尾矿库筑坝工程监理实施细则

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*******尾矿库工程施工

监 理 实 施 细 编制： 审核： 审批：

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*****年4月

则

尾矿库筑坝监理实施细则 目 录

1、工程概况………………………………………….3 2、编制依据………………………………………….3 3、监理工作流程…………………………………….4 4、监理主要工作方法……………………………….4 5、监理工作要点…………………………………….4 5.1施工前质量控制……………………………..4 5.2施工阶段质量控制………………… ……........5 5.2.1坝基开挖及处理……………………………5 5.2.2坝体填筑质量控制…………………………6 5.2.3坝基与岸坡处理……………………………7 5.2.4反滤料的铺筑………………………………7 5.2.5护坡砌筑……………………………………8 5.2.6混凝土工程…………………………………9 5.3施工阶段监理工作重点………………………9 6、进度控制…………………………………………..12 7、施工阶段的安全监督………………………………13

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尾矿库筑坝监理实施细则 1 工程概况

本工程为*******铁矿选厂尾矿库工程，该尾矿库由初期坝、排洪系统、检查系统、溢水塔、陡槽、消力池等组成。

初期坝采用堆石碾压透水型。初期坝顶高程32米。上游坡比1：1.75，下游坡比1：2。坝体与岸坡结合处设岸边截洪沟。为增加初期坝的透水性能，有利于尾矿坝的稳定，碾压堆石坝体和块石排水衬垫孔隙率不大于30%。碾压堆石坝体中含土量不超过10%。坝体上游面及筑坝材料分区间都设有土工布反滤料层。土工布采用500g/m2，搭接长度不小于20公分。土工布应嵌入坝基和岸坡的开挖槽内，并用混凝土填塞。初期坝下游面在标高730.0m和720.0m设两级马道，马道宽2m，内侧修筑马道排水沟。初期坝下游面和上游面采用干砌石护坡，厚度均为400mm。设计尾矿库总库容为：6568.1万m3，设计堆积坝总高176米。尾矿库等级为二级。 2 编制依据

1、中冶沈勘秦皇岛工程技术有限公司设计编制的施工图。

2、《碾压式土石坝施工技术规范》SDJ213-83 3、《尾矿设施施工及验收规范》YS5418-955 4、《尾矿库安全技术规程》Q2006-2005

5、《尾矿库安全监督管理规定》国家安全生产总局（第38号）令 6、土工合成材料测试规程。 7、********尾矿库施工监理规划。 8、已审批的施工组织设计和施工方案。 3 监理工作流程

施工准备→施工图纸的会审→施工试验，确定碾压参数（旁站）→施工方案的报审→专业监理交底→施工过程隐蔽工程检查、碾压参数现场督促、质量

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尾矿库筑坝监理实施细则 检查、见证取样→质量问题的整改→下道工序的交接验收→质量、进度文件的签署→工程资料的整理。监理工作程序见附图1-16。 4 监理主要工作方法

4.1 现场记录。认真详细记录每日施工现场的人员、设备、材料、施工环境、气候以及施工中出现的各种情况。

4.2 发布文件。采用监理通知单、工作联系单、指示批复、签认等文件形式进行施工全过程的控制和管理。

4.3 旁站监理。按照监理合同约定，在施工现场对工程项目的重要部位和关键工序的施工，实施连续性全过程检查、监督与管理。

4.4 平行检测。在承建单位自行检测的同时，独立抽样进行检测，核验承建单位的检测结果。

4.5 资料整理。施工单位上报的各类申请表、报验表，往来的书面通知、工作联系单、会议纪要，工程变更等文件资料。由专业监理工程师或总监理工程师审批后，留置附件，分类整理。按时间顺序、施工工序排序。并登记台账，装订入盒保管。 5 监理质量控制要点 5.1 施工前质量控制

5.1.1 凡进场的原材料、构配件、设备等，必须向专业监理工程师报审。监理接到报审表后，先检查该报审物资的合格证，试验报告及产品质量证明书等有效文件。然后检查其数量、规格型号、出厂日期。所报资料与进场物资无误，监理工程师签证确认后，才允许物资进场。确保用于工程的所有物资全部达到合格。

5.1.2 所有隐蔽工程，未经监理工程师验收确认合格，施工单位擅自隐蔽的，隐蔽部位必须拆除返工，由此造成的损失由施工方承担。

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尾矿库筑坝监理实施细则 5.1.3 隐蔽工程具备验收条件，或施工过程中某部位，达到双方约定的中间验收要求。先由施工方进行自检，自检合格后，24小时内，以书面形式通知监理工程师验收。通知内容包括：隐蔽或中间验收部位的名称、数量，验收时间和地点。并准备相应的验收资料。监理工程师在接到书面通知后，2小时内到达现场进行验收。经验收合格后，监理工程师在验收记录上签字认可。施工方才能进行隐蔽，或进行下道工序施工。若验收不合格，施工方应按监理工程师下达的《监理工程师通知单》的要求，进行整改。并按上述程序进行验收。 5.2 施工阶段质量控制 5.2.1 坝基开挖及处理

1、坝基开挖前，要监督施工单位清除坝基范围内的树木、草皮、树根、乱石等障碍物。对于坝基下的淤泥、腐殖土、残积物等按设计要求进行处理。

2、筑坝材料控制。对材料进行试验报告核查，发现与实际不符时，及时提出。对含土量严格按照设计要求控制，同时清除料中杂物，粒径大的石料进行破碎。

5.2.2 坝体填筑质量控制

1、坝体填筑质量控制以工序及施工参数为主要内容，在施工过程中，要重点检查以下几项是否符合设计要求及碾压试验要求。

（1）、各填筑部位的填料质量（干容量、孔隙率、级配、含泥量、超径块石等），在施工中主要用注水法试验进行现场控制。 （2）、铺料厚度，碾压遍数、洒水量、表面平整度。

（3）、碾压机具、振动频率。有无漏碾，缺欠碾压遍数等现象。

（4）、坝体各部位接头及纵横接缝的处理及结合部位质量，坝体断面控制情况，坝体及坡面平整度。

2、坝体填筑施工工序应按技术规范，碾压试验的要求和报经批准的施工方

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尾矿库筑坝监理实施细则 案进行。层面如出现明显不平整现象时，必须进行平整后才允许进行碾压。靠岸坡或其它边角碾压不到的部位施工单位要有整改措施。各区之间结合部位应先填粗料后填细料，结合部位分离出去的超径石必须清除（或破碎）。坝体与岸坡结合处应进行坚固的石料填筑碾压。

3、坝体填筑料的级配、含沙量、石粉等软弱岩体含量必须符合设计要求，严格控制不合格材料上坝。已填筑的不合格料必须挖除并运出坝外，超径石可采用机械破碎处理。铺料时应采取措施防止发生分离，大块石料不得集中铺筑，以防止发生架空现象。不允许从高坡向下卸料。

4、施工中要严格控制填筑层厚。每层要定出标高，安放控制桩，以控制铺料。每层碾压后应按10M×10M方格布网进行高程测量来检查填筑厚度，并报监理工程师签认后，方能允许上一层的铺料。

5、碾压要求采用进退错距法，在进退方向上一次延伸至整个单元，错距不应大于碾轮宽度除以碾压遍数。碾压速度必须符合批准的施工方案的要求。当采用分段碾压时，相邻的两段交接带碾迹应彼此搭接，碾压方向搭接长度不应小于0.3-0.5M.垂直碾压方向搭接宽度不应小于1-1.5M。

6、施工中宜采用退铺法和进展法铺料、平料，以避免颗粒分离。对分离严重部位应掺混或挖除处理。 5.2.3 坝基与岸坡处理

1、坝基与岸坡处理工程为隐蔽工程，必须按设计要求并遵循有关规定认真施工。清理坝基、岸坡和铺盖地基时，监理工程师要严格控制。

2、坝基和岸坡表层的粉土、细沙、淤泥、腐殖土、泥炭等均应按设计要求和有关规定清除。对于风化岩石、坡积物、残积物、滑坡体等应按设计要求和有关规定处理。

3、坝肩岸坡的开挖清理工作，以自上而下一次完成。对于高坝可分阶段进

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尾矿库筑坝监理实施细则 行，清除出来的废料，应全部运到坝外指定场地。

4、坝基和岸坡处理过程中，如发现新的地质问题，或检验结果于勘探有较大出入时，报专业监理工程师。待制定处理方案后施工。 5.2.4 反滤料的铺筑

反滤料的材质、级配、不均匀系数、含泥量及其铺筑位置和有效宽度均应符合设计要求。在检查中主要控制以下几点：

1、反滤料加工生产过程中应随机抽检并及时调整其级配。经验收合格后才能使用。

2、地基处理验收合格后，经监理工程师批准方可回填第一层反滤料。 3、在挖装和铺筑过程中，应防止反滤料颗粒分离，防止杂物于其他料物混入。反滤料宜在挖装前洒水，保持其湿润状态，以免颗粒分离。反滤料铺筑必须严格控制铺料厚度。

4、与反滤料接触的过度料的级配应符合设计要求，两者交界处超径石应清除。

5、对已碾压合格的反滤料层应做好保护，一旦发生滤料混杂，必须及时清除。

6、严禁在反滤料层内设置纵缝。反滤层横向接坡必须清至合格面，使接坡反滤料层次清楚，不得发生层间错位、中断和混杂。

7、反滤料主要检查以下几点：

（1）土工织物的拼接宜采用搭接方法，搭接宽度可为30㎝.

（2）土工织物铺设前必须妥善保护，防止暴晒、冷冻、损坏穿孔、撕裂。 （3）土工织物铺设应平顺、松紧适度、避免织物张拉受力及不规则折皱。并采取措施防止损伤和污染。

（4） 土工织物两侧回填坝料级配应符合设计要求，坝料回填过程中不得

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尾矿库筑坝监理实施细则 损伤织物。如有损伤必须修补。 5.2.5 护坡砌筑

护坡前按设计削坡，测量放线，检查铺设反滤层厚度、砌筑时检查表面平整度，塞垫稳固和错缝竖砌。在检查中主要控制下面几点：

1、护坡石料须选用质地坚硬、不易风化的石料，其抗水性、抗冻性、几何尺寸均应满足设计要求。

2、护坡下垫层料级配与铺筑厚度应满足设计要求，铺筑块石或其他面层时，不得损坏垫层。 5.2.6 混凝土工程

1、混凝土拌合材料，水泥、沙子、石子、水进场后，施工单位必须向监理工程师申请，对材料进行随机见证取样。经送检合格后方可使用。凡是进场的所有材料，均应向监理工程师申请见证取样。

2、混凝土开始搅拌时，施工单位必须向监理工程师申请“开盘鉴定”。监理工程师应对初始盘的混凝土坍落度、和易性、经验值等做出允许搅拌或不允许搅拌的结论。凡未进行开盘鉴定而继续搅拌的，不能进行下道工序。

3、混凝土搅拌时，强制搅拌机搅拌时间不低于60S，坍塌搅拌机搅拌时间不低于90S。

4、混凝土搅拌时，监理应按规定随机留取试样，施工单位应在试块上写明留置的日期、强度等级及代表的部位、批量等。一组送实验室进行标准养护，一组放在现场做同条件养护。凡未通知监理见证取样的试块，为无效试块。

5、混凝土浇筑前对模板进行验收。主要内容为：检查尺寸、垂直度、以及模板有无偏差、漏洞、固定是否牢靠等。

6、混凝土拆模后应立即对混凝土进行养生，用塑料薄膜包裹或覆盖草帘并定时洒水养护。

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尾矿库筑坝监理实施细则 5.3 施工阶段监理工作重点

1、监理测量复核。坝体填筑前，必须放出坝轴线和坡比及基础分区边界和填筑范围。监理工程师进行放线校验确认。填筑过程中应对各分区边界范围进行测量控制或检测。

2、监理复核工程量。定期对坝体填筑纵横断面的测量。专业监理工程师进行测量复核。

3、监理检查有关资料。监理工程师对施工阶段的资料要不间断的检查。尤其对重要材料的试验报告，工程质量参数要跟踪检查，对不合格项必须采取措施整改。

4、旁站控制爆破取料过程。各类上坝材料的开采必须按爆破试验及已审批的施工措施要求进行开挖。每次钻孔前24小时向监理部提交爆破设计，经监理工程师和业主批准后实施。施工过程中承建单位应按三检制的要求，对爆破孔的放样测量、钻孔、装药、爆破线连接、爆破质量等进行全过程的质量检查与监控。监理工程师按要求进行旁站。爆破前各工序验收合格，承建单位专业负责人与监理工程师共同签发准爆证后方可爆破。

5、检查上坝料的质量和级配。要求承建单位做好上坝材料储料场的管理工作，确保上坝材料的质量与级配符合设计与规范要求。按要求进行取样检查。对检查出的不符合质量要求的石料，必须进行处理。

6、检查隐蔽工程。坝体填筑前必须在坝基清理、岸坡处理等隐蔽工程完成后，经质量检验合格。报专业监理工程师验收签认可后方能进行隐蔽。在填筑时对局部的低洼处要求按设计、技术规范和碾压试验的要求进行处理和补平。对于坝基内的软弱夹层、破碎断裂带及其它地质缺陷，承建单位应按设计要求进行处理。经监理工程师检查确认后方能进行下道工序施工。

7、巡视检查、平行检验碾压参数的执行情况。承建单位必须按批准的施工措

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尾矿库筑坝监理实施细则 施确定的参数进行施工。推铺方法、铺筑厚度、洒水量、碾压机械、碾压遍数、垫层区、过渡区、主次堆石区、周边缝、坝坡交接处及碾压不到的边角部位处理等均应符合碾压试验及批准的施工组织设计要求。

8、工序质量验收。每层填筑施工前，应在下层验收合格并经监理工程师认证后进行。填筑过程中应及时整理测量资料、施工技术参数及试验检测结果，经监理工程师审查合格后签署填筑单元工程验收合格证。

9、督促现场施工作业管理。在坝体施工过程中，承建单位应加强对坝面施工管理。除按设计分区划分单元工程外，对主次堆石区还应按坝面作业实际情况严密组织施工。保证工序衔接流水作业，并做到层次清楚、层面整齐、搭接碾压密实、布料均匀、级配合理。

10、取样过程的见证。施工单位应按规范要求的数量和方法对填筑坝体的材料进行见证取样和试验。监理工程师应在见证文件上签字确认。

11、注意坝体汛期防护管理。承建单位应根据中短期水位高度、气象预报等情况妥善安排施工期度汛，严格控制工程进度，保证坝体达到相应度汛高程。并应注意采取措施防止两岸地表积水和山洪汇流对坝面的冲蚀。

12、督促坝体的检测和观测工作。坝体施工期间承建单位应做好检测与观测记录工作。并保证测量标志完整。每增加一层荷载就要观测一次，并将观测数据填报监理工程师审批。

13、监理部对施工管理行使得主要措施。监理工程师采取现场巡视、旁站等监督手段。对于发现的施工速度、工程质量、安全隐患等问题，将采用口头违规警告，工作联系单、监理通知书等书面形式通知施工单位，直至签发停工整改通知书等措施，督促问题的处理。由此造成的经济损失和合同责任，由施工单位承担。

14、施工单位必须建立质量保证体系，对工程进度和质量实行有效管理。每

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尾矿库筑坝监理实施细则 道工序完成后，必须有专业质量检查人员验收合格并签字，才能报监理工程师验收签认。 6 施工进度控制

进度控制必须以确保合同专用条款规定的竣工日期为目标来编制整体施工进度计划，总监理工程师审批承建单位提交的施工总进度计划，是监理工程师控制施工进度的依据和最终目标。在施工进度控制中，将总工期网络化，关键工期具体化，直观地显示工程形象进度，并以此来指导工程实施。在劳动力、设备、材料等资源配置上，要求承包商满足关键工序施工进度需要。对滞后的工序适时做出调整措施，及时发布赶工令，确保总体施工进度。同时收集原始数据、资料，定时向业主提交进度报表。在总进度计划的基础上，监理工程师组织承包商共同编制分部施工进度计划、月进度施工计划。特别是在进行关键工序施工进度控制时，应详细认真地编制日进度横道图，以便进行计划进度与实际进度的动态比较，并随时进行调整。

建立进度协调工作制度。通过定期的进度协调会，协调参与工程建设各单位的进度关系。当发生进度滞后的情况，要及时作出调整，采取调配人员、机具、调整作业时间等手段进行赶工期作业。

监理部要监督施工单位组织机构，保证机构健全，管理人员职责明确。在资金、劳动力、材料供应等方面安排合理。保证分项工程按计划完成，以完成每月进度计划。保证总工期的按时完成。 7 施工阶段的安全监督

1、审查施工单位的安全组织机构，以及专职安全人员的到岗情况。审查施工措施中的安全注意事项和安全防护措施。

2、检查施工机械的安全性能，对带病运转的机械设备必须停运整改，对不符合筑坝要求的机械不能使用在工程上。

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尾矿库筑坝监理实施细则 3、巡视人员要随时检查施工现场的安全情况，发现安全隐患及时提出整改要求。对不听劝阻的“三违”人员要责令停工整改。要密切注视重大危险源的动态情况，及时发出监理通知单，并落实安全整改情况。对安全不落实，隐患不排除的施工现场必须发出停工令整改。

4、夏季施工要注意防洪排洪，必须编制防汛渡汛专项措施，并落实到位。 5、定期召开监理安全工作会，通报安全工作落实情况，安排下阶段安全工作事项。

6、安全监理员必须树立牢固的的安全意识，以“安全生产，预防为主”的方针监督安全施工。

附图1-15

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尾矿库筑坝监理实施细则

附图1 施工阶段监理工作总程序

·审核施工组织设计 ·审核施工单位质量管理 体系、技术管理体系和 质量保证体系 ·审核特种工上岗证 ·图纸会审 ·审查分包单位资格 ·测量放线控制成果及保护措施检查 ·试验室资格审查

签定监理合同 公司经营部 确认或委派项目总监理工程师 公司总工办 成立项目监理机构 总监、公司总工办

施工准备阶段的监理 项目监理机构 ·协助建设单位组织施工、招标及优选中标单位 ·建设单位与施工单位签订合同

编制监理规划、监理细则 总监、专业监理工程师 召开第一次工地会议监理工作交底 总监负责 建设单位办理开工许可证

·整理监理资料并报公

司总工办审核 审批《工程开工报审表》B—1 总监 施工过程监理 项目监理机构 三控、三管、一协调 工程竣工预验收 项目监理机构 ·在单位工程验收记录上 签字 ·编制监理工作总结 ·监理资料复审并归档 ·甲方提供物品归还清单

·监理撤场

·编制竣工工程质量评估报告 ·编制市场行为验收监理情况报告 ·建设单位向有关部门办有关手续 参加竣工验收 项目监理机构 审核工程竣工结算 工程保修期监理

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尾矿库筑坝监理实施细则 附图2 施工阶段监理工作主程序

向建设单位发总监任命书 公司法定代表人签发 向建设单位发总监代表授权书 总监签发 项目监理机构进驻现场 熟悉图纸及有关资料、编制监理规划、实施细则 监理机构组成人员名单 总监签发加盖公司章 监理工程师权限通知 总监签发加盖公司章 监理程序通知 总监签发加盖监理部章 使用监理表式及资料传递通知 总监签发加盖监理部章 建设单位 承包单位 施工单位组织机构及人员资质审查 施工组织设计审批 图纸会审 分包单位资格审查 工程量计量 试验室资格审核 第一次工地会议、监理工作交底 总监组织 审批《工程开工报审表》B1-1 总监 实施施工过程监理：三控、两管、一协调 项目监理机构 将各专业查出的问题汇总 发整改通知 不合格 合格 组织竣工预验收 总监负责 投资控制工程款支付审核、签发支付证书 处理索赔 工程变更预算审核 工程结算审核 原材料、构配件预控 质量控制施工机械、设备进场检查 检验批、分项、分部、单位工程 质量控制及验收 参加质量事故分析 监督及事故处理方案执行 审核总进度计划 编制竣工质量评估报告、市场行为验收 监理情况报告、整理监理资料送公司初审 总监负责 进度控制审核年、季、月施工进度计划 实际进度与计划进度对比分析 分析查明原因 实施返修整改 不合格 参加建设单位组织的竣工验收 总监负责、各专业参加 合格 在《单位工程验收记录》上签字 总监` 工程结算审核 总监、专业监理工程师 协助业主拟订项目各类合同条款 合同管理参与各类合同谈判 合同执行情况的跟踪管理 合同风险分析及预防措施 处理有关索赔及合同纠纷 编发各类监理报告及文件、记录、纪要 提交监理工作总结、监理资料归档 总监负责 向建设单位移交所提供的物品、设施 总监负责 信息管理登录台帐 收文、发文 重大事项、重要情况的照片、图片、 声像资料的收集 监理机构撤场 进入工程保修期监理 监理回访 公司工程部 监理工作结束 监理有限公司 14

尾矿库筑坝监理实施细则 附图3

施工组织设计（方案）审批程序

修改补充 承包单位 施工组织设计申报-B1-3表 各专业监理工程师 登记监理台帐XSJ/JL-GC-03 承包单位 初 审 各专业监理工程师 向施工单位询问和落实主要问题 各专业监理工程师 监理组会审 项目总监主持、各专业监理 重新申报 修改补充 承包单位 未批准 施工组织设计审批 项目总监 批准一份返回承包单位 将批件分发B1-3表 监理部 督促施工组织设计附诸实施 总监、专业监理工程师 无调整结束 监理部一份送建设单位 一份监理单位留存 均登记监理台帐 XSJ/JL-GC-03 施工组织设计补充、修改 承包单位 15

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尾矿库筑坝监理实施细则 附图4

施工阶段监理图纸会审程序

审阅图纸、并提出问题 各专业监理工程师 监理部内部会审 总监组织、负责 分专业整理列出问题清单 各专业监理工程师 清单问题审核 总监理工程师 清单问题补充 各专业监理工程师 问题清单汇总打印 总监派专人 施工单位提出问题后 监理按准备好的清单提出问题 各专业监理工程师 报建设单位（表B3-1） 登记台帐XSJ/JL-GC-02 建设单位 设计单位 承包单位 监理单位 图纸会审 建设单位组织 参加单位 ● 各专业监理工程师审核图纸、会审记录，并签字 公司加盖技术章 ● 监理部问题整理并填写图纸会审记录 参加单位签字盖章 承包单位负责 向建设单位、设计单位、监理单位 承包单位分发图纸会审记录 承包单位 监理部 收发并登记收文台帐 XSJ/JL-GC-03 ● 图纸会审记录整理归档 资料员 监理有限公司 16

尾矿库筑坝监理实施细则 附图5

施工阶段质量控制主程序

审查工程开工报审、下达开工令B1-1 总监理工程师 审查承包单位施工方案 进场材料检验验收B1-12 加倍复试 修 改监理工程师 合格 监理工程师 或材料退场 不合格 不合格 各道工序施工、自检 承包单位 合格 各检验批质量验收B1-7 整改 不合格 监理工程师 合格 各分项工程验收B1-7 监理工程师 不合格 整改 合格 各分部（子分部）工程验收B1-7 不合格 整改 总监理工程师 合格 单位工程预验收B1-13 不合格 整改 总监理工程师

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尾矿库筑坝监理实施细则 附图6

施工阶段进度控制主程序

·材料设备供应计划

监理有限公司 施工总进度计划报审B1-9 ·劳动力使用计划 承包单位 ·施工机械使用计划 申报报否 审核施工总进度计划 总监理工程师 可行 ·上月实际完成工程量 季(月)施工进度计划报审B1-9 ·当月计划完成工程量 承包单位 ·计划提前或拖后的原因 ·拟采用的对策 申报 审核施工进度计划 专业监理工程师 可行 按进度计划组织实施 纠正进度计划报审B1-9 承包单位 承包单位 检查进度计划执行情况 签发监理通知B2-1 专业监理工程师 专业监理工程师 实际与计划严重偏离 符合 基符本合 继续施工 承包单位 实现工期目标 18

尾矿库筑坝监理实施细则 附图7

工阶段投资控制主程序

投资目标分析、论证 监理工程师 确定投资目标 建设单位 确定资金使用计划 建设单位 投资目标分解 监理工程师 编制资金使用计划 监理工程师 审核施工组织设计 监理工程师 合理 不合理 修改施工组织设计 监理工程师 主要技术方案、经济分析 监理工程师 设计挖潜修改 设计单位 审核设计挖潜修改 设计单位 施工 承包单位 审核已完工程量 监理工程师 已完工程量 承包单位 提出索赔 承包单位 审核索赔 监理工程师 修改已完工程结算 不合理 承包单位 审核已完工程结算单 监理工程师 合理 合理 已完工程估算 承包单位 确认索赔 建设单位 已完工程结算 实际投资与合同价比较 建设单位 监理工程师 未出现偏差出现偏差 分析投资偏差原因，采取纠偏措施 监理工程师 未完工程投资预测 监理工程师 投资目标是否调整 是 否 确定投资目标调整方案 建设单位 继续施工 承包单位 提出投资目标调查方案 监理工程师 审核竣工决算文件 监理工程师 合理 不合理 修改竣工决算文件 承包单位 竣工决算 监理工程师 结束 监理有限公司 19

尾矿库筑坝监理实施细则 附图8

月工程款支付监理审核签认程序

本月施工项目合格 监理工程师验收完毕 1.上月完成实际工程量 2.工程变更费用 修改重报 报月支付申请B1-8、B1-15 3.技术洽商费用 承包单位 4.工程索赔费用 5.其它各项费用 监理工程师审定 审核确认计量项目 确认计量部位 审核确认工程量、工程款 不同意 同意 不同意 总监理工程师核定 符合 签发月工程款支付证书B2-3 总监理工程师 建设单位审核 建设单位签字支付 承包单位

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尾矿库筑坝监理实施细则 附图9

工程变更（洽商）处理程序

工程变更要求 设计单位提出 建设单位提出 施工单位提出 表 B3-2 表B3-2 协商 建设单位 审查工程变更方案 总监组织专业监理工程转 交单同建位 意设 设计变更文件 设计单位 完成《监理规范》 6.2.1条3中 1)、2)、 3)规定的工作 专业监理工程师 协商 建设单位 工程变更费用、工期评估 总监理工程师 签发工程变更单B3-2 总监理工程师 ● 实施前14天签发 转入工程变更价款处理程序

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尾矿库筑坝监理实施细则 附图10

工程变更价款审核程序

建设单位授权 工程变更单B3-2 总监签发 提出变更价款B1-16 承包单位 工程变更确认后14天内

不一致 协商 变更价款审核 专业监理工程师 建设单位未授权 承包单位 监理单位 协助甲、乙双方协商 总监理工程师 协商意见 一致 一致 协商意见 不一致 按合同争议方式解决 向建设单位通报结果 总监理工程师 签署一致意见 建设单位、承包单位 暂定价格 监理机构 签署工程变更价款审核意见 总监理工程师 执行工程变更 承包单位

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尾矿库筑坝监理实施细则 附图11

施工阶段工程停、复工程序

出现可停工的情况

为保证工程质量 出现隐患有必要擅自施工 建设单位要求停紧急情况需暂停 需要停工 停工 拒绝监理 工且需要停工 签发工程暂停指令B2-2 总监理工程师

执行质量事故处理程序 对质量问题及隐患进行处理 对存在问题进行整改

施工单位 施工单位 施工单位

填写‘复工报审表’B1-2

施工单位

审查问题处理及整改情况

总监

不认认 可可 签发同意复工意见 签发暂不同意复工意见 总监 总监

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监理有限公司 尾矿库筑坝监理实施细则 附图12

工程质量事故处理程序

必须签发工程暂停令B2-2 总监理工程师

转入工程停、复工程序 设计造成质量事故

技术处理方案

设计单位

经建设单位、监理单位 同意签字

发生质量事故 及时向建设单位及公司口头汇报 现场监理机构 发监理通知B2-1要求承包单位填报工程质量事故报告单 监理工程师 调查、分析并填报事故报告单B1-17 承包单位 经过、情况、原因 ● 初步分析 ● 初步处理意见 ● 听取承包单位汇报 设计、监理、建设单位 必要时请质量监督站参加 工程质量事故处理方案 报审B1-18 承包单位 附工程质量事故调查报告 ● 附工程质量事故处理方案 ● 签署技术处理方案、意见 设计单位 同意不同意 提出修改意见 设计单位 签署B1-18批复意见 总监理工程师 实施处理方案 承包单位 24

监理有限公司 尾矿库筑坝监理实施细则 附图13

单位工程竣工验收主程序

1. 按承包合同已完成了设计文件全部内容，且单位工程所含分部工程均以工程竣工预验报验B1-17 应符合条件 验收合格； 2. 质量控制资料完整； 承包单位 3. 分部工程有关安全和核查内容 功能检测资料完整； 审查有关资料 签发整改通知B2-4 不合格 4. 主要使用功能项目的总监组织各专业监理工程师参加 总监 抽查结符合规范规定； 5. 观感质量符合要求； 合格 6. 单位工程竣工资料整不合格 对实物全面检查 理符合DB13(I)35-2002. 总监组织、各专业监理工程师参加 合格 按施工合同内容施工完毕 承包单位 签署《工程竣工预验报验单》和竣工报告 总监理工程师 向建设单位申请竣工 承包单位 专项验收 建设单位组织，设计、监理、施工及相关部门参加 合格 编制工程质量评估报告 总监理工程师 提交建设单位 竣工验收 建设单位组织，设计、监理、施工、质检站等相关部门参加 监理有限公司 25

尾矿库筑坝监理实施细则 附图14

材料、构配件质量控制程序

对进场材料、构配件进行 自检、复试和报验B1-12 承包单位 合格证、性能检测报告、新材料鉴定文件、商砼证明等 报审 不合格 检查质量证明材料 监理工程师 合格 不准进场 监理工程师 原材料、构配件、设备进场 承包单位 不合格 检查验收、见证取样 监理工程师 合格 限期退场 监理工程师 同意使用拟定部位B1-12 监理工程师 监理有限公司 26

尾矿库筑坝监理实施细则 附图15

索赔处理程序

事件发生28天内 或按合同约定 提出索赔意向B1-20 承包单位 审核并收集有关资料、证据 监理工程师 提出索赔意向28天内或按合同约定 正式提交费用索赔报审表B1-11 承包单位 不符合 1.索赔详细理由及经过 2.索赔金额计算 3.证明材料 审核索赔条件是否符合监理规范6.3.2条之规定 承包单位 符合 拒绝索赔 审核计算索赔金额 监理工程师 1.索赔事件发生的合同责任 2.施工成本及其它费用因此发生的变化和分析 3.索赔发生后，承包单位是否采取减少损失的措施 审核索赔，并与建设、承包单位协商，达成一致 总监理工程师 签署费用索赔报审表B1-11 总监理工程师

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尾矿库筑坝监理实施细则 附图16

施工安全监督管理工作程序

编制监理规划中的安全监理专篇 总监 专业监理 审查安全技术方案 专业监理 审查专项施工安全方案 专业监理 审查安全生产保证体系及组织机构 审查特殊工种上岗证 专业监理 施工机械安装验收、性能检查 总监 专业监理 发整改通知 专业监理 监督整改施工中安全巡视检查 专业监理 发安全隐患整改通知 并报建设单 位 重大隐患或紧急情况签发停工令 总监 安全资料整理归档 向建施工单位拒不整改，设行政主管部门报告

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