微观经济学 - 高鸿业第五版知识点

微观经济学

微观经济学高鸿业第五版

第一章 导 论

第一节 经济学的研究对象 一、经济学产生的原因：

1、经济资源的稀缺性：

（1）定义：资源或物品相对于欲望或需要的不充分性而言（资源或物品不能满足欲望或需要） （2）资源或物品的有限性：对任何经济社会，资源或物品总是有限的

①资源：经济资源与非经济资源（经济资源与否取决于时空的稀缺程度） 有形资源与无形资源（技术、知识、信息等） ②物品：经济品（economic goods）：衣服、食品 自由品或免费品（free goods）：阳光

有害品（harmful goods）或废品（waste goods）：噪音、垃圾 ③生产要素：土地、劳动、资本、企业家才能等

（3）“稀缺”是相对于人们欲望的无限性而言，并非绝对。 2、欲望或需要的无限性：

（1）欲望的特点：多种多样、多层次，由低到高，永无止境，超前性（社会发展的动力）

某一欲望的实现总会产生新的欲望，

（2）马斯洛的需要（欲望）层次理论：

①基本生理需要（physiological）：人类维持自身生存的最基本要求（包括饥、渴、衣、住、 性的方面的要求）

生理需要是推动人们行动的最强大的动力只有这些最基本 的需要满足到维持生存所必需的程度后，其他的需要才能 成为新的激励因素。

②安全需要（safety）：人类要求保障自身安全、摆脱事业和丧失财产威胁、避免职业病的侵 袭、接触严酷的监督等方面的需要，满足后就不再是激励因素

③社会需要（social）：·友爱的需要---人人都需要伙伴之间、同事之间关系融洽或保持友谊 和忠诚。

·归属的需要---人都有一种归属于一个群体的感情，希望成为群体中

的一员，并相互关心和照顾。

④地位需要（esteem）：有稳定的社会地位，个人的能力和成就得到社会的承认

⑤价值自我实现需要（self actualization）：实现个人理想、抱负，发挥个人的能力到最大程 度，完成与自己的能力相称的一切事情的需要。

二、经济学研究的基本问题：资源配置问题和利用问题

1、生产什么(what)：品种、数量（因时代、生产水平而定）。

2、如何生产(how)：生产者、生产资源、生产技术、生产组织形式（方法）。

3、为谁生产(for whom)：谁来消费生产出来的产品——通过分配取得的收入决定（要素决定收 入）。

4、何时生产(when)：资源利用的时间配置，即发展计划（时机选择）。

5、谁做决策(who)：经济体制问题——自给经济、计划经济、市场经济（价格引导生产和消费）

混合经济（市场经济为主、政治干预为辅）。 三、经济学的定义：

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1、经济学是在一定制度下，研究稀缺资源在各种可供选择的用途中进行合理配置，以及如何更好地利用经

济资源生产出（人们需要的）更多物品，以满足人们无限多样需要的一门社会科学。

2、经济学是一门研究稀缺资源合理配置的科学： （1）经济学研究的对象是稀缺的资源

（2）资源稀缺产生资源进行配置的问题：实际上是对稀缺资源的用途进行选择的问题 （3）资源稀缺使资源具有价格：资源的稀缺程度决定资源的比价

（4）人们的选择具有成本：资源的配置是价格和成本的比较 四、一些重要概念：

1、权衡取舍（trade-off）：

（1）原因：资源的稀缺性和有限性 （2）本质：选择问题（理性选择） （3）种类：①个人消费的取舍

②工作（学习）与娱乐（休息）的取舍 ③ 国民收入消费与投资的取舍

④社会效率与公平的取舍：（效率——社会能从稀缺资源中得到更多的东西公平 ——将这些资源的成果公平地分配给社会全体成员）。

2、机会成本（opportunity cost）：

（1）定义：一种资源被用于某一特定用途以后所放弃的在其它各种可能用途中所能获得的最 大利益。

（2）产生前提：资源的稀缺、资源的多用途 （3）本质：一种资源对另一资源的相对性 （4） 选择：机会成本较小的

（5）特点：①存在于任何行为主体的任何选择行为中 ②作出决策时必须考虑的因素

③难以精确估计，只是一种观念上的判断 ④现期机会成本的高低与长期收益的关系 3、生产可能性边界(production possibility frontier)：

（1）定义：是指在现有技术水平和资源条件下，充分有效地利用一切资源，按不同比例组合进行的各种物品

生产的最大可能产量。

（2）限制因素：技术的改进、现有资源种类的增加、现有条件的 改善。 生产可能性曲线 （3）特点：各方相互依存，追求高效率与资源充分有效的利用， Y商品 存在浪费。

生产可能性曲线4、边际分析（marginal analysis）：

A（1）定义：对于任何一种投资或投入，理性人往往都会考虑边际量，C10E通过分析边际收益与边际成本之间的关系来判断决D8策的优劣。

（2）本质：微量调整带来的影响 增量的影响。

（3）资源对需求、欲望的满足程度：边际效用递减规律（甚至为 负）。

（4）最优：边际收益等于边际成本，利润达到最大。 5、激励（incentive）

（1）定义：影响人们做出不同选择的的动力。

（2）条件：市场经济中，影响激励最重要的因素是价格。

（3）分类：个人——对不同选择进行正反两方面的评价。

厂商——受价格影响改变生产计划（产品或资源）

O512B20X商品 2

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公共政策——与人们面临的利益相关，考虑直接影响和间接影响 6、交易（interact）：

（1）地位：市场上的自愿交易保证资源的最合理利用

（2）特点：交易使买卖双方均可从中获得好处、改善双方福利（个人之间、个人与厂商之间、不同国家之间） （3）市场：任何发生交易的场所称为市场。【包括有形市场、无形市场和虚拟市场（期货）】 （4）交易平衡：交易双方最终达成平衡的核心概念是价格。

市场就是通过价格波动达到供需平衡、形成最佳资源配置（均衡的价格和数量）。 7、市场失灵（market failure）：

（1）定义：市场不是万能的；在某些领域，市场可能会导致一些不良的后果，即市场失灵。 （2）原因：外部性——一个人的行为对旁观者福利的影响。

市场势力——一个人或一群人不适当地影响市场价格的能力，这种力量就是垄断力量。

（3）解决：良好的公共政策可在一定程度上克服市场失灵带来的弊端，提高经济效率；只是弥补并非主要。

定义——政府在市场经济中所发挥的作用

内容——政府确定的法律结构规范着厂商和私人的活动

政府通过出台的各类经济政策以保证经济持续、稳定、健康地发展 政府可以提供私人部门不能提供的商品和服务，即公共产品

（4）结论：市场是保证资源有效配置的重要力量，政府只有在市场出现失灵时才能体现自身的价值。 8、信息（information）：

（1）地位：信息在决定市场形态以及在稀缺资源有效配置方面起着非常关键的作用，做出任何选择都需要 信息，对成本和收益进行权衡判断

（2）信息对称性：不对称性可利用与谋取利益，互联网建立是搜索信息成本降低，信息具有对称性 （3）特点：共享——消费者有为了解信息而付费的激励 重要——信息偏差导致的后果需要政府干预 9、分配（distribution）： （1）经济学家关注的问题：

生产什么——对有限的资源进行选择性配置。

如何生产——如何配置资本与劳动，以及处理两者之间的关系。 为谁生产——如何分配剩余价值（涉及政治问题）。

（2）原因：收入分配的差异似乎是市场经济的直接后果，人的技能有差异。

（3）解决：为了缩小收入分配的差异而采取的社会福利政策有可能挫伤各类经济激励： 为穷人提供免费资助需要增加税收，税收增加有可能挫伤纳税人工作和储蓄积极性 过高福利会提供一种反激励，使人们不愿工作而享受福利 缩小收入分配差异必须以牺牲经济效率为代价

10、通胀与失业（inflation and unemployment）：

（1）通货膨胀：定义——价格总水平持续上涨，一般用消费者价格指数（CPI）表示。 本质——表明货币内在价值减少。 原因——货币发行过量。

影响——资产严重缩水，严重阻碍经济增长步伐。

（2）关系：通货膨胀与失业之间在短期内存在着一种负相关关系，它们之间的关系被称为菲利普斯曲

线（Phillips curve），政府须就此作出取舍。

含义——失业率高表明经济处于萧条阶段，这时工资与物价水平都较低，从而通货膨胀率也

就低； 反之失业率低，表明经济处于繁荣阶段，这时工资与物价水平都较高，从而通货膨胀率也就高。

五、经济学的分类：

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1、研究对象范围的大小：

（1）微观经济学(Micro-economics)： 以单个经济单位作为考察对象，研究单个经济单位经济行为以及经济 变量的个量是怎样决定与变动的经济学分支学科。是谓“虫瞰”(worm’s eye)。 · 一般研究家庭和企业如何进行经济决策、如何在市场上进行交易的经济学（个人、企业如何选 择，研究个量变化）。

·它被称为市场均衡理论或价格理论（生产者、消费者活动形成均衡价格，是重要激励）。

微观经济分析的框架结构边际效用分析无差异曲线分析跨期选择理论市场结构理论家庭经济行为供求理论厂商理论企业经济行为企业理论一般均衡理论福利经济学完全竞争垄断竞争寡头垄断完全垄断微观经济政策收入分配理论劳动市场资本市场土地市场

（2）宏观经济学(Macro-economics)：以整个国民经济总体作为考察对象，研究社会总体经济问题以及 经济变量的总量是怎样决定与变动的经济学分支学科。是谓“鸟瞰”(bird’s eye)。 · 研究经济总量变化和政府经济行为的经济学

· 它被称为国民收入决定论或收入分析、国民收入结构理论

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宏观经济分析的框架结构国民收入核算原理收入—支出模型IS—LM模型AD—AS模型宏观经济稳定政策国际贸易理论国际收支与汇率开放经济理论国民收入决定理论宏观经济问题分析通货膨胀与失业经济增长与经济周期财政政策货币政策

2、研究方法：

（1）实证经济学（positive economics）：微观经济学多用此法。

①只考察经济现象是什么：描述事实（客观存在），现状如何，为何会如此、发展趋势如何。 ②不含自身价值判断 ：对经济现象好与不好、该不该如此不作评价。 （2）规范经济学（normative economics）：宏观经济学多用此法。

①以一定价值判断为出发点：对经济现状及变化作出好与不好的评价 作出该不该如此的判断。 ②流派众多：角度不同，结论不同。

第二节 经济学的研究方法 一、实证分析与规范分析：

1、实证分析（positive analysis）：排除社会价值判断，描述经济现象。

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2、规范分析（normative analysis）：以一定的价值判断为出发点，同一现象的不同观点。 二、个量分析和总量分析：

1、个量分析（individual analysis）：又称为微观经济分析法（某商品价格、产量等）。 2、总量分析（aggregate analysis）：又称为宏观经济分析法（GDP、经济增长量等）。 （1）内生变量（endogenous variables）：经济模型内部结构决定的变量，具有函数关系。

（2）外生变量（exogenous variables）：不是经济模型中的变量决定的，有外部因素（如政治、 自然）决定的变量（较难衡量，无法认为控制，影响选择）。 （3）存量（stock）：一定时点上存在的变量的数值（变量的时点状态，国民财富）。 （4）流量（flow）：一定时期内发生的变量变动的数值（两个变动方向，GDP）。 三、均衡分析和边际分析：

1、均衡分析（equilibrium analysis ）：供求平衡，相对稳定静止的状态。 （1）局部均衡分析（partial equilibrium analysis）：

其他市场和条件不变的前提下，研究单个产品、生产要素或单个市场达到均衡状态应具备的各 种条件的分析方法（使用范围较广）。

（2）一般均衡分析（general equilibrium analysis ）：

把整个经济体系作为一个整体，研究各种相关经济单位同时达到均衡状态应具备的各种条件的 分析方法（较为困难、科学） 。

2、边际增量分析（marginal adding analysis）：

（1）定义：分析一种经济变量变化（增加或减少）一个单位时，使得其他相关变量如何变化的一 种研究方法。 （2）实质：增量变化分析。

四、静态分析、比较静态分析和动态分析：

1、静态分析（static analysis）：

（1）定义：完全排除时间因素和均衡状态的具体变化过程，来分析某一产品或市场达到均衡状态 的条件和在均衡状态下的情况。 （2）实质：只重结果，不重过程。

2、比较静态分析（comparative static analysis）：

（1）对某些经济变量变化前后的两种静态均衡的结果进行比较的方法 （2）特点：过程不可知性

3、动态分析（dynamic analysis）：

（1）定义：分析中引入时间因素，把经济现象的变化当作一个过程，研究的是经济变量变化的过 程及其规律。 又称为过程分析。 （2）特点：考察整个变化过程。

五、经济模型（economic model）：

1、定义：用来描述有关经济变量之间依存关系（如逻辑关系、数量关系等）的理论结构。 2、形式：文字说明，数学方程式、几何图形。

六、经济学中的理性人假定：经济人”（Economic man）假定

1、定义：能够合理利用自己的有限资源为自己取得最大的效用、利润或社会效益的个人、企业、社会团体和政府机构

2、基本特征：每一个从事经济活动的人都追求利益最大化、效用最大化（满足程度）

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市场经济中，每个人被假定为追求个人利益最大化，客观上也为社会服务 3、原因：（1）多数人选择利己的假定，主观为己、客观有利于社会

（2）收益为物质、精神，有无形、有形之分，无法用货币衡量 4、最具代表性的是斯密的“经济人”假说

第三节 经济学发展简史

一、经济学史中的三次革命：

古代经济思想重商主义重农学派；威廉·配第（英）；魁奈（英）亚当·斯密（英）大卫·李嘉图（英）《国富论》（1776）《政治经济学及赋税原理》现代西方经济学的发展古典革命边际革命凯恩斯革命门格尔；杰文斯；瓦尔拉斯；萨伊；马尔萨斯；庇古等阿弗里德·马歇尔（英）《经济学原理》凯恩斯（英）萨缪尔森（美）《就业、利息和货币通论》《经济学》 1、“古典革命”：

（1） 威廉·配第——《赋税论》 英国资产阶级古典经济学创始人，提出劳动价值论和地租论。 （2）魁奈 ——《经济表》 近代第一个经济学家，用抽象图式提出了对经济体系的分析，纯产品学

说。

（3）亚当·斯密 ——《国民财富的性质和原因的研究》英国古典经济学主要代表之一。

（4）大卫·李嘉图 ——《政治经济学及赋税原理》英国产业革命高潮时期的资产阶级经济学家 ，

古典政治经济学达到最高峰。

（5）约·斯·穆勒 ——《政治经济学原理》第一本影响西方经济学教育达半个世纪的教科书。 2、“边际革命”：

（1） 门格尔；杰文斯；瓦尔拉斯。

（2）阿弗里德·马歇尔 ——《经济学原理》十九世纪末二十世纪初世界最著名经济学英国“剑桥学

派”的创始人，其学说是现代微观经济学的基础 3、“凯恩斯革命”：

（1）凯恩斯 ——《就业、利息和货币通论》现代西方经济学最有影响的经济学家之一创立宏观经

济

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学，反对放任自流的经济政策，明确提出国家直接干预经济的主张。

（2） 萨缪尔森 ——《经济学》美国诺贝尔经济学奖第一人，凯恩斯主义在美国的主要代表人物，

首次将数学分析方法引入经济学。 二、诺贝尔经济学奖 ：

1、并非诺贝尔遗嘱中提到的五大奖励领域之一，是由瑞典银行在1968年为纪念诺贝尔而增设的

其评选标准与其它奖项是相同的，获奖者由瑞典皇家科学院评选 2、1969年至2009年，共有64位经济学家荣获诺贝尔经济学奖。

本章小结

1、 本章从经济学产生的原因--稀缺性出发，介绍了经济学研究的基本问题、经济学的定义，解释 了几个重要的概念。介绍了经济学的两种分类和经济学的框架结构。

2、本章对经济学的研究方法作了初步的介绍。阐述了经济学中的最重要假定--理性人假定。 3、本章对经济学发展历史中的三次革命和诺贝尔经济学奖作了简要介绍。

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第二章 需求、供给与供求均衡

第一节 需求理论

第二节

一、与需求有关的几个概念

1．需求（Demand）：

（1）定义：消费者一定时期内，对应某一商品(或服务)的各种价格，愿意并且能够购买的数量。 消费者在各个可能价格下愿意购买并且能够购买的商品或服务的数量。 消费者既有购买意愿又有购买能力的一种有效需要，有支付能力的需要。

（2）说明：购买意愿与购买能力（现实意义上）的统一，需求≠需要，需求＝愿意购买且能够购买。

同时涉及两个变量——商品价格及与该价格相对应的需求量。

非实际购买量 需求量不一定与实际购买量相一致（供不应求）。

（3）分类：

个人需求——单个消费者在各个可能价格下愿意购买并且能够购买商品或服务的数量

市场需要——市场上所有的消费者在各个可能价格下愿意购买并且能够购买的商品或服务的数量

总和（计算：个人需求量叠加）

2、需求的表示方法：

（1）需求表（Demand Schedule）（表格法）：

①定义——描述商品或服务的价格与需求数量之间的对应关系的表格。 ②特点——较明确展现该商品价格和需求量之间函数关系。 反映出价格与需求量反向变动的需求规律。 （2）需求曲线（Demand Curve）（图示法）：

??PQ（斜率为负）

d?? ①定义——显示商品或服务的价格与需求数量之间对应关系的二维曲线。

②特点——更为直观的反映出商品的价格和需求量之间的函数关系。

需求函数——Qd＝?（ P，I，T，Pi，E ，?）仅考虑商品自身价格时的需求函数。

PaP1需求曲线的形状，取决于商品价格和需求量之间的对应关系，即需求函数。如果需求函数是线性的，需求曲线就是一条直线；如果需求函数是非线性的，需求曲线就呈现为一条曲线。P2P30Q1Q2bcDQ Q3

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3、需求规律（Law of Demand）：

(1)定义：影响需求的其它因素既定的条件下，商品的需求量与其价格之间存在着反向变动的依存关系

（负相关）。

(2)例外：价格与需求量同向变化

①吉芬商品(Giffen Goods)：低档的生活必需品（特殊时期）。 ②炫耀性商品：奢侈品（象征财富和地位）。 ③投机性商品：股票等。 （3）解释： ·替代效应(substitute effect)：

①定义——由商品价格变动引发相对商品价格价格变动而导致商品需求量变化的效应。

②实质——该商品相对其他商品的价格发生了改变，其他商品价格未变或降低以相关商 品代替该商品。

·收入效应(income effect)：

①定义——由商品价格变动引发实际收入变动而导致商品需求量变化的效应。

②实质——消费者实际收入相对该商品发生变化，即实际购买力下降，消费者不得不改 变消费组合以降低自己的效用水平（实际收入下降，购买数量下降）。 二、影响需求的因素和两种不同性质的需求变动：

1、影响需求的因素：

（1）商品或服务自身的当前价格（price） （2）其他相关商品或服务的价格（相关） A、替代品（substitute goods） B、互补品（complementary goods）：效用互补、配套 （3）消费者对商品或服务的预期价格（expectations）：时间变化的影响，同向变化； 预期但并未发生。 （4）消费者的收入水平（income）：消费行为。 （5）消费者的偏好（taste）：弱化其他因素的影响。 2、两种不同性质的需求变动： （1）沿着需求曲线的变动：

①定义——其他因素不变，仅由价格因素导致商品或服务需求数量的变动。 ②实质——仅由商品自身价格变化引起的消费者对商品需求量的变化 。

③图形——表现为一条既定需求曲线上点的位置移动，需求曲线并未发生移动。 （2）整条需求曲线的移动：

①定义——价格不变情况下，由因素（价格以外因素）导致商品或服务需求数量变动。 ②实质——由商品自身价格以外其它因素变化引起的消费者对商品需求量的变化。 ③图形——表现为整条需求曲线的移动（需求量增加减少，函数关系的平移）。 ④变化——一个或几个因素一起变化都会导致需求变动，引起需求曲线移动。

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PPabcDQaQb(a)QcQOP0D2D0D1PaPbPcOQ2Q0(b)Q1Q需求量的变动和需求的变动 第二节 供给理论

一、与供给有关的几个概念

1、供给（Supply）：

（1）定义：生产者在一定时期内，对应某一商品(或劳务)的各种价格，愿意并且能够提出售的数量。 生产者在各个价格下愿意出售并且能够卖出商品或服务的数量。 生产者既有出售意愿又有卖出能力的一种有效供给。

（2）说明：出售意愿与生产供应能力的统一，供给≠生产，供给＝愿意销售且能够销售。 同时涉及两个变量：商品价格及与该价格相对应的供给量 。

非实际售卖量 供给量不一定等于实际消费量。

（3）分类：

①个人供给——单个生产者在各个价格下愿意出售并且能够卖出商品或服务的数量。

②市场供给——市场中所有生产者在各个价格下愿意出售并且能够卖出商品或服务的数量总和

（个人供给的加总） 。

2、供给表示方法：

（1）供给表（Supply Schedule）（表格法）：

①定义——描述商品或服务的价格与供给数量之间的对应关系的表格。 ②特点——较明确地展现该商品价格和供给量之间的对应关系。

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s???PQ（2）供给曲线（Supply Curve）（图示法）：（斜率为正）

①定义——显示商品或服务的价格与供给数量之间对应关系的二维曲线

②特点——更为直观地感应出商品的价格和供给量之间的函数关系

供给函数—— QS＝?（ P，a，Pi，E ， Pf，??）仅考虑商品自身价格时的供给函数 供给数量和影响供给数量的各种因素之间的对应关系（价格是关键因素）

??PSP3bac供给曲线的形状，取决于商品价格和供给量之间的对应关系，即供给函数。如果供给函数是线性的，供给曲线就是一条直线；如果供给函数是非线性的，供给曲线就呈现为一条曲线。P2P10 Q1Q2Q3Q 3、供给规律（Law of Supply）： （1）定义：影响供给的其它因素既定条件下，商品的供给量与其价格之间存在着同向的依存关系（同

方向变动）。

（2）例外：

①劳动力的供给：某些情况下符合供给规律（价格较低），一定价格后可能相反 ②土地：相对而言供给是一定的，某一行业相符但供给曲线的斜率较大 ③投机性商品：受收益刺激做出保留或出售的决定

（3）解释：厂商的目标在于追求利润最大化——价格变动影响利润空间。

二、影响供给的因素和两种不同性质的供给变动：

1、影响供给的因素：

（1）商品或服务自身的当前价格：资源在不同生产部门和行业之间转移。 （2）其他相关商品或服务的价格：现在和将来的供给。 （3）生产者对商品或服务的预期价格： （4）生产成本：与利润有直接关系。

（5）生产技术和管理水平：使产量和成本内部负相关。 （6）自然因素：自然灾害（非人为控制）。

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2、两种不同性质的供给变动 （1）沿着供给曲线的变动：

① 定义——其他因素不变情况下，由价格导致的商品供给数量的变动。

②实质——仅由商品自身价格变化引起的厂商对商品供给量的变化。

③图形——表现为一条既定供给曲线上点的位置移动，供给量沿着供给曲线运动。 （2）整条供给曲线的移动：

①定义——价格不变情况下，由其他因素导致的商品供给数量的变动

②实质——由商品自身价格以外其它因素变化引起的厂商对商品供给量的变化 ③图形——表现为整条供给曲线的移动

④变化——一个或几个因素发生变化，都会导致供给变动而引起供给曲线的移动

PPcPbPaOabcSPS2S0S1P0QbQcQQa(a)OQ2Q0(b)Q1Q供给量的变动和供给的变动 第三节 供求均衡及均衡价格、均衡产量

一、几个重要概念

1、均衡（Equilibrium）：

（1）定义：经济中的相关变量相互作用、相互制约，最终达到相对静止的一种状态 （2）实质：相对稳定的静止 不存在改变当前状态的内部因素

市场上供给和需求双方力量相互作用的结果

（3）具体：市场价格使得该商品供给量和需求量恰好相等的状态 即消费者正好买到该价格下愿意购买的商品数量，生产者也正好卖出该价格下自己愿意售

出的商品数量（市场出清）（Market Clearing）

2、均衡价格和均衡产量：

（1）均衡价格：消费者对某种商品的需求量和生产者提供该种商品的供给量相等时的价格（市场出清

价格（Market-clearing Price））

商品试产供给和需求双方力量相互作用达到均衡状态时，即市场上供给量恰好等于需

求量时的市场价格

（2）均衡产量：均衡价格下的交易量（即需求量或供给量）（Equilibrium Quantity） 均衡价格水平下市场供给量与市场需求量相等的供给量 （3）特点：通过市场供求关系的自发调节形成

反映在几何图形上被称为均衡点，即需求曲线和供给曲线的交点。

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二、供求均衡形成过程与供求法则

1、供求均衡形成过程：静态分析-价格调节供给和需求之间差距至均衡点（差距导致变动） （1）商品价格处于较低价格水平：市场实际价格低于均衡价格。

①供不应求——商品短缺，存在超额需要，卖方市场（卖方主导市场）。

②消费者——因得不到自己满意的需求量而考虑出更高价格以买到自己需求数量的商品。 ③生产者——因价格升高而愿意提供更多的商品。

④结果——价格提升，需求量减少，供给量增加至均衡状态。 （2）商品价格处于较高水平：市场实际价格高于均衡价格。

①供不应求——商品过剩，存在超额供给，买方市场（买方主导市场）。

②生产者——试图通过降价吸引消费者，降低产量使得自己的商品全部售出。 ③结果——价格降低，消费者需求量增加，生产者供给量减少至均衡状态。

静态分析PP1PeP2H超额需求供过于求F超额供给GSEK供不应求DOQ4Q2QeQ1Q3Q均衡价格的决定 2、供求法则：

（1）定义： 市场上商品价格的调整，最终会使得供给与需求相等，使用实际价格趋于均衡价格。 （2）具体：市场供求双方的相互作用最终形成市场均衡状态，同时使市场实际价格最终趋向于均衡价格，

需求量和供给量也最终趋于相等 。

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3、消费者剩余和生产者剩余：

（1）消费者剩余（Consumer surplus）：

①定义——消费者消费商品时愿意且能够支付的价格与实际支付的价格之间差额所代表的利益（者

为购买一种商品愿意支付货币量减去买者的实际支付量的节余部分）。

②原因——除最后一单位外，该商品用货币表示的边际效用（以美元表示）都大于其价格。

边际效用递减律，消费者根据对具体产品或服务边际效用的评价而愿意支付的价格，经 常高于他们实际支付的由市场供求关系决定的市场价格。 ③计算公式——消费者剩余=买者的评价一买者的实际支付。

PD消费者剩余消费者剩余PSP*P*生产者剩余生产者剩余0Q*Q 0Q*Q （2）生产者剩余（producer surplus)：

①定义——生产者供给商品时实际提供的价格与愿意 PSD供消费者剩余 且能够提供的价格之间差额所代表的利益

求 ②计算公式——生产者剩余=卖者得到的收入一卖者

均 的实际成本

衡③本质——企业赚的利润 卖方在出售过程中得到的 P*时 收益 经济地租 的 厂商生产一种产品的总利润加上补偿给要素利生产者剩余所有者超出和低于他们所要求最小收益益的数量

（3）市场总剩余

Q*0①定义——买卖双方在交易过程中所得到的收益 Q ②计算公式——生产者剩余=卖总剩余=买者的评价

一买者的实际支付+卖者得到的收入一卖者的实际成本=买者的评价入一卖者的实 际成本。

第三节供求均衡及均衡价格、均衡产量三、均衡价格和均衡产量的变动1．供给不变，需求发生变动的情况PP1P0P2E2E0E1S第三节供求均衡及均衡价格、均衡产量2．需求不变，供给发生变动的情况PP2P0P1E2S2E0E1DOQ2Q0Q1QS0S1OD2Q2Q0Q1D0D1Q 15

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三、均衡价格和均衡产量的变动：

1．供给不变，需求发生变动的情况（需求曲线的移动对均衡价格和均衡产量的影响）： （1）原因：非价格因素（外部因素）

（2）变动：需求增加，需求曲线向右（上）平移，均衡价格上升、均衡产量增大 需求减少，需求曲线向左（下）平移，均衡价格下降、均衡产量减小 2．需求不变，供给发生变动的情况（供给曲线的移动对均衡价格和均衡产量的影响）： （1）原因：非价格因素（外部因素）

（2）变动：供给增加，供给曲线向右（下）平移，均衡价格下降、均衡产量增大 供给减少，供给曲线向左（上）平移，均衡价格上升、均衡产量减小 3．需求和供给同时发生变动的情况：

（1）同方向变动 不变：均衡价格和均衡产量不变

左移：均衡价格不定，均衡产量下降（同减） 右移：均衡价格不定，均衡产量上升（同增） 价格上升：需求增加幅度>供给增加幅度 变动幅度大小 价格下降：需求增加幅度<供给增加幅度

价格不变：需求和供给增加幅度相同 （2）反向变动 需求右移，供给左移：价格上升，产量不定（供不应求）

需求左移，供给右移：价格下降，产量不定（供过于求）

第四节 价格政策——均衡价格理论的运用

一、价格控制

1、定义： 政府对商品或服务的市场价格设定限制成为价格控制（或价格管制） 2、实质：从消费者角度出发的对市场的一种扭曲 3、分类：

（1）价格上限：限制价格、最高限价(ceiling price ) 定义：政府为了稳定经济生活，对某些商品规定的低于市场均衡价格的最高价格 目的：大多为抑制某些商品价格上涨，或基于保护消费者的考虑

影响：直接导致商品供给的缺口，易导致 消费者排队问题和黑市交易盛行 配给制，产生腐败等问题 实际上，价格上限并不能收到满意的效果，反而造成对消费者的伤害 1、政府购买PS或出口以配给制解PS决供不应求过剩P1PFGeEPFGeEP1短缺D2、限制产量DOQ1QeQ2QOQ1QeQ2Q片面保护消费者的利益片面保护生产者的利益

16

微观经济学

（2）价格下限：支持价格、最低限价(support price) 不可长期实行

定义：政府为扶持某一行业生产，对该行业产品规定高于市场均衡价格的最低价格 目的：大多为扶持某些行业发展，或基于保护生产者的考虑

影响：导致商品供给过剩，政府为过剩的商品买单，损害生产者的利益

措施：政府收购多余产品作为储备，鼓励多余产品出口，限制产量、维持价格

二、税收政策:

1、分类：

（1）向消费者征税政策：

结果 消费者 购买每单位商品或服务的花费增加，收益减少 实际可支配资金减少，即收入水平下降

价格 实际付出价格降低，但含税价格高于原均衡价格 生产者实际价格与消费者付出价格相同 政府：以税收收入形式得到销售的一部分收益 影响 需求曲线向下移动，供给曲线不变

市场均衡价格和均衡产量减小，消费和生产缩减，抑制消费和生产活动 （2）向生产者征税政策：

结果 生产者 提供每单位商品或服务的成本增加

将税收以价格形式（部分）转移给消费者 价格 含税价格下降至新的平衡价格即销售价格

生产者实际价格下降但有损失，消费者付出价格上升，供给量减少 影响 供给曲线向上移动，均衡价格上升，均衡产量减少，消费量和生产量缩减 抑制消费和生产活动，使生产者和消费者利益均受损 2、结论：

（1）从价税：价格的一定比例征收税款，税额不定 （2）从量税：按单位产品或数量征收税款，税额不变

二、政府税收政策对均衡价格的影响:以税收（单位产品税或从量税）为例:PS+T结论一：P0+TE无论课税对象是谁P11TS，政府税收对市场P均衡的影响并无本0TE质区别。P2ETD消费者实际支付价格：2PP0-T1=P2+TD-T生产者实际得到价格：OQ1Q0QP1-T=P2 17

微观经济学

PS+T结论二：通常情况下政府E税收实际是由买P1卖双方共同承担1TSP0T的，即名义纳税E人并不完全等于P2ED实际负税人。2消费者税负：(P1-P0) ×Q1OQ1Q0Q生产者税负：(P0-P2) ×Q1

PS+TPE1’1’E结论三：P11TSP买卖双方各0TPE2’E自实际税负大小P2E2’2D取决于需求弹性D’和供给弹性。OQ1Q1’Q0Q 需求曲线的斜率即弹性，关系到消费者与生产者税负分配 弹性小：更易于转移税负于消费者（生活必须品）

18

微观经济学 P定额税S消费者承担的税负消费者和生产者被挤出市场的损失。生产者承担的税负D0Q 第五节 蛛网模型——一个动态分析例子 一、蛛网模型（Cobweb Model）： 1、定义：运用动态分析方法进一步探讨市场均衡变动和发展趋势的动态模型 2、用途：解释某些商品，特别是农产品（如生猪和玉米）的价格与产量在失去均衡时所发生的不同波动情况的一种理论 3、基本假设： （1）产品从生产到销售存在时滞：产品生产周期较长 （2）产品本身不易储存，必须尽快出售 （3）市场信息不灵通，生产者对经济未来变动缺乏理性预期：信息有限造成短视现象 （4）商品本期供给量由上一期商品的市场价格决定：商品本期需求量由当前商品的市场价格决定：?f() Qpsttdtt?1?f() Qp二、蛛网模型的类型：需求曲线和供给曲线的不同斜率

1、收敛型蛛网模型：

（1）特点：需求曲线较供给曲线平坦，即需求曲线斜率绝对值<供给曲线斜率绝对值

（2）过程：因市场收外在干扰偏离原来均衡状态，实际价格和实际产量围绕均衡价格和均横产量上下

波动，波动幅度变小，最终回到原来均衡状态

2、发散型蛛网模型： P （1）特点：需求曲线较供给曲线陡峭，即需求价格确定后，曲线斜率绝对值>供给曲线斜率

下期供绝对值

给量由 （2）过程：因市场外在干扰偏离原来均衡状态，供给规律决定实际价格和实际产量不断波动，

但偏离均衡价格和均衡产量的幅度变大，偏离原来均衡点越远 供给量确定后，当期价格S由需求规律决定。D0Q 19

微观经济学

PDSPDS0Q 0Q 3、封闭型蛛网模型：

（1）特点：需求曲线和供给曲线陡峭程度完全一致，即需求曲线斜率绝对值=供给曲线斜率绝对值 （2）过程：因市场外在干扰偏离原来均衡状态，实际价格和实际产量按照相同幅度上下波动，但永远

到不到原来的均衡状态

三、蛛网模型存在哪些缺陷和措施： 1、缺陷：（1）认为生产者缺乏理性预期，即假设的前提有误 （2）忽略生产水平和储存技术的提高 2、措施：（1）提供足够的信息

（2）政府 利用价格控制保护生产者利益（粮食、棉花、大豆等） 进口以弥补国内供应不足 本章重要知识点

1、需求、供给的基本概念。

2、影响需求、供给的主要因素。

3、需求量（供给量）的变动与需求（供给）变动的区别。 4、供求均衡与均衡价格的形成。 5、供求变动对均衡价格的影响。

6、均衡价格理论的运用（支持价格、限制价格、征税的影响）。 7、消费者剩余与生产者剩余的概念。 8、蛛网均衡的过程。

第三章 弹性理论

第一节 需求价格弹性 一、弹性的含义及计算方法 1、弹性的含义：

（1）经济变量之间存在函数关系，因变量对自变量变动的反应程度（或敏感程度） （2）自变量变动的百分之一导致因变量变动百分之几

（3）弹性是两个变量变动比例之间的比值，与变量的度量单位无关

2、公式：弹性=因变量变动比例/自变量变动比例（按变量变化的连续性分类）

（1）弧弹性：

一般公式：按定义推导

e ??

Y变动的百分X变动的百分

??Y

??Y Y

??????X ??X X

X Y

20

微观经济学

?Q

?QP?P(Q?Q)/2 1212e???d?P?PQ?Q 12(P?P)/2 12 （2）点弹性：经济变动量趋于无穷小 改进公式：去平均弹性，直接代入数量 Y ??X dY Y lim lim ??e

Y ??△X→0 X ??△X→0 X ? Y ??d

????

X X

X ? Y

二、需求的价格弹性（需求弹性）（price elasticity of demand）：

1． 定义：（1）一种商品的需求量对其自身价格变化的反应程度

（2）弹性系数等于需求量变动的百分比（变动率）除

以价格变动的百分比（变动率） ?Q 2、分类： (QQ)/2?PQP1?21?2e???（1）需求弧弹性：需求曲线上两点之间的弹性，即两点之间需求量变化对d?P?PQQ1?2价格变化的反应程度

(PP)/21?2 （2）需求点弹性：需求曲线上某一点的弹性，即在这一点上价格变化趋于

?QPdQP无穷小时需求量变化对价格变化的反应程度 e????dlim?P?0?PQdPQ 3、性质：（1）不受计量单位影响

（2）代数值有符号：代表价格与需求量之间的变动方向性关系 （3）绝对值可大可小：代表需求量对价格变化的反应程度

（4）不同商品需求价格弹性不一样，且同一商品不同价格水平下需求价格弹性不相等 （5）同一商品价格下跌时与上涨时的

弹性值不同

4、计算方法：

（1）代数法：对需求函数求导，代入公 第一节需求价格弹性 式即可 （2）几何法：直线型：

2)几何表述法:直线上任何点的弹性不一定相等

dQPOBOP0BQ0OP0?????e???d切线斜率的倒数 dPQOAOQ0RQ0OQ0P横轴公式 直线上中点的弹性为1，低于中点弹性 BQ0RBOPA????0?? 小于1，高于中点弹性大于1 OQ0RAAP0 非直线型： M纵轴公式R斜线公式 曲线上任何一点弹性相等且可通过公 P0 式计算

过该点引需求曲线的切线

OQ0BQ 直线型与非直线型求弹性几何方法的通 式：该点与横轴交点之间的长度/该点与纵轴交点之第一节需求价格弹性间的长度

非线性需求曲线： 任一点弹性可通过向纵轴和横轴引垂线，作需

横轴公式 求曲线的切线，并由相关交点间线段距离计

Ped??BQ0??RB??OP0 算求得

AOQ0RAAP0 弹性计算关键在于P、Q值的选取，有中值法

· 斜线公式 纵轴公式21 RP0DOQ0BQ微观经济学

低值法，区别在于弧的两个端点的选取，改变 量用改变变后数值减去改变前数值 5、弹性的分类： （1）|

Ed|=0 完全无弹性或零弹性：无论价格

升高或是降低，都不会改变需求量；需求 曲线是一条垂直线，函数表现形式是Q=C （2）|

Ed|= ? 完全弹性或无穷弹性：

实质：价格有微小上涨，需求量将从无穷大变为零；价格有微小下调，需求量增到无穷大 需求曲线：水平直线 函数表现形式：P=C 现实生活几乎无此种商品 （3）|

Ed|=1单元弹性或单位弹性：

实质：需求量变动比例恰好等于价格变动比例（变动幅度相同）——

价格每升高（降低）1% 会导致需求量降低（升高）1% （4）|

Ed|<1缺乏弹性：

实质：需求量变动比例小于价格变动比例——

价格每升高（降低）1%导致需求量降低（升高）小于1%

例子：生活必需品——粮食、衣服、食品等 （5）|

Ed|>1富有弹性：

实质：需求量变动比例超过价格变动比例——

价格每升高（降低）1%导致需求量降低（升高）超过1%，例：奢侈品 6、影响需求价格弹性的因素： （1）商品的可替代性：

影响：商品可替代性越强，其需求价格弹性越大；可替代性越弱，需求价格弹性越小 体现：商品替代品的数量、可获得性等方面

（2）商品的用途：用途越广需求价格弹性越大，用途越少需求价格弹性越小

（3）商品在消费者生活必要程度和重要性：生活必需品需求价格弹性较小，非必需品弹性较大 （4）商品支出占总支出的比重：

在消费支出中占比越大的商品需求价格弹性越大，在消费支出占比越小的商品弹性越小 （5）时间的长短：商品的长期需求弹性大于短期需求弹性 第二节 供给价格弹性

一、供给价格弹性的含义(price elasticity of supply )：

定义：（1）一种商品的供给量对其自身价格变化的反应程度

（2）弹性系数等于供给量变动的百分比除以价格变动的百分比 （3）供给价格弹性一般为正：价格与供给同向变化

二、计算公式： ??Q

1、定义公式：供给弹性=供给量变动比例/价格变动比例

e Q S ??

??P ????Q P

??P ??Q 2、弧弹性公式： P

?Q e(Q1?Q2)/2?QP1?P2s? ?P??P?Q1?Q2 3、点弹性公式： ( P 1?P2)/2 e s ? ?limP ?Q?P?dQ?P? 0 ? P Q dP Q 22

微观经济学

三、几何表示：

1、计算：（1）该点与横轴交点之间长度/该点与纵轴交点之间长度

（2）任一点弹性均可通过向纵轴和横轴引垂线，以及作供给曲线的切线，并由相关交点间线段距离

计算求得

2、性质：（1）大于1：与P轴相交 （2）小于1：与Q轴相交 （3）等于1：过原点 四、弹性的分类： 1、|

EEEs|=0

完全无弹性或零弹性：

（1）实质：无论价格升高、降低，都不会改变供给量

（2）供给曲线：垂直线 函数表现形式——Q=C（C为大于零的常数） 2、|

d|=?完全弹性或无穷弹性：

（1）实质：价格微小上涨导致供给量从零变为无穷大，价格微小下调导致供给量降为零 （2）供给曲线：水平直线 函数表现形式——P=C（C为大于零的常数） 3、|

d|=1单位弹性或单元弹性：

（1）供给量与价格变动成同比例变动

（2）价格每升高（降低）1%导致供给量升高（降低）1% 4、 |

Ed|<1缺乏弹性

（1）供给量变动比例小于价格变动比例

（2）价格每升高（降低）1%导致供给量升高（降低）小于1% 5、|

Ed|>1富有弹性

（1）供给量变动比例大于价格变动比例

（2）价格每升高（降低）1%导致供给量升高（降低）大于1% 五、影响供给价格弹性的因素：

1、生产规模、产量和规模、产量变化的难易程度：

生产者越难调整生产规模或产量，供给价格弹性越小，反之越大 2、商品的生产周期：

商品生产周期越短，供给价格弹性越大，反之越小 3、商品的生产成本：

（1）随产量增加单位成本 递增，较难调整产量，供给价格弹性较小 降低，较容易调整产量，供给价格弹性较大

（2）生产成本 固定成本占比较大，导致难以调整产量，供给价格弹性较小

流动成本占比较大，易于调整生产规模和产量，供给价格弹性较大 第三节 需求的收入弹性与交叉价格弹性

一、需求的收入弹性（income elasticity of demand）：

1、定义：（1）一种商品的需求量对消费者收入变化的反应程度

（2）弹性系数等于需求量变动的百分比除以收入变动的百分比

（3）需求收入弹性系数的符号一般为正：对穷人和富人弹性大小不同（消费增加幅度不同） （4）收入变化百分之一引起的需求量变化的百分比

2、考察：需求量变动与收入变动之间的关系 3、公式：

Q ?? （1）定义公式：

I Q ??Q e

I Q ?? ?? 23

I

?

I ??

I

??

微观经济学

?Q （2）弧弹性公式：

?Q ( 1 ? Q 2 ) / 2 Q I ? I 2 1e???I?I?IQ?Q 12(I?I)/2 12?QIdQI （3）点弹性公式： e????IlimI?0 ? ? I Q dI Q4、 根据收入弹性大小对商品进行分类： （1）正常品：

E

1 > 0

实质：需求量随收入增加（减少）而增加（减少），即需求量与收入同方向变动

分类：必需品： 0<

奢侈品：

（2）劣等品：

E

1

1< 1缺乏弹性，需求量变化幅度不如收入变化幅度大

E

> 1富有弹性，需求量变动比例超过收入变动比例

E

1 <0随消费者收入增加其需求量反而减少

(QX1?QX2)/2?QXPY1?PY2e??? XY?PY?PYQX1?QX2

(PY1?PY2)/2

（3）点弹性公式： ?QPdQPXYXYe????lim XY ? P （偏导数） ?0?PQdPQYYXYX3、依据交叉价格弹性对商品之间的关系进行分类： （1）替代品：

二、需求的交叉价格弹性（cross-price elasticity of demand）：

1、定义：（1）一种商品的需求量对另一种商品的价格变化的反应程度

（2）弹性系数等于一种商品需求量变动的百分比除以另一种商品价格变动的百分比 （3）相关产品价格变化百分之一引起的需求量变化的百分比 （4）替代品的需求交叉弹性为正，互补品的需求交叉弹性为负

2、计算公式：

（1）定义公式：

X

X X Y X

X Y Y

（2）弧弹性公式： ?Q??QQQP????????e

Q??P??P

PXEExy > 0正值 两种在一定能够程度上有相互替代关系的商品

同向变化 一种商品价格上涨，另一种商品需求量随之增加 （2）互补品：

xy < 0负值 两种在一定能够程度上有互补关系的商品

反向变化 一种商品价格上涨，另一种商品需求量随之减少 （3）不相关品：

Exy = 0为零 两种既不相关也无互补性的商品

24

微观经济学

无论一种商品价格如何变化，另一种商品需求量均不变 第四节

弹性理论的应用

一、价格弹性与市场均衡变动：

1、需求曲线移动时，均衡量的变动幅度与供给弹性之间的关系 ： （1）结论：

供给曲线富有弹性时，均衡价格变动幅度小于均衡产量变动幅度

供给曲线缺乏弹性时，均衡价格变动幅度大于均衡产量变动幅度 （2）原因：

需求曲线移动使均衡点在供给曲线上移动，均衡量的变动符合供给曲线的弹性要求，供给曲线弹性决定

了均衡量变动幅度的对比关系

2、供给曲线移动时不同需求曲线对均衡量变动的影响： 结论：

供给曲线移动时，若需求曲线富有弹性，均衡价格变动幅度小于均衡产量的变动幅度 需求曲线缺乏弹性时，均衡价格变动幅度大于均衡产量变动幅度 3、结论：

（1）需求曲线富有弹性时，供给曲线的移动主要反映在均衡产量的变动上 需求曲线缺乏弹性时，供给曲线的移动主要反映在均衡价格的变动上 （2）供给曲线富有弹性时，需求曲线的移动主要导致了均衡产量的变动 供给曲线缺乏弹性时，需求曲线的移动主要导致了均衡价格的变动

（3）一般而言，商品在短期内，无论是需求还是供给都会比较缺乏弹性，而在长期内，会比较有弹性；根据

上面的分析，短期内的供需变动，往往会导致商品价格发生大幅度变化

PD0D1E1E0SPD0D1SE1E0OQOQ(a) 供给曲线富有弹性的情况(b) 供给曲线缺乏弹性的情况图3.9需求曲线移动时不同供给曲线对均衡量变动的影响 25

微观经济学

PPDDS0S1ES0S10E0E1E1OQOQ(a) 需求曲线富有弹性的情况(b) 需求曲线缺乏弹性的情况图3.10 供给曲线移动时不同需求曲线对均衡量变动的影响二、价格弹性与销售收入： 1、公式：dd??1?Ed?Q RP 2、结论：

（1）|E|<1，EdRdd>-1，dP>0商品缺乏弹性，商品的销售收入与价格同方向变动

厂商提高商品价格可增加销售收入（生活必需品） （2）|

Ed|=1，=0，dRdP=Q商品完全无弹性，商品的销售收入与价格同比例变动 厂商提高商品价格可增加销售收入，降低商品价格会减少销售收入

（3）|E，EdRd|=1d=-1，dP=0商品具备单位弹性，商品的销售收入不会随价格变动而变动 厂商无论提高商品价格还是降低商品价格，销售收入均不变 （4）|

Ed|>1，

Ed<-1，dRdP<0商品富有弹性，商品的销售收入与价格反方向变动 厂商提高商品价格会减少收入，降低商品价格会增加销售收入 （5）|

Ed|??，dRdP???商品具有完全弹性，商品的销售收入与价格反方向变动 厂商提高价格会使销售收入减少为零，价格既定不变厂商不会降价 本章重要知识点

1、需求、供给的基本概念。

2、影响需求、供给的主要因素。

3、需求量（供给量）的变动与需求（供给）变动的区别。 4、供求均衡与均衡价格的形成。 5、供求变动对均衡价格的影响。

6、均衡价格理论的运用（支持价格、限制价格、征税的影响）。 7、消费者剩余与生产者剩余的概念。

8、弹性的概念及相应弹性的简单计算方法。 9、蛛网均衡的过程。

26

微观经济学

第四章 消费者行为理论

第一节 基数效用论与边际效用分析 一、商品效用：

1、幸福方程式：幸福=效用/欲望 反向变化关系 2、效用（utility） ：

（1）定义：消费者 消费物品或劳务所获得的满足程度，并且这种满足程度纯粹是一种消费者主观心理感觉 从消费的商品中感受到满足程度 糟‖ （2）特点：主客观统一、因人而异、因地而异、因时而异、―多多益善‖ ―过多则滥‖ ―越多越 （3）判断：消费者是否有消费该商品的意愿，该商品是否具备满足消费者欲求的条件 （4）地位：商品具有效用是消费者进行商品消费的先决条件，消费者对商品一种主观评价 （5）实质：对象物的供应量与自身需求量及已拥有此物的数量的对比决定效用的大小 （6）分类：

总效用（Total Utility，TU）：消费者从事某一行为或消费某一定量某物品中所获得总满足程度 一定时间内消费一定数量商品获得的全部效用的总和 边际效用（Marginal Utility，MU）：

消费物品一定数量中最后增加或减少的那一单位所感受到的满足的变化

每增加一个单位商品的消费所带来的总效用的增量

MU

△TU

△TU

= lim

△Q

△Q→0

△Q dTU

3、基数效用与序数效用：本质相同，出发点不同

（1）基数效用(cardinal utility)：

认为效用可以具体衡量和计量并加总求和，其大小可用基数1、2、3…来表示 具体效用了之间可以比较大小，其大单位为效用单位，消费的顺序对效用无影响

（2）序数效用（ordinal utility）：

认为效用是心理现象和主观感受，不可以度量，即不能用基数表示

不同效用之间只能根据偏好程度排列出顺序，即以序数第一、第二、第三、等表示效用高低 消费的顺序对效用有影响 二、基数效用论：

1、边际效用递减规律：

(1)定义在其他商品的消费保持不变的情况下，随着对某种特定商品消费量的连续增加，该商品的边际效用会有递减的趋势

其他条件不变情况下，一个消费者不断增加某种商品消费数量，其带来的边际效用随消费数量增加而不断减少，最终甚至出现边际负效用

（2）原因：

生理或心理的原因 ：消费欲望的强烈程度 商品对消费者产生的满足程度 从商品的多用途来考虑

（3）曲线：

边际效用曲线：向右下方倾斜，斜率为负，反映边际效用递减规律 关系：总效用达到最大值时边际效用为零

总效用上升、下降，边际效用大于零、小于零

原函数与一阶导数的关系：总效用曲线上对应点切线的斜率

= =

dQ

27

微观经济学

TUa总效用曲线0MUQ0bQ边际效用曲线 2、货币的效用：

（1）边际效用递减规律：随消费者收入不断增加，即消费者持有的货币数量增加，货币给消费者带来的边

际效用逐渐减少

消费者每增加一元收入，带来的效用不断减少 （2）基数效用论者在分析消费者行为时，假定货币的边际效用是不变的：

消费者的收入是既定的，商品价格仅占消费者总收入很小的一部分

当消费者对某商品的购买量发生微小变动时，货币的边际效用变化就微乎其微了 完全可以将货币的边际效用看作不变的常量

3、消费者均衡：

（1）定义：单个消费者在收入和商品价格不变情况下实现自身效用最大化的状态 消费者既不想增加商品的消费也不愿减少商品的消费的效用最大化状态 （2）条件（即消费多种商品时满足效用最大化的条件）

充分条件：消费者的全部货币收入被消费掉

必要条件：消费者选择的消费组合应使自己在所有商品上花费每一单位货币带来相等边际效用 即不论购买哪种商品边际效用相同、无差别，则最大总效用因数量不变而保持不变

消费者所购买的各种物品的边际效用之比，等于其的价格之比

MM1?2?消费者所购买的各种物品的边际效用与其价格之比相等

12 每单位货币购买商品带来的边际效用等于单位货币的边际效用

4、需求曲线的推导：

（1）依据：边际效用递减规律、消费者均衡

（2）原因：商品需求价格——消费者购买一定数量商品愿意支付的最高价格 每单位商品的边际效用决定其需求价格

消费者购买该商品数量越多，每单位边际效用越低，消费者愿意支付的价格越来越低 5、消费者剩余（Consumer Surplus）：

（1）定义：消费者购买一定数量商品实际支付的价格与愿意支付的最高价格总和之间的差额

（2）原因：购买一定数量商品实际支付的价格是同一个市场价格，这个实际支付的市场价格往往小于消费者

愿意支付的最高价格总和

（3）特点：每单位商品消费者愿意支付的价格逐步递减

消费者购买每单位商品愿意支付的价格不同，取决于这一单位商品带来的边际效用 边际效用递减规律作用——每单位商品边际效用递减

（4）图形：，商品需求曲线、市场价格线以及纵轴（价格轴）所围成区域的面积

（5）应用：单个消费者需求曲线叠加得到市场需求曲线，进而得到整个市场的消费者剩余 第二节 序数效用论与无差异曲线 一、偏好假设：

1、依据：消费者可以排定对不同商品组合的偏好程度

UU?PP 28

微观经济学

2、基本假定：

（1）完备性：消费者总能比较任意给出对商品组合中不同商品的偏好程度 （2）可传递性：保障消费者的理性，防止出现偏好前后不一致的情况

（3）非饱和性：消费者总是认为商品越多越好，在其他商品不变情况下总是偏好一种商品更多的组合（同

等货币下数量更多）

二、无差异曲线(indifference curve)：

1、定义：（1）对于消费者来说能产生同等满足程度的各种不同商品组合点的轨迹

能够给消费者带来相同效用水平的几种商品的所有组合（各商品的数量） （2）使消费者形成相同偏好的几种商品的不同组合

（3）体现：相同的偏好程度或者效用水平不能表示效用的数值

Y商品Y Y1aY2Y30X1X2bcX3无差异曲线X商品6 5 4 3 2 1 O A B C U X 1 2 3 4 5 6

边际替代率递减规律

2、特点：

（1）曲线的形状通常是凸向原点的：向右下方倾斜，斜率为负，绝对值不断减小

（2）无差异曲线群中，同一条曲线上不同的点代表相等的效用，不同曲线上的点代表不同的效用

（3），越靠近远点的无差异去向表示的效用水平越低，离原点越远的曲线代表的效用越大：假定消费者总是认

为某种商品越多越好

（4）具有密集型特点：平面图上，无差异曲线无处不在，同一个坐标平面上无差异曲线有无限条 （5）任何两条曲线不相交：两条无差异曲线代表不同的效用水平 3、边际替代率（Marginal Rate of Substitution, MRS）：

（1）定义：在无差异曲线中，消费者为维持相同效用水平或者保持相同满意程度，每增加一单位一种商品消费

量而必须放弃的另一种商品消费量

（2）公式：

= MUY

d x

TU?M??XM??Y?0x?效用水平 TU=f(X,Y) ? UUxxx

（3）实质：无差异曲线的斜率 代表两种不同商品之间的替代程度

x

（4）边际效用递减规律：

x

含义：为保持相同效用水平，一种商品消费数量增加同时，消费者为得到一单位的这种商品而放弃的另一种x

商品数量不断减少

x

原因：边际效用递减规律——随一种商品数量增加，消费这种商品带来的边际效用越来越低，消费者想要得

x

到这种商品的欲望越来越弱，消费者想要得到一单位这种商品而放弃另一种商品的数量越来越少

x

无差异曲线斜率的绝对值递减，即凸显原点

X

=

△X

MRSxy

△Y

△Y

=lim

△X→0 △X =

dY

MRSxy

MUX

29

微观经济学

无差异曲线的特A例：例如：百事可乐43无差异曲线的特B例：例如：眼镜架4YY3U3U2U12468完全替代品Perfect Substitutes12完全互补品Perfect2ComplementsU1U22U331U4401X0X例如：可口可乐例如：眼镜片 （5）两种特殊形状的无差异曲线：

固定常数 同等效用水平下，两种商品可以按不变比例完全互相替代（完全替代品） 斜率不变，向右下方倾斜的直线

为零或无穷大 两种商品不能相互替代，只能按照固定的搭配关系来消费（一定的数量关系） 凸向原点的折线：同一折线上只有一个点最经济、最理性，即为拐点 三、预算约束： 1、预算约束：

（1）定义：消费者的消费总是受到自身收入水平和市场水平的限制

???????? （2）公式：I1122nnPXPXPX 2、预算线（budget line）：

（1）定义 消费者收入和商品价格给定条件下，消费者所能购买的不同商品组合的集合

在商品价格不变情况下，消费者能购买的两种商品最大数量的所有组合形成的轨迹 （2）本质：预算约束的几何图形表示

Y商品E2．特点：PXX?PYY?MY1Y2Y30X1aY?MPX??XPPYYdYP??XdXPYbcX2X3斜率?预算线FX商品即预算线的斜率为负，其绝对值为纵截距与横截距之比。

（3）特点 横轴截距X? IP 纵轴截距Y?IxP 斜率k??yP Pxy 预算空间：预算线与纵轴及横轴围成区域OAB代表所有消费者能够买到的商品组合 （4）变动： 预算线平移： 商品价格不变收入变化，偏好未变： 30

微观经济学 斜率k??PxP不变 yI消费者收入增加，I和PP同时增大，预算线向右平移，购集扩大 yx消费者收入减少预算线向左平移，购集减小 两种商品价格同比例变化：斜率不变 消费者收入不变 且两种商品价格同比例减小，预算线向右平移 两种商品价格同比例增加，预算线向左平移 3、预算线的变动：①价格不变，收入变化的情况：YA1收入增加使预算线向右上方平行移动可购集扩大6收入减少使预算线向左下方平行移动可购集缩小A2OBX24B1 预算线转动：消费者收入不变

一种商品结构不变，另一种商品价格变化：斜率改变

纵轴：商品价格下降，预算线向上移动；商品价格上升，预算线向下移动 横轴：商品价格下降，预算线向右移动；商品价格上升，预算线向左移动

两种商品价格以不同比例变动：斜率改变——价格下降向外移动，价格上升向内移动 预算线不变：消费者收入、两种商品价格发生同等比例同方向变动，斜率及截距均不变②收入不变，价格变化的情况：假定PY不变，PX变化YX价格下降使预算线A以逆时针方向旋转，斜率变小0可购集扩大X价格上升使预算线以顺时针方向旋转，斜率变大可购集缩小OBX2B0B1 31

微观经济学

四、消费者均衡： 1、最优消费选择：

（1）使得自己购买的商品组合能够产生最大效用水平：使无差异曲线尽可能高

（2）消费者选择的消费组合必须在预算线上：消费者必须选择能够买到尽可能多的商品组合 2、已知条件：（1）消费者偏好、预算约束，无差异曲线、预算线 （2）预算线仅有一条：一定时期内收入及价格水平既定 3、形成：

（1）均衡点——预算线与无差异曲线的切点：代表达到消费者均衡的商品组合 满足预算约束和既定收入下能够达到的最高效用的商品组合

（2）均衡条件：均衡点的无差异曲线斜率等于预算线斜率，无差异曲线斜率等于边际替代率 边际替代率等于预算线斜率 M ＝ X · Px ＋ Y · Py

P?? 必要条件 MRSPxXYy

MUx Px

MUy

第三节 价格和收入变动对消费者均衡的影响

一、价格变化对消费者均衡的影响——价格消费曲线：

1、定义： （1）在消费者偏好、收入和其他商品价格不变的条件下，与某种商品的不同价格水平相联系的消

费者效用最大化的均衡点的轨迹

（2）当其他条件不变时，一种商品价格变动时预算线发生移动，导致消费者均衡点发生移动；价

格连续变动时，均衡点连续发生位移，均衡点移动的轨迹形成的曲线

2、实质：价格-消费曲线上每一点代表的消费组合 3、价格-消费曲线推导出消费者需求曲线：

（1）推导：将每一价格对应的商品的消费量连同商品的价格映射到同一个平面坐标内

（2）序数效用论：从消费者偏好开始，结合无差异曲线和预算约束分析形成消费者均衡，再利用价格-消费曲线推导出需求曲线，向右下方倾斜（价格与需求反向变动）

=

Py

=

λ

YAY3Y2Y1E2E1U1U2E3PCCU3价格消费曲线?B3XOPXPX1PX2PX3OX1B1X2E1E2B2X3需求曲线E3DXXX1X2X3 二、收入变化对消费者均衡的影响——收入消费曲线 1、定义：

32

微观经济学

（1）消费者偏好和商品价格不变的条件下，与消费者的不同收入水平相联系的消费者效用最大化的均衡点

的轨迹

（2）其他条件不变情况下，收入变动同样会引起预算线的移动，从而导致消费者均衡点发生移动。收入连

续变动，均衡点会连续发生位移，均衡点移动的轨迹形成的一条曲线 2、收入-消费曲线：

（1）一般是向右上方倾斜的：表明大部分商品都是正常品，收入与需求同向变动 （2）例外：收入到达一定程度某些正常品也会转为低档品 3、恩格尔曲线：

（1）定义 消费者在每一收入水平下对某商品的需求量

消费者的收入水平和对某商品需求量一一对应的曲线 （2）实质：消费者收入和商品需求量之间的一种函数关系 （3）分类 正常品：需求量随着收入的增加而增加 某些正常品转为低档品的过程

YA3A2Y3A1Y2Y1OII3I2I1OE2E1ICCE3E2E1U1U2U3收入消费曲线?B3XX1B1X2X3E3B2恩格尔曲线ECX1X2X3X 4、恩格尔系数:

（1）定义：食品支出占总开支的比重

（2）地位：衡量一国经济发展和富裕程度的重要指标之一。

（3）恩格尔定律：随着收入的上升，食品占总支出中的比重是下降的 第四节 替代效应与收入效应 一、替代效应与收入效应的含义：

一种商品价格变化导致预算线移动，从而改变均衡点，引起该商品需求量的变化，这种变化可以分解为两种不同的效应（价格变化总效应的分解） 1、替代效应：

（1）定义：由商品价格变动引发商品相对价格变动，进而导致商品需求量变化的效应

（2）实质：该商品相对其他商品的价格发生了改变——某商品价格上升，该商品相对于其他商品更为昂贵，

使消费者减少对该商品的购买，以其他商品的消费代替一部分该商品的消费；某商品价格下降，该商品相对于其他商品更为便宜，使消费者增加对该商品的购买，以该商品的消费代替一部分其他商品的消费

（3）影响：不会使消费者的效用水平发生改变 2、收入效应：

33

微观经济学

（1）定义：由价格变动引发实际收入变动，进而导致商品需求量变化的效应

（2）实质：消费者实际收入相对该商品发生改变——货币收入没有变化的条件下，该商品价格上升，使得消

费者的实际购买力下降，不得不改变消费组合以降低自己的效用水平，相当于实际收入减少；该商品价格下降，使得消费者实际购买力上升，效用水平上升，相当于实际收入提高

（3）影响：使得消费者的效用水平发生改变 二、正常品和低档品的替代效应和收入效应：

价格下降时需求量上升，价格上升时需求量下降，需求曲线向右下方倾斜，总效应和价格反方向变动 1、补偿预算线：能够使消费者在收入下降的情况下维持原有效用水平的辅助预算线 2、替代效应：正常品的替代效应与价格反方向变动

（1）含义：原预算线与无差异曲线相切的均衡点和补偿预算线与无差异曲线相切的均衡点之间的数量差异 （2）正值：与商品价格变化方向相反（消费者为维持原有效用水平改变消费组合） 3、收入效应： （1）含义：原预算线与无差异曲线相切的均衡点和价格改变后的预算线与无差异曲线相切的均衡点之间的数量

差异

（2）正值：正常品的收入效应与价格呈反方向变动

4、区别：正常品的替代效应小于收入效应，低档品的替代效应大于收入效应

二、正常商品的替代效应与收入效应对正常品来说，如果该商品的价格下降了，替代效应和收入效应都会使其需求量增加。YI1I0Y0Y2I2ACBU1U0O替代效应x0x2总效应x1收入效应X正常商品的替代效应与收入效应 34

微观经济学

三、劣质商品的替代效应与收入效应价格下降时，收入效应使劣质商品的需求减少，替代效用使劣质商品的需求增加，对于一般劣质商品（非吉芬商品），价格下降的总效应仍使其需求量增加。YI1I0I2ACU0X收入效应BU1x0O替代效应总效应x1x2劣质商品的替代效应与收入效应 三、吉芬商品的替代效应和收入效应：

1、吉芬商品：需求量和价格同方向变动的特殊商品 2、替代效应：同上

3、收入效应：与价格同方向变动 （1）含义：原预算线与无差异曲线相切的均衡点和价格改变后的预算线与无差异曲线相切的均衡点之间的数量

差异

（2）负值：效用水平提高，但相应的需求量减少 4、总结：

（1）吉芬商品属于低档品，其替代效应和价格反方向变动，收入效应和价格同方向变动

（2）特殊性：收入效应大于替代效应，总效应和价格同方向变动——价格上升，需求量上升；价格下降，需求

量下降。需求曲线向右上方倾斜

四、吉芬商品的替代效应与收入效应需求量与价格成同方向变化的特殊商品称为吉芬商品，吉芬商品是一种“劣质商品中的劣质商品”，其需求曲线是向右上方倾斜的。YI1I0I2U1ACBOx1x0x2收入效应U0X替代效应总效应吉芬商品的替代效应与收入效应

35

微观经济学

?本章小结 –

的重要条件； – 率等； – –

本章采用基数效用分析和序数效用分析两种方法来考察消费者行为，推导出消费者达到均衡状态本章介绍了消费者选择过程中的一些重要概念，例如边际效用、无差异曲线、预算线、边际替代

本章说明了价格与收入变化对消费最优决策的影响，并用替代效应和收入效应给予了解释； 本章还介绍了消费者跨时期选择和不确定情况下消费者行为的基本知识。

第六章 厂商理论

第一节 厂商和生产

一、厂商（firm）及其基本组织形式： 1、定义：

（1）又称为企业，是生产的主体和生产活动的行为人 （2）把投入转化为产出的生产经营性组织

（3）能够制定独立的生产决策并组织生产活动的单个经济单位 2、基本组织形式：

（1）业主制(proprietorship)：即单一业主制、个人企业 定义：个人独资经营的企业组织

特点 所有者和经营者为同一个人，即出资人，也称个人企业家 个人切规模较小，易于管理，决策灵活自由

因规模受限，不利于生产发展，风险较大，容易破产 （2）合伙制(partnership)：合伙企业

定义：两个人以上通过契约进行合伙经营的企业组织 特点 比个人企业资金多、规模大

因多人参与经营管理，分工和专业化程度超过个人企业 有契约关系不稳固、协调成本大的缺点 （3）公司制(corporation)：公司企业

定义：按照公司法设立并经营的具备法人资格的企业组织

地位：目前最广泛的一种企业组织形式，一种现代企业组织形式

特点 所有权和经营权分离：由股东所有，由总经理负责经营运作，充分加强分工和专业化 易于进行融资，资金来源广泛：通过发行股票或公司债券方式募集资金，资金最雄厚 问题：内部管理协调问题、经营者和股东利益不一致问题

分类 有限责任公司：破产清算以注册资本为限

股份有限公司：属有限责任公司的一种，上市股份有限公司

二、厂商的经营目标：时期不同，目标不同 1、利润最大化：

（1）地位：基本生存原则和首要目标

（2）意义 在许多方面相当成功地解释和预测了企业的行为

竞争生存原则：利润用于发展自身

2、企业经营目标的多元化：

（1）其他目标：企业规模最大化、销售额最大化、经理自身利益最大化、职工人均收入最大化（保留自身

员工，尤为高科技企业）、短期内抢占市场和占有市场份额

（2）原因：不确定的市场状况使厂商不能完全掌握产品的市场需求情况，未必掌握生产要素的价格变动情况；

因此厂商的经验性做法是，以销售收入最大化或市场销售份额最大化取代利润最大化的目标

大部分厂商都是公司企业，所有权与经营权的分立导致所有者和经营者目标可能出现差异：所有

者和经营者是委托人与代理人的关系，信息不对称

3、长期来看：经常偏离利润最大化目标的厂商或企业一定会被市场上其他竞争者淘汰，进而退出市场竞争

36

微观经济学

三、生产函数

1、生产：（1）生产是对各种生产要素进行组合以制成产品的行为 （2）生产活动：将生产要素投入转变为产品的过程 2、生产要素(factor of production) ：

（1）劳动(labour)：人在生产过程中提供的体力和脑力的总和 （2）土地(land)：自然资源，包括地上和地下的

（3）资本(capital)：能够带来利润的一切物品，包括实物资本和货币资本 （4）企业家才能(entrepreneur)：企业家创建和经营企业的才能 管理者的报酬高于普通劳动者很多 （5）其他：信息、知识等

3、生产函数(production function) ：

（1）定义 在生产技术给定的条件下，一定时期内产品产出量与生产这种产品所需要投入的要素量之间的关系

一定时期内，在技术条件不变得情况下，厂商投入生产要素数量和最大产出数量之间的关系 （2）假定：原因——生产函数总是以一定的生产技术水平或技术条件为基础的

企业经营管理得好，一切投入要素的使用都是非常有效的 技术水平给定 （3）公式： Q?f(xx,...,x)1,2n Q=F(L,K) 假定生产过程中只使用两种生产要素，劳动(L)，资本（K）

（4）生产函数表述方法： 表格法：生产表(production table) 函数（方程式）： 四、生产函数的常见类型 1、里昂惕夫生产函数：固定投入比例生产函数

（1）定义：在生产过程中使用的各种生产要素的数量比例是固定不变的 ?LK??（2）公式：Q=A·min(aK,bL)=min???，? ??? α、β：生产技术系数，分别表示生产一个单位产品需要的劳动投入量和资本投入量

min函数：表示取L/α和K/β中较小的值，即便其中一个数值再大，也不影响总产量 生产必须按照劳动和资本之间的固定比例进行 LKL?Q?? ? 最小生产要素投入量之间的比例满足条件：??K? 当产量变动时，需要使用的各个生产要素的最小投入量应以相同比例变动 2、柯布—道格拉斯生产函数：简称C—D生产函数 ?A（1）公式：Q

??LK （2）α：劳动产出在总产出中的比重 β：资本产出在总产出中的比重 α+β=1代表劳动和资本这两种生产要素在生产中的相对重要性 （3）含义：劳动、资本以某个比例增加，导致产出以同样倍数增加 3、线性生产函数：Q=aK+bL

4、齐次生产函数和线性齐次生产函数

5、技术系数：各生产要素之间的比例关系 固定的：固定比例生产函数

具有弹性的、可调整的：柯布—道格拉斯生产函数 第二节 短期生产函数

37

微观经济学

一、短期和长期的划分：经济变量是否有时间进行调整，生产要素投入量是否全部可变 1、生产中的短期(short run)：

（1）定义 单个企业短到至少一种投入要素是固定不变的时间周期，即不改变生产规模的时期 既定生产规模下，因投入改变而引起产出的变化 经济变量在一段时间内可以调整数值或状态 （2）短期生产函数（一种可变生产要素的生产函数）：

定义：至少有一种要素投入不变的生产函数，某些要素改变在既定的生产规模下

(L公式： Q ? f ,) K 在Q = f（L，K）中，假设资本投入量固定不变，而劳动投入量可变

意义：在资本投入固定的情况下，各种劳动投入水平对应的最大产量 2、生产中的长期(long run)：

（1）定义 单个企业长到足以使所有投入要素成为变量的时间周期，即改变生产规模的时期 足以使所有投入要素成为变量的时间周期

在一段时间内可以调整数值或状态：因技术革新，生产规模改变，机器与人力比例改变导致技术系数改变

（2）长期生产函数：所有投入都可变的生产函数（生产规模改变） 3、生产上的短期与长期不同于日历上的短期与长期

二、总产量、平均产量和边际产量：短期生产函数中资本投入固定（劳动固定同理） 1．定义：

?fL,K （1）总产量（Total Product，TP）：每一劳动投入量对应的最大产量 TP ??TPfL,K LL??（2）平均产量（Average Product，AP）：平均一单位劳动投入产生的产量 AP????li?（3）边际产量（Marginal Product，MP）： M 每增加一单位生产要素投入量所导致的总产量的增加量

每增加一单位劳动投入所增加的产量

（4）三个变量之间的相互关系：三个变量是指TP、AP及MP 2、边际产量递减规律(生产要素报酬递减规律) （1）定义：在一定的生产技术条件下，当其它投入保持不变时，一种生产要素的投入连续增加到一定数量以后，

该要素边际产量将出现递减趋势

（2）前提 生产技术给定

其它要素保持不变，即技术系数可变 投入要素同等效率

（3）解释：产品生产过程中投入的各种要素之间存在组合比例问题，即固定投入有一个容量问题 暗含最优要素投入组合，规定了不变要素投入和可变要素投入之间的比例 可变要素投入量较小的时候，还未达到最优要素投入组合，边际产量递增

可变要素投入量增加到最优要素投入组合的要求，可变要素的边际产量达到最大值

再增加可变要素，要素投入量会偏离最优要素投入组合，边际产量出现递减，甚至负产出 （4）作用：边际产量曲线的特征为先上升后下降

3、总产量曲线、平均产量曲线和边际产量曲线：相同形状特征—先上升，达到最大值后开始下降 （1）总产量与边际产量：

劳动投入增加，边际产量为正值，总产量增加；边际产量为负值，总产量下降 边际产量达到最大值，总产量出现拐点：边际产量就是总产量曲线的斜率 边际产量为零，总产量达到最大值

（2）总产量与平均产量：

38

?TP?Td?L?0?L?Ld微观经济学

总产量曲线上与原点连线的斜率为该点的平均产量，斜率达到最大值，平均产量达到最大值 （3）边际产量和平均产量：边际产量的变动快于平均产量 边际产量大于平均产量，平均产量递增 边际产量效用平均产量，平均产量递减

边际产量等于平均产量，平均产量达到最大值：左侧斜率增大，右侧斜率减小 只要边际量大于平均量，边际量就会使得平均量升高

只要边际量小于平均量，边际量就会使得平均量降低

TPBAC总产量曲线TPBAC总产量曲线生产要素合理投入阶段图0AP，MP0LAP，MPLab平均产量曲线结论：ab平均产量曲线0c

L边际产量曲线0第一阶段第二阶段c合理投入阶段为第L边际产量曲线二阶段。第三阶段

三、短期生产的阶段划分：

1、平均产量和总产量均递增的阶段：

（1）位置：平均产量曲线上升到最高点之前的阶段

（2）特点：边际产量一直大于平均产量，边际产量为正值，总产量持续递增 （3）厂商：不断增加可变要素的投入，总产量总是增加的

2、平均产量递减，总产量仍递增的阶段：比较理想生产阶段，厂商进行生产决策的关键阶段

（1）位置：平均产量持续递减，总产量上升到最高点之前的阶段

（2）特点：边际产量一直小于平均产量，边际产量处于递减阶段但仍为正值，总产量仍递增 （3）厂商：增加可变要素的投入扔可提高产量 3、总产量下降的阶段：

（1）位置：边际产量曲线下降的横轴以下的阶段 （2）特点：边际产量小于零，总产量递减

（3）厂商：减少增加可变要素的投入，以便回到总产量递增的阶段

39

微观经济学

第三节 长期生产函数

一、长期生产函数（两种可变要素的生产函数）：

1、定义：假定生产函数只包括两种要素投入：劳动和资本，这样长期生产函数就简化为两种可变生产因素的

生产函数

2、表示： Q = f（L，K），L为可变要素劳动投入量，K为可变要素资本投入量，Q为产量 3、意义：反映技术水平不变时多种可变生产要素投入量与最大产量之间的关系 二、等产量线（isoquant curve）： 1、定义：

（1）表示在一定技术条件下，生产既定产品产量所需投入的生产要素的各种可能组合点的轨迹 （2）当技术水平或条件不变时，生产相同产品的两种要素的所有组合构成的曲线 2、表示：f(L,K)=C

K要素3、特点:

（1）具有密集型特点，即在平面图上，等产量曲线无处不在：在

aK1同一个坐标平面上等产量线有无限多条

（2）在等产量曲线群中，同一条曲线上不同的点代表相等的产量；不同曲线上的点代表不同的产量；离原点越远的曲线代表的产量越bK2大

c等产量曲线（3）任意两条不同的等产量线不会相交 K3（4）曲线的形状在多数情况下凸向原点：向右下方倾 斜，0L要素L1L2L3斜率为负，绝对值不断减小 4、边际技术替代率（Marginal Rate of Technical Substitution，MRTS） （1）定义：

产量保持不变条件下，用一种要素投入（如劳动 L）替代另一种要素投入（如资本K）的比率 技术水平不变时，为保持相同产量，增加一单位某种要素投入须减少的另一种要素投入量 （2）公式：

M?K?KdKPL??lim?? MRLK?L?0?L?LdLMPK （3）解释：

等产量线上每一点的边际技术替代率就是等产量线在该点切线的斜率 边际技术替代率可以表示为两种要素的边际产量之比 （4）递减规律：

定义：产量不变情况下，一种要素投入增加，每单位该要素能替代另一种要素的数量是减少的 解释：任何生产技术均要求所使用的生产要素有适当的比例关系，限制了要素之间的相互替代 意义：决定等产量线凸向原点——在每一点等产量线的切线斜率是递减的 （5）特例：

40

微观经济学

等产量曲线的特例A:4等产量曲线的特例B:4KK完全互补投入PerfectComplements完全不能替代，里昂惕夫生产函数3Q3Q2Q11234完全替代投入Perfect Substitutes322MRTS为常数，线性生产函数101Q101Q22Q33Q44LL 三、等成本线（isocost curve）： 1、定义：

（1）要素价格给定条件下，厂商以一定的成本支出所能购买的不同要素组合的集合。 （2）在成本不变和要素价格不变的情况下，厂商能够买到的两种要素的所有组合 2、表示——成本方程：

C?K??L? K 要素PPKLK1K2K30L1L2abcL3CCCPLK???L 横轴截距为 纵轴截距为 PPKKPLPKdKPL?? 斜率= 等成本线的斜率为负，其绝对值为纵截距与横dLPK等成本线L要素截距之比（价格之比），两种要素价格之比

3、实际意义：等成本线与横轴以及纵轴围成的区域（即预算空间）代表了厂商能够买到的所有要素组合 4、变动：

3、等成本线的变动：①价格不变，总成本变化的情况：KA1成本支出增加使等成本线向右上方平行移动成本支出减少使等成本线向左下方平行移动②总成本不变，要素价格变化的情况：假定PK不变，PL变化：KA0劳动L价格下降使等成本线以逆时针方向旋转，斜率变小劳动L价格上升使等成本线以顺时针方向旋转，斜率变大A0A2OB2B0B1LOB2B0B1L 四、最优要素投入组合的选择：

1、产量一定成本最小时的最优要素组合——生产均衡点

（1）位置：等产量线与等成本线的切点代表的要素组合（等产量线固定） （2）意义：满足了产量的要求，并使成本最小

（3）条件：等成本线的斜率哼等产量线的切线斜率相等

41

微观经济学

P?? 厂商为实现产量一定成本最小最优要素组合应使得两种要素的边际技术替代率等MRTSPLLKK于两种要素的价格之比

MPMP? 为实现产量一定成本最小，厂商每单位货币买到两种要素的边际产量应相等 PPLKLK2、成本一定产量最大时的最优要素组合：

（1）位置：等产量线与等成本线的切点代表的要素组合（等成本线固定） （2）意义：满足成本要求，达到产量最大

（3）条件：等成本线斜率和等产量线切线斜率相等

PL?? 厂商为实现成本一定产量最大，最优要素组合应使得两种要素的边际技术替代率等MRTSLKPK于两种要素的价格之比

MPMP? 为实现成本一定产量最大，厂商每单位货币买到两种要素的边际产量应相等

PPLKLK四、厂商最优要素投入组合的选择?1、既定产量条件下成本最小化的情形：KK3K2AK1KEEMRTSLK??MPLdK?dLMPK斜率?PdK??LdLPKMRTSLK?或BPLPKOLEL1L2L3Q0MPLPL?MPKPKMPLMPK?PLPKL或 42

微观经济学

?2、既定成本条件下产量最大化的情形：Kk1AMRTSLK??CMPLdK?dLMPK斜率?PdK??LdLPKKEEQ3BQ2Q1MRTSLK?或或PLPKMPLPL?MPKPKMPLMPK?PLPK OLEL1L?K?K?L?L 3、结论——厂商均衡条件：C

MPMP? PPPPLKLK五、追求利润最大化可以使厂商得到最优要素组合：

?f1、要使利润最大化，必须满足：

MP?LLP??L

?fMPKPK2、厂商追求利润最大化的同时，可以得到最优要素组合

?K六、生产规模变动与扩展线(expansion path)：

1、定义： （1）厂商在长期中扩大其产量而应当使用的各种要素投入的最佳组KK3合形成的轨迹，是代表不同产量水平的最优投入组合点的轨

EP生产扩展线迹

K2（2）厂商在不同产量下追求最小成本或在不同成本下追求最大产量E形成的一系列不同的均衡点的轨迹 EK1Q32、实质：在生产技术和要素价格不变的前提下，厂商扩展生产规模EQ2Q1时选择最优要素组合的结果 OL1L2LL33、几何：由等成本线和等产量线的切点形成的轨迹，是一条直线 4、实际意义：厂商在长期的扩张或收缩生产时所必须遵循的路线 第四节 规模报酬 一、概念：又称规模收益

1、定义：技术水平和要素价格保持不变条件下，所有投入要素按同一比例变动所引起的产量的相对变动 用以衡量企业规模与产量之间的关系。

2、长期生产理论范畴：生产规模的变化通常都是以企业所有生产要素的数量同比例变化来衡量，而企业只有在

长期内才能调整生产规模

二、三种情况： 1、递增：

（1）定义：其他条件不变，企业产量的变动比例大于各种生产要素变动的比例 （2）原因 生产专业化程度提高

321 43

微观经济学

生产要素具有不可分性的性质：生产设备的不可分性，经营过程的不可分性 生产规模的扩大带来生产效率的提高：内部分工更为合理，管理更为完善

2、不变：其他条件不变，企业产量的变动比例等于各种生产要素变动的比例 3、递减：其他条件不变，企业产量的变动比例小于各种生产要素变动的比例

二、类型：1、规模报酬递增(increasing returns to scale)：KR2、规模报酬不变(constant returns to scale)：RK6CBA10005101520030064205ABC430020010021015LL 3、规模报酬递减(decreasing returns to scale)：R第四节规模报酬K三、规模报酬与生产要素报酬的比较：64205A1001015BC300报酬性质适用时期长期短期适用条件所有投入同比例变动其它投入不变，一种投入变动200规模报酬生产要素报酬L 三、与企业生产函数的关系：

1、生产函数的性质决定了规模报酬的状况

?A 2、关系： Q

??LK??(mL,nK)?A?A?QL,K L、K同比例增加m倍 Q mLmKmmLK?????????????? （1）α+β>1：规模报酬递增 （2）α+β<1：规模报酬递减

（3）α+β=1：规模报酬不变，即柯布—道格拉斯函数 第五节 短期成本 一、几组成本的概念： 1、企业成本与机会成本

（1）企业成本 企业为了进行生产经营活动而购买或使用各种生产要素的货币支出（会计成本）

经济学意义上的成本除包括一般意义上的企业成本外，还包括正常利润

会计利润与经济利润 表：几种成本的比较

44

微观经济学

项 目 财务分析 会计成本 成本性质 显性成本 私人成本 利 润 （2）机会成本(opportunity cost)：

定义：生产某商品的要素用于其它用途所能产生的最大收益（属于成本总体，并未真正支付） 会计利润：机会成本（正常利润）+经济利润（不同用途相对比的差额） 分类

显性成本(explicit cost)：企业为进行生产购买所有的生产要素所形成的实际支出 隐性成本(implicit cost) 企业自有的被用于生产过程未得到补偿的生产要素的价格

利用自有财产投资生产相对降低费用（未付应付的费用）、成本 二者区别在于 显性成本是购买所有权归他人的生产要素所构成的成本

隐含成本则是使用所有权归企业主自己的生产要素所构成的成本 2、私人成本(private cost)与社会成本(social cost)： （1）私人成本：厂商个体生产中自身负担的成本

（2）社会成本：从整个社会看厂商生产所产生的成本，对社会的影响及其处理的成本 3、总成本、平均成本与边际成本：

（1）总成本（TC）：企业在一定时间内生产一定数量的产品所产生的所有成本 （2）平均成本（AC）：企业生产一单位产品所产生的成本

（3）边际成本（MC）：企业增加一单位产量所带来的成本增加值 4、短期成本与长期成本：

（1）短期成本：与企业短期内生产过程相联系 （2）长期成本：与企业长期生产过程相联系 二、短期成本及其分类：

1、定义：企业在短期生产中产生的各种成本 STCC成本VC 2、分类：

（1）不变（固定）成本（Fixed Cost，FC）（SFC）：

定义：企业短期生产中因不变生产要素的投入而产生的成本 FC0实质：不随企业短期产量变化而变动的成本 Q产量（2）可变成本（Variable Cost，VC）（SVC）：

定义：企业短期生产中因可变生产要素的投入而产生的成本 实质：随着企业短期产量变化而变动的成本 3、短期总成本（STC）：

定义：企业在短期生产中所有生产要素投入所产生的全部成本

进一步分类 总成本（STC）、总不变成本（STFC）、总可变成本（STVC）、边际成本（SMC）

平均成本（SAC）、平均不变成本（SAFC）、平均可变成本（SAVC）

三、短期成本函数(cost function)及其曲线： 1、成本函数：

（1）定义：在技术水平给定条件下，成本与产出之间的关系，即对应不同产出水平相应的最低成本支出 （2）与生产函数的关系 如果生产函数既定，要素价格决定成本一般地：C=f(Q, PL , PK)

如果要素价格给定，则可直接表述为：C=f(Q)

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经济分析 机会成本 显性成本+隐性成本 社会成本 总收益－经济成本 总收益－财务成本 短期总成本曲线图示

微观经济学

2、短期总成本函数与短期总成本曲线：

（1）短期总成本函数：STC(Q)=φ(Q)(短期总可变成本函数)+C（短期总可变成本函数） （2）曲线：

总成本曲线STC：向右上方倾斜，随产量增加而不断递增，等于不变成本和可变成本之和 与Y轴的交点取决与不变成本

总不变成本曲线STFC：水平直线，短期生产中不变要素投入的总成本，不随产量增加而变动，始终保持

同一个值

总可变成本曲线STVC：一条经过原点的向右上方倾斜的曲线，与总成本曲线基本形状完全一致，仅是与

纵轴的交点位置有所差别

3、短期平均成本函数与短期平均成本曲线： 几何意义——曲线上的点与原点连线的斜率

（1）短期平均成本(Short-run Average Cost，SAC)：SAC(Q) =STC(Q)/Q=SAVC+SAFC

平均总成本曲线：U型曲线，先下降后上升随产量增加，单位产量产生成本先递减后递增 （2）平均不变成本(Average Fixed Cost，AFC)： SAFC(Q)=SFC/Q

平均不变成本曲线：一条向两轴趋近的双曲线，随产量增加，单位产量分摊不变成本减小并趋向于零 （3）平均可变成本(Average Variable Cost，AVC)：SAVC(Q)=SVC/Q

平均可变成本曲线 一条先下降后上升的U型曲线，随产量增加，单位产量产生的可变成本先递减后递

增，与平均总成本曲线在纵轴上的差距减小

斜率先小后大——过多导致效率下降

拐点前后速度——由递减变为递增，生产要素报酬规律 4、短期边际成本函数与短期边际成本曲线：

（1）定义：短期内厂商每增加一单位产品产量所带来的总成本的增量

?STC?STCdSTCSMC??? （2）公式： lim?Q?QdQ?Q?0 （3）特点：先下降后上升的U型曲线，随产量增加每增加一单位产量导致的成本增加值先递减、后递增

（4）边际产量（报酬）递减规律：边际产量与边际成本之间为负相关关系

定义：其他条件不变情况下，随着一种生产要素投入量的不断增加，这种要素的边际产量

首先递增，达到最大值后持续递减 边际产量曲线先上升，到底最高点后一直下降

边际成本曲线 边际产量递增阶段，每增加一单位可变要素投入，边际产出递增

即此时每增加一单位产量所需的可变要素投入递减，价格不变 即此时每增加一单位产量所产生的成本递减

边际产量递减阶段，每增加一单位可变要素的产出递减，每增加一单位产量所需的可变要素投入递增，边际成本递增

四、短期成本之间的关系： 1、边际成本与总成本：

（1）实质：边际成本曲线实际上描述的是总成本曲线切线斜率变化的轨迹

（2）表现：总成本曲线斜率先递减，达到最小值后开始一直递增 总成本曲线呈现反S形 （3）结论 边际成本曲线最低点对应着总成本曲线和总可变成本的拐点（切线斜率）

总成本曲线和总可变成本曲线的斜率一致，均反映在边际成本曲线上 总成本曲线和总可变成本曲线形状相同，只是位置有差异，其位移为总不变成本

2、边际成本与平均成本：

（1）平均总成本：平均可变成本与平均可变成本之和 平均总成本曲线位于平均可变成本曲线和平均不变成本曲线之上

（2）平均不变成本曲线不断下降，平均总成本曲线慢于平均可变成本曲线的变化 平均可变成本曲线先达到 46

微观经济学

最低点，平均总成本曲线后达到最低点

（3）边际成本小于平均成本，平均成本不断下降；边际成本大于平均成本，平均成本不断递增 边际成本曲线的变化快于平均成本曲线

STCVC短期成本曲线变化关系图示C成本A0C成本DBFCSMCSACAVCAFCQ产量0abdQ产量 表：短期成本曲线的特性成本项目不变成本可变成本总成本平均不变成本平均可变成本平均成本边际成本FC=bVC=f(Q)TC=VC+FC=F(Q)+bAFC=FC/Q=b/QAVC=VC/Q=f(Q)/QAC=TC/Q=[f(Q)+b]/QMC=dTC/dQ=dVC/dQ函数表达式曲线特性平行于横轴的一条水平线先递减增加、后递增增加的一条曲线（先凹后凸）形状与VC相同但比VC高出FC的一条曲线（先凹后凸）自左向右下方倾斜，为横轴的渐近线先下降后上升的U形曲线比AVC高出AFC的一条U形曲线先下降后上升并先后通过AVC、AC最低点的U形曲线 第六节 长期成本

一、长期成本的涵义及分类：

1、定义：厂商在长期生产过程中多产生的成本

2、组成：厂商可以调整所有生产要素投入量，甚至于进入新行业或者退出原有行业 所有生产要素均为可变，厂商所有的成本均可变，不存在不变成本 3、分类：

（1）长期总成本（Long-run Total Cost，LTC）：厂商在长期生产过程中某一产量水平上通过调整生产规模达

到的最低总成本

（2）长期平均成本（LAC）：厂商在长期生产过程中某一产量水平上，通过调整生产规模达到的按产量平均

计算的最低总成本

（3）长期边际成本(LMC)：厂商在长期生产过程中某一产量水平上，通过调整生产规模达到的，增加一单位

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微观经济学

产量引起的最低总成本增量

二、长期成本函数及长期成本曲线： 1、长期总成本函数及长期总成本曲线：

（1）定义：每一产量水平所对应的最优生产规模，即该产量水平下所有生产要素的最低成本（点的连续） （2）公式：LTC=LTC(Q)

（3）特点：从原点出发向右上方倾斜的曲线，其形状类似短期总成本曲线，斜率先递减后递增 （4）与短期总成本曲线的关系： 实质：长期总成本曲线可以由短期总成本曲线推导出来，是短期总成本（STC）曲线的包络线（envelope curve） 原因 理论上可以有无数条短期总成本曲线，在每一产量水平下，厂商均可找到对应的最优生产规模，使总

成本降到最低

每个产量水平都对应着长期总成本曲线和某一条短期总成本曲线的切点，且这些切点即为总成本在不同产量水平下的最低总成本

?长期总成本与短期总成本STC3LTCSTC2长期平均成本与短期平均成本STC3CSTC1STC2BLTC与STC切点所对应的Q=LAC与SAC切点所对应的QLTCCFDFC3FC2FC1OQ1Q2ASTC1BFC3FC2FC1OCEAQ1Q3SAC2ELTC为STC的包络线(envelope curve)Q2SAC1LACSAC3QA’E’B’LAC为SAC的包络线Q3QOQ1Q2Q3Q 2、长期平均成本函数及长期平均成本曲线：

（1）定义：长期内产量和平均最低总成本之间的对应关系 （2）公式：LAC(Q)=LTC(Q)/Q

（3）特点：形状类似短期平均成本曲线，呈现U型，即先下降后上升

下降阶段：切线斜率小于零，相切于短期平均成本曲线最低点的左侧 上升阶段：切线斜率大于零，相切于短期平均成本曲线最低点的右侧 最低点：切线斜率为零，相切于短期平均成本曲线的最低点 （4）与短期总成本曲线的关系：

实质：长期平均成本曲线可以由短期平均成本曲线推导出来，是所有短期平均成本曲线的包络线

原因 理论上可以有无数条短期平均成本曲线，在每一个产量水平下，厂商均何以找到对应的最优生产规模，使得平均成本降到最低

每个产量水平都对应着长期平均成本曲线和某一条短期平均成本曲线的切点，且这些切点对应的

总成本就是不同产量水平下的最低总成本

（5）解释：

规模经济：企业扩大生产规模导致收益增加幅度超过成本增加幅度 规模不经济：企业扩大生产规模导致收益则将幅度低于成本增加幅度 长期生产过程中，企业扩大生产规模

先产生规模经济的情况，即产量增加的倍数超过成本增加的倍数，整体经济效益增加，平均成本下降，曲线前半段向右下方倾斜

随生产规模进一步扩大，出现规模不经济的情况，生产规模扩大带来的产量增加倍数小于成本增加倍数，

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微观经济学

整体经济效益下降，平均成本增加，曲线右半段向右上方倾斜

3、长期边际成本函数与长期边际成本曲线：

（1）定义：长期内厂商增加一单位产量引致的最低总成本的增量

?LTC?LTCdLTCLMC(Q)??? （2）公式： lim?Q?QdQ?Q?0 （3）特点：呈现先降后升的U型，和长期平均成本曲线相交于长期平均成本曲线最低点

（4）实质 在某一产量下，最优短期边际成本也是最优长期边际成本的点的轨迹 对应短期平均成本曲线与长期平均成本曲线的切点（即最低点） （5）注意：长期边际成本曲线并非短期边际成本曲线的包络线

长期边际成本与短期边际成本STC3CSTC1EANSTC2BLTC与STC切点所对应的Q=LAC与SAC切点所对应的Q=LMC与SMC交点所对应的QQ2Q3QLTCFC3FC2FC1OCQ1Q0SMC1SAC1SMC2SAC2LMCLACSMC3B”B’SAC3A’A”N’OQ1Q0LAC为SAC的包络线LMC不是SMC的包络线E’Q2Q3Q 三、长期成本之间的关系：

1、长期边际成本与长期总成本：

（1）类似：短期边际成本和短期总成本的关系

（2）实质：长期边际成本曲线描述的是长期总成本曲线的斜率变动轨迹

（3）变动 长期边际成本下降阶段：长期总成本保持递增，递增速度逐步减慢，直到出现拐点 长期边际成本上升阶段：长期总成本保持递增，递增速度逐步加快 2、长期边际成本与长期平均成本：

（1）长期边际成本低于长期平均成本：随产量增加，长期平均成本处于递减阶段 （2）长期边际成本等于长期平均成本：长期平均成本降到最小值

（3）长期边际成本高于长期平均成本：随产量增加，长期平均成本处于递增阶段，长期边际成本变化快于长

期平均成本变化

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微观经济学

四、长期成本曲线之间的关系C成本LTC长期成本曲线图示Q产量LMCLACA0C成本B0abQ产量 四、多种商品生产的最优商品组合：

1、生产可能性曲线（Production Possibilities Curve）：

（1）定义：在厂商生产资源或生产能力既定的条件下，所有能够生产两种商品的最大产量组合形成的曲线 （2）边际转化率（Marginal Rate of Transformation）MRT：生产可能性曲线的斜率

表示：在生产资源既定情况下，一种商品的产量增加值与另一种商品产量减少值之间的比率 公式：?dY/dX 特点：为负并逐渐增大 MRTXY （3）原因：技术改进，资源种类增加

厂商的生产可能性曲线Y商品Y商品E厂商的生产可能性曲线Y1Y2abA108CDE厂商的等收入线Y31220cX1X2X3FX商品O5B0X商品 2、等收入线（Isoincome Curve）:

（1）定义：两种商品价格不变时，厂商在同一收入水平下两种商品所有产量组合形成的曲线 （2）斜率：与等成本线类似，等收入线的斜率是两种商品的价格比 ? P/PXY 3、两种商品生产的最优商品生产组合： （1）位置：等收入线与生产可能性曲线相切，即生产可能性曲线的斜率等于等收入线的斜率 即dXPX??? MRTXYdYPY 50

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