cadwgxw2 - 010年证券从业《基础知识》热身套题（多选部分） -

更新时间：2023-03-14 03:06:01 阅读量：教育文库文档下载

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2010年证券从业《基础知识》热身套题（多选部分）

第二部分：多选题

请在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分。 1.决定基金运作费率高低的因素有（）。 1.基金规模 2.基金风险 3.基金价格 4.基金表现 5.最低投资额

2.我国的外资股包括（）。 1.红筹股 2.存托凭证

3.境内上市外资股 4.境外上市外资股

3.我国的《公司法》规定，股票发行价格可以和票面金额（）。 1.相等 2.无关

3.超过票面金额 4.低于票面金额

4.期货价格的特点是（）。 1.预期性 2.隐密性 3.连续性 4.权威性

5.根据股票的定义，股票的基本要素是（）。 1.发行主体 2.票面额 3.股份 4.持有人

6.我国主要的股票价格指数有（）。

2 / 9 52427323.doc 1.上证综合指数 2.深圳综合指数 3.上证30指数 4.深证成分股指数 5.恒生指数

7.股票的未来收益包括（）。 1.未来股息收入 2.资本利得收入 3.股本增值收益 4.清算价值

8.（）是不能流通转让的。 1.基本建设债券 2.财政债券 3.特种债券 4.保值债券 5.国库券

9.证券信用评级的主要对象为（）。 1.各类公司债券 2.地方债券 3.普通股股票 4.中央政府的债券

10.证券发行市场上的机构投资者主要有（）。 1.证券公司 2.政策性银行 3.共同基金 4.企业 5.事业单位

11.按照发行主体的不同，债券可以分为（）。 1.城市债券 2.金融债券 3.农村债券 4.公司债券 5.政府债券

12.影响期权价格的主要因素有（）。 1.期权的执行价格 2.标的物资产的现价 3.标的物资产价格的波动 4.合约的期限 5.无风险利率

13.影响债券偿还期限的因素主要有（）。 1.债券票面金额 2.资金使用方向 3.市场利率变化 4.债券发行主体

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5.债券变现能力

14.国债按偿还期限可以分为（）。 1.限期国债 2.中期国债 3.短期国债 4.长期国债 5.展望国债

15.普通股票的基本特征为，普通股票是（）。 1.最基本、最重要的股票 2.标准的股票 3.收益最高的股票 4.风险最大的股票

16.每股股票所代表的实际资产的价值，可称谓（）。 1.内在价值 2.账面价值 3.股票净值 4.每股净资产

17.证券交易所对证券交易行为的管理主要包括以下内容（）。 1.反欺诈 2.反垄断 3.反操纵 4.反内幕交易 5.反联手做庄

18.（）不属于担保证券。 1.保证公司债 2.收益公司债

3.不动产抵押公司债 4.信用公司债 5.可转换公司债

19.国债按资金用途可以分为（）。 1.赤字国债 2.建设国债 3.永久国债 4.特种国债 5.战争国债

20.我国证券交易所的理事会具有以下职权（）。 1.制定和修改证券交易所章程 2.选举和罢免会员理事 3.执行会员大会的决议

4.制定、修改证券交易所的业务规则 5.审定对会员的接纳

21.备兑凭证的构成要素是（）。 1.发行主体 2.标的物

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3.发行规模 4.协议价格 5.认股比率

22.国际债券的种类有（）。 1.全球债券 2.本国债券 3.美国债券 4.外国债券 5.欧洲债券

23.普通股票股东享有的权利主要是（）。 1.公司重大决策的参与权 2.公司盈余和剩余资产分配权 3.选择管理者 4.其他权利

24.股价平均数的种类有（）。 1.简单算术股价平均数 2.加权股价平均数 3.基期加权股价指数 4.计算期加权股价指数 5.修正股价平均数

25.债券宽限期以后，发行人可以自由决定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全部。这种方式可称为（）。 1.定期偿还 2.任意偿还 3.定时偿还 4.随时偿还 5.按期偿还

26.场外交易市场具有以下几个特征（）。 1.是分散的无形市场 2.采取经纪商制

3.拥有众多的证券种类和证券经营机构 4.以竞价方式进行证券交易 5.管理比较宽松

27.证券投资基金的当事人主要有（）。 1.基金持有人 2.基金管理人 3.基金托管人 4.基金发起人

28.会员制证券交易所设立以下机构（）。 1.会员大会 2.董事会 3.理事会 4.监察委员会 5.纪律检查委员会

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29.证券市场监管的对象包括（）。 1.证券发行人 2.个人投资者 3.机构投资者 4.证券中介机构

30.证券发行市场的部分组成是（）。 1.证券发行人 2.证券投资者 3.证券中介机构 4.证券管理机构

31.根据我国现行的有关法规和金融机构的业务特点，不得直接进入股票市场的金融机构是（）。

1.商业银行 2.保险公司 3.政策性银行 4.财务公司

32.金融期权的种类主要有（）。 1.金融期货合约期权 2.外币期权 3.股票指数期权 4.利率期权 5.股票期权

33.根据我国《证券法》，综合类证券公司可以经营的证券业务为（）。 1.证券经纪业务 2.证券自营业务 3.证券承销业务

4.经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务 34.按计息方式分类，债券可以分为（）。 1.单利债券 2.复利债券 3.特种债券 4.贴现债券 5.累进利率债券

35.可转换证券的特点是（）。 1.有事先规定的转换期限

2.持有者的身份随证券的转换而相应转换 3.可转换成优先股 4.市价变动频繁 5.可转换成普通股

36.作为一种成效卓著的现代化投资工具，基金所具备的明显特点是（）。 1.规模效益 2.较高收益 3.分散风险 4.专家管理

6 / 9 52427323.doc 37.一次性付息债券的利息支付形式有（）。 1.单利计息，到期支付本息 2.无息债券 3.贴现债券 4.息票债券 5.浮动利率债券

38.金融期货与金融期权的区别主要表现在（）。 1.履约保证不同

2.投资者权利与义务的对称性不同 3.现金流转不同 4.标的物不同 5.盈亏的特点不同

39.债券与股票的区别表现在（）。 1.权利 2.目的 3.期限 4.收益 5.风险

40.普通股票的功能是（）。 1.筹资功能 2.投资功能 3.投机功能 4.保值功能 41.根据投资目标划分，证券投资基金可分为（）。 1.衍生基金 2.成长型基金 3.收入型基金 4.平衡型基金

42.股息的具体形式有（）。 1.现金股息 2.配股 3.财产股息 4.负债股息 5.建业股息

43.流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征是（）。1.自由转让

2.主要吸收储蓄资金 3.通常不记名 4.自由认购 5.无面值

44.契约型基金的当事人有（）。 1.管理人 2.托管人 3.承销公司

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4.投资者

45.按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为（）。 1.开放式基金 2.封闭式基金 3.契约型基金 4.公司型基金

46.影响认股权证价值的因素主要有（）。 1.普通股的市价 2.认股数量 3.剩余有效期间 4.换股比率 5.认股价格

47.目前，我国证券公司的管理模式主要是（）。 1.业务总部式 2.分公司式 3.单一式 4.结合式

48.债券的性质可以概括为（）。 1.属于有价证券 2.是一种真实资本 3.是债权的表现 4.是所有权凭证

5.是一种参与经营的资格

49.证券投资的系统风险包括（）。 1.信用风险 2.政策风险 3.利率风险 4.周期波动风险 5.购买力风险

50.股票价格指数的计算方法可分为以下几种（）。 1.相对法 2.综合法 3.计算期加权 4.基期加权 5.几何加权

51.普通股股东的义务是（）。 1.遵守公司章程

2.依其所认购的股份和入股方式缴纳股金 3.除法律、法规规定的情形外不得退股

4.法律、行政法规及公司章程应当承担的其他义务 52.参加场外交易的证券商包括（）。 1.证券经纪商 2.会员证券商 3.非会员证券商

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4.证券承销商

5.专门买卖政府债券地方政府债券及地方公共罢休债券的证券商 53.以下哪些机构是证券发行市场的中介机构（）。 1.证券承销商 2.会计审计机构 3.律师事务所 4.投资咨询公司 5.土地评估机构

54.证券公司的主要业务有（）。 1.承销业务 2.经纪业务 3.自营业务 4.资产管理 5.投资咨询

55.信息披露的基本要求是（）。 1.全面性 2.真实性 3.时效性 4.公正性

56.股票的收益率一般高于债券，这是因为股票面临的（）风险比债券大得多。 1.周期波动 2.信用 3.经营 4.购买力 5.财务

57.金融期货的类型主要有（）。 1.外汇期货 2.股票期货 3.股价期货 4.利率期货 5.股价指数期货

58.普通股票的功能是（）。 1.筹资功能 2.投资功能 3.投机功能 4.保值功能

59.按股东享有的权利不同，股票可分为（）。 1.普通股票 2.优先股票 3.记名股票 4.不记名股票

60.债券票面金额定得较小，将会（）。 1.有利于小额投资者购买 2.发行工作量大

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3.持有者分布面广 4.印刷费用较高 5.适宜私募发行