纪检监察案件查办工作程序讲义

纪检监察案件查办工作程序讲义

纪检监察案件查办工作是党和国家工作的重要组成部分，依照党内法规以及国家法律、法规、政策规定，对党纪政纪案件独立行使检查权，维护党的章程和其他党内法规，维护国家法律、法规和政策，是纪检监察机关立委之基，履职之首，有案不查不仅失职，也是对经济建设的渎职。为适应新形势新任务的要求，根据县纪委常委会安排，现将纪检监察案件查办工作相关程序作以下简明讲解，希望对提高大家办案能力和水平起到积极作用。 一、受理

案件受理是指按照规定接受涉及党组织和党员、国家行政机关及其公务员和由国家行政机关任命的其他人员违反党纪政纪行为的线索和材料，并予以恰当处理的活动，是案件检查的第一道程序。受理的意义在于它是初步核实的前提，是案件检查的开始和必经阶段，受理工作的好坏对于整个案件检查活动的顺利进行起着重要作用。如果受理不及时，就会延误时机，给违纪者制造伪证和隐匿证据提供机会；如果受理的不准确，就会使案件检查走弯路，就会影响案件检查的效果。

受理具有五个基本特征：一是受理的主体必须是纪检监察机关；二是受理的对象必须是中共党员或党的一级组织、国家行政机关及其公务员或由国家行政机关任命的其他人员；法律、法规授权的具有公共事务管理职能的组织及其从事公务的人员和国

家行政机关依法委托从事公共事务管理活动的组织及其从事公务的人员；三是受理对象的行为必须是实施或被认定为实施违反党纪政纪的行为，这种行为既包括作为，也包括不作为；四是受理阶段的任务，是审查检举、控告的材料是否具有违纪事实和需要追究党纪政纪责任，是否具有初步核实的条件，以决定是否初步核实；五是受理的目的，是对违纪行为进行审查，并通过以后的初步核实、立案和调查活动，核查和证实违纪，追究违纪者的党纪政纪责任，以维护党政纪的严肃性。

受理的材料来源主要有五种：一是党员干部、群众或其他组织检举控告；二是领导交办；三是有关机关移送；四是违纪者自述；五是纪检监察机关发现。

受理的形式主要有三种：一是书面形式，既有举报信或其其它线索材料；二是口头形式，即检举人或控告人用口头方式向纪检监察机关提供情况的一种形式。工作人员应将提供的情况如实记入笔录，由反映人签名盖章或押印，如果反映人不愿公开姓名，应为其保密。口头形式中还有的是电话举报，接话人应认真记录，及时向领导汇报；三是录音录像形式，指反映人用录音录像资料，将被反映人违纪事实情况向纪检监察机关举报的一种形式。 受理材料的处理。对受理的材料应区别不同情况，作以下四种处理：一是对涉及到正在进行初步核实或立案调查的有关人员的材料，应迅速转承办调查组调查；二是对属于下级纪检监察机关受理范围的，应尽快交办或转办；三是对所反映的 主要问题

内容不具体，无法查证的，或是过去已经作过调查并作出结论没有新内容的应加注说明并将受理材料留存备查；四是对需要查清所反映的主要问题，以决定是否立案的受理材料，应提出初步核实意见，报分管领导审批。

案件受理程序卷宗质量规范：反映案件受理程序的资料在案卷归档时，属检查卷综合类档案资料，入卷材料包括案件来源材料和被调查人基本情况证明材料。案件来源材料指办案单位受理的检举、控告材料以及领导的签批意见，上级批办件或交办件及其他能够证明案件来源的资料，按时间顺序排列归档。被调查人基本情况证明材料，以党员干部档案为依据，由相关组织人事部门出具，包括被调查人姓名、性别、民族、籍贯、学历、出生时间、参加工作时间、入党时间等详细自然情况以及担任党内职务、行政职务、同级人大代表或政协委员等相关文件复印件。 二、初步核实

初步核实是指纪检监察机关在立案之前按照规定对受理的反映纪检监察对象违纪违法问题的线索和材料进行初步核查、证实的活动。初步核实是受理的继续和发展，是立案的依据和前提，既关系到违纪行为能否得到及时纠正，违纪主体能否得到纪律制裁，又关系到纪检监察对象的合法权益和党员干部、群众的积极性能否受到保护。初步核实作为案件调查的准备阶段，大量的证据材料是在初步核实阶段收集的，初核中的任何疏漏和失误，往

往会给案件调查和及时结案带来不可弥补的损失，因此案件调查的成效要靠初步核实来奠定基础。

初步核实的程序要求。初核的程序是指办案人员在初步核实中所应遵循的先后顺序。具体包括五个步骤：一是办理初步核实的手续。经分管领导批准，决定实施初步核实的，办理初核手续。办理初核手续应填写《初步核实呈批表》，委托下级纪检监察机关进行初步核实的，应制作《委托初步核实通知书》。二是确定初步核实人员。办理初核手续后，承办单位应根据所反映主要问题的具体情况确定初核人员，成立核查组。核查组可由承办单位单独抽调人员组成，也可会同有关业务部门联合组成，人员数量最低不少于两人。三是制定初步核实的方案。方案的内容通常包括初核的依据、反映的主要问题、初核的方法和步骤以及注意事项等。四是实施初核。即通过走访群众、询问知情人、查阅文件、资料、帐目等搞清反映的主要问题并进行分析判断过程。五是撰写初步核实情况报告并报批。初核结束后，核查组应及时写出初核报告，提出下一步工作建议。初核报告的内容包括：被反映人的基本情况、反映的主要问题、初步核实结果、存在的疑点、处理建议等，核查组成员必须在初核报告上签名，初核报告应交分管领导审批。

初步核实程序卷宗质量规范：初步核实程序归档时应反映在案件检查综合卷内，具体包括初核报告和初步核实呈报表或委托初核通知书等初核审批手续。初核报告是纪检监察案件检查工作

的重要公文，它的作用就是为纪检监察机关作出立案决定、对查否的问题予以澄清并了解违纪线索、对存在违纪行为不需立案的问题作出结论或为处理提供依据，是办案人员必须向组织出具的书面报告。

三、立案

立案是指纪检监察机关按照其管辖权限，对检举、控告以及发现的纪检监察对象违纪违法问题经过初核，认为确有违纪违法事实，并需要追究党纪政纪责任时，依照规定决定案件成立并进行调查处理的活动。

立案的意义体现在五个方面：一是立案是调查处理纪检监察对象违纪违法问题的前提，不经过立案就不能对案件进行调查和处理，也就是说没有经过立案任何触犯党纪政纪的问题都不会成为案件，也不能给予处分。二是立案体现了纪检监察机关及其案件检查人员高度的党性原则以及与违纪违法行为做斗争的坚定信心和积极主动精神。三是立案为纪检监察机关采取调查措施提供了合法依据。党内法规、国家法律法规赋予纪检监察机关的调查权，特别是一些带有约束力和制约作用的调查措施，如暂予扣留、封存非法财物、暂停被调查人职务，对被调查人实行“两规”、“两指”等，关系到被调查人的财产权益和民主权利，必须在决定立案并有立案依据后，才能采取实施。四是规定立案程序，有利于保护纪检监察对象，使其避免遭受无根据的查处和追究。由于多种原因，在对党员干部的检举、揭发材料中，有的与事实有出

查证据卷、调取的与案件事实定性等无关的资料装入检查卷副卷。

五、移送审理

送审理是指对经过立案调查并需要追究党政纪责任的案件，在调查终结后向案件审理室移送的活动。移送审理是从案件调查转入案件审理的过渡性环节，具有承前启后的重要作用。《案件检查条例》第四十条第一款规定：“凡是立案调查需要追究党纪责任的案件，调查终结后，都要移送审理”。移送审理的目的，是将需要追究党纪政纪责任的案件交付审理，使违纪者得到应有的党纪政纪责任追究，同时通过审理程序严格审查和监督，使无辜的人和不需要追究党纪政纪责任的人不受追究，有效防止和减少错案发生，正确适用党政纪法规，充分发挥纪律的教育和惩处作用。

移送审理的材料，是指按照有关规定，应当向审理部门移送的材料。根据规定，应移送下列材料： （一）分管领导同意移送审理的批示。

（二）立案依据，包括检举信等案件来源材料，有关领导关于初核的批示、初核报告，调查对象身份证明资料、立案呈批报告和《立案决定书》以及其他批准立案的材料。 （三）调查报告。

（四）全部证据，包括对所调查的问题认定的证据材料和否定的证据材料。

（五）与被调查人见面的错误事实材料。

（六）被调查人对错误事实见面材料的书面意见和检讨交待材料。

（七）调查组对被调查人意见的说明

（八）被调查人所在党支部或单位的处理意见。

移送审理的手续。根据规定，向审理室移送案件材料，应填写《案件移送审理登记表》。填写《案件移送审理登记表》是办理移送手续的具体表现形式，标志着移送审理阶段的终结。其内容包括以下几部分：一是案件名称，应写清错误主体和重要错误性质；二是被调查人姓名、单位及职务；三是立案机关和立案时间，立案机关应填写批准立案的机关，立案时间应填写立案机关分管领导批准立案的日期；四是材料目录，这是填写的重要内容，应按规定的顺序填写清楚，分门别类填清编号；五是移送单位、接受单位、承办人、接受人和移送时间。移送单位是指承办案件的单位，接受单位是指接受移送案件的审理室，承办人是指办案人员或具体办理移送手续的人，接收人是指接受案件审理的人或审理室指定的具体办理接受手续的人。

移送审理程序卷宗质量规范：移送审理程序在案件卷宗中通过《案件移送审理登记表》反映，该表填写一式两份，在检查综合卷和审理卷各入卷一份。

本文来源：https://www.bwwdw.com/article/mivx.html