外部效应

25. 外部效应：外部性的定义与表现形式、庇古税与科斯定理、公地的悲剧

在某些条件下 ， 具有外部性的商品的有效率数量和财产权的分配无关 ， 这样的结果有 时称为 科斯定理（Coase Theorem）。

拟线性偏好的假设意味着，对具有外部性商品的需求和收入的分配无关。重新配置禀赋不 会影响外部性有效率的数量。 如果不存在“收入效应”，则科斯定理成立

A 和 B 的偏好均为拟线性偏好是指，A 和 B 对烟雾的偏好不一定是线性的，但对金钱的偏好是线性的。

在这种情况下，在帕累托有效配置中，外部性的数量是唯一的

外部性的交易只有在交易成本为零的情况下，才会产生帕累托有效率的结果

合并后的企业会同时考虑污染对钢铁厂的边际成本的影响和对渔场的边际成本的影响 当钢铁部门决定生产多少污染时，他考虑到了污染对渔场部门的利润的影响 他考虑到了自身生产的社会成本

钢铁厂生产污染直到钢铁厂的边际成本和鱼场的边际成本之和等于零。

帕累托有效率的污染水平要求它在价格社会成本处生产，社会成本=将整个社会中由于各种企业

对社会带来的各种各样的污染和公害等称之为社会成本。既认为一定时期由于企业生产出各种产品或劳务，而又认为是对整个社会所付出的代价。

-MCs表示不生产污染的边际成本（衡量钢铁厂生产污染的边际成本） MCf表示渔场承担的污染的边际成本

-MCs=MCf 表示 多生产一单位污染使得钢铁部门所降低的成本等于渔场所增加的成本

在帕累托有效率的污染水平处，两个企业的边际成本之和必然等于零。 在帕累托有效率的污染产量处，钢铁厂愿意为一单位污染支付的补偿应该等于这一单位

污染的社会成本（包括它的私人成本加对渔场造成的成本）

在私人成本与社会成本相等的情形下，市场将会决定每种商品有效率的数量。但是如果私人成本不等于社会成本，市场本身可能不足以实现帕累托效率。

为了实现这个目标应该采取什么样的最省钱的办法？ 市场是实现帕累托有效率排放量的最优方式

让厂商面对负的外部性的真正的社会成本所对其征的税成为庇古税。问题在于，必须知道负的外部性的最优数量才能决定征税数额。 污染物的价格应该为负，生产污染物就要为其支付价格。

在生产外部性的情况下，生产的最优模式和财产权的分配无关！！（无论是钢铁厂有污染权还是渔场有清洁权）但是利润分配取决于财产权的分配。

如果一个企业的行为影响到另一个企业，则他们联合行动比各自行事的利润更大。 利润最大化目标本身就会促使生产外部性内部化！！！ 如果企业的共同利润大于不合作时的利润之和，则会有人购买这些企业，每个企业的购买价等于该企业利润流的现值，这样此人仍能获得额外利润。

市场本身会发送生产外部性内部化的信号，这是为什么很少能观测到这类外部性的一个原因。

如果产权界定清晰，就不会存在生产外部性的问题。但是如果产权界定不清晰，那么经济相互作用无疑是无效率的。

公地的悲剧

比较两种分配机制，一种是私有产权解，一种为牧场为村民共有。

假设买一头奶牛花费a元，一头奶牛的产奶量取决于公共牧场上其他奶牛的数量。

F(c)表示若公共牧场上奶牛数量为c时，所有奶牛产奶总数的价值，则每头奶牛产奶量的价值为平均价值f（c）/c.

为了使总财富最大化，建立 max f(c) – ac

即当一头奶牛产量等于奶牛的边际成本a时，奶牛数量最大，MP（c）=a 如果奶牛边际产量大于a，则应多放牧；若小于a，应少放牧。

如果在公共牧场上有钱可赚，村民会一直购买奶牛直至利润为零。即f(c)-ac=0

当单个村民决定是否购买一头牛时，他考虑的是他能得到的额外价值f(c)/c,并将其与购买奶牛的成本a比较。但是这忽略了一个事实：他多放养一头奶牛的行为会降低牧场上所有其他奶牛的产奶量。他没有考虑到他的行为的社会成本。每个人都会犯这样的错误，所以公共牧场上的奶牛数量太多了。

总结

1.福利经济学第一定理表明，在不存在外部性的情形下，自由、竞争市场能实现帕累托 有效率的结果。

2.然而，如果存在外部性，竞争市场实现的结果不可能是帕累托有效率的。

3.但是，在这种情形下，政府可以“模拟”市场的作用，即让个体面对他的行为的真正 社会成本，而不仅是他的私人成本。

4.更重要的是，法律系统可以确保财产权明晰，从而使得个体进行交易达到帕累托有效 率的结果。

5.如果偏好是拟线性的，消费外部性的有效率数量，和财产权分配问题无关。

6.生产外部性的解决方法包括：使用庇古税；为外部性建立市场；允许企业合并；或者 允许个体以其他方式转让财产权。

7.公地的悲剧是指公有财产有被过度使用的倾向。这是一种最为常见的外部性。

现实中的外部性问题，通常是由于财产权界定不清晰而引起的。即外部性这种“商品”的“价格”制定不明确。在财产权界定不明确的情况下，外部性的数量通常是无效率的，即存在着改变外部性数量的方法，从而让双方状况都变好。如果外部性界定清晰，都可以通过交易达到帕累托有效配置。

拟线性偏好下，具有外部性的商品的有效率数量和财产权的分配无关。（科斯定理）

但是，必须强调有外部性才行。在两种商品情况下，另一种商品的最终分配结果显然和财产权分配有关！

正的生产外部性：两个企业产品互补，则是正的生产外部性。 负的生产外部性：过度捕捞，过度打猎，过度污染 and so forth。

公地的悲剧：(1)将公地私有化 赠送、拍卖、出售放牧权、征税

工地悲剧的产生原因：行为人只考虑下一单位增量所带来的对自己的收益，忽略了这一增量所带来的总量上的损失。（个人见解）

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