某监理公司质量、环境、职业健康安全体系程序文件(现行)

质量、环境、职业健康安全体系

程 序 文 件

依据：GB/T19001—2008标准 GB/T24001—2004 标准 GB/T28001—2001 标准

版本号：2009版

北京**工程咨询监理有限公司

发布日期：2009年7月31日 实施日期：2009年8月01日

目录

编号 SYQB-CXWJ-01 SYQB-CXWJ-02 SYQB-CXWJ-03 SYQB-CXWJ-04 SYQB-CXWJ-05 SYQB-CXWJ-06 SYQB-CXWJ-07 SYQB-CXWJ-08 SYQB-CXWJ-09 SYQB-CXWJ-10 SYQB-CXWJ-11

程序文件名

文件、记录、资料控制程序 危险源辨识、风险评价和控制程序 环境因素的识别、评价和控制程序

应急准备与响应程序 管理评审程序 培训工作程序

设备、软件管理及计量控制程序 顾客满意、环境及安全绩效监测程序

内部审核与合规性评价程序 事故、事件、不合格服务及不符合项的控

制程序

纠正、预防及改进程序

页数 4 4 4 2 2 2 2 1 2 2 3

备注

文件、记录、资料控制程序

(SYQB—CXWJ—01)

1.总则

对文件、记录、资料进行控制和管理，为保证质量、环境、职业健康安全体系有效运行以及相关活动或服务的可追溯性及采取纠正预防和改进措施提供依据。

公司建立网络信息平台，推行网络化信息管理。 2.范围

适用于公司管理体系文件，控制工作包括批准、评审与更新、状态识别、确保获得、保持清晰、外来文件控制、作废文件控制等。适用于对证明管理体系的符合性及有效性的记录进行控制和管理。适用于对有关信息资料的资源管理等。 3.职责

内容 管理手册发布前的批准 其它管理体系文件的批准 责任部门（人） 最高管理者 管理者代表 负责批准发布管理手册。 组织审核管理手册、程序文件，批准程序文件，负责批准发布其它管理体系文件(公司管理性文件、作业指导书、标准文件)，组织文件评审（每年不少于一次）。 负责编制、修订管理手册及程序文件、实施对管理体系文件的更改及修订状态的管理。 及时收集相关国家、行业、地区法律法规及规范标准的最新版本的信息，通知各相关部门参照使用。 进行文件更改及修订状态的管理，组织相关培训学习。负责文件编目、分发、保管、回收、归档等，应用网络信息平台发布文件及相关信息。 负责相关管理体系文件的转发、使用和保管，公司各职能部门负责人、各咨询监理部长，负责确保在使用处及岗位得到有效版本的管理体系文件，检查网络信息应用情况。 管理并保证文件的清晰和易于识别。负责收集项目适用的国家法规、规章、标准及项目所在地区的文件、标准等，并在项目机构中指定专人进行管理。 每周组织一次内部会议进行学习和交流。 负责识别外来文件、控制分发，安排专人并设立项目资料管理目录，保证有效版本文件到位，防止作废文件的使用 建立并维护公司信息网络平台，负责记录控制工作的培训、检查，每季度组织专题会议并以简报发布相关情况及要求。 负责部门记录控制的实施与检查，负责整理、归档、自检，每季度收集管理活动记录，进行统计分析等工作。 负责部门记录控制的实施与检查，负责整理、归档、自检，每季度听取项目机构相关情况的汇报，收集管理活动记录，组织纠正存在的问题，保证记录的及时、正确、有效及可追溯性，并在部门内安排专责人员进行管理，按要求将管理记录上传到公司网络信息平台。 职责分工 文件评审与更新及状态识别 总工办 综合办 各部门负责人 确保得到有效版本，防止使用作废文件 各项目负责人 综合办 项目负责人 总工办 各职能部门 管理记录控制 各咨询监理部 外来文件的控制

各项目负责人 项目咨询监理资料管理 4.工作程序

4.1文件控制工作程序

各项目机构 负责项目机构记录的整理、归档，并季度进行一次自检，及时组织纠正存在的问题，保证记录的及时、正确、有效及可追溯性，并在项目机构中安排专责人员进行管理，按要求将管理记录上传到公司网络信息平台。 负责项目咨询服务过程记录的实施与控制，对项目咨询及监理服务记录的符合性、真实性、有效性及可追溯性负责。每月进行一次自检，及时组织纠正存在的问题。并在项目中安排专人进行管理。按要求将资料上传到公司网络信息平台。 （1）文件编制、审批及发布

1）管理手册、程序文件由管理者代表组织编写，报最高管理者批准发布，其他管理体系文件由总工办组织相关部门编写，经主管领导批准后发布。

2）管理体系文件的发放范围由管理者代表批准。文件的标准版本由总工办编号、综合办登记后行文颁发。

3）综合办、咨询监理部及项目机构应确保文件使用的各场所都应得到相关文件的适用版本。 4）公司建立网络信息平台，管理体系文件以电子文件的形式实时发布，供各部门、各项目机构查询使用。

（2）体系文件的修改、换版、作废与销毁

1）体系文件由总工办组织更改，经管理者代表审核，上报最高管理者批准后更改，综合办登记后行文颁发，综合办应保留文件更改内容的记录。

2）以发布文件通知为标识，以确认文件的有效性，并可根据文件的版本号、发布时间等进行检索查询。

3）文件的保存

①公司建立网络信息平台，管理体系文件以电子文件的形式保存。 ②各部门文件由部门负责人指定专人进行管理查询。

4）管理体系作废文件经管理者代表批准后，随新版文件的发布同时通知。

①所有作废文件由相关部门资料员（或兼职）及时从所有发放或使用场所撤出，确保防止作废文件的非预期使用；

②为某种原因需保留的任何已作废的文件，都应加盖“作废”印章，进行明确的标识； ③公司网络信息平台中将保存已作废的管理体系文件作为参考资料。 （3）文件的编号

1）管理体系文件的编号按管理手册规定编号，由综合办管理； （4）文件的发放

1）由综合办登记发放书面文件。

2）发放书面文件的同时，在公司网络信息平台上发布电子文件。 （5）外来文件的控制

1）收到外来文件的部门，需识别其适用性，并控制分发以确保其有效。 2）总工办负责收集相关国家、行业、国际标准的信息，及时发布到相关部门。 （6）作为质量记录的文件应执行《质量记录控制程序》。 4.2记录控制工作程序 (1) 记录的形式及要求

1) 记录的样式、内容及要求应符合管理体系文件及规范标准的规定。

2) 填写要求：填写及时，内容正确完整，字迹应清晰，能准确识别，签全名；不得随意更改、涂抹，如发现数据填写错误，要用划线的方式进行更正，并签名、注上日期。

3) 电子版的记录应按管理体系文件的要求编制及上传。 (2) 记录的收集、标识和归档

1) 各部门负责人应督促、各部门文件资料管理员应及时收集、汇总各类记录，保持顺序号或日期、页码的连续便于查阅。

2) 对于体系文件规定的记录，其归档方式应便于存取检索。 (3) 记录的保存和销毁

1) 各部门按期限要求保存记录，对于保存期超过一年的记录经总工同意后，可集中保存，但需标识清楚所属的部门，记录的名称和年份。

2) 记录应保存在安全、干燥的地方，便于检索并注意做好防火、防虫蛀、防潮等工作；对于保存在光盘、移动硬盘等的记录要做好防压、防磁、防晒等，并及时备份，防止贮存的内容丢失；对于保存在公司网络信息平台上的记录，应做好备份管理。

3) 管理体系记录一般保存两年，工程监理及咨询服务资料长期保存不得随意销毁，过期的记录须经所在部门主管核实后方能处置。 (4) 记录的查阅、借阅

1) 经记录保存部门负责人同意，相关部门可查阅所需记录。

2) 如合同中有要求，经保存部门负责人核实后，记录可提供给顾客或其代表查阅。 4.3网络信息控制工作程序 (1) 信息平台的建立及维护

1) 总工办、综合办制订公司网络信息平台的规划及要求，委托专业公司建设及维护。 2) 由管理者代表组织对网络信息平台的评审，提出改进要求，委托专业公司改进。

3) 由总工办负责网络信息平台的日常管理及定期检查，发现功能及安全问题，及时与专业公司联系督促解决。

(2) 信息发布、上传、检查

1) 公司管理体系文件等以电子文件的形式实时发布，供各部门、各项目机构查询使用。 2) 公司各部门按网络信息管理要求发布、上传文件及信息资料等。

3) 各项目机构每月进行一次全面的信息工作自查,，各部门每季度组织一次信息工作联查，及时纠正发现的问题，改进信息管理工作。

4) 由总工办每季度进行一次网络信息检查，相关情况及问题以简报、检查报告形式发布，督促整改存在的问题。 (3) 网络信息安全

1) 由总工办制订网络信息安全制度，委托专业公司在网络信息平台的建设及维护中落实。 2) 由总工办管理登陆权限，各部门发生人事变动时应及时报总工办进行权限变更，防止非授权人员登陆公司信息网络平台。

3) 由总工办定期进行网络信息的数据备份。 5.相关文件

程序文件SYQB-CXWJ-05、08、09、10、11 6.记录 序号 1 2 3 4 5 6 7

记录表式 《文件评审记录》 发布、更改管理体系文件的通知 文件收、发登记 《管理体系文件清单》表3 《管理体系文件清单》表3 总工办简报、安全组简报 《管理体系活动记录表》表4 资料信息工作会议纪要 保管责任部门 总工办 综合办、各咨询监理部（发布于公司网络信息平台） 综合办、各咨询监理部 综合办 各咨询监理部 综合办（发布于公司网络信息平台） 各部门、各项目机构（上传到公司网络信息平台） 综合办（发布于公司网络信息平台）

危险源辨识、风险评价和控制程序

（SYQB—CXWJ—02）

1.目的

辨识公司范围内能够控制或可望进行控制的危险源，并评价出重大危险源，实现对职业健康安全风险的预防和有效控制。 2.范围

适用于公司工程监理及工程咨询服务范围内的危险源辨识与风险评价和风险控制。 3.职责

（1）主责领导是管理者代表，负责组织危险源的识别、评价工作。

（2）主控部门为综合办、项目机构，综合办负责编制《危险源的识别、评价控制程序》，负责公司危险源识别、评价工作；综合办、项目机构分别负责区域内的危险源收集、识别、评价工作。 （3）总工办提供技术支持。

（4）综合办负责编制、实施并保持《环境、职业健康安全管理方案》，方案中规定为实现环境职业健康安全目标的有关职能和层次的职责和权限，以及实现目标的方法和时间表等内容，经管理者代表及主管副经理审批后实施，由综合办监控其执行情况。 4.程序

（1）危险源的收集、识别 1）危险源收集时应考虑：

① 项目机构及工程现场周围的环境：如地形、地质、周围的环境、气候、气象条件、资源、交通等。 ② 工程现场的平面布置。 ③ 工程现场临时设施。 ④ 工程的工艺过程。

⑤ 施工时使用的机械设备、装置、工具等。

⑥ 有毒有害作业部位(如粉尘、毒物、噪声、振动、辐射、高温及低温等有危险源的作业部位)。 ⑦ 各项制度的规定(工时制度、体力劳动强度分级制度、高处作业分级制度、职工劳动保护制度等)。 ⑧ 管理设施、事故应急抢险设施和辅助生产、生活、卫生设施。 ⑨ 外出工作人员和外来工作人员。 2）识别危险源应考虑：

① 三个方面:范围、性质和时限性。 ② 五种因素：

a）物理性因素，如设备设施缺陷、防护缺陷、危险电源、噪声、明火、信号、标志缺陷等； b）化学性因素，如易燃易爆、自燃性物质、有毒性物质、腐蚀性物质、其它化学性危险源等；

c）生物性因素，如传染病、致病生物、致害动植物等；

d）心理生理性因素，如负荷超限、健康状况异常、禁忌工作、心理异常、辨识功能缺陷等； e）行为性因素，如指挥错误、操作失误、监护失误等。

③ 常规活动（正常的工作活动）和非常规活动（临时性的检修或非现场人员的活动）。 （2）风险评价，采用定性判断和定量打分相结合的方法。 1）定量打分法

作业条件危险评价法（LEC法）：将每一评价因子设定等级区间和分值，进行打分，评定重大危险源。 ①可能性（L）：发生事故或危险事件的可能性。 ②频次（E）：暴露于潜在危险环境的频次。 ③伤亡结果（C）：可能出现伤亡结果的分数值。 危险性：D＝L*E*C 2）定性判断法

当遇有以下情况时，可直接定性判定为重大危险源：

① 不符合法律、法规、标准、规范且可能造成人员伤亡事故的； ② 存在可能造成事故隐患且未采取预防措施的；

③ 建筑业多发性事故（如：高处坠落、机械伤害、触电、坍塌、物体打击等）的各种部位； ④ 与以往事故具有相同或相似的危险因素。 3）重大危险源的评价、确认

危险源评分标准

序号 评价因子 评分标准 1）完全被预料到 L=5 2）相当可能L=4 3）不经常但可能L=3 4）极不可能L=2 5）完全不可能L=1 1）连续暴露于潜在危险环境E=5 2）逐日在工作时间内暴露E=4 3）偶然的暴露E=3 4）每年几次出现在潜在的危险环境E=2 5）非常罕见的暴露E=1 1）死亡10人以上C=5 2）死亡3～10人C=4 3）死亡1人或多人重伤C=3 4）至少1人致残C=2 5）轻伤C=1 1 可能性（L） 2 频次（E） 3 伤亡结果（C） ① 首先用定量打分的方法确定重大危险源：

D＝L*E*C

注：单项因子等于5或D≥27分的为重大危险源； ② 无法定量打分判断时，用定性判断方法。

4）被评价为重大危险源的危险因素填入《重大危险源清单》，报综合办审核、批准。 （3）危险源的更新和重大危险源的重新评价

1）当发生以下情况时，责任部门在2周之内对环境因素进行识别、评价和更新：

①当项目机构建立、或工程开工后、或公司的活动发生重大变化或发布、或修订新的相关法律、法规及其他要求导致危险源发生变化时。

②当工程施工过程中发生工艺或设计变更或有“四新”(新工艺、新材料、新设备、新技术)项目的引进、开发，导致危险源发生变化时。

2）公司内审时，审核责任部门对上年度重大危险源识别、控制的有效性及更新的及时性。 （4）重要环境因素的控制

1）项目机构在工程监理及工程咨询活动的运行过程中对重大危险源加以控制。针对重大危险源制定《项目安全监理方案》、《项目安全监理实施细则》，以实现管理目标。需体现以下内容：职业健康安全目标、指标，实现目标的具体方法或措施、职责分工及措施实施的时间表。 2）项目机构审核批准后的《项目安全监理方案》报公司总工办审核。 （5）与职业健康安全风险有关的运行控制 1）运行控制

① 最高管理者在每年年初确定公司职业健康安全管理方面的总要求。 ② 各部门和各项目机构根据公司的总要求，积极落实。

③ 综合办应组织相关活动，做好宣传教育工作，提高员工的职业健康安全意识。 ④对女职工的保护按国家的有关规定执行。

⑤对到公司及项目机构参观访问的人员，应对其安全行为进行控制。

⑥对危险源的控制平常应加强检查，并应按《职业健康安全管理方案》来实施控制。 2）运行控制过程的监督

① 综合办在每次检查时，应对项目机构的环境、员工安全行为进行检查。 ② 综合办对公司各职能部门的职业健康安全行为实施检查。

③ 上述检查过程中发现的不符合项，按《纠正、预防及改进程序》进行处置。

3）过程信息反馈。运行过程中，所有员工都可以通过正规的渠道，向综合办提出合理化建议。 4）考核。公司在工作查、内审中，对各部门、项目机构的职业健康安全的运行情况进行检查、考核。 5.相关文件

程序文件SYQB-CXWJ-01、03、04、05、09、10、11 6.记录 序号 1

记录表式 《危险源清单》 保管责任部门 综合办、各项目机构 2 3 4 5

《危险评价表》 《重大危险源清单》 《环境、职业健康安全管理方案》 《项目安全监理方案》、《项目安全监理实施细则》 综合办、各项目机构 综合办、各项目机构 综合办、各部门（发布于公司网络信息平台） 各项目机构（上传至公司网络信息平台）

环境因素的识别、评价和控制程序

（SYQB—CXWJ—03）

1.目的

识别、评价与更新公司工程监理、工程咨询服务等活动中能够控制和可望对其施加影响的环境因素，确保重要环境因素能够得到有效控制，减少对环境的不利影响。 2.范围

适用于公司范围内能够控制和可望施加影响的环境因素的识别与评价。 3.职责

（1）主责领导是管理者代表，负责组织环境因素的识别、评价工作。

（2）主控部门为综合办、项目机构，综合办负责编制《环境因素的识别、评价控制程序》，监管公司环境因素识别、评价工作；综合办、项目机构分别负责本部门区域内的环境因素收集、识别、评价工作。 （3）总工办提供技术支持。 4.程序

（1）环境因素收集、识别与评价

1）收集时应考虑项目机构、咨询监理服务过程、办公区域中对环境已经造成和可能造成的环境影响。 2）对环境因素进行识别应考虑：

① 识别时应考虑三种时态、三种状态和六个方面：

a）三种时态是：过去、现在和将来：指以往造成的（过去）、现有的污染（现在）以及工程监理咨询等活动中可能产生（将来）的环境影响。

b)三种状态是：正常、异常和紧急状态：指正常活动以及可合理预见的异常情况（突遇停水、停电）和紧急状态（如火灾、爆炸等事故）所伴随的潜在重大环境影响。

c）六个方面是：向大气的排放、向水体的排放、废弃物管理、土地污染、原材料和自然资源的利用、当地其他环境问题和社区问题。

② 对环境造成的影响主要有：大气污染、水污染、土壤污染、噪声、振动、固体废物、能源和资源的消耗、有毒有害化学品的使用等。

③ 环境因素的描述：污染物+状态，如噪声的排放、污水的排放、油的泄露、汽车尾气的排放。 ④ 综合办、项目机构对识别出来的环境因素进行分类、汇总，形成《环境因素清单》 4）评价

① 评价的方法：采用定性判断和定量打分相结合的方法。 a）定量打分法

将每一评价因子设定等级区间和分值，进行打分，评定重要环境因素。

● 影响范围（环境影响的规模和范围，以a表示）：分超出社区、周围社区、场界内、员工10人以下、

操作者本人。

● 影响程度（从其恢复程度考虑，以b表示）：分严重（不可恢复）、一般（一年之内可恢复）、轻微（一天至一周之内可恢复）。

● 发生频次（环境影响发生的频率，以c表示）：分持续发生、间歇发生、偶然发生。 ● 排放符合性（法律法规的遵循情况，以d表示）：分超标、接近标准、达标。

● 相关方关注度（从对相关方的影响、抱怨程度和合理性考虑，以e表示）：分严重（极度关注）、中等（一般关注）、轻微（不甚关注）。

●可节约程度（从能否节约入手分析，以f表示）：分加强管理可明显见效、改造工艺可明显见效、较难节约。 b）定性判断法

当遇有以下情况时，可直接定性判定为重要环境因素： ● 已违法或接近违反法律及强制监测的环境因素；

● 并不违法但当地政府高度关注或强制监测的环境因素：噪声、扬尘和污水的排放等； ● 政府或法律明令禁止使用、限制使用或替代使用的物资：如石棉瓦的使用等；

● 法律、法规有明文规定但无定量指标的环境因素：废弃物的管理、危险化学品的管理与使用等。 ② 重要环境因素的评价、确认

环境因素评分标准

序号 评价因子 评分标准 1） 超出社区 a=5 2） 周围社区a=4 3） 现场范围a=3 4） 员工10人以下a=2 5）操作者本人a=1 1） 严重：不可恢复b=5 2）一般：一年之内可恢复b=3 3）轻微：一天至一周内可恢复b=1 1） 持续发生c=5 2） 间歇发生c=3 3） 偶然发生c=1 1） 超标 D＝5 2） 接近标准D＝3 3） 达标D＝0 1） 严重：极度关注e=5 2） 中等：一般关注e=3 3） 轻微：不需关注e=1 1)加强管理后可明显见效g=5 2）改造后可明显见效g=3 3）较难节约g=1 1 影响范围：a 2 影响程度：b 3 发生频次：c 4 排放符合性：d 5 相关方关注度：e 6 可节约程度：f a）首先用定量打分的方法确定重要环境因素：

∑＝a＋b＋c＋d＋e＋f

注：单项因子等于5或∑≥18分的环境因素为重要环境因素； b）无法定量打分判断时，用定性判断方法。

c）被评价为重要环境因素的环境因素填入《重要环境因素清单》，由综合办审核、批准。 （2）环境因素的更新和重要环境因素的重新评价

1）当办公环境、工程目的施工阶段、施工方法发生较大变化或承接新工程时，由项目机构在两周内对发生变化的环境因素进行补充识别，确定重要环境因素。

2）当发生以下情况时，综合办、项目机构要及时对环境因素进行识别、评价和更新： ① 环境法律、法规及其他要求发生较大变化时； ② 相关方有合理抱怨时； ③ 管理方针有变化时。

3）年度内审时，审核责任部门对上年度重要环境因素识别、控制的有效性及更新的及时性。 （3）重要环境因素的控制

1）各部门、各项目机构在咨询、监理活动的运行过程中对重要环境因素加以控制。综合办针对重要环境因素制定《环境、职业健康安全管理方案》，以实现管理目标。 （4）与环境有关的运行控制

1）对一般环境因素，主要通过日常检查来实施。

① 综合办对公司和项目机构办公区域存在的一般环境因素，制定管理措施。 ② 综合办在采购各类物资时，应考虑其环保性能。

2）对评价出的重要环境因素的控制除日常检查外，还要特别注意对《环境管理方案》实施和检查。 ① 对工作环境要保持整洁。 ② 对固体废弃物排放的控制

a）根据固体废弃物是否有毒有害、是否可回收等特性，各部门和各项目机构应分类存放。

b）固体废弃物是否有毒有害的分类：无毒无害类：生活垃圾；有毒有害类：复印机废墨盒和废粉、打印机废硒鼓、废色带、废电池、废磁盘、废计算器、废灯管、废涂改液等。 c）对于打印机废硒鼓、复印机的废墨盒，应交换给供应商处理。 d）对其他有毒有害固体废弃物，应按环保部门的要求进行处理。

e）对无毒无害且不可回收的固体废弃物按环保部门的要求进行处理，对可回收利用的无毒无害固体废弃物由废品回收站处理。

f）在运输固体废弃物的过程中，不遗漏、不乱放。 ③对用水、用电的控制

a）向全体员工宣传《环境保护法》，提高全员节能降耗的意识。 b）水阀、水龙头发生故障，应立即修理。

c）用水完毕或中途暂停用水的，要随即关水。 d）要保持水管的完好，禁止由跑、冒、滴、漏的现象。 e）合理适用制冷取暖设备。

f）做到人走关灯，切断电源，避免出现长明灯。 g）尽量适用节能性的设施。

④ 对废气排放的控制，对所使用的空调，应定期进行检修，防止氟利昂泄漏到大气中。 5.相关文件

程序文件SYQB-CXWJ-01、03、04、05、09、10、11 6.记录 序号 1 2 3 4 记录表式 《环境因素清单》 《环境因素评价表》 《重要环境因素清单》 《环境、职业健康安全管理方案》 保管责任部门 综合办、各项目机构 综合办、各项目机构 综合办、各项目机构 综合办、各部门（发布于公司网络信息平台）

应急准备与响应程序

（SY QB—CXWJ—04）

1．目的

确定潜在的事故或紧急情况及应采取的有效措施，预防或减少可能的环境影响、伤害、损失等，确保其符合环境/职业健康安全目标的要求，确保公司的管理活动符合相关的法律法规的要求。 2．范围

本程序适用于公司工程咨询监理活动中环境及职业健康安全运行过程的应急准备与响应控制。 3．职责

（1）综合办负责制定有关环境管理和职业健康安全管理的规章制度，并负责公司办公区域的有毒有害废物、员工职业健康的控制管理。

（2）综合办负责编制、实施并保持《环境、职业健康安全管理方案》，综合办及安全组负责识别紧急情况和潜在事故，针对性地编写应急预案、配置应急设备、组织定期演练等。 （3）管理者代表及主管副经理负责评审应急准备与响应的程序，提出改进要求等。 （4）项目负责人应重视并落实对项目机构员工职业健康安全和办公环境的控制和管理。 4．程序

（1）识别潜在事故及紧急情况

1）确定紧急情况及现场危险的类型，执行《环境因素的识别、评价和控制程序》、《危险源辨识、风险评价和控制程序》，在《环境、职业健康安全管理方案》予以明确。

2）对紧急情况或事故类型和规模进行预测，以确定相应的应急准备与响应措施级别。 3）识别周边设施可能发生的紧急情况和事故等。 （2）制订应急准备与响应措施

1）将应急响应分为急、紧急、特急三个等级，分别由公司主管副经理、部门负责人、项目机构组织相应的处理工作。

2）根据紧急情况及后果，制订处理紧急情况或事故的最佳方法。

3）制订紧急情况下的内、外部联络计划，明确与关键人员及救援机构的联络。 4）应把环境损害、人员伤亡、对周边的影响降低到最低。 5）制订针对不同类型的紧急情况和事故的补救和响应措施。 6）制订事故后采取的纠正和预防措施。 7）确定紧急情况下的疏散路线和集合地点。 （3）定期试验应急响应程序

1）综合办对实施应急响应程序人员的培训，组织定期演练，组织参加公司及项目机构所在地管理部门的演练等活动。

2）综合办每年进行一次应急准备及响应措施的评价与改进。 5．相关文件

程序文件SYQB-CXWJ-01、02、03、06、10 6．记录 序号 1 2 3 4 记录表式 《环境、职业健康安全管理方案》 简报 《项目安全监理方案》、《项目监理规划》 综合办工作会议记录 保管责任部门 综合办、各部门（发布于公司网络信息平台） 综合办 各项目机构 综合办

管理评审程序

(SYQB—CXWJ-05)

1.总则

最高管理者按策划的时间间隔对本公司管理体系进行评审，以保证体系持续的适宜性、充分性和有效性和效率，提出改进机会和需要。 2.范围

适用于本公司质量、环境、职业健康和安全体系的管理评审工作，包括评价管理体系改进的机会和变更的需要，包括管理方针和目标。 3.程序

（1）管理评审计划

1）管理评审每12个月进行一次。

2）总工办编制年度管理评审计划，经管理者代表审核后，交最高管理者批准。 3）年度管理评审计划的内容包括： a）评审时间； b）评审目的；

c）评审范围及评审重点； d）参加评审部门（人员）； e）评审的准备工作需求。 （2）管理评审的内容 a）内部体系审核报告；

b）方针、目标（指标、方案）及其实施情况； c）重大事故的处理；

d）相关方关注的问题及反馈的重要信息； e）持续改进措施实施情况；

f）管理体系各项活动，配备的资源是否适宜； g）审核管理体系文件，体系文件是否有修正的需要；

h）对体系的持续适用性、充分性和有效性的评价。 I）以往管理评审的措施及改进跟踪情况。 （3）评审准备

1）总工办在预定评审前，以书面形式向管理者代表汇报现阶段质量管理体系运行情况并提交本次评审计划，由管理者代表审核，最高管理者批准。

2）总工办负责根据评审输入的要求，组织评审资料的收集，准备必要的文件，评审资料由管理者代表确认。

3）总工办向参加评审的人员发放本次评审计划和有关资料。 （4）管理评审会议

1）最高管理者主持评审会议，各部门负责人和有关人员参加。 2）参加评审会议的人员对评审计划的内容进行逐项评审。 （5）评审结论

1）最高管理者对所涉及评审内容做出结论（包括进一步调查、验证等）。

2）最高管理者对评审后改进活动提出明确要求（包括体系、资源、方针、目标是否需要调整等）。 （6）管理评审报告

1）总工办对管理评审的内容进行整理，编写《管理评审记录》，经管理者代表审核后，提交最高管理者批准，并发至各部门。

2）评审报告的内容包括： a）评审日期； b）参加评审人员； c）评审的内容及结论；

d）采取的纠正、预防和改进措施。 （7）评审记录

管理评审的相关记录由综合办负责保存。 5.相关文件

程序文件SYQB-CXWJ-05、08、09、10、11 6.记录 序号 1 2 3 4 5

内容表式 管理评审计划 《管理评审记录》表1 《纠正（预防）措施报告》表5 《纠正（预防）措施完成验证记录》表6 改进措施报告 保管责任部门 综合办 综合办、各部门 综合办、各部门 综合办、各部门 综合办、各部门

培训工作程序

(SYQB—CXWJ-06)

1.总则

为实现公司管理方针与目标，确保项目咨询监理服务人员具备相应岗位的能力、经验和服务意识，符合法规及行业的要求，保证人力资源符合长远发展需求，实现公司人力资源的“保值增值”。 2.范围

适用于与本公司质量、环境、职业健康和安全体系相关的人员的培训工作。 3.程序 （1）培训需求

1）由综合办制订岗位任职标准及人力资源管理办法，确定从事影响质量、确定或可能具有重大环境影响、可能影响工作场所内职业健康安全的人员有相应的工作能力。

2）根据法规、资质管理办法等要求，确定各专业资质、继续教育等的培训安排。

3）综合办负责收集各部门的培训需求申请，并进行汇总，总工办与综合办每年度编制培训规划，提出培训的重点内容及组织办法，经主管副经理审批后，由总工办与综合办共同组织实施。 4）由总工办负责跟踪新颁布的规范、标准等信息，及时安排相应的培训工作。

5）由总工办、综合办、各咨询监理部结合内部审核、工作检查、联合检查等发现的问题，确定相应的培训需求，并及时安排有针对性的培训。 （2）培训方法

1）公司培训分内培、外培两种渠道，培训方式包括组织培训班、讲座、书面考察、在岗见习、轮岗工作等。培训类别为基础培训、重点培训和特殊培训等。

2）公司实施分级培训，包括公司级、部门级、项目机构级三个级别，总工办、各咨询监理部部长及部门专业主任工程师根据公司指导及需求组织部门内培训、考评工作，咨询监理部应落实公司工作交底要求、及时开展二次培训工作，并建立记录；项目机构负责人组织项目机构内培训工作；

3）公司定期组织项目机构负责人、各专业主任工程师、各专业负责人等，以会议、交流等形式加强管理层的质量、环境、职业健康安全意识，促进员工对本职岗位工作的职责、后果及影响等的重要性的理解及与实现公司目标的相关性的认识，促进员工的自我学习。

4）每次培训应填写《培训签到表》，记录培训人员、时间、地点、教师、内容，公司级培训后将有关记录交综合办存档，综合办建立公司级培训记录。 （3）培训评价

1）综合办组织评价培训、教育、奖惩等措施的有效性，并通过公司办公会议进行交流。

2）公司对员工进行的能力评价，基于工作经历、考评情况、学习培训情况及岗位资格等方面的因素，具体执行公司岗位任职标准。

3）公司通过内部审核、工作检查、联合检查、顾客调查及回访、员工座谈交流等信息，评估培训的效果。 4）各咨询监理部每半年进行一次部门培训工作的总结，总工办与综合办每半年进行一次公司培训工作总结。

5）公司经理、主管副经理每半年对本公司培训工作进行评审，以保证适宜性、充分性和有效性，提出改进要求。 4.相关文件

程序文件SYQB-CXWJ-01、05、08、09、10、11 5.记录 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 内容表式 员工任职登记表、履历表 员工考评记录（不少于每年一次） 《年度培训申请》表7 年度培训规划 培训记录 人力资源季度报告 咨询监理部工作会议纪要 人员上岗证书 《工作交底记录》表19 保管责任部门 综合办 综合办、咨询监理部 综合办、咨询监理部（上传到公司网络信息平台） 综合办（发布于公司网络信息平台） 综合办、咨询监理部 综合办 咨询监理部 综合办、监理部 咨询监理部、测量检测部

设备、软件管理及计量控制程序

(SYQB—CXWJ-07)

1.总则

加强公司设备、软件及计量工作的管理，满足公司质量、环境、职业健康安全等监测工作的需要，满足工程咨询、工程监理工作的需要，及必要时的追溯工作。 2.范围

适用于本公司工程咨询、工程监理服务所使用的设备、软件的管理及计量管理工作的控制。 3.程序

（1）计量管理人员

1）各咨询监理部部长应指定一名专责计量管理员，负责本部的仪器设备管理工作，部长并为其创造工作条件、听取其工作汇报，负责其职责的落实。

2）计量管理员应掌握有关公司有关工作要求，了解计量、测量及检测的基本知识，掌握仪器设备使用、维护及保养的基本规定，按照测量检测部的要求积极开展工作。

3）公司测量检测部每半年组织一次计量管理员培训，培训内容及时间由测量检测部安排，不得缺席。 4）各咨询监理部计量管理员如有更换，需及时通知公司测量检测部，并做好工作交接。 （2）设备、仪器的管理

1）部长应在各项目准备工作会议中落实仪器设备事项，部门专业主任工程师在部内联合检查时应检查本专业各项目仪器设备配备及使用的情况，落实公司关于漏电检测、土建工作要求等文件的规定。 2）各咨询监理部部长应落实计量管理员应每季度对部门各项目进行一次全面检查，工作记录于质量体系活动记录表，并将计量自查活动记录按季度上传公司网站；

3）按公司规定的周期（每半年一次）对本部门的仪器设备进行统计（包括外埠工程），如实填写部门设备管理台帐，经部长审核签字后，将统计结果报公司测量检测部。

4）各咨询监理部应按本部内的项目或人员数量，配备足够的检测仪器设备，以满足监理工作的需要。按人员配备的仪器设备（每人一件）：盒尺等；按项目机构配备的仪器设备（每项目一件、套）：质量检测仪器，游标卡尺，焊缝量规等；按部门配备的仪器设备（每部一件）：回弹仪、环刀及天平等； 5）新入职员工在工作交底时，应发放个人使用的工具仪器；

6）咨询监理部使用的仪器设备，应按使用说明在规定的时间内，及时送测量检测部进行率定或标定、检定等，并更换、粘贴计量标识，标识由计量管理员填写并注明有效期。

7）各咨询监理部报废、购置计量器具，经本部部长签字认可后，报测量检测部备案，质量检测仪器、回弹仪报废，应送测量检测部统一处理。

8）测量检测部负责公司仪器设备的管理，并建立管理台帐。公司仪器设备包括：全站仪、经纬仪、水准仪、混凝土保护层厚度测试仪、高强混凝土回弹仪、电子测温计、涂层测厚仪、力矩搬手、罗盘仪、光

泽度计等。各咨询监理部需要借用公司配置的计量器具时，应由各部计量管理员向测量部申请、登记领用（包括领用人、领用时间、归还时间）。贵重及精密仪器由测量检测部人员到现场操作使用。在计量器具借用过程中，各部计量管理员负责保管器具，使用后及时归还，并由测量部检查器具状况，确认无损坏后签收，发生损坏、丢失，由责任部门负责赔偿。借用仪器设备应及时归还，本地项目借用周期为三日，外埠项目借用周期为七日。所借用器具均由监理部提供完整的检验、检测记录，交测量检测部登记存档管理。

9）测量检测部应定期总结公司各咨询监理部计量管理工作情况，组织计量员会议每年不少于三次，并在部长例会对存在问题提出相关要求。

10）测量检测部负责公司检测仪器、设备的总体管理 （3）软件管理

1）总工办负责指导计算机软件、网络信息平台等使用与管理，对用于绩效及服务的设备、软件进行控制，确保使用的真实性、准确性及有效性。

2）各部专业主任工程师负责本部内的软件应用管理工作，指定专人参加软件的培训及推行应用工作； 3）凡施工安全计算审核软件具备功能模块的，各部及项目审核施工方案时均应使用并生成计算书，计算书应及时上传到公司网络信息平台。

4）各部专业主任工程师负责建立软件使用登记制度，使用登记表（见附件）应按月上传到公司网络信息平台。5）各部专业主任工程师负责保管软件的加密狗，并采取措施防止丢失、损坏。

6）总工办每年组织两次集中培训，对参加培训人员进行书面考试，由总工办每年组织两至三次应用交流。 4.相关文件

程序文件SYQB-CXWJ-01、05、06、08、09 5.记录 序号 1 2 3 4 内容表式 检验、测量设备管理台帐 《计量设备购置申请记录》 《检验、测量数据追溯记录》 软件应用登记表 保管责任部门 测量检测部、咨询监理部（上传到公司信息网络平台） 测量检测部 测量检测部 咨询监理部（上传到公司信息网络平台）

顾客满意、环境及安全绩效监测程序

(SYQB—CXWJ-08)

1.目的

确定质量、环境、职业健康安全管理体系是否符合标准要求，其关键的监测指标是否处于正常状态，是否符合公司管理方针及目标的要求，为保证管理体系有效运行及不断改进提供依据。 2.适用范围

适用于公司顾客满意、环境绩效、安全绩效的监测、数据处理等工作。 3.程序

（1）顾客满意监测

1）公司领导、各部门、各咨询监理部通过各种渠道宣传顾客满意的重要性，并使顾客满意的总体水平达到管理目标的要求。

2）总工办每季度收集、分析与处理顾客满意度调查信息，公司主管副经理及咨询监理部长定期回访顾客并处理顾客的意见和要求。

3）公司主管副经理及咨询监理部长负责处理顾客投诉，落实纠正、预防及改进措施，并与顾客保持沟通以达到顾客满意的目标。 （2）环境及安全绩效监测

1）综合办每年组织一次员工健康检查，监测员工的职业健康情况。由安全组每月收集工程咨询、工程监理的环境及安全管理情况，分析管理及控制的成效，以简报形式发布。

2）综合办每半年收集、分析与处理环境、安全等调查信息，公司主管副经理负责评价环境及安全绩效，并向最高管理者汇报。

3）最高管理者通过组织管理评审、合规性评价等工作，对环境及安全管理绩效果进行审核，依据公司的管理方针及目标，进行监测，提出改进意见和要求。 4．相关文件

程序文件SYQB-CXWJ-01、05、08、09、10、11 5.记录 序号 1 2 3 4 5 6 7 内容表式 《回访记录表》表13 《项目咨询监理服务满意度调查记录》表17 《满意度统计分析报告》、《合同履约情况分析报告》 《咨询监理部内联合检查记录》表18 《管理评审记录》表1 员工年度体检报告 年度工作报告 保管责任部门 综合办、咨询监理部 综合办、咨询监理部 总工办 咨询监理部 总工办、综合办 综合办 综合办

内部审核与合规性评价程序

(SYQB—CXWJ-09)

1.目的

确定质量、环境、职业健康安全管理体系是否符合标准要求，及是否遵循环境法律法规，为保证管理体系有效运行及不断改进提供依据。 2.适用范围

适用于公司管理体系所覆盖的公司领导层、各部门和项目机构的内部审核。 3.职责

（1）最高管理者

1）批准组织年度内审及合规性评价计划和实施计划； 2）批准内部管理体系审核及合规性评价报告； （2）管理者代表

1）确定内部审核及合规定性评价的目的和范围，并下达审核令。例行内部审核及合规定性评价，在每年第四季度进行，当公司组织、管理体系有变动，或管理体系运行中有重大问题以及其它情况时应另行安排。

2）批准成立审核组，任命组长。

3）听取审核及评价结果报告，对管理体系的有效性进行评价。 （3）审核组组长

1）编制审核及评价计划，组织内部审核及合规性评价工作。 2）依据审核情况编制报告，并向管理者代表报告。 （4）审核组成员

1）按批准的审核计划和审核组的分工实施内部审核及评价，填写记录表； 2）填写“内审不合格报告”，报组长审批。 4.工作程序

（1）管理者代表下达内部审核及合规定性评价要求。

（2）由5～7成员组成审核评价组，名单由管理者代表批准，并指定组长。

（3）组长编制审核评价计划，明确工作范围、依据、要求和时间安排，根据区域的重要性及上次审核审

核评价情况对方案进行策划，并提前一周》以书面的形式下达《审核评价计划》。

（4）审核评价组召开预备会，组长布置任务、明确工作要点。审核员编制记录表，明确审核评价方法。 （5）审核组成员依据要求准备审核评价记录及有关标准、文件。

（6）组长召集首次会议，由组长介绍审核评价目的和范围，及计划和方法。并听取工作汇报。 （7）审核组成员利用谈话、现场观察、查阅资料等方式进行检查，填写记录表。对发现的不合格项应及

时提出，并得到受审核方的确认。

（8）经审核评价组研究后，对不合格项提出不合格报告，交组长审批。

（9）组长召集审核组和受审核方领导复审，确认不合格报告，取得一致意见后，由组长宣布审核评价结论，并下达不合格报告。

（10）受审核单位针对不合格报告制定纠正措施，一般应于30天内完成。 （11）组长对受审核方的纠正措施落实情况进行验证。 （12）组长编写审核及评价报告，上报管理者代表。 （13）审核评价报告

1）审核组填写《不合格项分布表》，记录不合格分布情况。

2）审核后一周内，组长完成《内审及合规性评价报告》，交管理者代表审核，最高管理者批准。 （14）审核评价报告内容：

1）目的、范围、时间、方法和依据； 2）审核组成员、受审核方代表名单； 3）审核评价计划实施情况总结；

4）不合格项分布情况分析、不合格数量及严重程度； 5）存在的主要问题分析；

6）对公司管理体系有效性、符合性、合规性做出结论并提出对存在问题的改进建议。 （15）末次会议

1）参加人员：领导层、审核组成员及各部门领导，与会者签到，并由总工办保存会议记录。审核组长主持会议；

2）会议内容：对管理者的审核；审核组长重申审核目的，宣读不符合报告；宣读《管理体系审核评价报告》；提出完成纠正措施的要求及日期；总结各位审核员的工作表现及能力，提出改进意见；

3）由总工办发放《管理体系审核报告》到各相关部门。内审结果要提交公司管理评审。 5.相关文件

程序文件SYQB-CXWJ-01、05、08、09、10、11 6.质量记录 序号 1 2 3 4

内容表式 内审及合规性评价计划、记录 内审及合规性评价报告 《纠正措施和预防措施报告》表5、《验证记录》表6 改进措施报告 保管责任部门 总工办 综合办、各咨询监理部 各咨询监理部、综合办、项目机构 综合办

事故、事件、不合格服务及不符合项的控制程序

(SYQB—CXWJ-10)

1.定义

1.1事故、事件是指员工在工作期间发生劳动伤害，其情况应符合相关法规规定。 1.2不合格服务分为行为不合格及成果资料不合格。

行为不合格是指工程监理、工程咨询服务过程中不作为，或发生违法、违规、违约的行为；成果资料不合格是指工程监理、工程咨询服务提供的意见、报告等出现错误及重大偏差等。

其中以下属于严重不合格：与建设单位或者施工单位串通、弄虚作假、降低工程质量的；将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按合格签字的；未对施工组织设计中安全技术措施或者专项方案进行审查的；发现安全事故隐患未及时要求施工单位整改或者暂时停止施工的；施工单位拒不整改或者不停止施工，未及时向有关主管部门报告的；未依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理的；因失职造成重大工程质量、安全事故；因工程咨询报告的主要结论有误，造成顾客经济损失的等。其它属于一般不合格

1.3不符合项目是指不执行公司管理体系文件的行为偏差。 2.适用范围

适用于对公司自查（包括工作质量检查、日常巡视检查、内审、管理评审等）、公司外查（包括顾客回访、满意度调查、投诉处理、政府监督检查、外审等）发现的不合格、不符合及日常发生事故的控制。 3.职责

职责内容 责任部门（人） 职责分工 综合办负责—制订事故事件预防处理的工作办法，并监督实施。发生员工伤害等情况时，组织处置及善后工作。 咨询监理部负责—落实事故事件预防处理的工作要求，发生以外情况时及时报告，与综合办共同进行处置及善后工作。 项目总监理工程师、项目经理负责—防止发生不合格服务；当发生不合格服务后防止其使用，并及时消除其影响。 咨询监理部部长、主任工程师负责—防止发生严重不合格服务，当发生严重不合格服务后防止其使用，并及时消除其影响。 公司各部门负责人—防止出现不符合；出现后及时采取措施纠正。 事故、事件的控制 综合办、咨询监理部 不合格服务的控制 项目负责人、咨询监理部、总工办 不符合项的控制 4.程序

公司各部门 4.1发生事故、事件后，应首先进行应急处理，并及时汇报，然后组织处理及善后工作。

4.2发现不合格项目服务后，应首先进行识别和控制，防止交付顾客。已交付不合格服务时，应采取处置措施。纠正不合格监理服务后，应进行验证。不采取让步接收的办法。不合格服务控制程序如下：

4.3发现不符合，应进行普查及分析，制订适宜的管理措施后分级实施。 5.相关文件

程序文件SYQB-CXWJ-01、02、、03、04、05、08、09、11 6.记录 序号 1 2 3 4 内容表式 不合格项处置记录（B3） 项目咨询监理资料 工作质量检查纠正措施报告、验证记录 部内联合检查记录

保管责任部门 项目机构 项目机构 咨询监理部、综合办 咨询监理部 咨询监理部进行的验证 记录控制 项目机构进行的验证。 发现不合格 项目机构负责消除 发生已交付不合格 咨询监理部采取措施

纠正、预防及改进程序

（SYQB—CXWJ-11）

1.目的

确定要采取有效的纠正、预防及改进措施，确保质量、环境、职业健康安全管理体系的符合性、有效性，并实现持续改进。 2.适用范围

适用于纠正、预防、改进措施的制定、实施与验证。 3.程序 （1）纠正措施

1）对于存在的不合格应采取纠正措施，以消除不合格原因，防止不合格再发生。纠正措施应进行可行性评价，使其与所发生问题的影响程度相适应。 2）对管理体系各过程输出的信息进行识别：

① 过程、产品质量出现重大问题，或超过公司规定值时； ② 管理评审发现不合格时； ③ 顾客对产品质量投诉时； ④ 内审发现不合格时；

⑤ 出现重大环境污染或环境事故；

⑥ 其他不符合质量方针、目标，或质量管理体系文件要求的情况。

3）原因分析、措施制定、实施与验证，可采用统计技术或试验的方法来确定主要原因。

① 对情况①,②, ⑥，总工办填写《纠正（预防）措施报告》中“不合格的提出”栏，确定责任部门；由责任部门填写“不合格产生的原因”栏，制定纠正措施并实施，质体办跟踪验证实施效果。

② 对情况③，由咨询监理部填写《纠正（预防）措施报告》中“不合格的提出”栏，确认并确定责任项目机构，由责任项目机构分析原因、制定纠正措施并实施，咨询监理部跟踪验证实施效果并及时转告顾客并取得顾客满意。

③ 对情况④，由审核组发出《不合格项报告》，执行《内部体系审核程序》。

④ 对情况⑤，综合办填写《纠正（预防）措施报告》中“不合格的提出”及“不合格产生的原因”栏，定出责任部门，由责任部门填写纠正措施并实施，办公室负责跟踪验证实施效果。

4）每项纠正措施完成后，主责部门负责进行跟踪验证，该部门负责人对实施效果的有效性进行评审，评审其能否防止类似不合格继续发生，并在《纠正（预防）措施完成验证记录》上签名确认。 （3）预防措施

1）应识别潜在的不合格，并采取预防措施，以消除潜在不合格的原因，防止不合格发生，所采取的预防措施应进行可行性评价，使其与潜在问题的影响程度相适应。

2）识别潜在不合格，各部门要及时重点分析如下记录，以便及时了解体系运行的有效性，过程、产品趋势及顾客的要求和期望；并在日常对体系运作的检查和监督过程中，及时收集分析各方面的反馈信息。

① 产品质量统计（如调查表、排列图等）、市场分析、顾客满意程度调查等； ② 以往的内审报告、管理评审报告； ③ 纠正、预防、改进措施执行记录等。

3）发现有潜在的不合格事实时，根据潜在问题影响程度确定轻重缓急，由总工办召集相关部门讨论原因，定出预防措施和责任部门，经责任部门分析原因并制定预防措施后实施，总工办跟踪验证实施效果对有效性进行评审，并在《纠正（预防）措施完成验证记录》上签名确认。 （4）持续改进的策划

1）公司要达到持续改进的目的，就必须不断提高管理的有效性和效率，在实现管理方针和目标的活动过程中，持续追求对管理体系各过程的改进。

2）较重大的改进项目，涉及对现有过程和服务的更改及资源需求变化，在策划和管理时应考虑：

① 改进项目的目标和总体要求； ② 分析现有过程的状况确定改进方案； ③ 实施改进并评价改进的结果。

3）通过方针和目标的贯彻过程、审核结果、数据分析、纠正和预防措施的实施、管理评审的结果，积极寻找体系持续改进的机会，确定需要改进的方面，组织各部门进行策划，制定《改进计划》报管理者代表审核，最高管理者批准后，予以实施。 （5）改进、纠正和预防措施实施控制及记录

1）在改进、纠正和预防措施的实施过程中，管理者代表负责配置必要的资源，协助分析原因和确定责任部门，并监督措施实施的过程。

2）总工办记录各次措施的发出时间、责任部门、完成时间及验证结果。逾期未能完成者，要报告管理者代表，组织责任部门进行原因分析，再次限期完成。

3）由改进、纠正和预防措施引起的对体系文件的任何更改，按《文件、记录、资料控制程序》执行。 4）重要改进、纠正和预防措施的相关记录应作为下次管理评审的输入之一。 4.相关文件

程序文件SYQB-CXWJ-01、02、、03、04、05、08、09、10 5.记录 序号 1 2 3 4

内容表式 内审记录、项目工作质量检查记录 内审报告、项目工作质量检查报告 综合办 保管责任部门 综合办、咨询监理部 《纠正措施和预防措施报告》表5、《验证记录》咨询监理部、综合办、项目机构 表6 改进措施报告 综合办

管理体系职责分配表（表1）

序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 管理职责 管理手册 文件控制 记录控制 标识和可追溯性、产品防护 管理承诺 以顾客为关注焦点 法律法规和其它要求 方针 环境因素及危险源辨识、风险评价 质量目标 环境职业健康安全目标 管理体系策划 管理方案、应急预案及运行控制 职责和权限 管理者代表 内部沟通与协商 外部沟通 评审与评价 资源提供 人力资源 基础设施 顾客财产 工作环境 咨询监理的前期准备工作 与顾客有关的过程 采购 项目咨询、监理服务 运行控制与应急响应； 设备、软件及计量管理 顾客满意 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30

31 32 33 34 35 36 过程管理 咨询监理服务的监控 事故、事件、不合格品及不符合项的控制处理； 内部审核及合规性评价 数据分析 纠正、预防措施及改进

文件更改申请表（表2）

编号：

文件名称 编号 版本 更改原因： 更改内容： 申请人： 日 期： 所在部门意见： 签名： 日期： 审批部门（审批人）意见： 签名： 日期：

管理体系文件清单（表3）

部门: 修订日期:

序号 管理体系 文件名称 编号（包括版本） 保管人 发放 日期 宣贯培训情况 编制： 审批：

注：本表适用于公司、部门及项目机构，修订周期按文件控制程序执行。

管理体系活动记录表（表4）

内容主题 □部门季度自检 □项目机构自检 □方针目标学习（每季度一次） □项目机构工作会议 □合同文件学习 □监理规划、细则讨论 □其它 □ 时间 活动方式 参加人员 主持人 管理体系活动记录： 记录人： 注：本表适用于部门及项目机构的管理体系活动记录，按手册及程序文件要求开展活动并记录，记录主题按提示项选择。

不合格项及处置措施报告（表5-1）

责任部门 责任项目 不合格项： 不合格项编号 原因及责任分析： 对同类问题的展开调查及结果： 处置措施的内容： 1. 责任人： 2. 完成时间： 3. 方法手段： 4. 应取得的证明资料： 5. 学习培训：

提示项及处置措施报告（表5-2）

责任部门 责任项目 提示项： 提示项编号 处置措施的内容：

不合格项的处置措施验证记录（表6-1）

部门名称 项目名称 纠正措施实施情况： 责任工程师（签字）： 项目负责人（签字）： 年 月 日 纠正措施实施情况验证： 1. □ 不合格项原因已查明，并进行了深入分析； 2. □ 不合格项的责任人已确定； 3. □ 不合格项的整改措施已实施，并达到要求； 4. □ 专业主任工程师已逐项复查，并已督促部内其它项目自查； 5. □ 部门负责人已验证； 专业负责人（签字）： 部门负责人（签字）： 年 月 日 说明：1、“纠正措施实施情况”栏应逐项认真填写，并有具体的时间、人员等，并附证明资料； 2、“纠正措施实施情况验证”栏应逐项在 □ 做标记，落实项画“√”、未落实项画 “×”； 3、签字栏不得空缺及代签；

不合格项编号 提示项的处置措施验证记录（表6-2）

部门名称 项目名称 预防措施实施情况： 责任工程师： 项目负责人： 年 月 日 提示项编号 预防措施实施验证情况： 1. □ 预防措施合理、可行； 2. □ 预防措施责任已确定； 3. □ 预防措施实施时间已确定； 4. □ 专业主任工程师已安排复查计划； 5. □ 部门负责人已验证； 专业主任工程师（专业负责人）： 部门负责人： 年 月 日 说明：1、“预防措施实施情况”栏应逐项认真填写，并有具体的时间、人员等；

2、“预防措施实施情况验证”栏应逐项在 □ 做标记，落实项画“√”、未落实项画 “×”； 3、签字栏不得空缺及代签；

年 度 培 训 申 请（表7）

申请单位 提出日期 程序文件 北京**工程咨询监理有限公司

序号 1 2 3 4 申请培训内容 拟送培训人员 培训方式及学时要求 5 6 7 8 9 10 11 12 部门负责人： 年 月 日 处理意见： 综合办： 总工办：

合同评审记录（表8）

工 程 基 本 情 况 其 他

工程编号 工程名称 工程所在地 工程性质 工程面积（万M2） 总投资（万元） 开工日期 竣工日期 建设单位 联系人

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