工程项目施工索赔的探讨

西安科技大学

管理学院工程管理专业

科技论文写作

论 文 题 目：工程项目施工索赔的探讨 学 生 姓 名： 专 业 班 级： 学 生 学 号： 指 导 老 师：

工程项目施工索赔的探讨

(西安科技大学 西安 710054)

摘要: 由于建筑工程的特殊性，在业主和承包商分担不确定风险的合同条件下，工程项目索赔的发生是不可避免的，工程项目的索赔也是经常碰到的一种情

况。本文从介绍工程承包的基本情况入手，分析了工程承包项目索赔问题产生的主要原因及其特点，提出了进行成功索赔的一些具体方法技巧。

关键词:工程项目; 施工索赔;索赔方法 中图分类号: 文献标识码: 0 引言

随着改革开放的进一步深人市场经济体制逐步建立和完善，建筑业规范化、法制化进程大大加快,工程项目也逐渐按国际惯例进行管理，在选择合理低价中标的经营策略下，承包商提高工程的经济效益，就必须增强索赔意识。企业进入国际市场，施工项目索赔管理将成为施工企业工程承包合同管理工作的一项重要内容。索赔是目前我国工程项目管理最薄弱的环节之一，由此造成的直接经济损失十分巨大，有时甚至危及企业的正常生产活动。这不仅只是技术与理论上的不足，而是与许多问题诸如法律、经济、文化等多种因素相牵连造成的。 1 开展施工索赔意义、实质及特点 1.1 施工索赔的概念

施工索赔是当事人在施工合同实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对并非由于自己的过错，而是属于应由合同对方承担责任的情况造成，且实际发生了损失，或承担了合同规定之外的工作所付的额外支出，向对方提出在经济或时间上要求补偿的权利。 1.2 施工索赔的实质

索赔事件的发生，可以是一定行为造成，也可以由不可抗力引起；可以是合同当事人一方引起，也可以是任何第三方行为引起。施工索赔的实质属于经济补偿行为，而不是惩罚。索赔工作是合同双方之间经常发生的管理行为，是双方合作的方式，而不是对立的行为。施工索赔也是转移施工项目风险的途径之一。 1.3 施工索赔的主要特点

在工程承包项目施工索赔的具体过程中，有一些典型的特点，可以总结如下:

(1)索赔是一种正常的、合法的正当权利要求，不是无理争利。它是根据法律、合同的规定及惯例，向承担责任方索回不应该由自己承担的损失，这是完全合理合法的。

(2)索赔是双向的。合同的双方都可以向对方提出索赔要求，被索赔方可以

对索赔方提出异议，阻止对方不合理的索赔要求。

(3)索赔的依据是签订的合同和有关法律、法规、规章和惯例。索赔成功的主要依据是合同和法律及与此有关的证据。没有合同和法律依据，没有依据合同和法律提出的各种证据，索赔是不能成立的。

(4)广义的索赔还包括工程保险理赔。

(5)在工程施工中，施工索赔的目的是补偿索赔方在工期和经济上损失。 2 工程项目索赔的原因 2．1 合同方面引起的索赔

合同方面引起的索赔包括合同内容存在一定的缺陷，合同文件的组成存在问题引起的索赔。在施工合同中，由于合同文件本身用词不严谨、前后矛盾或存在漏洞、缺陷而引起的索赔经常出现。这些矛盾常反应为设计与施工规定相矛盾，技术规范和设计图纸不符合或相矛盾，以及一些商务和法律条款规定有缺陷，甚至会引起支付工程款时的纠纷。 2.2 不可抗力引起的索赔

不可抗力是指非当事人自身的原因引起的且不能预见、不能避免的包括不可抗力的自然因素、不可抗力社会因素和其他外界因素，嗣家政策及法律、法规等发生变化。这些不利的自然条件或社会因素增加了施工的难度，导致承包人必须花赞更多的时问和费用，在这种情况下承包人可以提出索赔要求。 2.3 业主方原因引起的索赔

发包人没有按合同约定的时间和要求向承包人提供施工场地、创造施工条件。发包人须按合同约定的时间和要求向承包人提供“三通一平”的施工场地，并办好施工所城各种证件，向承包人提供施工场地下管聃线路资料。 2.4 监理工程师原因引起的索赔

监理程师延误提供图纸或拖延审批图纸、对承包商的施1进行不合理的干预，对工程质量要求过高，要求霞新检验和检查，引起施工中断的工效降低，延长工期，特别是根据监理工程师不合理的指令压缩合同规定的工作进度，使工程比合同规定日期提前竣工，从而导致工程费用的增加。 2.5 由于物价上涨、货币及汇率变化产生的索赔

物价上涨的因素，带来了人工费、材料费、甚至施工机械费的不断增长，导

致工程成本大幅度上升，承包商的利润受到严重影响，也会引起承包商提出索赔要求。如果在投标截止日期前的28天以后，工程施工所在国政府或其授权机构对支付合同价格的一种或几种货币实行限制或货币汇兑限制，业主应补偿承包商因此而受到的损失。 3 施工索赔的实施程序 3.1 提出索赔

索赔事件发生后28天内，向工程师发出索赔意向通知，发出通知后，承包人于28天内向工程师提出延长丁：期或补偿经济损失的索赔报告及有关资料。当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向丁：程师发出索赔意向．在索赔事件终了后28天内，向工程师或业主递交索赔的有关资料和最终索赔报告。 3.2 审核索赔报告

工程师对索赔报告进行审核与合同相比较是否已经造成了额外费用增加或工期损失：造成费用增加或工期损失不是由于承包商自身的过失造成也不是应由承包商应承担的风险所造成，承包商在合同规定的期限内提交了书面的索赔意向通知书和索赔申请报告． 3.3 处理索赔

工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28天内未给予答复或末对承包入作进一步要求，视为该认可。工程师经过认真分析研究，并与承包人、业主广泛讨论后，提出自己的《索赔处理决定》。 3.4 承包人对最终索赔处理的回应

如果承包人接受最终的索赔处理决定，索赔事件即告结束。如果承包人不同意，就会导致合同争议。通过协商，双方达成互谅互让的解决方案，是处理争议的最理想方式。如达不成谅解，承包人有权提交仲裁或通过诉讼解决。 4 索赔方法和技巧

4.1 重视索赔证据资料的搜集和整理

索赔的成功很大程度取决于承包商对索赔做出的解释和具有强有力的证明材料。因此，承包商在正式提出索赔报告前的资料准备工作极为重要，这就要求承包商注意记录和积累保存以下各方面的资料，并可随时从中拿取与索赔事件有关的证据资料。索赔的证据包括以下一些文件和资料：(a)施工合同文件，如协

议条款、合同文件、招标文件、投标书；(b)收发的往来文件；(c)各种会议纪要、报告、备忘录；(d)工程量清单、图纸、规范以及其它技术资料；(e)施工现场的有关文件和照片、工程声像资料、气象资料；(f)工程进度计划，对延长工期的索赔提供非常重要的证据；(g)工程内部核算资料；(h)材料、设备采购订货、运输、进场使用凭据；(i)施工日志。

以上各种纪录文件、报告的收发必须有当事人的签字，避免文件失效，要建立文档管理系统，及时整理收集各种工程资料，为索赔进行资料准备和提供证据。 4.2 认真编写索赔报告，及时提交索赔文件

索赔报告是承包商向业主(监理工程师)提交的一份要求业主给予一定经济费用补偿或延长工期的报告。详细、准确的报告及文件对索赔能否成功很重要。索赔文件是承包商向业主索赔的正式书面材料，是业主审议承包商索赔的主要依据。编写报告应注意以下几个问题：(a)索赔报告的依据要充分，索赔报告重要是证明客观事务与损失之间的因果关系，说明索赔前因后果的关联性，要以合同为依据，

说明业主违约或合同变更与引起索赔的必然性联系。(b)索赔报告的计价方法和款额要适当，用语要婉转和恰当。在报告中索赔数值的计算要准确，计算依据要用文件规定和公认的计算方法。如果计算结果与实际相差较大，容易给对方在索赔的可信度造成不好的印象。提出的报告用语要恰当，重点指出索赔的事件的责任是对方引起的，应把全部或主要责任推给对方，不能有责任含混不清和自我批评式的语言。避免使用强硬的不友好的抗拒式的语言，不要因语言而伤害了和气及双方的感情。(c)注意索赔报告的形式和内容，内容一般包括：题目、事件、理由(依据)、因果分析、索赔费用(工期)、附件、索赔费用细的计算及证据。索赔的内容一定要明确提出索赔费用(工期)的总计结果。

索赔报告编写完毕后，应及时提交给监理工程师(业主)，主动向对方了解索赔处理的情况，根据所提出问题进一步作资料方面的准备，或提供补充资料，为监理工程师处理索赔提供帮助、支持和合作。 4.3 确定正确的索赔战略和策略

索赔的战略和策略可根据承包商目前利益和长远利益，全局利益和局部利益统一考虑。为实现制定的索赔目标，可在以下几个方面努力。(a)力争单项索赔，

避免一揽子索赔。因单项索赔事件简单，容易解决，而且能及时得到支付，一揽子索赔问题复杂，金额大，不易解决，往往到工程项目结束后还得不到付款。(b)处理好相关关系。监理公司是处理索赔问题的审判官，是处理解决索赔问题的公正的第三方。注意同监理工程师搞好关系，争取他们的公正裁决，要竭力避免仲裁或诉讼。另外，利用设计单位、业主的上级主管部门对业主施加影响往往比同业主直接谈判有效。承包商可同这些有利益关系的单位展开公关，取得他们的支持，利用他们同业主的微妙关系从中斡旋、调停，这样能使索赔达到十分理想的效果。(c)力争友好解决，谈判时注意策略。如索赔不能在协商中解决，一般都要可能在会议或谈判桌上最终解决。索赔谈判是双方面对面的较量，要取得谈判成功，在谈判之前要做好充分的准备，谈判过程中要讲事实、重证据，既要据理力争，坚持原则，又要适当让步，机动灵活，保持谈判友好和谐气氛，要能做到这一点，选择和组织好精明强干、有丰富的索赔知识和经验的谈判班子尤为重要。

索赔技巧的运用可帮助承包商使得索赔成功，但成功索赔的前提是要有合理的依据，因此，承包商在施工前应商签好合同和协议，内容要严格把关，避免以后遭受损失而无法索赔。合同、协议内容要避免出现对业主开脱责任的条款，如合同中不列出索赔条款；拖延付款无时限，无利息；没有调价公式；业主认为对某部分工程不满意即有权决定扣减工程款；业主对不可预见的工程施工条件不承担责任等。如果这些问题在签订合同、协议时不谈判清楚，承包商就很难有索赔机会。 5 结语

工程索赔是一门涉及面广，融技术、经济、法律为一体的边缘学科，它不仅是一门科学，又是一门艺术。要想成功获得索赔，既要讲科学又要注意工作方法和技巧，我们要为企业整体经济效益的提高做到“谋事在人”、“事在人为”。目前业内的索赔通常还是靠与业主、

监理的沟通以补偿的形式实现的，但同样还是要求我们做好基础资料的搜集才具备说服业主、监理的条件，才能在沟通的基础上获取我们既得的利益。施工企业推行目标责任成本管理是市场经济条件下，开展索赔的思路，增加企业效益，是强化企业内部管理，增强竞争能力的必由之路。

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Project of construction claims

(Xi'an University of Science and Technology, School of Management, Xi'an 710054)

Abstract: Due to the particularity of the construction work, the uncertain risk under the conditions of the contract is shared by the owners and contractors , the claims of the project is a frequent encountered situation.This paper analyzed the main reasons for engineering contracting claims and its characteristics on the basis of introducing the engineering contracting conditions, and pointed out some special methods and techniques for successful claims. Key words: project; Construction claims; method of claim

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