技术人员、企业工业增加值和企业产品销售收入均列居西部首位。陕西三项指标均列居第二位，四川的企业工程技术人员占西部的 2 .7 48%,陕西占 1 .3 99%,重庆占 1 .8 39%,三省合计已占整个西部的 5 .8 87%,其他八省只占西部的 4 .2,其中青海 12%企业工程技术人员最少，仅为 13;企业工业增加值 99人和企业产品销售收入中，四川、陕西和云南分列前三位。一

增加值和企业产品销售收入十分低下，西部各省潜在创新能力存在较大的差异，其中四川创新潜力最强，陕西次之，青海最差。20,整个西部的企业工程技术人 05年员、企业工业增加值和企业产品销售收入分别为 104 652人①、78 .2元和 167 2亿元，占全国的比重分别 052亿 98 .5

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西部企业工程技术人员数量少的原因，一是因为企业本身不注重科技人才的培养；二是由于激励机制和分配制度不尽合理，导致人才的严重流失。据统计，2 o世纪 8 0年代以来，西部大中型企业工程技术人员流出量是流入量的两倍以上。

最少是青海 (6件 ) 3,新产品销售收入占产品销售收入比重前三位的是重庆 (22%) 3 .8、广西 (65%)和四 1. 2川 (4 1%) 1 .3,位于最末位的是新疆，仅为 12%,这 .o

表明重庆、四川和陕西在科研能力方面优势十分明显， 但新产品转化能力不强，广西在新产品转化方面表现出强劲的实力，新疆和宁夏的技术创新能力最为薄弱。西部技术创新产出能力低下与科研与经济脱节密切相关， 四川、陕西和重庆虽属全国科技强省，但产学研互动不

322从技术创新活动来看 ..整个西部科技活动经费投入虽然较大，但 R D活动&经费明显不足。20 05年，整个西部的科技活动经费为

32 85万元，研究和试验发展 (& )活动经费为 48 1 RD 1172万元，产品销售收入为 1672 26 9 98 . 5亿元，科技活动经费占产品销售收入的比重为 17%,高于东部 .4

足，高校和科研院所的科研评价体系和激励机制还停留在以发论文，尤其是基础研究论文为主要考核指标的阶段，不注重实用成果的深度开发和转化。 324从技术创新环境看 ..

( .6 15%)和全国平均水平 ( .%) 15 8,但研究和试验发展 (& )活动经费投入占产品销售收入比重为 06%, R D .2 低于东部 ( .8 07%)和全国平均水平 ( .3。从西部 0 7%)内部看，重庆、四川和广西三省的科技活动经费占产品销售收入比重分别是 27%、26%、22%,均高于 .5 .9 .1西部平均水平，位居西部前三名，云南这一比重为西部最低；研究和试验发展 (& )活动经费投入占产品销 RD售收入比重位列前三位的是重庆 ( .%) 11 6、四川 ( .8 08%)和陕西 ( .%) 07 5,新疆这一比重几乎为零， 列为西部最末位。西部技术创新活动不活跃的原因是，

西部技术创新环境

不够完善，政府资金在科技活动经费筹集中仍然居于主导地位，金融机构对企业技术创新的支持力度不够。20,西部由财政支出的科技活 05年动经费为 238万元，占科技活动经费筹集额的比重为 339 6 8%,远远高于东部 ( .9 .1 2 1%)和全国平均水平

( .7,西部由金融机构贷款的科技活动经费额为 3O%) r184 534万元，占科技活动经费筹集额的比重为 46%, .2 低于东部 ( .4 66%)和全国平均水平 ( .6。从西部 63%)

内部看，陕西在科技经费筹集中对政府的依赖性最强，财政资金在科技活动经费筹集中的比重达到 1 .5 91%,广西对政府资金的依赖度最小，仅为 18%。在金融机构 .8对大中型企业技术创新的支持力度方面，宁夏最高，广

西部企业体制转轨的任务还没有完成，仍然处在向技术创新主体的转变过程中，同时，西部大中型企业大多为能源、交通等基础性的国有企业，技术创新的成本高、 投资回收期长，成功率低，使得不少企业更愿意投向投资周期短、回报率高的行业，而不愿意承担较大风险搞技术创新。国际经验显示，如果企业 R D活动经费占销&售收入的比重为 1,则企业难以在竞争中生存；比重%

西次之，青海最低西部技术创新环境不够完善表明， 整个西部社会对企业技术创新关注不够、企业缺少正常畅通的融资渠道、鼓励企业技术创新的财税金融政策还不到位。

为 2,企业勉强生存；只有超过 5%%时，企业才有竞争力。按照国际标准进行衡量，西部若不提高企业 R D活&动经费的投入比重，那么所有大中型企业均难以为继。 323从技术创新产出能力看 ..

33综合排序及聚类分析 .33 1综合排序 ..

根据表 2所示的自主创新能力指标，本文利用 S S1 . P S20软件 5,采用主成分分析方法，对西部各省大

整个西部技术创新产出能力极其低下，西部各省技术创新产出能力差别悬殊。2O,西部申请专利数量 O5年和拥有发明专利数量分别为 68件和 22件，西部申请 61 76专利数量占全国专利申请量比例和拥有发明专利数占全国拥有发明专利量比重分别为 1 .9 20%和 1 .0 19%。而东部这两项比例分别是 7 .2 79%

和 7 .9 34%,西部新产品销售收入占产品销售收入比重分别低于全国和东部 32 . 6和 45个百分点。从西部内部看，重庆、四川和陕西申请 .7专利数量分别是 3 5件、17件和 7 7,分别位列西 5 2 08 1件部前三位，拥有发明专利数量位于前三位的省份分别是四川 (5件 ) 83、陕西 (6 48件)和重庆 ( 8 ) 39件，申请专利数量最少的是宁夏，仅有 6件，拥有发明专利数量 0

中型企业的自主创新能力进行排序 (体步骤省略)具，得出以下结果 (见表 3。可以看出，在西部大中型企业的 )自主创新能力综合排序中，第 1位至第 1位的排序依次 1是：重庆、四川、陕西、广西、贵州、甘肃、内蒙古、

宁夏、云南、青海、新疆。其中，重庆和四川的自主创新能力综合评价值比较相近，说明两省市的自主创新能

力相当。陕西作为西部的科技大省，其综合评价值得分仅为 0939,与重庆 ( . 50 )和四川 ( . 4. . 6 9 2 32 0 4 5 2￣4n . )

相差甚远，表明其科技资源没有得到充分发挥，其他省份中除了广西表现出比较好的发展势头外，均处于自主创新能力十分低下的状态。

一

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表 3西部各省大中型企业自主创新能力主成分分值及综合评价表 (05 ) 20年 省份第一主成分分值一02 1 .98一 .66 0 245

第二主成分分值—0395 .720472 .18

综合评价值—06 15 .700 136 . 16 5

排

序 74

内蒙古广西

重庆四JI I 贵州

2298 .33292 8 .7: 一0673 .15

1052 .164—037 3 . 8 2 0 186 .25

3 .2 4 . 4 —048r . 9 8 7

12 5

云南陕西甘肃青海宁夏新疆

一Of59 .83; 154 1 . 7 9一0569 .3O一1534 .36一1 . 1

—0496 . 9 4—06 12 .o0—0087 .35 0 124 . 8 90575 .144— .76 04 57

—1155 .33 09l 9 .962 3—05 . —13o .48

—1146 .27—1771 .15

9 3 6 1 08 l 1

一12 14 .48

332聚类分析 ..

’

息通道、充裕的资金来源以及良好的文化氛围。以制订产业政策为手段，引导、支持、鼓励企业走上自主创新

为了揭示西部各省大中型企业自主创新能力的差异，

本文继续利用 SS 1 . PS 20软件，进一步进行聚类分析 (具体步骤省略),得到以下结果 (如图 1所示 )聚类结果。显示，西部大中型企业的自主创新能力可以分为两大类， 重庆、四川和陕西为第一类；贵州、甘肃、青海、内蒙古、云南、新疆、宁夏和广西为第二类。这表明，由于历史文化、经济基础、技术创新资源等的不同，在技术创新活动、技术创新环境、创新绩效等因素综合作用下， 西部 l个省大中型企业的自主创新能力呈现出一种两级 1分化的格局，重庆、四川和陕西三个省份具有较强的自

之路；运用税收、信贷、财政等经济杠杆对企业的自主创新活动进行资金支持，解决企业的科研资金瓶颈问题； 大力发展各类信息服务机构、知识产权机构、资产评估机构、投融资机构等科技中介服务机构，促进科技与经济的结合；健全知识产权保护制度，切实维护创新企业

和创新者的权益；实施有效的政府采购政策，激励企业不断自主创新。

4 2加大经费投入。建立稳定的自主创新投入增长机制 .

经费投入多少在很大程度上决定自主创新活动的空间规模和时间的持续性，是反映企业自主创新实力的重要标志之一。要充分发挥市场配置资源的基础性作用。

主创新能力，贵州、甘肃、青海、内蒙古、云南、新疆、宁夏和广西的自主创新能力较弱。C^ S E L e1 ab 0 Nu n

促进科技要素和其他社会生产要素的有机结合，努力拓宽融资渠道，建立政府财政资金投入为引导、企业投入m

内蒙古云南

1

为主体、金融机构贷款为补充、社会各界积极参与的多渠道、多层次、多形式的社会多元化投入的自主创新投

6¨Ⅲ。 ,

新疆 1 m o 1 ¨贵州甘肃青海

融资机制。四川、重庆和陕西等科研强省可以建立创业风险投资基金，引导社会资金投向科技研发和科研成果m- Ⅲ。

5 m m 8 m—m

产业化，提高科研成

果转化率；新疆、内蒙古、云南和贵州等科研资金严重短缺的省份，国家可以用财政补贴

9Ⅲ .¨

和财政担保等方式鼓励金融机构向企业贷款，加快技术创新的步伐。43加强科技人才队伍建设， .实施科学的人才资源管理体制

图 1西部各省大中型企业自主创新能力聚类情况

4提高西部大中型企业自主创新能力的对策建议4 1制定激励性政策，为自主创新营造良好的外部环境 . 政府要从促进经济增长方式转变和产业结构调整的战略高度来认识提高大中型企业自主创新能力的意义，

按照《国家中长期科学和技术发展规划纲要》的目标要求，加强技术创新与人才培养的有机结合，积极主动地实施人才战略。四川、陕西和重庆等科技人才比较多的省市要充分发挥各行各业科技人才的积极性、主动性和创造性，建立和完善竞争择优的人才选拔机制，进一

把鼓励企业自主创新作为增强地区技术创新能力的一个重要目标，为自主创新提供宽松的政策环境、快捷的信

步营造人尽其才、才尽其用、人才辈出的良好环境；一

1

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云南、宁夏、广西和青海等科技人才缺乏的省份要不断

中围绕企业的需求进行研究开发；二是进一步深化科技体制改革，鼓励高等院校、科研院所创办高新技术企业， 与企业共建技术中心，联合开发新产品，或与企业进行联合和重组，优化高新技术成果转化机制。四川、重庆、 陕西、甘肃等省集中了一批知名高校和科研院所，拥有很好的科研基础，要充分释放这些机构科技创新的潜能。 在产学研合作方面起表率作用。注释

完善开放灵活的人才流动机制，制定和实施对科技人才具有强大吸引力的政策，用良好的机制、政策、环境吸

引人才、集聚人才，为自主创新奠定坚实的人才基础；充分发挥教育在创新人才培养中的重要作用，以重点产业、重点学科、科研基础、重大科研和工程项目为依托，培养

和发现一批学术带头人，形成一批优秀创新人才群体。44充分发挥后发优势，走追赶型的自主创新之路 .

提高自主创新能力绝不是排斥先进技术的引进。西部企业由于先天不足，大多数企业还没有建

立技术开发机构，缺乏新技术、新产品的开发能力，原始创新能力

①如无特别注明，文中所有数据均根据《中国统计年鉴>(O6 2O)和国家统计局网站 ( t:/w w s 1p/ w .吐 t a . .nI q d t c/ /硐 s j参考

06 0)公布的资料计算而得。文献

低下，故应在充分利用全球技术资源的基础上，采取多种方式实现自主创新能力的提高。除了个别省份如四川、

1,国家统计局科技统计司编译 .技术创新统计手册

陕西和重庆等省市可以在个别优势领域进行原始性创新之外，大多数省份都应将技术引进基础上的学习和再创

[] M .北京：中国统计出版社，1 3 9 92 .任佩瑜，黄璐，李贻伟 .西部老工业基地战略性

新作为增强自主创新能力的重要路径，提高集成创新能力和引进消化吸收再创新能力，短缩自主创新的周期， 加强后发优势的发挥。尤其值得注意的是，在引进国内

再造中的问题和对策[ .中国工业经济， 04 1 J] 2O,() 3,李海舰 .中国的企业国际化战略[] J.新视野，20,( ) O2 2

外的先进技术时，要加强消化力度，克服以往由于没有足够的消化吸收资金作保证导致自主创新能力难以提高的弊病。

4 .郑晓静 .优化西部创新环境推动区域跨越发展

[] J.中国高校科技与产业化，2O,() O6 55 .朱建平，殷瑞飞 . s s在统计分析中的应用

45加大产学研合作力度， .形成产学研结合的自主创新体系 西部科研机构与企业生产相脱节现象十分严重，产学研相结合的运行机制尚未形成，应完善和发展技术市场，建立以企业为主体，产学研相结合的自主创新体系。一

[] M .北京：清华大学出版社， 07 2O6 .陈艳，雷育胜，加强我国企业创新能力的对策

[]科技管理研究， O6 9 J. 2O,()作者简介学。

刘慧玲，西南财经大学西部经济研究中心区

是充分发挥现有研究机构的作用，建立以企业为核心

域经济学专业 2O级博士研究生。研究方向：区域经济 O5

的产学研紧密结合的机制，支持企业大力开发具有自主知识产权的关键技术、使大学、科研院所的科技力量集(上接第 1 5页)“打绿色牌，走绿色路”是该区域加快发

动循环物流体系的健康、有序发展。

参考文献

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启示[] J.中国流通经济， O6 1) 5 8 2O,(O:1 1作者简介杨凤华，南通大学商学院讲师，上海理工大

学管理学院博士生。研究方向：区域经济、宏观金融管理。陆辉，南通大学商学院讲师，管理学硕士。研究方向：区域经济、公司金融。赵彤，南京晓庄学院讲师。 经济学硕士。研究方向：区域经济、物流管理。

法》,后又经多次修改；2 2日 O年本在颁布的《 O新综合物流施政大纲》中提出了“建低环境负担的物流体系，构

为循环型社会作出贡献”的目标。在全国上下大力发展循环经济的背景下，沂淮江产业带现代物流业的发展也应顺应形势需要，通过相应政策法规的引导、规范，推一

62一

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