2015年下半年安徽省期货从业基础知识：套期保值的定义考试题

2015年下半年安徽省期货从业基础知识：套期保值的定义

考试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）

1、下列不属于能源化工期货的是

A：燃料油期货

B：PTA期货

C：PVC期货

D：锌期货

2、下列期货交易所中，组织形式属于公司制的有__。

A．芝加哥商业交易所

B．纽约商业交易所

C．伦敦国际石油交易所

D．上海期货交易所

3、专业委员会一般由______提议，经理事会同意设立。

A．会员大会

B．监管部门

C．理事长

D．董事长

4、期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。

A．6个月

B．1年

C．2年

D．3年或永久

5、每年通过股指期货套期保值回避的风险是。

A：系统性风险

B：非系统性风险

C：偶然性风险

D：经常性风险

6、套利交易与投机交易的区别在于__。

A．套利交易关注的是不同合约或不同市场之间的相对价格关系，而投机交易关注单个合约的绝对价格变化

B．套利交易流动性较差，而投机交易流动性好

C．套利交易在同一时间不同合约或不同市场之间进行相反方向的交易，投机交易只做买或卖的交易

D．套利交易不活跃，而投机交易很活跃

7、期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍__，测试投资者的股指期货基础知识。

A．股指期货法规

B．股指期货业务规则

C．股指期货的产品特征

D．期货交易技术分析方法

8、我国的期货交易所不包括__。

A．郑州商品交易所

B．上海期货交易所

C．深圳证券交易所

D．中国金融期货交易所

9、目前，绝大多数国家采用的外汇标价方法是____

A：英镑标价法

B：欧元标价法

C：直接标价法

D：间接标价法

10、是指在期货市场上，现货价格波动会导致期货价格波动，而期货市场特有的运行机制会加剧价格频繁波动乃至异常波动，从而产生高风险。

A：价格波动风险

B：杠杆效应风险

C：非理性投机风险

D：市场机制不健全风险

11、实行全员结算制度的期货交易所会员由__组成。

A．非期货公司会员

B．期货公司会员

C．期货公司会员和非期货公司会员

D．结算会员和非结算会员

12、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由（）制定。

A．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门

B．国务院财政部门

C．国务院期货监督管理机构

D．国务院

13、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处（）万元以下罚款。

A．1

B．3

C．5

D．10

14、期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A．董事长

B．首席风险官

C．风险管理部负责人

D．监事长

15、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孽息归属__。

A．期货交易所

B．中国证监会

C．期货投资者保障基金

D．风险准备金

16、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额．

A：为损失的50％以上

B：不超过损失的50％

C：为损失的80％以上

D：不超过损失的80％

17、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于____

A：30%

B：50%

C：75%

D：85%

18、下列__期货品种采用的是集中交割方式。

A．阴极铜

B．优质强筋小麦

C．PTA

D．玉米

19、有权管理期货从业人员的单位有__。

A．中国证监会派出机构

B．期货保证金安全存管监控机构

C．中国期货业协会

D．中国证监会

20、在我国，独立于公司和客户之外，接受期货公司委托，独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任的自然人或组织包括__。

A．期货居间人

B．客户经理

C．场内经纪人

D．期货交易顾问

21、从全球各区域期货和期权交易量来看，以“金砖四国”为代表的新兴市场国家的交易量上升势头明显。

A：巴西、俄罗斯、印度、中国

B：巴西、日本、韩国、中国

C：日本、韩国、中国、印度

D：韩国、日本、印度、中国

22、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经__批准。

A．国务院

B．国家工商总局

C．中国人民银行

D．中国证监会

23、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当（）公告。

A．在期货交易所指定的报刊或者媒体上

B．不需要发布

C．在中国证监会指定的报刊或者媒体上

D．在任意的媒体上

24、套利交易在期货市场起着独特的作用，其包括__。

A．为交易者提供风险对冲的机会

B．增加市场流动性

C．有助于价格恢复到正常水平

D．有助于投机者平均收益的提高

25、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（）。

A．交易保证金

B．风险准备金

C．结算担保金

D．结算准备金

二、多项选择题（共25 题，每题2分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）

1、期货交易所因下列的情形解散的，应由中国证监会批准。

A：中国证监会决定关闭

B：章程规定的营业期限届满

C：会员大会决定解散

D：股东大会决定解散

2、关于对称三角形态说法正确的是__。

A．对称三角形的出现说明价格可能按原有趋势运动

B．如果原有趋势是上升，对称三角形形态完成后是突破向下

C．对称三角形有两条聚拢的直线，两直线的交点称为顶点

D．对称三角形一般应有六个转折点，这样上下两条直线的支撑压力作用才能得到验证

3、套期保值可以__风险。

A．回避

B．消灭

C．分割

D．转移

4、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有（）位具有期货，证券，基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。A．3

B．2

C．5

D．1

5、下列选项中，关于期货交易的基本特征，说法正确的是__。

A．期货交易的杠杆机制使期货交易具有高收益和高风险的特点

B．处在场外的广大客户若想参与期货交易，只能委托期货公司代理交易

C．期货交易对冲机制可以免除交割，从而增加了期货市场的流动性

D．在期货价格上升时，可以通过高买低卖来获利

6、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

A．30日

B．60日

C．3个月

D．6个月

7、会员出现__情况时，交易所可以取消其会员资格。

A．被中国证监会宣布为“市场禁入者”

B．私下转让会员资格

C．无正当理由连续二个月不做交易

D．拒不执行会员大会或理事会的决议

8、期货公司不得从事的业务有。

A：期货自营业务

B：为其股东提供融资

C：对外担保

D：结算风险管理

9、下列关于威廉指标的说法，正确的是。

A：威廉指标的计算公式：n日威廉指标=(Hn-Ct)／(Hn-Ln)×100，其式中：Ct 是当天的收盘价，Hn和Ln是最近n日内(包括当天)出现的最高价和最低价B：威廉指标表示的是当天的收盘价在过去的一段日子的全部价格范围内所处的相对位置

C：如果威廉指标的值比较小，则当天的价格处在相对较高的位置，要提防回落D：如果威廉指标的值较大，则说明当天的价格处在相对较低的位置，要注意反弹；威廉指标取值居中，在50左右，则价格上下的可能性都有

10、客户可以采用__来防范期货市场风险。

A．充分了解和认识期货交易的基本特点

B．慎重选择期货公司

C．制定正确的投资战略，将风险控制在自己可以承受的范围内

D．规范自身行为，提高风险意识和心理承受能力

11、下面属于外汇的决定理论的是

A：绝对购买力平价

B：相对购买力平价

C：无抛补的利率平价

D：抛补的利率平价

12、在国际上，期货公司的职能一般包括__。

A．根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续

B．从事期货交易自营业务

C．对客户账户进行管理，控制客户交易风险

D．为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询

13、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当（）。

A．根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

B．由客户自行承担

C．双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任

D．由该经营机构赔偿损失

14、期货交易所会员(客户)的保证金不足时，会被要求______。

A．强行平仓

B．及时追加保证金

C．自行平仓

D．继续交易

15、关于期货交易所的组织形式，下列说法正确的是（）。

A．期货交易所可以采用会员制和公司制两种组织形式

B．会员制期货交易所不具有法人资格

C．会员制期货交易所的注册资本由会员出资认缴

D．公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式

16、下列关于我国期货市场风险管理的说法，正确的是。

A：应规范期货市场的法律法规

B：政策性风险和自然灾害风险的产生不能由期货市场投资者所控制

C：期货行业协会应制定期货市场的法律法规和交易规则，尽量降低风险

D：期货公司应当将资信差、不符合期货投资要求的客户拒之门外

17、芝加哥商业交易所推出的天气指数期货包括。

A：温度期货

B：降雪量期货

C：霜冻期货

D：飓风期货

18、能源期货始于__年。

A．1976

B．1977

C．1978

D．1979

19、某投机者预测2月份铜期货价格会下降，于是以65000元/吨的价格卖出1手铜合约。但此后价格上涨到65300元/吨，该投资者继续以此价格卖出1手铜合约，则当价格变为__时，将2手铜合约平仓可以盈亏平衡(忽略手续费和其他费用不计)。

A．65100元/吨

B．65150元/吨

C．65200元/吨

D．65350元/吨

20、下列关于责任承担的表述正确的是（）。

A．期货交易所故意提供虚假信息误导客户下单而导致客户损失的，应承担赔偿责任

B．期货公司私下对冲的市场交易行为，应当认定无效

C．在确认侵权行为时，如期货公司和客户均有过错造成的损失，应由期货公司承担80%的赔偿责任

D．期货公司以客户名义进行交易所造成的损失，在客户未予追认的情况下，应由期货公司承担

21、期货交易所履行的职责有（）。

A．提供交易的场所、设施和服务

B．设计合约，安排合约上市

C．组织并监督交易、结算和交割

D．为期货交易提供集中履约担保

22、下列行业的厂商中，__厂商很可能购买天气期货以规避天气变化所引发风险。A．农业

B．保险业

C．软件业

D．旅游业

23、期货市场机制不健全有可能产生。

A：流动性风险

B：价格波动风险

C：结算风险

D：交割风险

24、下列关于我国公司从事境外期货交易的表述，（）是正确的。

A．未经批准，任何单位或者个人不得直接或间接从事境外期货交易

B．从事境外期货交易须经中国证监会批准

C．从事境外期货交易需报国务院批准

D．期货经纪公司禁止从事境外期货交易

25、期货从业人员出现以下（）情况时，机构应在10个工作日内向中国期货业协会报告。

A．期货从业人员被解聘

B．期货从业人员死亡

C．期货从业人员辞职、退休

D．期货从业人员在执行职务中有违反法律、法规、规章以及中国证监会有关规定的行为

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