(26)主要监理工作流程图

监理主要工作流程一览表

四川中和智慧项目管理有限公司永兴河梯级水电站工程监理部

进行开工准备，提交 “开工申请报告” 监理工程师审查开工申 请报告，检查开工条件 承建单位按照监理工程 师的意见进行整改 否 批准开工？ 是 承建单位进行工序施 工，监理工程师进行跟 踪检查

进入下一道工序

工序完工后承建单位进 行自检合格，通知监理 工程师检查验收

监理工程师签认工序质 量 是

监理工程师进行工序质 量检查 否 质量合格？

承建单位进行整改

所有工序全部完成并检 查合格

承建单位提交完工资料 及交工申请

监理工程师审查交工验 收申请

承建单位修改完工资料 和交工申请 否

满足要求？ 是 向承建单位签发“单项 工程交工证书”

工程质量控制程序 流程图

-- 2 -

四川中和智慧项目管理有限公司永兴河梯级水电站工程监理部

质量事故发生

监理工程师发出暂停施工和进 行调查的指令

承建单位进行事故调查，提交 调查报告

监理工程师独立进行事故调查

事故原因分析

不需进行处理

研究制订处理方案需要 处理

承建单位实施处理，监理工程 师跟踪检查

承建单位完成处理，自检合 格，申请检查验收

指令承建单位进行 整改

监理工程师进行检查验收合 格

不合格

监理工程师发布 复工指令

满足 要求

监理工程师组织业主和设计有 关人员进行验收和鉴定满足 要求

不满足要求

承建单位恢复施工

监理工程师提交 质量事故处理报告

工程质量事故处理监理工作 流程图

-- 3 -

四川中和智慧项目管理有限公司永兴河梯级水电站工程监理部

监理工程师制定 施工安全工作计划

承包商提交施工 安全措施计划

承包商按照监理工 程师的意见修改

安全保证体系 和监督体系

安全学习和 培训计划

安全技术措施 和防护措施

劳动防护和环 境保护措施

汛期防洪渡 讯措施

消防措

施

监理工程师审查

是否合格

不合格

合 格 承包商制定改进 措施 承包商实施施工安 全措施

监理工程师检查、 督促

不符合

是否符合要求

符 合 形成书面安全 记录 定期向业主报告安 全生产情况

施工安全监督程序

流程图

-- 4 -

四川中和智慧项目管理有限公司永兴河梯级水电站工程监理部

补充完善

业主送达设计文件

设计人向业主 提供设计文件

编制或修订设计文件供应计 划(监理工程师或监理工程 师协助业主)

内容与清单 不符

文档管理员检查

业主与设计人签订设计文件 供应协议，或将变更计划通 知设计人

文函签批人签批

设计人决定修改设计文件

专业/项目工程师审查

如果发现重大问题，起草备忘录

取得 总监理工程师授权人员复审 一致意见 无重大问题 总监理工程师签发设计文件 总监理工程师决策 审查与复审人员共同讨论审查意见

未取得一致

文档管理人员分送承包商、 监理人员并存档

设计人确认不修改 设计文件

对于重大问题，将备忘录提 交业主并拷贝给设计

设计文件管理工作程序

流程图

-- 5 -

四川中和智慧项目管理有限公司永兴河梯级水电站工程监理部

承包商

设计单位

业

主

其他单位

文件管理部门签收、分类、 登记录入PMIS系统

总监理工程师审阅、批复、 确定主办部门及协办部门

文件管理部门分发

协办部门签收

主办部门签收

协办部门提出意见

主办部门在规定的 时间内形成回文

发 文 程 序

文函接收处理程序 流程图

-- 6 -

四川中和智慧项目管理有限公司永兴河梯级水电站工程监理部

回文或起草文函

不合格返回修改

总监审查

相关单位会签

总监签发、批复

文件管理部门分类、编号、 登记、录入PMIS系统、存档

文件管理部门 按照批复分发

发送单位签收

会签单位签收

监理内部(主办部门、协办 部门等有关部门)签收

回函和发文处理程序 流程图

-- 7 -

四川中和智慧项目管理有限公司永兴河梯级水电站工程监理部业主工程进度控制总目标

承包人提交的 实施性施工进 度计划

监理工程师利用P3编制控制性 网络进度计划

监理工程师审查实施性施工总 进度计划并报业主批准

承包人提交年、季、月计划

承包单位提交劳动力、施工 设备、自购材料的需求计划

承包人提交图纸需求、业主 供应材料需求计划

不符合要求

监理工程师审查 符合要求 业主审批 监理工程师 对照供图协 议检查 监理工程师按照 批准的年季月计 划审查业主供应 材料需求计划并 报业主批准

承包人按批准的 进度计划实施

承包人按批准投入 资源配置组织施工

监理工程师督促设计按 照计划供应设

计文件

监理工程师督促、 协调业主材料供应

监理工程师记录、比较、分析、录入计算机，并编制月、季、年进度报告，报业主

是否需要调整 年季进度计划 需要 提出调整进度计划意见及 措施，会同业主、承包商 制定调整施工进度计划 按调整进度计划实施

不需要

统计报表

进度监控管理工作程序

流程图

-- 8 -

四川中和智慧项目管理有限公司永兴河梯级水电站工程监理部

承包人提交年 度、季度、月度 资金使用计划

编制合同工程的费用支付控制目标

编制年度、季度、月度的合同投资计划

合同工程费用支付控制

承 包 人 申 请 进 度 付 款

承包人申请结算

审批预付 款支付

质量检查合格 后，审签月工 程计量支付

审批计量 单价费率

审查设计变 更，审签设 计变更计量 支付

审核索赔申 监理审查 请，提出处理 BQQ\变更等 意见 所有最终工 程量 业主与承包商 取得一致意见

监理审查计 量遗留问题

监理工程师签发月度付款凭证

与业主、承包人讨论并 消除分歧，达成一致

编制月度工程财务支付报表，并将 相关信息录入PMIS系统

编制完工结算财务支付 报表，并将相关信息录 入PMIS系统

经常性的工程费用分析，必要时提 出投资计划调整、修改和采取相应 措施的处理意见上报业主

合同费用支付签证工作程序 流程图

-- 9 -

四川中和智慧项目管理有限公司永兴河梯级水电站工程监理部

监理工程师对变更作出初步评估

否

是否在业主 授权范围内

否

业主是否 同意变更

是

是 不变更 监理工程师发出变更指示

监理工程师与承包商就变更的价格 协商，并确定变更工作的暂定价格

是否达成一致

否

是

监理工程师确定变更工作的价 格，通知承包商并抄送业主

监理工程师发变更 令，并抄送业主

是

承包商是否接受

否

变更工作的实施

承包商提出进一步 的索赔

进入索赔处理程序 变更工作的交付

工程变更处理工作流程 程序图

-- 10 -

四川中和智慧项目管理有限公司永兴河梯级水电站工程监理部

索赔事件发生

承包商提出索赔意向 监理工程师详细记录 事件过程影响范围 监理工程师建档、调查核实

承包商正式提出索赔文件

监理工程师审核并提出初步审查意见

监理工程师与承包商协商

监理工程师与业主协商

监理工程师组织承包商、业主谈判

双方是否达成一致

否

监理工程师作出最 终决定

是 是 双方是否接受 否 监理工程师发出索赔指令 提交调解评审或仲裁

计量支付

索赔评价工作程序 流程图

-- 11 -

合同争议监理工作程序 流程图

四川中和智慧项目管理有限公司永兴河梯级水电站工程监理部

原始地形联合测量

测量放样检查

开挖、支护单项施工措施审查

边坡预裂钻 孔、爆破 开挖断面测量 检查 台阶开挖、钻 孔、爆破 坡面清理 安全监理工程师对施 工安全措施的检查 设计监理地质 检查验收 边坡支护、基 础处理通知

承包商出碴

基础清理检查

锚索安张检查

锚杆安装检查

挂网检查

喷混凝土检查

出碴完毕 是否按要求 支护完毕

进入下一开挖支护循环

开挖和支护监理工作程序 流程图

-- 13 -

四川中和智慧项目管理有限公司永兴河梯级水电站工程监理部

断面测量清理修整

锚杆施工单项施工措施批复

锚杆布置图批复

锚杆孔按布置图放样

锚杆孔钻孔及清洗 不 合 格 不 合 格 不 合 格

承包商自检(孔深、 孔向、孔径、清洗) 合 格 监理工程师 签砂浆配浆单 监理工程师复检(孔深、 孔向、孔径、清洗) 合 格 监理工程师对锚杆安装 及灌浆的跟踪检查

补灌

重新施工

砂浆取样

灌后检查(是否灌满、松动) 合 格

不合格

试件试验结果合格

锚杆拉拔检查 合 格 锚杆质量检查表签字

岩石锚杆施工监理工作程序 流程图

-- 14 -

四川中和智慧项目管理有限公司永兴河梯级水电站工程监理部

锚索施工单项施工措施审查

锚索装配

边坡断面检查

锚索梁及锚索承压墩施工

锚索位置测量放样

监理工程师检查锚 索长度、装配质量

锚索钻孔 合格 压水试验 预灌浆 不合格

锚索运输 清孔检查

锚索安装

张拉设备率定检查

锚索灌浆

锚索张拉 (包括试验张拉)

不合格

锚索张拉资料分析 合格 锁 定

岩石锚索施工监理工作程序 流程图

-- 15 -

四川中和智慧项目管理有限公司永兴河梯级水电站工程监理部

测量监理工程师检查建基面是否到位

地质工程师组织设计等进行建基面基 础检查验收

审查混凝土施工单项施工措施

承包商安装调整模板、埋件施工 不 合 格 对模板埋件 位置自检

绑钢筋、埋件安装、施工缝处理、仓面清理 不 合 格 承包人对仓面自检

不 合 格

合 格

合 格

不 合 格

测量监理对模板 埋件位置复核 合格

现场监理进行 仓面检查验收 合 格 现场监理签混凝土浇筑开仓单

试验监理工程师签 配料单

浇筑过程中试验监 理24小时对混凝土 拌和系统进行跟踪

浇筑过程中24小

时旁站监理

养护及混凝土冷 却水温度检查 试验监理对混凝土 试件进行检查，并 分析

混凝土表面 缺陷检查 有缺陷 缺陷处理 无 缺 陷

进行数理统计分 析，对混凝土强度 作出评价

混凝土单元工程验收签字

混凝土浇筑监理工作程序 流程图

-- 16 -

四川中和智慧项目管理有限公司永兴河梯级水电站工程监理部灌浆单项施工措施审查 灌浆布置图批复审查

孔位布置，监理工程师检查

灌浆设备仪器 检查与率定

钻孔及清洗

制浆检查(检查制浆工 艺、原材料、配比等)

洗孔、孔深、孔斜检查 浆液检查(浆液的密度、 粘滞度、析水性、温度、 放置时间)

灌浆过程的现场检查(压力、浆液 性能、浆液变换、结束标准)

封

孔

承包商填写原始记录、灌浆孔卡表

提交监理工程师审查

封孔质量检查

指定检查孔位置

压水试验(全过程 参与)

监理工程师对灌浆 资料独立分析

压水试验结果分析

单元工程质量评定

灌浆施工监理工作程序 流程图

-- 17 -

不合格返工

本文来源：https://www.bwwdw.com/article/leb4.html