地铁及地下工程建设风险管理指南 - 图文

地铁及地下工程建设风险管理指南

Guideline of risk management for construction of subway and underground works 批准部门：中华人民共和国建设部 中国建筑工业出版社 2007北京

关于印发《地铁及地下工程建设风险管理指南》（试行）的通知 建质［2007］254号

各省、自治区建设厅，直辖市建委，山东、江苏省建管局，国务院各有关部门，新疆生产建设兵团建设局，有关中央企业（总公司）：

为了规范我国地铁及地下工程建设风险管理工作，提高工程建设的安全、质量水平，最大限度减少因安全事故引发的人员伤亡、经济损失和环境影响，我部委托中国土木工程学会等单位编制了《地铁及地下工程建设风险管理指南》，并经有关方面专家审查论证，现颁发试行。试行中的情况、问题和建议请告我部质量安全司（电话：58933041，传真：58934464）。 附件：《地铁及地下工程建设风险管理指南》（试行） 中华人民共和国建设部 二OO七年十一月五日

地铁及地下工程建设风险管理指南

Guideline of risk management for construction of subway and underground works 委托单位：建设部工程质量安全监督与行业发展司 主编单位：中国土木工程学会

同济大学

参编单位：上海城建集团

北京城建设计研究总院有限公司 中铁隧道集团

北京市轨道交通建设管理有限公司 北京城建集团

中国建筑科学研究院 北京城建科技促进中心

评审专家组名单 组长：

王梦恕 中国工程院 院士 副组长；

施仲衡 中国工程院 院士 成员： 徐波 北京2008奥运工程指挥部 副指挥 张梅 铁道部工程管理中心主 任

郭陕云 中国土木工程学会隧道及地下工程分会 理事长 陈绍章 广州市地下铁道总公司 总工程师 杨瑾峰 建设部标准定额司标准规范处 处长 周文波 上海隧道工程股份有限公司 总经理 编制组名单 主编： 张雁 中国土木工程学会 秘书长、研究员 黄宏伟 同济大学地下建筑与工程系 教授 成员：

万姜林 中铁隧道集团 副总工程师、教授级高工 王良 北京城建集团总承包部 总工、教授级高工 王占生 北京市轨道交通建设管理有限公司 博士 白云 上海城建集团 总工程师、教授级高工 李丹 中国土木工程学会学术部 副主任、工程师 李军 中国建筑科学研究院科技处 副处长、高工 李礼平 建设部工程质量安全监督与行业发展司 处长 吴竟军 北京城建集团 总工程师、高工

罗富荣 北京市轨道交通建设管理有限公司 副总经理、高工 杨秀仁 北京城建设计研究总院有限公司 总工程师、教授级高工 赵宏彦 建设部工程质量安全监督与行业发展司 处长、高工 张凌 中国土木工程学会学术部 主任、高工 张成满 北京市轨道交通建设管理有限公司 高工 周与诚 北京城建科技促进中心 秘书长、高工 胡群芳 同济大学上海防灾救灾研究所 讲师、博士 顾宇新 建设部工程质量安全监督与行业发展司 副处长

1总则

1.1为了规范我国地铁及地下工程建设风险管理，做到有效控制工程建设风险，减少各类风险事故的发生，降低工程经济损失、人员伤亡和环境影响，保障工程建设的安全、质量与进度，达到以较低成本获得最大安全的目标，特制定本风险管理指南（以下简称“指南）。 1.2本指南适用于城市轨道交通工程涉及的地铁及地下工程建设期的技术风险管理，其他城市地下工程的改、扩建也可参照本指南执行。

1.3本指南服务于政府和建设单位实施地铁及地下工程建设风险管理，并为从事工程风险管理和工程建设的管理人员与技术人员提供指导和参考。

1.4地铁及地下工程建设过程中，涉及政府部门和工程建设参与各方（包括；建设单位、勘察单位、咨询单位、设计单位、施工单位、监理单位、监测单位等），应根据工程特点和要求实施工程风险管理，同时，必须符合政府及相关上级建设主管部门规定的投资、安全、质量要求与管理职责。工程建设参与各方中，建设单位主要承担工程风险管理的监管与决策责任，其他参与各方承担合同中约定的风险管理实施责任。

1.5地铁及地下工程风险管理除应遵守本管理指南规定外，尚应符合现行国家、行业和地方相关法律、法规、标准、规范和规程。

（4）工程周边的建（构）筑物（合地下管线、民防设施、道路等）资料； （5）工程邻近已有地铁及地下工程等资料； （6）工程的设计、施工方案或其他相关文件；

（7）可能存在业务联系或影响的相关部门与第三方等信息； （8）其他相关资料。 34.4风险识别

风险识别主要包括以下三个方面： （1）风险因素分析

系统分析工程建设基本资料，对工程建设的目标、阶段、活动和周边环境中存在的各种风险因素进行分析。

（2）建立初步识别清单

利用风险调研表或检查表建立初步风险清单，清单中明确列出客观存在的和潜在的各种风险，包括影响工程安全、质量、进度、费用、环境、信誉等方面的各种风险。 （3）确定风险事故

根据初步风险清单中整理的风险因素，分析与其相关联的各种潜在的损失或影响明确工程风险事故及其发生原因。 3.4.5风险筛选

根据风险识别的结果对工程风险进行二次识别，整理并筛选与工程活动直接相关的各项风险，删除其中与工程活动无关或影响极小的风险因素及事故，并进行进一步识别分析，确定是否有遗漏的风险点。 3.4.6编制风险辨识报告

在工程风险识别和筛选的基础上，根据建设各方的具体要求，结合工程特点和需要，以表单形式给出详细的风险点，列出所有工程风险清单。 3.5程风险分析方法

风险分析有很多种方法，可分为定性分析方法、定量分析方法和半定量分析方法。其中： （1）定性分析方法主要包括专家调查法（包括智暴法Brainstorming，德尔菲法Delphi等）、“如果?怎么办”法(if?then）、失效模式及后果分析法（Failure Mode and Effect Analysis，FMEA）等；

（2）定量分析方法包括；模糊综合评判法、层次分析法（Analytic Hierarchy Process，AHP）、蒙特卡罗模拟法（Monte-Carlo）、控制区间记忆模型（Controlled Interval and Memory Model，CIM）、神经网络方法（Neutral Network）、等风险图法等；

（3）半定量分析方法主要包括：事故树法（或称故障树法，Fault Tree Analysis，FTA）、事件树法（Event Tree Analysis，ETA）、影响图方法、原因—结果分析法、风险评价矩阵法，以及各类综合改进方法，如：专家信心指数法、模糊层次综合评估方法、模糊事故树分析法、模糊影响图法等综合评估方法。 在进行风险分析时，可根据工程建设的具体内容，考虑风险发生的特点和工程施工内容来选取。不同风险分析方法的特点及其适用性可参见附录I。 3.6工程风险管理责任分担原则

工程风险管理责任分担应遵循以下原则：

（l）工程建设参与各方的责、权、利平等、互利与均衡； （2）责、权、利的分配应与工程建设目标和特点相匹配；

（3）从工程整体效益出发，制定的责、权、利应最大限度地调动工程建设参与各方的积极性；

（4）建设单位承担工程风险管理的监管与决策责任。不同工程建设阶段中，工程建设执行

方负责风险管理的实施，对工程建设期的风险承担合同规定的相应责任。 3.7工程建设期不同阶段的风险管理

地铁及地下工程建设期的风险管理应贯彻于整个工程建设全过程，结合我国地铁及地下工程建设实际情况，一般按照工程进度可划分为阶段.包括：规划阶段、工程可行性研究（工可）阶段、设计阶段、招投标阶段和施工阶段。考虑工程建设期内不同阶段的建设内容，从工程建设上与各方的角度出发，工程建设期内不同阶段的风险管理内容见表3-1。

表3-1工程建设期内不同阶段的风险管理内容 建设阶段划分 风险管理内容 1、规划方案的风险分析 工程规划阶段 2、工程重大风险源辨识 3、工程投融资风险分析 工程可行性研究（工可）阶段 1、工程风险管理等级标准及对策 2、工程可行性方案风险辨识与评估 1、工程设计方案与施工方法的风险辨识与评估 2、重大风险源专项风险控制 1、招标文件的风险管理要点 工程施工招投标阶段 2、投标文件的风险管理要点 3、合同签订的风险管理要点 1、施工风险管理专项实施细则 工程施工阶段 2、建立风险预报、预警、预案体系 3、风险控制措施的实施与记录 4、工程施工风险动态跟踪与监控 工程设计阶段（包括：工程详勘与环境调查、初步设计和施工图设计） 针对上述各阶段，地铁及地下工程建设期内的风险管理具体工作流程见图3-5。

图3-5工程建设期不同阶段风险管理流程

4工程风险分级标准

4.1概述

地铁及地下工程建设期间发生的工程风险，是否可接受以及接受程度如何，决定着不同的风险控制对策及处置措施，风险管理中需预先制定明确的风险等级及接受准则。 4.2风险分级标准

风险分级标准包括风险事故发生概率的等级标准（简称风险概率等级）和风险事故发生后的损失等级标准（简称风险损失等级），根据工程风险定义，制定相应风险的分级标准和接受准则。

4.2.1风险等级标准

根据工程风险发生的概率（或频率）可分为五级，具体等级标准见表4-1。

表4-1工程风险概率等级标准

等级 事故描述 区间概率 A 不可能 P＜0.01% B 很少发生 0.01%≤P＜0.1% C 偶尔发生 0.1%≤P＜1% D 可能发生 1%≤P＜10% E 频繁 P≥10% 注：P为风险事故发生概率。

考虑风险损失不同的严重程度，建立风险损失的等级标准见表4-2，不同风险承险体（工程自身、第三方或周边区域环境）的定量风险损失等级标准具体见第4.3～4.6节内容。

表4-2工程风险损失等级标准

等级 描述 1 可忽略的 2 需考虑的 3 严重的 4 非常严重的 5 灾难性的 4.2.2风险评价矩阵

根据不同的风险概率等级和风险损失等级，建立风险分级评价矩阵（简称风险评价矩阵）.风险评价矩阵见表4-3。

表4-3风险评价矩阵 风险 A：P＜0.01% B：0.01%≤P＜0.1% C：0.1%≤P＜1% D：1%≤P＜10% E：P≥10% 风险损失 1.可忽略 一级 一级 一级 二级 二级 2.需考虑 一级 二级 二级 三级 三级 3.严重 二级 三级 三级 四级 四级 4.非常严重 三级 三级 四级 四级 五级 5.灾难性 四级 四级 五级 五级 五级 发生概率 4.2.3风险接受准则

不同等级的风险而采用不同的风险控制对策与处置措施，结合风险评价矩阵，不同等级风险的接受准则和相应的控制对策见表4-4。

表4-4风险接受准则

等级 一级 二级 三级 四级 五级 接受准则 可忽略的 可容许的 可接受的 不可接受的 拒绝接受的 控制方案 日常管理和审视 需注意，加强日常管理审视 引起重视，需防范、监控措施 需决策、制定控制、预警措施 立即停止，整改、规避或启动应急预案 政府部门及工程建设参与各方 工程建设参与各方 应对部门 4.3工程自身损失等级标准 工程自身风险损失包括：直接经济损失、人员伤亡和工期损失。 4.3.1直接经济损失

直接经济损失是指工程风险事故发生后所造成工程项目发生的各种直接费用总称，包括工程建设的直接费用及事故修复所需的费用等，直接经济损失等级的定义采用直接经济损失费用总量表示，具体等级标准见表4-5。

表4-5直接经济损失等级标准

损失等级 1 2 3 4 5 经济损失（万元） EL＜500 500≤EL＜1000 1000≤EL＜5000 5000≤EL＜10000 EL≥10000 注：EL=经济损失；参考国务院《生产安全事故报告和调查处理条例》（2007-06-01）。

4.3.2人员伤亡

人员伤亡是指与工程直接相关的各类建设人员，在参与施工过程中所发生的伤亡，根据人员伤亡的类别和严重程度，具体等级标准见表4-6。

表4-6人员伤亡等级标准

损失等级 人员伤亡（人） 1 SI＜5 2 5≤SI＜10 或F＜3 3 10≤SI＜50 或3≤F＜10 4 50≤SI＜100 或10≤F＜30 5 SI≥100 或F≥30 注：SI=重伤人数，F=死亡人数（含失踪）；参考国务院《生产安全事故报告和调查处理条例》（2007-06-01）和《企业职工伤亡事故分类标准》（GB6441-86）。

4.3.3工期损失

工期损失是指工程风险事故引起工程建设延误的时间，针对不同的工程类型和建设工期，采用两种不同单位标准表示，短期工程I（建设工期两年以内）采用天表示，长期工程Ⅱ（建设工期两年以上）采用月表示，具体等级标准见表4-7。非合理性的工期提前所引起的工程损失也可参考此标准执行。

表4-7工期损失等级标准

损失等级 延误时间Ⅰ（天） 延误时间Ⅱ（月） 1 T＜10 T＜1 2 10≤T＜30 1≤T＜3 3 30≤T＜60 3≤T＜6 4 60≤T＜90 6≤T＜12 5 T≥90 T≥12 注：T=延误时间（/天，/月，每月按30天计）。

4.4第三方损失等级标准

第三方损失是指工程施工引起周边的建（构）筑物[包括建筑物、道路、管线及其他建（构）筑物等]发生破坏或影响其正常使用功的所造成的经济损失，包括可能对非参与工程建设人员的意外伤害。 4.4.1经济损失

经济损失是指引起的直接经济损失费用和事故修复所需的各种费用，采用直接经济损失费用表示，具体等难见表4-8。

表4-8第三方经济损失等级标准 损失等级 1 2 50＜EL≤100 3 100＜EL≤500 4 500＜EL≤1000 5 EL≥1000 经济损失（万元） EL≤50 注：EL=经济损失。

4.4.2人员伤亡

考虑不同的人员伤亡分类与严重程度，具体等级标准见表4-9。

表4-9人员伤亡等级标准 损失等级 伤亡数（人） 1 2 3 5≤SI＜10 4 F＜3或SI≥10 5 F≥3 MI＜20 MI≥20或SI＜5 注：MI=轻伤人数，SI=重伤人数，F=死亡人数（含失踪）

4.5周边区域环境影响损失等级标准

本文来源：https://www.bwwdw.com/article/mh2t.html