为什么要开展创新―创新战略及创新的紧迫性（下）

为什么要开展创新（下）

周程 北京大学科学与社会研究中心教授

二、我国距创新型国家有多远（五）科研产出情况1、论文产出情况接下来看看我们这些年的产出情况，科研产出情况，科研产出有几个主要指标，一个是，就是我们讲支持创新体系中间最重要一个就是科研论文的问题，这个论文中间，我们没有办法去统计，就是国内发表的论文，主要是国际论文。也就是被国际解锁系统所收录的论文的总量。第二也就是看看各个国家的就是我们专利的产出情况，以及高科技产品的出口情况，这个可以比较好的反映出一个国家的科技竞争力这个产出情况。我们先看这一张表，大家可以发现，我们，现在整个的，我们在1988年，我国的国际论文的发表情况，那就是占在国际中间还是非常的低，到了1998年我们现在就提升到第9位，这是1998年。到2008年我们就提升到世界第2位，就是我们10年，大家看看，这个是第9位，由第15位到第9位，再到第2位，而且从2008年以后至今为止的4年里面我们持续的位居第2位。从这个表中间我们看到始终占国际第1的那就是美国，也就是论文的发出的总量始终是美国居最领先的位置，其次我们可以看到，日本有一段时期是第二，但现在被我们所超越，那么日本，它大体情况是比较稳定的。你看，1988年是居第四，1998是第2，2008年下降到第5。论文产出中间那其它几个大国情况，我们可以从这张表可以看到比较清楚。就是美国一直都秀，大家可以看到，就是美国发表的论文占国际所有论文的总量之比是超过了，长期超过了30%，它一个国家超过

30%。第二个国家，大家可以看到，德国，是吧，英国，那个比例都是比较高的。德国、英国、法国，法国的数据稍微低点，大家可以看到，这个黄线的数据。但是日本的数据一直在国际发表论文中，在两千前后也曾经冲到世界第2，但是，在两千零五年以后，两千零四年，两千零五年就被我们就是超越。日本这两年发表的论文占世界论文总量之比是出现了逐年下降的趋势。和法国、和德国、和英国的情况大体相当。其中唯一的这些美国的论文比例也在下降，但是中国例外。从这张表中你可以看到，持续的、高速的、爬升的一个国度，那就是中国。我们今天论文的总量已经达到世界论文总量，我国的学者发表的国际论文总量已经超过了全球论文总量的10%。这张表格中你可以看的非常清楚，增长速度非常的快，这和我们的高等院校这些年强调SCS论文，要求那个研究生和老师多发文章很有关系。发文甚至于给奖，在这样的强烈刺激下面，我们这些年在论文发表总量上面出现了比较快的一个增长。北京大学以第一署名人和那个通讯作者的名义发表的国际论文每年在300篇以上。这个数据不是最好的，还一两所大学比我们还要高，但是，我们可以看到这些数据和我们那个改革开放初期，即便是和上个世纪相比，已经出现了很大的变化，这些年进步的的确确非常的快，但是论文，它有一个质量的问题，从这张表中间我们可以比较清楚的看到，也就是论文被引证比较高的文章，就是前10%，这样的也就是说好论文的，质量高的比例我们可以看到，刚才我们说了我们是超过10%但是在这里我们可以看到什么，中国这样前10%的论文，仍然是在增长的，但是它没有达到世界10%，就没有达

到它的平均线，我们只有达到8%，不是就是和我们增时还是低一点，也就是我们10%以后的文章发表量，增长速度更快，在前10%的好论文，我们增长的速度慢一点，以至于我们这个数据有10%多一点掉到8%。相反美国的文章质量要高的多的多，因为我们刚才说是到30%以上，从这张表中我们看到它始终是在前10%的论文，尽管这些年也出现了下跌，但它始终没有低于过45%。也就是说，优秀的论文，高质量的论文现在还主要是在美国在生产。其次，表中所看到的英国，德国，法国的数据也不错，大体上和日本持平。大体上情况差不多，那么在发表优秀论文方面，我们这些年也挣扎，就是前10j%的论文超过了法国超过了日本，但是低于英国，低于德国，更低于美国，这是我们那个产出的，论文产出的一个情况。接下来我们再请大家看看中国在一些领域中间，论文分的比较好一点。从这张表中我们可以看到，也就是说我们的论文比例，就是超过了全球论文的比例超过20%以上的一些是区域是什么领域，我们可以看到第一个领域就是材料领域，材料科学，唯一这么一个领域。其次就是刚刚达到了20%的是化学，比较差一点主要医学和基础生物学，这个数据。但是质量比较高的主要是红线这一点我们仍然是材料科学，其次是工程科学，还有就是计算机科学，就是这是一个论文的一个发表的学科的分布情况。接下来看一看论文的相对被引用度情况。为什么来看这个指标，就是我们刚才说的，论文它不仅有一个数量问题，还有一个质量问题，我们可以看到就是前10%的论文占世界中间的整个比例情况，也可以看到我们的哪些领域中间的比较优势。比如说我们刚才讲的在材料科学领域等

等，我们在医学和基础生物领域还是处于一个落后的位置，主要是指我们的占的比重不高，在这些领域里论文的比例，与全球国际论文相比，还不高不多。一般来讲，衡量一个论文好坏的一个指标是什么？一般的认为是一个引用度的问题，也就是一篇文章你发表了之后，在一定时间内，被引用了多少次，被他人用了多少回。那么我们没有办法，我们也没有必要逐篇论文，或者拿出少部分的论文来进行分析，我们先看全体情况，它从这一章表中间，我们来看看，我们可以从这张表中间看得清楚。论文的相对被引用度，在这里能够看到多少？就是说，把你一个国家的论文的被引用情况和另外一个国家的被引用情况，然后我们比比看看，那么处于最高的，刚才我们说就论文质量最好的还是美国，它的相对引用度就是成功了1.5。但有个别年份，你像2006年它是低于1.5，这个相对被引用度来衡量论文质量的一个重要指标了，也就是说现在平均线水平就是1。美国明显的居于高端，那么其它的一些国家情况怎么样？我们可以看到即便是德国，当然英国的数据大家看看，目前来讲现在引用度，这两年，进入二十一世纪之后，基本上处于第二位，其次是这中间有些变化，有德国、也有加拿大，加拿大是个英语国家，他的论文容易被发现。当然还有蓝色的，我们可以看到，包括黄色的是法国，蓝色的是意大利，这个数据都还是比较高的，都还是高于1.0。日本的国际论文，它现在基本上我们可以看到，这两年基本上都在1附近，早些年略低于1，远远的低于这个平均线的水平，低于这个平均线是什么，我们可以看到，还是中国。其次韩国的数据也比中国稍微好一点，但好的不是那么多，中国

这个数据我们可以看到，就2000年以前，基本上我们的论文的相对被引用度，都是低于0.5的。这些年，进入二十一世纪之后，逐年爬升，但是这两年大家看看，爬升的势头越动画了，也就是说，我们这些年的论文的总量是不断的提升。但是我们论文的被引用情况，也就是并没有随着总量的爬升而爬升。相反，还甚至于出现了下跌的趋势。也就是说垃圾论文增加了，高质量的论文没有随着论文总量的爬升而爬升，这应该要引起重视。2、专利产出情况除了论文的情况，看专利产出。当然也应该看一看高新技术产品的出口情况。我们先来势看看专利的情况。从这张表格我们可以看到，各个国家的专利申请收入的变动情况，那么这张表上我们看到一枝独秀，就是说专利申请量最大的是日本，其次是美国，但是授权的现在我们可以，这张表我们没有准备，是美国超过日本的。但不管怎么说，全球中间的专利，就是申请和授权，整个这个专利的产出情况，这个大户，它主要是在美国和日本，但是我们需要强调的是什么，在日本这样一个人口远远少于美国的这样一个过度，其实在早些年，也就是我们这里表示是在2008年，其实我的印象中间应该在03年、04年左右，日本的专利的申请量和授权量都超过了美国，居世界第一。其次韩国数据也是非常的理想，它的专利的申请量和授权量也是比较高的，长期超过中国。从这张表上我们可以看到，授权量是在2008年开始，中国超过韩国，在此之前申请量都一直是落后的。那么这个授权量同样也是低于韩国，那就是日本和美国和中国和韩国，我们从这些数据看到，就是说我们专利的产出量长期以来，甚至于不是韩国的对手，韩国当然情况太例

大的变化，和美国的摩擦，在石油的争夺的方面，双方会产生很多问题。很显然，我们要想靠石油进口量，把石油消费量的急剧提升来解决中国的能源供应问题不是那么轻松的事，在可预见的未来不太可能。（四）核能源情况中国经济增长要能源，怎么办？靠什么来补充？靠核能来？现在核能的情况怎么样？日本的311事件之后，我们国际上可以看得到都处于一个谨慎状况，法国核能占其比重是70%左右，日本是30%左右，我们现在还比较低，我们的核电，我们现在目标是到2020年再到4%，似乎可以看得上去我们核能再拉开上去是完全可能的，如果我们的核能在未来2020及其以后，我们把5%再提升到10%，到20%，比如说2050年的时候，那不是很好的解决中国的能源不足问题了吗？但是，这个也是一厢情愿的，我们把核安全的这些问题姑且不计，重要的是什么？核能也需要油燃料，我们天然油的储备情况怎么样？有学者做过一些演算，就是说如果我们2025年装机容量占整个电力整装机容量的10%的话，核能，也就是达到120GW的情况下，我们也就是相当于修建120座标准核电站，2050年，120座标准核电站。我们40个省市一算，平均到了3个，这样才能解决这个程度，标准核电站。那么我们这样一个情况，达到120个标准核电站的话，那么我们天然油的供应量将至少是63万吨这么大的需求，靠什么支撑？我们天然油的供应，天然油资源的供应本身就不是很富有，以现在的储粮来看的话，我们只能够支撑50座标准核电站连续运行40年，也就是说到时候我们又碰到一个问题，把核电站的量做上去了，但是天然油资源从哪来，又得依靠进口？问题是这个在全球，天然油资源

就不富有，很难支撑这么庞大的核工业的发展，就是核电工业的发展怎么办？靠核资源也不能解决中国的问题，就是靠核能来解决中国能源供应的补充问题是不行的。（五）水资源情况我国的水能资源应该讲还是比较丰富的，理论储存量应该有7亿千瓦，是吧，我们刚才说达到美国2005年，美国2005年是3000瓦人均，我们只要1000瓦，2020的话我们就13亿，那么我们水能理论上的储存量，就是水力发电理论上是达到7亿千瓦，可以解决一半，但问题是技术可开采的只有5亿千瓦，很多没办法弄起来，更重要的技术上能做得到让它发电，但是你不划算，就是经济可开采量也只有4亿千瓦。也就是说比7亿千瓦的理论值的一半高一些，但问题是我国2010年，已经在水电装机容量已经突破了2亿千瓦，这个数字已经是全球第一了，我们的水力资源，就水力发电方面，我们想想看看，我们刚才说的经济可开采量是4亿千瓦，我们现在2010年就搞了2亿千瓦了，2020翻一倍就是4亿，就没了。当然我们不可能翻得了一倍，我们即便是加大投入，比如说在水电上面投入1万亿人民币，我们到2020年，能够扩大到3亿千瓦，用1万亿投进去，我们可以获得3亿千瓦，这个增长150%。这已经非常接近我国水电经济可开采量的4亿千瓦数据了，空间已经非常小。（六）新能源情况水电这种也要受到资源的制约，也不可能满足中国对能源的需求，核能不能满足中国经济的持续增长的需求，石油做不到、煤炭做不到、水电也做不到，那怎么办？中国的能源的出路在哪里？那只能是新能源，中国的风能和太阳能资源还是比较丰富的，但是这个风能和太阳能资源如何利用，我们这些年在风能产业

上面上的速度还是比较快的，我们在太阳能方面也有比较大的进步，但是我们要解决，要用风能和太阳能，但是它们现在所占的比重仍然非常低，主要原因是风能和太阳能的成本仍然高于现在的煤炭。如何把风能和太阳能资源之类的这个新能源的成本降下来，而且把它产业规模扩大上去，这需要中国人自己去解决这个难题，风能、太阳能怎么搞，成本如何下降，如何做大产量，这是我们必须思考的问题，而要做大做强风能、太阳能和其他新能源显然依靠美国、依靠日本这样的发达国家难，需要依靠我们自己，那怎么办？可以看到，今天在日本的发达国家，风能和太阳能的发电成本已经降到火电成本的两倍的三倍了，这确实有希望，我们如果能够在科技领域中间持续提升创新能力，不断的降低这种新能源的使用成本，不断的扩大这种新能源的产量，那么我们经济持续高速增长所需要的能源供应就有可能获得解决，而它有个前提就是必须提升我们的创新能力。我们要有办法解决这个新能源领域的开发过程中间所遇到的种种困难，不如此，我们经济要想持续高速的在2020年以后增长30年的话，那是非常困难的。四、中国和平崛起路在何方（一）中国经济需要依靠科技创新来驱动中国要想实现和平崛起，路在何方？刚才所谈到的这些制约和挑战意味着我国未来不能简单的通过劳动力、资本要素来驱动经济的增长，而要通过科技创新之类综合生产要素来实现经济的持续增长和社会的协调发展。这在十八大报告中间已经讲到了，而且讲到的非常清楚，我们不能靠劳动力，也不能靠资本要素来推动经济增长，而主要靠什么？科技进步来解决问题。因此，我国只能不断的通过提升自主创新

能力来转变我们经济的增长方式，来推动我们产业结构的转型和升级。而要调整产业结构，促进经济增长很重要的一条就是要由主要依靠增加物质资源消耗向主要依靠科技进步、劳动力素质提高，管理制度创新的转变，并且要切实提高创新能力，把增强自主创新能力观察到现代化建设的各个方面，也就是说中国也只有实现由中国制造到中国创造的转变，将经济增长方式从粗放型驱动转向内涵式增长，才能够实现经济的又好又快的发展，才能够实现2020年全面建设小康社会的奋斗目标。（二）我国确立的科技创新指标我们的创新能力的强弱已经关系到我们未来的产业结构的转型和升级，已经关系到我们未来的经济增长方式的调整，不把我们的脑力资源的挖掘出来，不把我们的创新能力提升上去，中国要想实现和平崛起将会面临着相当大的挑战。也正因为如此，国家中长期科学发和技术发展规划纲要明确提出这样的一种数据指标，到2020年，全社会研究开发投入要占到国民生产总值的比重，就是2020年研究和开发投入占国民生产总值的比重要提高到2.5%以上。刚才说到了，我们2010年不到1.8%，2011年达到了1.83%，我们2020年，要把这个数据提升到2.5%，我们跟大家讲了，日本的数据是在百分之多少？3.3%以上，韩国的数据是在3%，美国的数据是在2.7%到8%之间。我们2020年，在建党100年前夕，我们要把它提升到2.5%，力争使我们的科技进步的贡献力达到60%以上。我们现在这个数据还非常低，发达国家科技进步对经济增长的贡献力超过70%以上，这是第二个数据。第三个数据要对外技术依存度要降低到30%以上，我们现在的技术还是要大量的依靠引进，

是吧。这个数据要对外依存度要下降到30%以上，绝大部分的技术要依靠我们自己的力量去解决，本国人发明专利的年度授权量和国际科学论文被吟诵均进入世界前五位，发明专利的量也拉上去。我们现在低于美国和日本，是世界第三，就是这项进步的数量上升很快，第二个就是我们现在的科学论文发表的数量也爬升的很快，达到了世界第二。我们现在要把这样论文的质量要把它提升，要进入世界前五位。（三）实现目标的途径要实现这样的几个数据目标怎么办？这是问题，我们如何实现这些目标，如何将中国确确实实的建成创新型国家。2006年的中长期科技规划纲要说了这么一句话，建设创新型国家核心是把增强自主创新能力作为发展科学技术的战略基点，走出中国特色自主创新道路，推动科学技术的跨越式发展，就是核心要实现这个，要建设创新型国家的核心和关键在哪里？就在于增强自主创新能力。通过不断的增强自主创新能力来建设创新型国家，在2020年把我国建设称为创新型国家，但2049年把我国建设称为世界科技强国，这是我们，这是中央制定的一个战略规划。那么在十八大报告中间，中央又再次的强调了这种依靠创新驱动发展的重要性，其中有一段话是这么说的，我们给大家念一念：实施创新驱动发展战略，科技创新是提高社会生产力和综合国力的战略支撑，必须摆在国家发展全局的核心位置，要坚持走中国特色自主创新道路，以全球视野谋划和推动创新，提高原子创新、集成创新和引进消化吸收再创新能力，更加注重协同创新，生物化科技体制改革，推动科技和经济紧密结合，加快建设国家创新体系，着力构建以企业为主体，市场为导向，产学研相结

合的技术创新体系，完善知识创新体系，强化基础研究、前沿技术研究、社会公益技术研究，提高科学研究水平和成果的转化能力，抢占科技发展战略至高点，实施国家科技重大专项，突破重大技术瓶颈，加快新技术、新产品、新工艺研发应用，加强技术集成和实验模式创新，完善科技创新评价标准激励机制、转化机制，实施知识产权战略，加强知识产权保护，促进创新资源高效配置和综合集成，把全社会智慧和力量凝聚到创新发展上来。（四）中国的危机?转机?契机经济要持续不断的发展，中国要和平崛起，关键的一条就是要提高创新能力，唯有此才能解决中国的种种危机困难，OK。也就是说我们只有通过创新将危机转化为转机，进而赢得发展的契机，我们现在始终是世界上最大的工厂，这是生产力，我们同时也是世界最大的市场，这是购买力，但是我们的这种最大的工厂和最大的市场它不重叠，我们工厂生产是为其他国家生产，我们所需要的是我们不能，很多是我们不能生产，要进口，怎么办？这样就导致一个结果，环境破坏、产品安全、遏制竞争、社会风化等危机，要克服它没有办法，没有其他办法，只有一条叫基于自然科学和工程科学的技术创新，通过创新使解决他们之间更加逼近，为我们赢得发展的契机，我们历史上曾经在1820年，我们的GDP达到世界30%，中国要和平崛起，要再次把我们的国民生产总值提升到30%，那么我们怎么办？我们必须要下足功夫，解决这种创新问题，要实现中国崛起，就必须实施以创新驱动发展战略和推进建设创新型国家战略。

合的技术创新体系，完善知识创新体系，强化基础研究、前沿技术研究、社会公益技术研究，提高科学研究水平和成果的转化能力，抢占科技发展战略至高点，实施国家科技重大专项，突破重大技术瓶颈，加快新技术、新产品、新工艺研发应用，加强技术集成和实验模式创新，完善科技创新评价标准激励机制、转化机制，实施知识产权战略，加强知识产权保护，促进创新资源高效配置和综合集成，把全社会智慧和力量凝聚到创新发展上来。（四）中国的危机?转机?契机经济要持续不断的发展，中国要和平崛起，关键的一条就是要提高创新能力，唯有此才能解决中国的种种危机困难，OK。也就是说我们只有通过创新将危机转化为转机，进而赢得发展的契机，我们现在始终是世界上最大的工厂，这是生产力，我们同时也是世界最大的市场，这是购买力，但是我们的这种最大的工厂和最大的市场它不重叠，我们工厂生产是为其他国家生产，我们所需要的是我们不能，很多是我们不能生产，要进口，怎么办？这样就导致一个结果，环境破坏、产品安全、遏制竞争、社会风化等危机，要克服它没有办法，没有其他办法，只有一条叫基于自然科学和工程科学的技术创新，通过创新使解决他们之间更加逼近，为我们赢得发展的契机，我们历史上曾经在1820年，我们的GDP达到世界30%，中国要和平崛起，要再次把我们的国民生产总值提升到30%，那么我们怎么办？我们必须要下足功夫，解决这种创新问题，要实现中国崛起，就必须实施以创新驱动发展战略和推进建设创新型国家战略。

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