50430手册 - 图文

文件编号 A/0 管理手册 版本/修订次 目 录 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 附录 发布令 人员任命书 企业概况 编制说明 《管理手册》的管理 适用范围 引用标准术语 术语、定义和缩写 管理体系总要求 文件控制 记录控制 管理职责 目标、指标和管理方案 名称 GB/T19001-2008 GB/T50430-2007 GB/T24001-2004 GB/T28001-2011 1 2 3 4.1/5.4.2 4.2.1/4.2.2/4.2.3 4.2.4 5.1/5.2/5.3/5.5.1/5.5.2 5.4.1 1.1/1.2 2 3 3.1/3.3/3.4 3.3 3.5 4.1/4.2/4.3 3.2 3.3 3.3 4.3 3.4/13.2 5.1/5.2/5.3/6.1/6.2/6.3 10.1/10.2 7.1/7.2 6.2/8.1/8.2/9.1/9.2/9.3 8.4/8.5/10.2/10.4/10.5/10.6 / 8.3/11.2/11.3/11.5/13.2 12.2 11.4 13.2 13.3 第 1 页 共 80 页

1 2 3 4.1 4.3.2/4.4.4/4.4.5 4.5.4 4.2/4.4.1 4.3.3 4.3.1 4.3.2/4.5.2 4.4.3 4.6 4.4.2 4.4.6 4.4.6 4.4.6 4.4.6 4.4.7 4.5.1 4.5.5 4.5.3 4.5.3 1 2 3 4.1 4.3.2/4.4.4/4.4.5 4.5.4 4.2/4.4.1 4.3.3 4.3.1 4.3.2/4.5.2 4.4.3 4.6 4.4.2 4.4.6 4.4.6 4.4.6 4.4.6 4.4.7 4.5.1 4.5.5 4.5.3 4.5.3 页码 2 3 4 5-6 7 8 9 9-13 14-16 16-18 18-19 19-34 21-23 23-25 25-26 34-35 35-37 37-43 43-46 46-48 48-52 52-59 59-62 62-66 63-64 69-70 71-72 72-74 危险源、环境因素的辨识、5.4.2 评价与控制策划 法律法规和其他要求、合规性评价 内外部沟通 管理评审 资源管理 施工策划 投标及合同管理 采购 施工过程控制 应急准备和响应 监视和测量 内部审核 数据分析 纠正与预防措施 组织机构图\\管理体系职能分配表\\程序文件清单 5.4.2 5.5.3/7.2.3 5.6 6 7.1 7.2.1/7.2.2 7.4 7.5 / 7.6/8.2.3/8.2.4 8.2.2 8.4 8.5 不合格、事故、事件控制 8.3 文件编号 A/0 管理手册 版本/修订次 《管理手册》发布令

推行质量、环境和职业健康安全管理体系，是企业的一项长期战略性决策。 为提高公司的现代化管理水平，依据GB/T19001-2008(idt ISO 9001:2008)

《质量管理体系 要求》、《GB/T50430-2007工程建设施工企业质量管理规范》、GB/T24001-2004(idt ISO 14001:2004)《环境管理体系 要求及使用指南》、GB/T28001-2011(OHSAS18001:2007)《职业健康安全管理体系 要求》的标准要求和公司的实际情况，编制了《质量、环境、职业健康安全管理手册》。

经审定，该《管理手册》符合公司所采用的管理体系标准和相关法律法规要求，体现了公司对顾客、社会、员工和其他相关方的庄重承诺，是公司实施质量、环境、职业健康安全管理的纲领性文件和行动准则，阐明公司质量、环境、职业健康安全管理的宗旨、方向和框架，并为满足相关方要求和增进顾客满意提供信任。同时为环境保护和职业健康安全做出了承诺。

希望全体员工认真学习，准确理解，遵照执行。 本《管理手册》自实施之日起实施。

总经理：

2012年7月15日

第 2 页 共 80 页

文件编号 A/0 管理手册 版本/修订次 管理者代表任命书 职业健康安全事务代表任命书

公司各部门及所属项目现场：

根据GB／T19001：2008《质量管理体系要求》、《GB/T50430-2007工程建设施工企业质量管理规范》、GB／T24001：2004《环境管理体系要求及使用指南》及GB／T28001：2011《职业健康安全管理体系要求》的标准要求和公司实际工作的需要，现任命 （行政总监）为公司管理者代表，并授予职责和权限如下：

1.确保公司管理体系的建立、实施、保持和持续改进。

2.向公司总经理报告管理体系的运行情况和体系改进的需求，协助总经理组织管理评审。

3.确保在公司内不断提高满足顾客、社会、员工和其他相关方要求的意识、环境保护及职业健康安全管理意识、遵守法律、法规及其他要求的意识。

4.负责批准公司的质量、环境及职业健康安全管理体系程序文件。 5.任命审核组长，组织公司管理体系内部审核。

6．代表公司负责管理体系的有关事宜及外部联络进行内部协调沟通。

另经全体员工大会选举，推选 同志为公司职业健康安全事务代表，对全体员工负责，直接向总经理反映职业健康安全管理体系运行的情况，反映员工的意见。了解员工及相关方对职业健康安全的满意情况，及时沟通并提出有关建议。负责内部员工安全环保信息的交流与沟通，参与公司管理方针和管理目标的制定，参与安全事故的处理等。

总经理：

2012年7月15日

第 3 页 共 80 页

文件编号 A/0 管理手册 版本/修订次 企 业 概 况

公司具有国家公路工程和市政公用工程施工总承包双壹级资质，港口与航道工程施工总承包贰级资质；中国公路建设行业协会理事单位。公司坐落于驰誉海内外的“佛宗道源、济公故里”，国家AAAA级风景名胜区——天台山南麓天台县行政辖区内。公司成立于1995年9月，公司注册资本贰亿陆仟贰佰陆拾万元，下辖五家独立法人公司，公司分支机构、办事处分布于全国各地。公司专业从事高等级公路工程、市政公用工程、港口与航道等工程的施工与服务，以及BT、BOT项目投资建设和施工的综合实业型企业，已通过ISO三体系认证。公司具有雄厚的经营实力和强大的管理能力，在业内外享有盛誉。公司坚持品牌发展战略，在承建的工程项目中，屡次荣获多项省、市级优良工程，工程合格率为100%。曾连续九年荣获金融系统资信等级“AAA级”企业，连续五年荣获浙江省公路水运工程施工企业信用评级“AA”企业，浙江省工商管理局授予“守合同重信用AAA级”企业、“市建筑业综合实力三十强”，及市、县“建筑业重点骨干企业”等多个荣誉称号。秉承以人为本，强管理、讲实效的管理理念。公司目前拥有公路、市政、港航等专业一级建造师50多名、教授级高工3名、中、高级职称100多名；以及其他各类专业中、高级技术和经营管理型人才。公司拥有各类配套齐全、技术先进的施工机械、大型沥青拌和站（4000型）、试验检测等设施设备，能满足各类道路、桥梁及港口等工程的施工作业需求。 公司注重讲实效、重人才、守诚信、诚合作，坚持以“诚信、合作、感恩、开拓、创新”为经营理念，以“建优质致富路，做合格修行人”为企业宗旨，不断完善企业运营管理机制；公司全体员工正努力致力于“建优质工程、树天环品牌、创百年经典”企业而勤奋的工作。

公司地址：； 电 话：； 传 真：； 网 址： E-mail:

第 4 页 共 80 页

文件编号 A/0 管理手册 版本/修订次 编 制 说 明

进行质量、环境和职业健康安全管理体系认证，是现代管理企业的一个标志，为提升公司的管理水平，让顾客放心、相关方满意，树立企业良好的社会形象，公司决定进行三大管理体系认证。

按照国家认监委、建设部，关于在建筑施工领域质量管理体系认证中应用《工程建设施工企业质量管理规范》的公告，自2010年8月1日起在建筑施工领域质量管理体系认证中，应依据质量管理体系要求GB/T19001：2008和《GB/T50430-2007工程建设施工企业质量管理规范》执行。公司对照规范要求做好转换工作。

GB/T50430-2007规范，制定的理论依据是ISO9001:2008标准，结合我国建筑行业的特点和施工企业的管理特点，将9000标准转化为施工企业的管理要求，是ISO9001：2008标准的行业化和本土化。

ISO14001:2004环境管理体系标准，是ISO(国际标准化组织)TC／207技术委员会于2004年11月15日颁布、我国于2005年5月10日等同转换发布，是对环境污染行为进行控制、提升企业员工环保意识、努力提高企业环保绩效的管理体系标准。

GB/T 28001：2011标准的制定考虑了与GB/T 19001-2008《质量管理体系 要求》、GB/T 24001-2004《环境管理体系要求及使用指南》标准间的兼容性，以便于满足组织整合质量、环境和职业健康安全管理体系的需求。此外，GB/T 28000系列标准还考虑了与国际劳工组织(ILO)的ILO-OSH: 2001《职业健康安全管理体系指南》标准间的兼容性。，我国于2011年12月30日颁布、2012年2月1日正式实施的职业健康安全标准。

公司按照三个管理体系标准及《GB/T50430-2007工程建设施工企业质量管理规范》要求，编制了质量、环境、职业健康安全管理手册。 本手册建立的理论基础是八项管理原则，即：

(1)以顾客为关注焦点； (2)领导作用； (3)全员参与； (4)过程方法；

第 5 页 共 80 页

文件编号 A/0 管理手册 版本/修订次 (5)管理的系统方法； (6)持续改进； (7)基于事实的决策方法； (8)与供方互利的关系。

本手册建立的准则是：IS09001质量管理体系标准、IS014001环境管理体系标准和GB／T 28001职业健康安全管理体系标准。

本手册编制的目的是：在遵守法律法规、预防为主和持续改进质量、环境、职业健康安全管理体系的情况下，第一，提高工程施工质量，持续满足顾客的需求和期望；第二，实现污染预防，营造绿色建筑，减少施工带来的社区影响和污染；第三，保证员工作业场所的安全和卫生，防止职业病和职业伤害，保护员工的身心健康。

说明及要求：本手册是在公司现行有效的管理制度并满足标准要求的基础上建立的。质量、环境、职业健康安全管理体系是公司整个管理体系的一部分，它与公司的各项管理制度是紧密结合的，使公司各项管理制度与三大管理体系有机的结合起来，形成公司整个管理体系的一体化。

本手册批准发布后，定期针对其适用性、充分性、系统性以及实际运行的有效性进行一次评审，并及时修订补充，以适应公司质量、环境、职业健康安全管理不断变化、发展的要求,以使公司的管理体系持续改进,管理水平不断提高。

第 6 页 共 80 页

文件编号 A/0 管理手册 版本/修订次 《管理手册》的管理

一、手册的编制、批准和发布

①本手册由公司体系编写小组组织编写，各部门会审，管理者代表审核。 ②公司总经理批准发布。

③本手册以GB/T 19001-2008(idt ISO 9001:2008)标准条款为整合平台和基本框架，将《GB/T50430-2007工程建设施工企业质量管理规范》GB/T24001-2004(idtISO14001:2004)和GB/T28001-2011(OHSAS18001:2007)标准中的要素条款要求插入各相关章节中。

二、手册的控制

①在使用过程中，本手册将随公司所采用国家标准的变化和企业实际情况的调整而进行相应的更改。

②公司综合办公室于每年管理评审前对手册的符合性、有效性和充分性进行评审，需更改时，执行公司《文件控制程序》相应条款规定要求。

三、手册的管理

①管理手册是公司管理体系文件的重要组成部分，手册的持有者应妥善保管，不得随意涂改。如有丢失，应告知公司综合办公室，并申请补发相应的文件。

②手册不得私自转借外单位和与体系无关人员。

③手册在执行过程中发生的问题，由综合办公室报管理者代表协调解决，重大原则性问题，请示最高管理者，批准后执行。

第 7 页 共 80 页

文件编号 A/0 管理手册 版本/修订次 1.适用范围

1.1总则

本手册适用于公司质量、环境及职业健康安全管理体系覆盖的公司各部门、项目部。

需要证实公司具有稳定的提供满足顾客要求和适用的法律法规要求的产品的能力。通过体系的有效应用，包括体系持续改进过程的有效应用，以及保证符合顾客要求和适用的法律法规要求，旨在增强顾客满意。 1.2应用

本手册覆盖的产品及业务范围:施工总承包(涉及场所:),删减7.3/10.3条款***

删减理由：根据本公司的实际要求和有关国家规定要求，设计均由有关专门设计机构和甲方提供，因此本公司对质量管理体系的（设计和开发）要求实施删减。本删减并不影响公司向顾客提供合格工程的能力，也不推卸公司相应的责任。故本公司对ISO9001：2008质量管理体系的7.3（设计和开发）要求实施删减，同时GB/T50430-2007规范中10.3条款不适用。

本手册覆盖区域为:公司、项目部的办公场所、生活区和施工现场。 本手册适用于公司的质量、环境、职业健康安全管理体系的建立、实施和保持，以及内审和第三方认证与监督审核。

第 8 页 共 80 页

文件编号 A/0 管理手册 版本/修订次 2.引用标准

GB/T 19000:2008(idt ISO 9000:2005) 《质量管理体系 基础和术语》 GB/T 1900l:2008(idt ISO 9001:2008) 《质量管理体系 要求》

GB/T 19004:2000(idt ISO 9004:2000) 《质量管理体系 业绩改进指南》 GB/T50430-2007《工程建设施工企业质量管理规范》

GB/T 24001:2004(idt ISO 14001:2004)《环境管理体系 规范及使用指南》

GB/T 28001:2011(OHSAS18001:2007) 《职业健康安全管理体系 要求》 GB/T 19011:2003(idt ISO 19011:2002)《质量和/或环境管理体系审核指南》

3.术语和定义

3.1质量管理体系标准术语

采用GB／T19001:2008标准中术语及建设行业规范中的相关术语定义。 3.1.1质量：一组固有特性满足要求的程度。

3.1.2要求：明示的、通常隐含的或必须履行的需求或期望。 3.1.3顾客满意：顾客对其要求已被满足的程度的感受。 3.1.4能力：组织、体系或过程实现产品并使其满足要求的本领。 3.1.5管理体系：建立方针和目标并实现这些目标的体系。 3.1.6质量管理体系：在质量管理方面指挥和控制组织的管理体系。 3.1.7质量方针：有组织最高管理者正式发布的关于质量方面的全部意图和方向。

3.1.8质量目标：在质量方面所追求的目的。

3.1.9质量管理：在质量方面指挥和控制组织的协调的活动。

3.1.10质量策划：质量管理的一部分，致力于制定质量目标并规定必要运行过程和相关资源以实现质量目标。

3.1.11质量控制：质量管理的一部分，致力于满足质量要求。

3.1.12质量保证：质量管理的一部分，致力于提供质量要求会得到满足的信任。 3.1.13质量改进：质量管理的一部分，致力于增强满足质量要求的能力。 3.1.14管理：指导和控制组织的相互协调的活动。

第 9 页 共 80 页

文件编号 A/0 管理手册 版本/修订次 3.1.15有效性：完成策划的活动并得到策划结果的程度。 3.1.16不合格：未满足要求。

3.1.17预防措施：为消除潜在的不合格或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。

3.1.18纠正措施：为消除已发现的不合格或其他不期望情况的原因所采取的措施。

3.1.19产品：过程的结果。 3.1.20合同：有约束力的协议。

3.1.21隐蔽工程：将被其他分项工程所覆盖，而覆盖后无法直接检查的工程项目。

3.1.22三检制：在施工过程中的自检、专检和交接检的质量检查。

3.1.23施工组织设计：以一个建筑工程项目或建筑群体为对象，所编制的用以指导工程项目施工全过程的各项活动的技术、经济综合性文件，是工程项目施工的战略部署，为编制施工计划和工程预算提供依据，是项目组织生产活动和科学管理的主要依据。

3.1.24施工方案：指导各分项工程施工的技术，包括技术、质量、安全、消防、材料、环保、计量、技术资料、文明施工、冬季雨季施工等技术措施。 3.1.25特殊过程：指结果不能通过其后产品的检验和试验完全验证，其质量问题仅在使用后才能暴露出来的过程或者对形成的产品是否合格不易或不能经济地进行验证的过程。

如:钢筋焊接、大体积砼施工、防水施工。

3.1.26关键过程：精度要求高、费用比重大、施工难度大、对工程整体质量有重要影响的过程。如：模板工程、钢筋工程、混凝土工程、幕墙工程、防火工程等。

3.1.27关键控制点：出现问题较难纠正、易出现顾客投诉的施工过程，如：测量放线、地下防水、回填土、楼层厕浴间防水、外墙石材干挂、管道施工、屋面防水、轻质墙体混凝土工程施工、混凝土外加剂的使用等等。

3.1.28。建设单位：建设工程的投资人，也称“业主”或“甲方”，是工程建设

第 10 页 共 80 页

文件编号 A/0 管理手册 版本/修订次 项目全过程的总负责人。

3.1.29项目经理部：简称“项目部”，施工企业实施某一承包项目而调配人员组成的项目管理组织。它在集团公司的监控下实施开工准备、施工全过程、竣工验收等过程，通常是一次性组织。

3.1.30施工设备：企业用于工程施工的机具设备，如塔吊、电梯、竖井、钢模板、脚手架等。

3.1.32分包方：以合同或协议形式，向企业承担部分工程分包、劳务分包、施工机械、施工设备的租赁及操作服务，材料试验的单位。

3.1.33质量管理制度：按照某些质量管理要求建立的、适用于一定范围的质量管理活动要求。质量管理制度应规定质量管理活动的步骤、方法、职责。质量管理制度一般应形成文件。需要时，质量管理制度可由更加详细的文件要求加以支持。

3.1.34质量管理创新

在原有质量管理基础上，为提高质量管理效率、降低质量管理成本而实施的质量管理制度、活动、方法的革新。 3.1.35施工质量检查

施工企业对施工质量进行的检查、评定活动。 3.2环境管理体系标准术语

采用GB／T24001:2004标准中的术语及建设行业规范中的相关术语定义。 3.2.1环境：组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人以及它们之间的相互关系。

3.2.2环境因素：一个组织的活动、产品和服务中能与环境发生相互作用的要素。

3.2.3重要环境因素：具有或能够产生重大环境影响的环境因素。

3.2.4环境影响：全部或部分地由组织的环境因素给环境造成的任何有害或有益的变化。

3.2.5环境管理体系：组织管理体系的一部份，用来制定和实施其环境方针，并管理其环境因素，管理体系包括组织结构、策划活动、职责、惯例、程序和

第 11 页 共 80 页

文件编号 A/0 管理手册 版本/修订次 资源。

3.2.6环境方针：由最高管理者就组织的环境绩效正式表述的总体意图和方向。 3.2.7环境目标：组织依据其环境方针规定的自己所要实现的总体环境目的。 3.2.8环境指标：由环境目标产生由为实现环境目标所需规定并满足的具体的绩效要求，它们可适用整个组织或其局部。

3.2.9环境绩效：组织对其环境因素进行管理所取得的可测量结果。 3.2.10污染预防：为了降低有害的环境影响,而采取的过程、惯例、技术、材料、产品、服务或能源，以避免、减少或控制任何类型的污染物或废物的产生、排放或废弃。

3.3职业健康安全管理体系标准术语

采用GB／T 28001:2011标准中术语及建设行业规范中的相关术语定义。

3.3.1危险源：可能导致人的伤害或健康损害、或这些的组合的根源、状态或行为。 3.3.2危险源辨识：识别危险源的存在并确定其特性的过程。

3.3.3健康损害：可确认的、由工作活动和（或）工作相关状况引起或加重的身体或精神的不良状态。

3.3.4事件：发生或可能发生与工作相关的健康损害(3.8)或人身伤害（无论严重程度），或者死亡的情况。(注1:事故是指造成伤害、健康损害或死亡的事件。)

(注2:紧急情况是指特定的一种事件。)

3.3.5可接受的风险：根据组织的法律义务和职业健康安全方针，已降至组织可容许程度的风险。

3.3.6职业健康安全：影响或可能影响工作场所内员工或其他工人(包括临时工和分包方人员)、访问者和其他人员的健康安全的条件和因素。

3.3.7职业健康安全管理体系：用来制定和实施组织的职业健康安全方针和管理职业健康安全风险的组织管理体系的一部分。管理体系包括组织结构、策划活动(包括比如风险评价和目标建立)、职责、惯例、程序、过程和资源。 3.3.8职业健康安全方针：由最高管理者就组织的职业健康安全绩效正式表述的整体意图和方向。

3.3.9职业健康安全目标：组织在职业健康安全绩效方面所要达到的职业健康

第 12 页 共 80 页

文件编号 A/0 管理手册 版本/修订次 安全目的。

3.3.10职业健康安全绩效：组织管理职业健康安全风险的可测量结果。 3.3.11不符合：未满足要求。(有关的工作标准、惯例、程序、法律法规要求的偏离。)

3.3.12风险：发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害(3.8)的严重性的组合

3.3.13风险评价：评价由危险源导致的风险过程，包括考虑现有控制措施的充分性和确定风险是否可接受。

3.3.14 持续改进：为改进符合本组织职业健康安全方针的职业健康安全的总体绩效，组织不断强化职业健康安全管理体系的过程。

3.3.15四不放过：指事故原因未查清不放过；事故责任人与群众未受到教育不放过；没有采取纠正和预防措施不放过；没有对事故责任者处理不放过。 3.3.16劳动保护用品：在工作场所及施工生产中保护人们免受伤害的防护用品。

3.3.17三宝：安全帽、安全带、安全网。

3.3.18四口：楼梯口、电梯井口、预留洞口、通道口。

3.3.19五临边：阳台周边、屋面周边、楼层周边、上下跑道、斜通道两侧边、卸料平台外侧边。

3.3.20高处坠落：在坠落高度基准面2m以上(含2m)发生的坠落事故。 3.3.21 物体打击：高空作业中掉落的物料，人为的抛撒的废弃物所造成的伤人事故。

3.3.22临时用电：在建筑施工过程中，为各种机电设备、电动工具等所提供的用电设施，称为临时用电。

3.3.23 职业病：是指企、事业单位和个体经济组织的劳动者在职业活动中，因接触粉尘、放射性物质和其他有毒、有害物质等因素而引起的疾病。

第 13 页 共 80 页

文件编号 A/0 管理手册 版本/修订次 4.质量、环境、职业健康安全管理体系要求

4.1总要求(Q/E/S4.1/G3.1)

公司按照ISO9001:2008、GB/T50430:2007、ISO14001:2004、GB/T28001:2011标准及其过程模式建立质量、环境、职业健康安全管理体系，将其形成质量、环境、职业健康安全管理手册及其程序文件，加以实施和保持，并持续改进其有效性。

4.1.1文件化管理体系的建立与实施(Q/E/S4.1/G3.1.1)

公司管理者代表负责建立质量、环境、职业健康安全管理体系并形成文件，并确保管理体系持续有效运行。

a) 确定管理体系所需的过程及其在整个组织中的应用。(Q/E/S4.1/G3.1.2)

公司对管理体系中的各项活动进行策划，所需的过程进行确定并编制相应的程序文件，这些过程包括管理职责、资源提供、产品实现、测量、分析和改进四大过程。也包括具体的质量、环境和职业健康安全管理活动的子过程，如质量方针和目标管理、组织机构和职责、人力资源管理、施工机具管理、投标及合同管理、建筑材料、构配件和设备管理、分包管理、工程项目施工质量管理、施工质量检查与验收、工程项目竣工交付使用后的服务、质量管理自查与评价、质量信息管理和质量管理改进、环境因素识别、危险源识别、应急准备响应的全过程。

b)确定这些过程的顺序和相互作用。(Q/E/S4.1/G3.1.2)

明确过程控制的方法，过程之间如何按顺序执行，确定工作接口，建立对过程网络和相互作用的描述。

c)确定所需的准则和方法，以确保这些过程的运行和控制有效。(Q/E/S4.1/G3.1.2)

明确对管理过程进行控制的准则和方法，通过各种类型的文件加以规定，如作业指导书、检查清单、流程图或根据实际确定某些非文件化的规定，来确保过程控制的有效。

d)确保可以获得必要的资源和信息，以支持这些过程的运作运行和

第 14 页 共 80 页

文件编号 A/0 管理手册 版本/修订次 监视。(Q/E/S4.1/G3.1.2)

公司各级管理者和部门应为管理体系各个过程的有效运行提供必要的有关人力资源、基础设施、工作环境、技术、财力资源和信息。

e)监视、测量(适用时)和分析这些过程。(Q/E/S4.1/G3.1.3)

公司部门及各基层单位管理人员，应按策划的安排，对过程进行监视和测量，从监视和测量中获得过程数据，必要时使用统计技术的方法，定期检查，分析结果，来识别过程改进的机会。

f)实施必要的措施，以实现所策划的结果和对这些过程的持续改进。(Q/E/S4.1/G3.1.3)

公司应确定实施纠正措施的方法，分析原因，针对原因制定措施，评审所采取措施的有效性，持续改进。

公司按本标准的要求管理这些过程。 4.1.2公司对外包过程的控制

公司由项目部、机械物资部负责对外包过程实施控制。公司选择将影响产品符合要求的任何过程外包，应确保对这些过程的控制。对此类外包过程控制的类型和程度应在质量管理体系中加以规定。

4.1.2.1公司外包过程类型

公司的外包过程是为了管理体系的需要，由公司选择，并由外部方实施的过程。外包过程类型为如下几种方式：

材料试验；计量器具检定；工程专业分包；劳务分包；机械设备租赁 (机械外租、工具模板外租)；大型机械设备的安拆等。

4.1.2.2对外包过程的控制程度

公司要确保对外包过程的控制，并不免除其满足顾客要求和法律法规要求的责任。对外包过程控制的类型和程度可受诸如下列因素影响：

a)外包过程对组织提供满足要求的产品的能力的潜在影响； b)对外包过程控制的分担程度；

c)公司由项目部、机械物资部负责，对物资采购、劳务分包、机械设备租赁、工程分包等外包过程实施控制，通过应用标准Q7.4/G8条款(对采购过程

第 15 页 共 80 页

文件编号 A/0 管理手册 版本/修订次 －－所有工作必须符合相关法律法规和认证标准要求。

公司总经理应确定并批准公司的质量、环境、职业健康安全方针。 5.3.1管理方针的基本要求(Q5.3/E/S4.2/G3.2.1)

a)与组织的宗旨相适应，适合于公司的组织活动产品和服务的性 质、规模和环境影响、职业健康安全风险。

b)包括对满足要求、污染预防、遵守有关的环境、安全法律法规， 持续改进管理体系有效性的承诺。

c)提供建立制定和评审质量、环境、职业健康安全目标指标的框架; d)形成文件，付诸实施，并予以保持；

e)在公司内得到沟通和理解，传达到所有为组织或代表组织工作的 人员，为公众、相关方所获取；

f)在工程施工过程中及交工后，认真服务于发包方和社会，增强其满意程度，树立施工企业在市场中的良好形象。追求质量管理改进，提高质量管理水平。

g)最高管理者对管理方针进行定期评审并作必要的修订,以确保其与组织保持相关和适宜。

5.4管理体系策划

5.4.1管理目标(Q 5.4.1/E/S 4.3.3/G3.2.3)

由公司总经理根据公司方针，制定质量、环境和职业健康安全目标，并以 文件形式发布。

公司综合办公室编制《目标指标管理方案控制程序》，对目标指标制定的依据、制定的原则、目标指标的分解、目标指标的考核、评审与更新。目标的确定要与管理方针保持一致，满足法律法规的要求，体现持续改进。要确保目标指标在公司内部有关职能和层次得到逐级分解、落实和实施。

公司综合办公室每半年对公司部门、财务部对二级单位进行目标指标完成情况的考核，综合办公室、安全质量部等每季度对质量、环境、安全目标的实施情况进行检查。

公司各部门应将目标指标完成情况、评审情况提交公司管理评审。

第 21 页 共 80 页

文件编号 A/0 管理手册 版本/修订次 5.4.1.1质量目标(Q5.4.1/E/S 4.3.3/G3.2.3)

质量管理目标：单位工程一次验收合格率100%；杜绝重大质量事故；交付工程回访率大于80%；在工程保修期内，提供用户满意的服务，保证顾客满意率大于90%。

5.4.1.2环境目标指标(E4.3.3)：1、减少噪声污染：白天施工≤70分贝；夜间施工≤55分贝。 2、降低扬尘污染：实施封闭或隔离施工，清运建筑渣土，洒水降尘，现场目测无扬尘。3、废水排放符合国家标准：有效设臵沉砂池、沉淀池，沉淀后再排放。

5.4.1.3，职业健康安全目标(S4.3.3)：“安全第一、预防为主”，改善职业健康安全条件，消除或降低员工及相关方的职业健康安全风险。杜绝重大伤亡事故、火灾事故发生，一般事故频率控制在1.2‰以内。

5.4.1.4环境和职业健康安全管理方案(E4.3.3、S4.3.3) 管理方案的编制

公司综合办公室负责编制旨在实现安全目标的《职业健康安全管理方案》和《环境管理方案》，并报主管领导审批。

管理方案的内容

a)为实现目标指标，在有关职能和层次上建立相应的职责和权限。 b)制定实现目标指标的方法和措施。 c)实施管理方案的时间表及执行部门负责人。 d)财务管理部门对管理方案所需资金的支持。

e)应对管理方案定期和按计划间隔进行评审，必要时进行修订，以 确保目标的实现。

管理方案的实施、检查、评审与修订

公司安全质量部、项目部牵头，会同综合办公室、生产部等部门对管理方案的实际实施情况进行检查。管理方案应按计划的时间间隔进行评审，必要时进行修订，并提交公司管理评审。

5.4.2管理体系策划(Q5.4.2/G3.3)

公司总经理应对管理体系进行策划，确保建立文件化的管理体系，并委托

第 22 页 共 80 页

文件编号 A/0 管理手册 版本/修订次 管理者代表负责建立和具体组织实施。策划的结果形成手册、程序文件、作业指导书等管理体系文件。

内容包括：方针和目标管理，组织机构，职能设臵，规定职责，人力资源管理，施工机具管理，投标及合同管理，建筑材料构配件和设备管理，工程分包劳务分包管理，对环境因素识别、危险源辨识、法律法规识别、管理方案、应急准备和响应、监视和测量等，对质量、环境、职业健康安全，从招投标—采购—施工—竣工—售后服务—分析改进进行全过程控制，满足管理方针和管理目标的要求。

在对管理体系变更进行策划和实施时，保持管理体系的完整性。 5.4.2.1环境因素识别、评价和控制(E4.3.1)

公司办公室编制《环境因素识别评价程序》，会同项目部、质安科等其他部门组织实施初始环境评审。

a)对公司范围内及项目部,施工生产服务过程中能够控制或能够施加影响的环境因素进行识别、评价。

b)确定对环境具有或可能具有重大影响的因素(即重要环境因素)，并予以控制，将上述信息形成文件并及时更新。

c)组织应确保在建立、实施的保持环境管理体系时，对重要环境因素加以考虑。

识别环境因素的范围必须覆盖公司所有活动、并应考虑已纳入计划的新的开发、新的或修改的活动有服务等因素的各个方面。

识别环境因素应包括对污水排放、大气污染排放(扬尘排放)噪声排放、固体废弃物排放以及资源的消耗、土地污染，对周围社区居民生活的影响，要考虑过去、现在、将来三种时态及正常、异常、紧急三种状态。

评价环境因素时，应考虑影响的规模、范围、发生频次、社会关注程度、法律、法规的符合性及资源消耗等。

项目部负责编制《重要环境因素清单》，对评价出的重要环境因素，上报主管经理审批。

项目部每年组织定期识别、评价重要环境因素并及时更新。当施工过程的

第 23 页 共 80 页

文件编号 A/0 管理手册 版本/修订次 活动或服务发生较大变化以及法律及其他要求更新时，应及时对环境因素进行补充识别，评价并确定重要环境因素。

5.4.2.2危险源辨别与风险评价(S4.3.1)

综合办公室编制《危险源辨识、风险评价和风险控制程序》。会同项目部、安全质量部等其他部门组织实施初始评审。

综合办公室通过《危险源识别和评价一览表》的方式，组织识别危险源，进行风险等级评价，确定的控制措施形成文件，保持最新。包括可以接受的风险和不可以接受的风险，确定不可接受风险的危险源，并建立《不可接受风险危险源清单》。

总经理负责审批不可接受风险危险源。

危险源的范围必须覆盖公司所有活动、产品或服务的各个方面。 公司危险源辨识和风险评价程序应考虑： a)常规和非常规的活动；

考虑对公司范围内的办公区、生活区、加工区和施工作业区以及基础、主体、装修过程、冬雨施工作业活动。

b)所有进入工作场所的人员(包括分包方人员和访问者)的活动； c)人员行为、能力和其他人为因素；

d)产生于工作场所之外、能够对工作场所内组织控制下的人员健康安全产生有害影响的、已辨识的危险源；

e)在工作场所附近，由组织控制下的工作活动产生的危险源； f)工作场所的基础设施、设备和材料，无论是否组织或外界提供； g)组织内，活动或材料的变化或计划的变化；

h)职业健康安全管理体系的改变，包括临时变化，以及对运行、过程和活动的影响；

i)任何与风险评价和必要控制措施的实施相关的适用法律义务； j)工作区域、过程、安装、机器/设备、运行程序和工作组织的设计，包括与人的能力相适应。

公司危险源辨识和风险评价的方法：

第 24 页 共 80 页

文件编号 A/0 管理手册 版本/修订次 a)依据风险的范围、性质和时限性进行确定，以确保该方法是主动的，不是被动的。

结合建筑业的特点，公司应考虑危险源的主要类型为：

(1)与工具、物资搬运及相关服务活动有关的危险源；(2)触电；(3)高处坠落；(4)物体打击；(5)机械伤害；(6)火灾和爆炸；(7)坍塌、倒塌等；(8)车辆伤害；(9)起重伤害；(10)中毒和窒息；

b)提供风险确认、等级和文件：适当时，控制措施的应用。

对于变化的管理，组织应在管理体系或活动变化前，辨识组织内与变化相关联的职业健康安全危险源和风险。

组织应确保在确定控制措施时考虑这些评价结果。 公司在确定控制措施时，应考虑如下顺序降低风险： a)消除； b)替代； c)工程控制措施；

d)标志/警告和/或管理控制； e)个体防护设备。

公司安全质量部应确保在公司活动或服务发生较大变化，法律法规及其他要求更新时，应及时对危险源进行补充识别，评价并确定新的不可接受风险危险源，及时更新。

5.4.2.3法律法规及合规性评价(E/S4.3.2、4.5.2)

公司办公室编制《法律法规及合规性评价程序》，建立获取渠道，以识别并及时更新适用的法律法规应遵守的要求。

法律法规和其他要求的识别：

a)综合办公室负责组织公司各部门，将识别和确认的质量、环境、职业健康安全适用的法律法规和其他要求进行汇总，建立法律法规总清单。

b)安全质量部负责与生产部、项目部、工会、综合办识别、获取、确认适用于公司职业健康安全体系适用的法律、法规及其他要求，进行登记、更新和传达，建立获取这些要求的渠道，编制职业健康安全法律法规清单，报法综合

第 25 页 共 80 页

文件编号 A/0 管理手册 版本/修订次 办公室。

c)项目部负责会同生产部、安全质量部、综合办识别、获取、确认适用于公司环境管理体系适用的法律、法规及其他要求，进行登记、更新和传达，建立获取这些要求的渠道，编制环境法律法规清单，报综合办公室。

d)确定这些要求如何运用于组织的环境因素，对适用的法律法规和其他要求的条款进行摘录，形成文件，发放到适用部门或传达给在组织控制下工作的人员和其他有关相关方。

公司各部门应及时更新有关法律法规和其他要求的信息，将接收到的有关质量、环境、职业健康安全的法律、法规及其他要求进行登记。 法律法规和其他要求的合规性评价

公司办公室负责组织安全质量部、项目部、生产部等部门，每年对环境和职业健康安全管理适用的法律法规和其他要求的遵守情况、目标指标完成情况、相关方的环境安全要求等开展合规性评价工作，并保存评价结果的记录。

定期更新并发布公司年度适用法律法规清单。 5.5职责、权限与沟通

5.5.1职责和权限(Q5.5.1 E/S4.4.1/G4.3)

总经理确定组织机构的职能设臵、职责分工、要素分配，对作用、职责和权限作出明确规定，形成文件并予以沟通。

总经理根据管理的需要，按照质量、环境、职业健康安全管理体系要素职能，明确公司领导层责任分工和要素职能分配，规定其职责和权限，形成文件，并在领导层中进行沟通。

总经理根据管理的需要，明确管理层次，设臵相应的部门和岗位。在各管理层次中明确质量、环境、职业健康安全管理的组织协调部门或岗位，规定其职责和权限。

总经理规定各级专职质量管理、环境管理、职业健康安全管理部门和岗位的职责和权限，形成文件并传递到各管理层次。

总经理规定其他相关职能部门和岗位的管理职责和权限，形成文件并传递到各管理层次。

第 26 页 共 80 页

文件编号 A/0 管理手册 版本/修订次 公司以文件形式，编制组织机构图；编制公司领导层、公司部门、项目部的管理职责，以及各个岗位职能人员的管理职责；编制部门管理工作流程图，做好流程管理和流程再造，形成管理流程与工作标准。

公司以文件的形式公布组织机构的变化和职责的调整，并对相关的文件进行更改。组织应确保工作场所的人员在其能控制的领域承担职业健康安全方面的责任，包括遵守组织适用的职业健康安全要求。

5.5.1.1总经理职责

负责组织贯彻ISO9001、ISO14001、OHSAS18001、GB/T50430标准，对管理体系策划、实施、运行、改进，负决策和最终责任；

向公司员工传达满足顾客(相关方)和法律法规要求的重要性； 组织制定公司质量、环境、职业健康安全方针、目标指标； 确保在公司相关职能和层次上建立质量、环境、安全目标指标； 任命质量、环境、职业健康安全管理者代表；

确定机构设臵，确定公司经理层要素职能分配、各部门要素职能分配，确保组织内的职责权限得到规定和沟通；

确保提供体系运行所需的人力、物力、基础设施、技术及财力资源； 批准发布《质量、环境、职业健康安全管理手册》并监督贯彻实施； 主持质量、环境、职业健康安全管理评审，并审批管理评审报告； 确保在公司内建立适当的沟通过程，对管理体系的有效性进行沟通； 5.5.1.2管理者代表职责

按ISO9001、ISO14001、OHSAS18001、GB/T50430标准要求，建立、实施、保持质量、环境、职业健康安全管理体系；

审核公司的管理方针、目标指标及《管理手册》；

批准公司质量、环境、职业健康安全方面的程序文件，分管的作业文件以及审核方案、内审计划、内审报告等文件；

负责组织公司管理体系内审，并接受外审；

进行管理评审策划，负责组织和实施，提交管理评审报告，向最高管理层报告管理体系的绩效运行情况和任何改进的需求；

第 27 页 共 80 页

文件编号 A/0 管理手册 版本/修订次 负责组织管理体系运行有效性的日常检查(在内审和管理评审间隙期间的检查、处臵)，及时处理体系运行中发现的问题；

确保在全公司内提高满足顾客(相关方)要求的意识和环境、职业健康安全意识；

负责公司的内部审核、数据分析、信息交流和改进管理； 就管理体系有关事宜与外部方进行联络。 5.5.1.3副总经理职责(生产管理)

负责公司施工生产、劳务分包、物资设备、后勤保卫管理工作，落实相应的资源；

批准物资采购、劳务分包、机械设备租赁合格供方名录； 批准公司工程分包合格供方；

负责工程分包及分包合同的控制管理工作；

组织公司环境因素识别、审核重要环境因素清单、审核分管部门适用环境和职业健康安全法律法规清单，审核环境管理方案；

负责对分管部门的质量、环境、职业健康安全管理体系有效运行负责； 参加公司管理评审会议，提出改进建议，落实管理评审会议决议。 5.5.1.4安全总监职责(安全质量)

负责公司安全管理，文明施工、落实相应的资源； 组织编制公司年度安全、生产、文明施工工作规划； 组织公司危险源辨识、风险评价、风险控制；

审核不可接受风险危险源清单、审核分管部门适用环境和职业健康安全法律法规清单，审核职业健康安全管理方案，

审核公司应急准备和响应预案；

组织指导分管部门的质量、环境、职业健康安全管理工作的开展； 负责组织文明施工、职业健康安全管理工作检查，负责组织对安全事故的调查处理；

负责公司质量管理、回访服务工作，组织编制公司年度质量工作规划； 主持召开公司质量工作会议，推进各种活动的展开；

第 28 页 共 80 页

文件编号 A/0 管理手册 版本/修订次 主持工程质量验收和重大工程质量事故的调查分析；

组织编制公司年度工程质量通病的预防措施，并评价其措施的有效性。对忽视质量的做法及违章作业，有权令其返工或停工整改；

参加公司管理评审会议，提出改进建议，落实管理评审会议决议。 5.5.1.5总工程师职责

负责公司技术管理、贯标管理工作；

组织获取、识别、更新、执行技术规范标准、适用的质量、环境、职业健康安全的法律法规及其它要求；

组织编制公司中长期发展规划和年度技术、贯标工作规划； 主持召开公司技术、贯标工作会议，推进各种活动的展开； 审批项目施工组织设计和专项方案；

组织发布公司年度科技成果、项目成果、QC成果； 组织对顾客满意度的评价工作及回访服务工作；

参加公司管理评审会议，提出改进的建议，落实管理评审会议决议。 5.5.1.6职业健康安全事务代表职责

参与公司管理体系决策，把体系管理工作纳入职业健康安全事务代表大会议题；

组织员工参与职业健康安全方针的制定，环境保护、安全防护与职业病预防工作，维护好职工合法权益；

开展群众性安全生产、文明施工、劳动保护、技能竞赛和合理化建议活动，搞好班组建设与员工参与管理工作；

督促企业安全生产、健康防护工作，关心员工劳动条件的改善，做好女工劳动保护工作；

对全体员工负责，直接向管理者代表或总经理反映职业健康安全运行的情况，反映员工的意见，参与有关职业健康安全事务；

了解员工及相关方对职业健康安全的满意度，及时沟通并提出建议。 5.5.1.7公司部门经理(部长)职责

贯彻执行公司质量、环境、职业健康安全方针，做好目标指标分解；

第 29 页 共 80 页

文件编号 A/0 管理手册 版本/修订次 明确部门贯标组织网络、人员分工和主责、相关职能要素分配； 组织识别本部门的环境因素和危险源，并按公司要求对重要环境因素和不可接受风险危险源进行控制；

审批部门《文件清单》、《记录清单》、《适用法律法规及其他要求清单》；负责本部门和条条体系运行的推动和检查工作； 。

审核或审批本部门编制的质量、环境、职业健康安全管理文件； 整改内审时本部门出现的不符合项；

参加公司管理评审会议，负责编写和提交部门年度管理体系运行报告，并落实管理评审会议决议。 5.5.1.8项目部职责

负责编制《项目经理部管理职责》、《组织网络》、编制《要素职能分配表》，配备满足要求的管理人员，明确质量、环境、职业健康安全要素职能分配，明确责任分工，建立管理人员《岗位职责》；

负责建立项目部《文件清单》、《记录清单》，对技术规范标准、施工图纸、合同预算文件、技术资料、交竣工资料、监理和上级文件和记录进行控制；

负责建立项目部《适用法律法规及其他要求清单》，识别和获得适用的环境和职业健康安全法律法规方面的要求；

负责组织项目部环境因素、危险源的识别，编制项目部《重要环境因素清单》，《不可接受风险危险源清单》；

负责针对环境、职业健康安全目标指标，建立《环境和职业健康安全管理方案》，作业指导书及安全技术交底；

负责编制项目《年度教育培训计划》，对质量、环境、安全、文明施工、法律法规、体系文件及民工进场教育做出安排；

负责建立管理人员、特种作业人员持证上岗名册；

负责现场平面布臵、临建设施、基础设施、安全防护、文明施工工作环境的管理和控制；

负责建立沟通过程，运用项目生产会议、报表形式，对工地、监理、上级涉及工期、质量、环境文明施工和安全、成本、情况进行沟通；

第 30 页 共 80 页

文件编号 A/0 管理手册 版本/修订次 负责编制施工组织设计、施工方案、专项技术安全方案，对关键工序、特殊工序进行界定，并对方案的实施进行连续监控；

负责对验证、确认、监视和测量、检验试验活动和工程验收准则做出规定，建立《监视和测量设备配备清单》，编制《检验试验计划》；

负责项目图纸会审、设计交底、技术交底的管理控制；

做好物资采购、劳务分包、工程分包、机械设备租赁的供方评价，建立合格供方名录，对采购资料、采购产品的验证、产品标识和可追溯性进行控制；

负责进货检验、质量检验、竣工检验，对发现的不符合，采取纠正、制定纠正措施和预防措施，，实施与跟踪验证，对存在的质量问题进行数据分析；

负责项目过程的监视测量，对目标指标、法律法规遵守情况(合规性评价)、体系运行要素过程进行检查；

负责组织项目对环境和安全涉及的污水排放、扬尘排放、噪声排放、固体废弃物排放、劳动防护用品、机械设备、临边防护、临时用电等进行专项检查；

负责编制项目《环境、职业健康安全应急响应预案》，识别潜在的紧急情况，对通讯联络、救援组织、救援物资、现场抢救、现场疏散、现场保护、人员培训等做出规定，对实际发生的紧急情况做出响应，防止和减少环境和安全的不良后果。

5.5.1.9安全质量部职责

贯彻公司质量、环境、职业健康安全方针、做好目标指标分解； 参与编制企业中长期发展规划，编制部门年度及管理体系工作规划； 编制部门管理职责、明确要素职能分配；

编制部门《文件清单》、《记录清单》、《适用法律法规及其他要求清单》，识别职业健康安全法律法规中适用的条款；

组织识别本部门的环境因素和危险源，并按公司要求对本部门重要环境因素和不可接受风险危险源进行控制，编制相应的管理方案；

负责公司职业健康安全、文明施工管理，负责公司安全生产责任制的建立、实施与完善工作；

负责公司危险源辨识、风险评价、风险控制，制定不可接受风险危险源清

第 31 页 共 80 页

文件编号 A/0 管理手册 版本/修订次 单，根据目标指标编制职业健康安全管理方案；

负责按照国家规范、规程和验收标准组织产品的监视和测量，进行质量检验、竣工验收；

负责不合格品的控制采用反馈回执，制订纠正和预防措施； 编制修订公司安全生产事故应急预案，定期组织演练； 参与公司施工组织设计、安全技术专项方案的审核；

负责每月施工生产过程中的安全监督检查，对事件、不符合制订纠正和预防措施；

负责组织进行安全员培训、新进厂人员的三级教育、转岗培训、特种作业人员上岗证培训等；

负责质量管理的数据收集与分析。

负责公司安全事故、事件和职业病的调查处理和报告； 5.5.1.10综合办公室职责

贯彻公司质量、环境、职业健康安全方针、做好目标指标分解； 参与编制企业中长期发展规划，编制部门年度及管理体系工作规划； 编制部门管理职责、明确要素职能分配；

编制部门《文件清单》、《记录清单》、《适用法律法规及其他要求清单》，识别法律法规中适用的条款；

负责公司人力资源的提供，编制年度用人计划，员工的培训、员工调配和员工分配管理；

负责公司管理人员岗位任职能力要求的制定，资格和能力的评定与考核，做好职业资格、职称申报工作，员工持证上岗工作；

制定公司年度员工教育培训计划，进行能力意识培训工作，保持教育培训技能和经验的适当记录；

负责确保对质量、环境产生重要影响及与危险源和重大安全风险相关的关键岗位和人员能得到相应的培训，使其达到相应的能力；

负责公司员工的工伤、社会保险事务，为其交纳工伤社会保险费。 负责与公司质量、环境、职业健康安全管理活动有关的外来行政公文及时

第 32 页 共 80 页

文件编号 A/0 管理手册 版本/修订次 交公司领导批阅。参与起草、修订环境和职业健康安全管理体系文件；

参与环境和职业健康安全管理体系审核活动，提出可持续改进建议； 负责公司消防、交通安全范围内的危险源识别、环境因素辨识，确定重要环境因素、不可接受风险危险源，制定消防应急预案，必要时进行预案演练；

参与火灾、交通事故的调查、分析、处理及统计上报；

负责公司内部保卫、治安防范、消防安全、交通安全管理工作；定期进行监督检查，消除危险源。

5.5.1.11市场营运部职责

贯彻公司质量、环境、职业健康安全方针、做好目标指标分解； 参与编制企业中长期发展规划，编制部门年度及管理体系工作规划； 编制部门管理职责、明确要素职能分配；

编制部门《文件清单》、《记录清单》、《适用法律法规及其他要求清单》，识别法律法规中适用的条款；

负责市场调查，顾客要求的识别，工程信息的收集，分析和跟踪； 负责招标文件评审，组织工程投标报价，进行技术标、商务标的编制、审核，投标前进行投标评审；

负责合同评审，起草合同文本、签订合同前进行合同评审，保存评审记录,做好对项目部进行合同交底的控制工作；

负责工程合同履约及工程结算件的控制；

配合项目部做好对工程分包合同进行审核，备案、登记、造册，留档备查。 5.5.1.12 财务部职责

贯彻公司质量、环境、职业健康安全方针、做好目标指标分解； 参与编制企业中长期发展规划，编制部门年度及管理体系工作规划； 编制部门管理职责、明确要素职能分配；

编制部门《文件清单》、《记录清单》、《适用法律法规及其他要求清单》，识别法律法规中适用的条款；

负责制定公司的财务制度、资金管理制度，参与公司投资项目的分析与论证；

第 33 页 共 80 页

文件编号 A/0 管理手册 版本/修订次 制定公司资金收支计划，编制财务计划，定期对资金使用情况进行分析，负责资金收支平衡、使用的统筹协调和管理;

负责公司综合统计工作，对综合指标进行数据分析； 负责提供公司质量、环境、职业健康安全管理所需的资金。

参与制定公司质量、环境、职业健康安全管理目标指标，负责对二级单位进行目标指标的考核。

5.5.2管理者代表(Q5.5.2 E/S4.4.1/G3.3.1)

总经理在最高管理层中任命管理者代表，明确以下职责和权限。 a)确保本公司质量、环境、职业健康安全管理体系所需的过程得到建立、实施和保持；

b)向最高管理层报告管理体系的绩效运行情况和任何改进的需求； c)确保在全公司内提高满足顾客(相关方)要求的意识和环境、职业健康安全意识；

d)就管理体系有关事宜与外部方进行联络。

5.5.3信息交流与内部沟通(Q5.5.3 E/S4.4.3/G3.3.1) 总经理应确保在组织内建立适当的沟通过程。

公司综合办公室编制《信息交流和沟通管理程序》，确保对质量、环境、职业健康安全管理体系的有效性进行沟通。

5.5.3.1信息的交流渠道

公司建立QSE所需沟通的信息分为内部信息和外部信息两类。

内部信息：包括方针目标的完成情况、监视和测量的有关记录、内部审核与管理评审报告、纠正措施和预防措施控制情况、重大质量、安全、环境事件、员工合理化建议。

外部信息：包括检查结果及反馈、相关法律法规标准等信息、相关方反馈及投诉。

5.5.3.2信息交流和内外部沟通的规定

1）公司综合办公室制定《信息交流和沟通管理程序》程序，并组织实施。 a)组织内部各层次和职能间信息交流与内部沟通；与进入工作场所的承包

第 34 页 共 80 页

文件编号 A/0 管理手册 版本/修订次 方和其他访问者进行沟通。

b)与外部相关方联络的接收、形成文件和回应，与分包方和工作场所的访问者进行沟通；

c)接收、记录和回复来自外部的相关方的沟通。

公司应决定是否就重要环境因素、不可接受风险危险源与外界进行信息交流，并将决定形成文件，如决定进行外部交流，应规定交流的方式并予以实施。

2）参与和协商

组织应建立、实施并保持程序，用于： a) 工作人员：

——适当参与危险源辨识、风险评价和控制措施的确定； ——适当参与事件调查；

——参与职业健康安全方针和目标的制定和评审； ——对影响他们职业健康安全的任何变更进行协商； ——对职业健康安全事务发表意见。

应告知工作人员关于他们的参与安排，包括谁是他们的职业健康安全事务代表。

b) 与承包方就影响他们的职业健康安全的变更进行协商。

适当时，组织应确保与相关的外部相关方就有关的职业健康安全事务进行协商。

5.6管理评审(相关条款Q 5.6/E/S 4.6/G13.2.4) 5.6.1总则

公司总经理应按照规定的周期主持管理评审，对管理体系运行状况，进行分析评价，提出改进目标和满足要求，确保管理体系持续适宜性、充分性、有效性。公司综合办公室编制《管理评审程序》。

5.6.1.1管理评审会议的形式

最高管理者对管理体系进行评价的形式，可通过下列过程体现：

第 35 页 共 80 页

文件编号 A/0 管理手册 版本/修订次 a)综合办公室：汇集目标实现情况，识别形势变化趋势，分析存在问题、潜在问题，落实责任，确定措施，每次会议形成问题处理机制，确立问题，明确责任，规定目标时间，督办落实，其输出形式为会议纪要。

b)半年和年度公司工作会议：编制会议计划(管理评审计划)、会议通知，明确会议议题，会议材料的输入(管理评审输入)，公司各部门、各项目部提交的管理评审报告(工作总结)，内容必须覆盖质量、环境、职业健康安全管理体系方针、目标指标、涉及的要素以及重点工作，会议要形成管理评审计划、会议通知、会议签到、会议的结果形成管理评审报告或工作总结报告。

c)公司副总经理、总工召开的各种职能会议。会议主题要包括管理方针、指导思想的确定，管理目标的明确，制度完善要求，保证措施的展开，职责的落实，时间进度要求，会议的结果用书面报告形式体现。

5.6.1.2管理评审会议的准备

a)经理办公会(或党政联席会)：提出评审会议议题，由综合办编制会议计划和通知，告知副总经理、三总师，综合办做好会议纪要。

b)半年和年度公司工作会议：由董事长、总经理提出会议议题，综合办和综合办公室负责会议准备、编制管理评审计划(会议计划)、通知、会议议程、输入的资料、会议签到、会议记录、收集管理评审会议资料、领导的管理评价、会议形成的决议，管理评审输出，形成管理评审报告。

评审应包括质量、环境和职业健康安全管理体系进行修改的需求，方针和目标的修改需求。

保持管理评审记录。包括管理评审的文件、管理评审记录、管理评审签到表和管理评审后的纠正预防措施及跟踪验证的资料。

c)公司副总经理、总工程师召开的各种职能会议。由公司各主管部门编制会议计划、通知、议题，会议结果形成会议纪要。

5.6.2管理评审会议输入

管理评审输入的内容在管理评审计划中列出，管理评审计划由公司综合办负责编制，管理者代表审核，报总经理批准后实施。

由综合办公室负责组织各部门、各单位形成文字汇报材料。

第 36 页 共 80 页

文件编号 A/0 管理手册 版本/修订次 5.6.2.1管理评审输入一般包括： a)公司方针、目标指标的执行情况； b)内部和外部审核的结果；

c)法律法规合规性评价的结果，《适用法律法规及其他要求清单》； d)公司组织结构的设臵和职责分配是否满足管理体系的要求；

e)工程质量、质量管理活动状况、发展趋势、改进提高的机会、产品的符合性、工程和服务质量满足要求的程度；

f)公司的环境(文明施工)、职业健康安全绩效，各项管理工作情况，纠正措施，预防措施的状况及安全事件调查的状况；

g)环境因素识别、危险源辨识、风险评价与风险控制情况，不可接受风险危险源和重要环境因素控制状况,环境及职业健康安全管理方案等文件的修订。

h)顾客反馈以及来自外部相关方的交流信息，包括报怨； i)以往管理评审的改进措施跟踪情况；

j)客观环境的变化，包括与组织环境因素和职业健康安全有关的法律法规和其他要求的发展变化，可能影响管理体系的变更; k)任何改进的建议和要求。

5.6.2.2评审活动的实施

管理评审以会议的方式进行，责任部门对评审过程进行记录，收集公司领导及部门对管理体系实施改进的意见和要求。

5.6.3管理评审输出(会议决定)

管理评审的输出应符合组织持续改进的承诺，包括以下方面有关的任 何决定和措施。

管理评审报告(会议纪要)是管理评审活动的主要输出形式，公司领导做出评审决议。管理评审报告一般包括：

a)管理体系及其过程的有效性的改进要求； b)环境和职业健康安全绩效；

c)与顾客及相关方要求有关的产品的改进；

d)质量、环境和安全方针变更的需求，以及目标、指标变更的需求，管理

第 37 页 共 80 页

文件编号 A/0 管理手册 版本/修订次 体系要素的修改有关的决策、措施和行动；

e)实施管理体系及改进所需资源的需求。

f)管理方针、指导思想的确定，管理目标的明确，制度完善要求，保证措施的展开，职责的落实，时间进度要求。

5.6.4管理评审报告编制与发布

公司主管部门根据会议精神，按照规定的内容完成管理评审报告编制工作，领导审批后按文件发放范围发放。

管理评审报告(会议纪要)中的改进要求，公司各有关责任部门按照要求开展改进活动。

6.资源管理

资源是公司建立管理体系及其过程，进而实现公司管理方针和管理目标的必要条件。资源包括：人力资源、基础设施、工作环境。

6.1资源的提供(Q6.1/E/S4.4.1/G3.4.1) 6.1.1资源范围

公司应确定并配备管理体系运行所需的人员、技术、资金、设备、信息以及基础设施、工作环境。

6.1.2资金资源

资金资源是开展质量、环境及职业健康安全管理体系的财务保障，公司财务管理部应根据管理体系运行的要求，结合财力状况提供必要的资金支持。

a)用于提高员工意识、技能和业务知识的培训费用； b)用于管理体系运行所必须的设施提供费用；

c)用于专项技术研究开发及专项管理方案实施中所需人员、设备、设施及工作环境的改善费用；

d)用于证实管理体系有效性所发生的评审、认证费用。 6.1.3专项施工技术资源

公司在施工过程中，对关键分部、分项施工活动进行控制的成熟的技术、安全和环境措施、工法及作业指导书，是公司重要的专项技术资源。

第 38 页 共 80 页

文件编号 A/0 管理手册 版本/修订次 a)专项施工技术应随着企业技术进步、工艺标准变化及设备、设施的更新发展，定期进行评审和更改，确保技术方法和控制方法等得到不断完善提高。

b)针对重要的质量活动、重要环境因素及不可接受风险危险源编制施工方案或管理方案，提供技术、安全和环境支持，以确保管理方案中相关的技术措施的适宜性。

6.2人力资源(Q6.2/E/S4.4.2/G5) 6.2.1总则(Q6.2/E/S4.4.2/G5.1.1)

由公司人力资源部负责编制《人力资源管理程序》，建全人力资源管理制度，覆盖内容如下：人力资源规划的编制、员工招聘及录用、员工培训、薪酬体系、绩效考核、员工职业生涯管理。

6.2.1.1人力资源规划的编制

为满足企业总体战略的需要，运用科学的方法，预测出企业发展对人力资源的需求，编制与之适应的人力资源规划，实施人力资源的合理配制，公司编制的人力资源规划应满足管理体系常远目标的要求。

6.2.1.2员工招聘及录用

根据人力资源规划和工作岗位分析，做好员工招聘及录用工作，包括提出招聘需求、拟定招聘计划、确定招聘渠道、人员筛选测试、人员录用、签定劳动合同、招聘工作评估。

公司、基层单位根据职责分工和管理需要进行定员、定编、定岗。公司人力资源部应建立员工档案，掌握员工的分布状态。员工动态变化时履行相关手续。

6.2.1.3员工培训

结合工作岗位分析，明确岗位完成规定职责，应具备的能力意识要求，组织部门内部培训和企业内培和外部培训。

6.2.1.4薪酬体系

公司薪酬体系的设计采用结构性薪酬体系，薪酬结构主要由基础工资、岗位工资、绩效奖金和福利津贴四大部分组成。

6.2.1.5绩效考核

第 39 页 共 80 页

文件编号 A/0 管理手册 版本/修订次 绩效考核内容一般包括业绩考核、目标指标及能力考评。 6.2.1.6员工职业生涯管理

职业生涯是员工在企业中连续从事工作的类别与职务的发展轨迹。公司应有意识的为员工提供比较好的职业规划和发展路径。

6.2.1.3公司人员安排

承担管理体系规定职责的人员应是有能力的，公司人力资源部基于适当的教育、培训、技能和经验，确保从事影响对产品要求的符合性、环境和安全方面承担责任的人员应是能够胜任的。(对产品要求的符合性能受到在质量管理体系中执行任何任务的人员的影响。)

考虑教育、培训、技能和经历方面的因素，来确定各级人员岗位要求并予以安排；

a)公司部门以上领导，实行岗位任命书的形式，对其应具备的条件及应完成的工作进行规定和安排；

b)公司部门领导以下的管理人员，按照<岗位任职要求>的形式对其任职条件和完成工作进行规定；

c)分包队伍员工能力要求按合同对其规定和考核，特种作业人员应持证上岗，由项目部进行验证。

6.2.2能力、培训和意识 (Q6.2.2 E/S4.4.2/G5.2.1) 6.2.2.1明确岗位任职条件

公司人力资源部以文件形式确定与管理岗位相适应的任职条件，包括专业技能、所接受的培训及所取得的岗位资格、能力、工作经历，根据需要，编制《岗位说明》、《职位描述书》等形式予以明确。

6.2.2.2按岗位任职条件配臵人力资源

公司按岗位分析和岗位设计所确定的岗位任职条件，采用内外部招聘、岗位调整、培训等措施配臵人力资源，项目经理、工长、安全员、质量员、资料员等以及特种作业人员应按照国家法律法规要求持证上岗。

对不具备资格的人员时，应及时进行岗前培训，达到岗位要求的能力后上岗工作。

第 40 页 共 80 页

本文来源：https://www.bwwdw.com/article/lpy7.html