明清海禁政策

明代海禁政策述论

内容提要：明代海禁政策是明代对外关系的重要内容，它的产生、发展与开禁有

其内在的原因，这几百年的海禁政策对当时、后来以及对整个中华民族的长期发展产生了巨大的影响。本文试从海禁政策实施过程作总的阐述与分析。

关 键 字：明代 海禁政策 海外贸易

明代是我国古代最后一个汉族建立的封建王朝，也是第一个遭到海外侵略的朝代。其对外政策较之前代也发生了巨大的变化，主要是在加强官方朝贡体制的同时实行与加强了针对民间的海禁政策。从洪武四年（1371年）到隆庆年间开禁共经历了近两百年的时间。那么这么久的海禁政策实行的原因何在、过程如何、后来为何开禁、海禁政策产生了什么样的影响？本文试从以上几个方面进行简单论述。

一 海禁政策实行的原因

首先，海禁政策是君主专制与中央集权强化的结果。明王朝建立后，专制制度空前强化，对内主要表现为皇权的空前提高、对地方控制的空前强化、国家机器对内对外职能的加强等方面。对内事务中，朱元璋采取了一系列强化中央集权与君主专制的措施，使大权一归朝廷和归君主。对外政策是对内政策的延续，在对外事务中，朝贡贸易的加强与海禁的实施正体现了这一点。为垄断对外贸易并使之全面官营化，必须限制或禁止各种非官方渠道的对外贸易，将海外贸易严格限制在朝贡范围内。因此，海禁政策的实施势在必行。

第二，自元代开始的倭患日炽，这也是实行海禁政策的重要原因。洪武初期，对日政策的失败使得明朝政府无法从外交上解决倭患问题，只得派汤和等大将加强海防，同时在沿海实行海禁政策以防倭寇与民间的接触。海禁政策的实行正是出于洪武年间对付南倭北虏策略的考虑。尽管这时朱明王朝已建立起在全国的统治，但北方蒙古族的南下威胁一直未能解除，而东南沿海倭寇的侵扰也一直不断，两者较之，前者更为严重。因此，实行较为消极的海禁政策也是解决倭患的策略需要。

第三，是防止国内外力量勾结的需要。明朝建立后，天下初定，张士诚、方国珍等残余势力仍盘踞在沿海岛屿，他们一方面在国内拉拢一些人培养党羽，另一方面勾结海寇与外国势力侍机卷土从重来。“初，方国珍踞温、台、处，张士诚踞宁、绍、杭、嘉、苏、松、通、泰，诸军皆在海上，方、张既降灭，诸贼豪强悉航海，

纤岛倭入寇。”1“禁滨海民不得私入海，时方国珍余党多入海剽掠故也”2加上洪武十四年的胡惟庸案，其中一条罪名就是私通倭寇。因此，私通番国也成了朱元璋的一块心病，担臣民与外国势力联合对朱明王朝构成严重威胁。“国处禁海之例，始因倭夷违谕而来，继恨林贤巨烛之变，故欲闭绝之”3朱元璋也毫不掩饰地说：“朕以海道可通外邦??苟不禁戒，则人皆惑利而陷于刑宪矣。故尝禁其往来。”4

第四，明代海禁政策的制定与实施跟朱元璋的个人心理及其后代的不违祖制的心理分不开。朱元璋出身贫寒，完全是小农身份出身，尽管已登上九五之尊，但其个人仍存在潜在的自卑心理。从他在位几十年中大肆屠杀开国功臣以稳固统治便可见一斑。那么这种心理在处理对外关系上也或多或少体现出一种收缩状态，对臣民与外国呈现一种不信任，从而防止内外势力联合的海禁政策的出台也就不足为奇了。

第五，贡国多诈及防止铜钱等外流，明朝建立后承袭元代的货币财政政策，发行大明宝钞，并禁止使用铜钱与白银，同时也要禁止铜钱与白银外流。洪武二十三年十月，“诏户部交通外番之禁，上以中国金银铜钱、段匹、兵器等物??不许出番”。

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第六，是建立以天朝礼制为主要形式与以朝贡为主要内容的国际体系（礼治天

下）的需要。自古以来，中国（中原）一直处于东亚的文化发达之端，国力之强是周围各国所无法比拟的。因此，与周围个国一直存在着不对等（但和谐）的关系——宗藩关系。十三世纪以来周边国家虽仍不能与中国相比，但民间的交往与关系已有了巨大的发展，这严重威胁着政府间的关系，而且元代与明代的对日外交也受到严重挫折，因此，这种官方有意或无意建立起来的国际体系也受到巨大的威胁，尤其是在十六世纪初以后在东南亚一带，这种体系也遭受到西方强国的挑战。明王朝要维持与发展这种体系，感到有必要限制或禁止民间的海外往来。因此，海禁政策的出笼与发展也是维持与发展天朝礼治天下与在国际关系中保持宗主国身份的需要。

明代海禁政策的实施是多方面原因引起的，是各种合力共同作用的结果。从根本上说是中国重农抑商的大陆自足发展的传统民族心理与价值取向在最高统治者的对外政策上的体现，也是中国统治者在十四到十六世纪面对国际与国内形势新变化所做出的一种消极反映。

二 政策实施过程

明朝的海禁政策自洪武年间开始到隆庆元年开禁经历了一个多变的过程。 （一）开始实施及逐渐强化的洪武时期。

朱元璋建立明朝后并没有马上实行海禁政策。吴元年（1367年）还设立市舶司来管理对外经济关系，存在着一个短暂的的允许私人海外贸易关系的时期。但到了

洪武四年（1371年）开始颁布一系列的诏令实行海禁政策。

1、洪武四年十二月，“诏吴王左相靖海侯吴桢籍没方国珍所部温、台、庆三府军士??隶各卫为军，仍禁濒海民不得似出海”。6

2、洪武十四年冬十月，“禁濒海民私通海外诸国”。7

3、洪武十七年（1384年），“派信国公汤和巡视浙闽，禁民入海捕鱼”。8 4、洪武二十三年（1390年）十月，“诏户部严交通外番之禁。上以中国金银、铜钱、段匹、兵器等物自前代以来不许出番；今两广、浙江、福建愚民无知，往往交通外番私贸货物，故禁之。沿海军民官司纵令相交易者，悉治以罪”。9

5、洪武二十七年（1394年）春正月，“禁民间用番香、番货，先是上以海外诸夷多狡诈，绝其往来。唯流球、真蜡、衢罗斛入贡，而缘海治人往往私下诸番，贸易香货，用诱蛮夷为盗，命礼部严禁绝之。敢有私下诸番互市悉治重法凡番香、番货皆贩鬻，其见有者，限以三月销尽。民间祷祀止用松柏枫桃诸香，违者罪之。其两广所产香木听土人自用；不许越岭货卖，虑其杂市番货，故并及之”。10

6、洪武三十年（1397年），“申禁人民不得擅出海与外国互市”。11而且在洪武年颁布的《大明律》中也明确规定：“凡将马牛、军需、铁货、铜钱、段匹绢、丝锦私外境货卖，及下海者，杖一百。挑担驮载之人，减一等。物货船车，并入官，于内以十分为率，三分付告人充赏，若将人口、军器出境及下海者，绞。因而走泄事情者，斩。其拘该官司，及守把之人，通同夹带，或知而故纵者，与犯人同罪。失觉察者，减三等，罪只杖一百，军兵又减一等。”12

而且为保证海禁政策的有效实施，明朝贡品贡年实行了限制与规定，实行勘合制以验证真伪，这样将海外贸易有效地控制在政府手中，使得海外贸易全面官营化，给明王朝带来诸多好处，可以继续修好与海外各国的友好关系，树立中国天子“统驭万国”的对外形象；可以建立与海外各国的经济往来，互通有无；可以通过贸易往来建立成功的外交与安定的国际环境。同时，可以节省军费开支，可以使国家垄断海外贸易，专有海外贸易的利权。并且也巩固了海外国家的宗藩关系。从这些禁令所颁布的内容上看，出现逐渐向经济方面转化。到洪武二十三年，明确规定严禁民间对外经济往来，甚至在洪武二十七年规定两广所产的香木不能到外地去卖。这说明明王朝的海禁政策根据形势的变化而改变政策的内容。 （二）似松实紧的永乐时期（郑和时代）

从《明实录》上看永乐年间到宣德八年以前明政府所颁布的海禁令并不多，仅见两处，即明成祖的即位诏书中明确规定：“缘海军民人等，近年以来往往私自下番，交通外国今后不许。所司一遵洪武事例禁治。”13和永乐二年（1404年）正月又进

14一步“下令禁民间海船原有海船者悉改为平头船。所在有司防其出入”。从那以后，

永乐帝没有再颁布禁海令，似乎表现宽弛的局面。其实不然，永乐帝即位之初继承

了朱元璋的海禁政策，而且变本加厉。从永乐二年的诏令中可见一斑：将原来的海船改为平头船，这是釜底抽薪之法，平头船无法在远洋中航行，这样断绝了国内军民与海外各国的主动联系，从而保证了官方的朝贡贸易的畅通无阻，实际上永乐二年以后不再颁布禁海令正说明了这时期的海禁政策的有效实施，而且这时期的 朝贡贸易达到了最高峰。私人的海外贸易几无存在空间，况且郑和下西洋的庞大队伍本身就是对民间海外贸易的巨大威慑。郑和下西洋本身具有招抚海外逃民之责。这样谁还敢私自下海对外贸易？官方贸易的发达之时正是海禁政策的有效实施之日。官方的朝贡贸易与海禁政策的有效实施是相得益彰的。

（三）时松时紧并逐渐失败的后郑和时代（宣德八年至正德年间）

宣德八年自郑和最后一次下西洋返航之后，宣德政府就迫不及待地令行在都察院严私通番国之禁，“近岁官员军民不知遵守，往往司造海舟，假朝廷干办为名擅自下番扰害外夷或诱引为盗，比者已有擒获，各置重罪，尔宜申明前禁，榜谕缘海军民，有犯者许诸人首告，得实者给犯人家赀之半，知而不告及军卫有司纵之弗禁者一体治罪”。15尽管在此之后仍多次下达海禁之令，然而收效甚微，民间私人海外贸易逐渐兴盛起来。政府不再派遣使团远航海外招徕入贡，而且严格限海外各国的入贡次数及贡品的数量。随着朝贡贸易的衰弱，民间的私人海外贸易却发达起来。随着民间海外贸易冲破海禁的束缚、明朝政府的日益腐朽与塞防的吃紧，海禁政策也随之松懈。民间的海外贸易的发展正说明了这一点。史籍这方面的记载也颇多。“成、

16弘之际，豪门巨室间有乘巨舰贸易海外者。”而私人海外贸易中心的月港“小苏杭”

的美誉。到了15世纪后期、16世纪初政府进一步放宽海禁。主要表现为对海外来华船只不管是官方贡舶还是商民商舶，无论有无朝廷所颁勘合，是否合乎朝贡期限，都允许进行互市、贸易往来，并且还对海外商船实行抽分制。正德四年（1509年），有衢罗遇风漂到广东“镇巡官合议，税其伙”17以备军需。宣德五年，地方上奏“盗贼连年为乱，军饷不支，乞将正德三年、四年抽过番货，除贵若象牙、犀角、鹤顶之类解京。其余粗重如苏木等物，估价该银一万一千二百有奇，宜变卖留充军饷”。

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随着海禁的松弛，民间的海外贸易迅速发展。正德九年，广东布政司参议惊呼“近而这时朝廷内部也出现了要求开禁与发展海外贸易的思想。15世纪后期，曾任

许官府抽分，公为贸易，遂使奸民数千，驾造巨舶，私置兵器，纵横海上”。19 内阁大学的丘浚在上于明孝宗的《大学衍义补》中明确提出，反对国家抑商与对商业活动干预过多，公开主张开放朝贡以外的民间正常对外贸易，并明确向朝廷建言，开放海禁。以上可以看出，朝廷的最高层已出现此类思想，那时对海禁的松弛可想而知了。

（四）海禁政策的高度强化与失败——嘉靖时期

到了十六世纪初，倭寇之患愈演愈烈，尤其在嘉靖年间更是登峰造极。同时这

时的海外贸易也由于限制的放宽与商品经济的发展而日益兴盛。嘉靖二年在宁波发生的日本争贡事件引发了朝廷的进一步忧虑。基于这点与其他的种种原因，嘉靖政府屡下禁海令，使得这时的海禁的深度与广度远远超过了各个时期。

嘉靖三年四月：“凡番夷贡船，官未报视而先迎贩私货者，如私贩苏木、胡椒千升以上例；交接番夷互市、称贷、绍货、构衅及教诱为乱者，如川广云贵陕西例；私交番夷收买禁物者，如会同馆内外军民例；揽造违式海船私鬻番夷者，如私将应禁军器出境因而事泄律，各论罪。”20

嘉靖四年八月：“浙福二省巡按官，查海船但双桅者即捕之，所载虽非番物，以番物论，具发戍边卫。官吏军民知而故纵者，具调发烟瘴”21

嘉靖八年十二月出给榜文：“禁沿海居民勿得私充牙行，居积番货，以为窝主。势豪违禁大船，悉报官拆毁，以杜后患。违者一体重治。”22

嘉靖十二年九月：“一切违禁大船，尽数毁之，自后沿海军民私与赋市，其邻舍不举者连坐。”23

此外，嘉靖二十九年颁布《嘉靖问刑条例》，有详细的禁止下海的种种规定。到嘉靖中期朱纨任闽浙地方官时更是变本加厉地实行海禁，“牵渡船，严保甲，搜捕奸民”。

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并且针对当时日益严重的倭患进行重大打击，但由于朝廷的内部斗争与沿海的豪

门的诬陷，朱纨被杀。朱纨死后，海禁松弛，同时也宣告了嘉靖时期的海禁政策的失败。

（五）隆庆开海与海禁余波

到了嘉靖后期，随着倭寇问题的基本解决，明代的对外贸易进一步发展起来海禁政策已完全成为一种障碍。社会各阶层要求开禁的呼声也越来越高。隆庆元年福建巡抚上书要求开禁，并得到同意。这样进行了近二百年的海禁开始走向开放。但是，隆庆开禁并不是完全开放，而是十分有限的，地域上仅仅限于东西洋，而且还不包括日本。而且在以后的几十年里针对不同的情况也颁布了许多禁海令（大多是地方性的）。具体见下章分析。

三 隆庆开海原因及晚明海禁反复析

到隆庆元年以后明朝政府逐渐放开海禁，允许民间发展对外贸易。为什么会在这时开海呢？原因是多方面的。

首先，是几百年的抗倭斗争尤其是嘉靖年间的斗争的结果。他们发现“倭寇”实际上大多数是沿海居民，而头目也基本上是沿海富豪。他们认为造成倭患的原因是海禁政策造成的后果。正如当时负责海禁的赵文华所说的：“海上居民，近来海禁太严，渔樵不通，生理日蹙，转而为盗。”25而其他靠海吃海的以经营海外贸易的也由于生计或巨额利润的诱惑，进而进行走私或海盗式贸易。“寇与商同是人，市通则

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