《证券投资学》考试练习题(1)

《证券投资学》练习题

第一章 证券投资工具

一、单项选择题

1．有价证券是 ( B )的一种形式。

A．商品证券 B．虚拟资本 C．权益资本 D．债务资本 2．有价证券具有( C )的经济和法律特征。

A．产权性、收益性、变通性、风险性 B．产权性、收益性、变通性、非返还性 C．产权性、收益性、流动性、风险性 D．产权性、期限性、收益性、风险性

3．外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。其中属于境内上市外资股的是( B )。

A．A股 B．B股 C．S股 D．法人股

4．根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金净资产的( A )。

A．10％ B．20％ C．30％ D．40％ 5．下列哪个不是普通股股东享有的权利( C )。 A．公司重大决策的参与权 B．选择管理者 C．有优先剩余资产分配权 D．优先配股权

6．在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以( B )买卖的。 A．人民币 B．美元 C．港元 ． D．日元

7．为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，( B )一般在基金资产中保持一定比例的现金。 A．封闭式基金 B．开放式基金 C．国债基金 D．股票基金 8．开放式基金的交易价格取决于( C )。

A．基金总资产值 B．供求关系 C．基金净资产 D．基金单位净资产值 9．债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种( B )。 A．真实资本

B．虚拟资本 C．财产直接支配权 D．实物直接支配权

10．债券和股票的相同点在于( D )。

A．具有同样的权利 B．收益率一样 C．风险一样 D．都是筹资手段 11．证券是指各类记载并代表( B )的法律凳证的统称。 A．一定责任 B．一定权利 C．一定义务 D．一定收益

12．境外上市外资股 ( B )。

A．以外币标明面值 B．以人民币标明面值，以外币认购 C．以外币标明面值，以人民币认购 D．以人民币标明面值，以人民币认购 13．一般来说，期限较长的债券，( D )，利率应该定得高一些。 A．流动性强，风险相对较小 B．流动性强，风险相对较大 C．流动性差，风险相对较小 D．流动性差，风险相对较大

14．股票价格指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是( A )的需要而产生的。 A．系统性风险 B．非系统性风险 C．信用风险 D．财务风险 15．可转换证券实际上是一种普通股票的 ( A )。

A、长期看涨期权 B、长期看跌期权 C、短期看涨期权 D、短期看跌期权 16．只能在期权到期日行使的期权是 ( C )。 ·

A．看涨期权 B．看跌期权 C．欧式期权 D．美式期权

17．看涨期权的卖方预期该种金融资产的价格在期权有效期内将会( B )。 A．上涨 B．下跌 C．不变 D．难以判断

18．从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利或亏损都是( B )的。 A．有限 B．无限 C．可知 D．可测

19．通常，在金融期权交易中，( D )需要开立保证金帐户，并按规定缴纳保证金。 A．期权购人者 B．期权买卖双方均 C．期权买卖双方均不 D．期权出售者 20．目前，只有（ C ）债券可以实现无纸化发行和交易

A．实物债券 B．凭证式债券 C．记帐式债券 D．中央政府债券 21．契约型证券投资基金反映的是（ C ）

A．所有权关系 B．债务债权关系 C．委托代理关系 D．信托关系 二、多项选择题

1．普通股股东的义务有( ABC )。

A．遵守公司章程 B．依其所认购的股份和人股方式缴纳股金 C．除法律、法规规定的情形外不得退股 D．必须参加每次的股东大会 2．优先股的特征有( ABCD )。

A．一般无表决权 B．股息分派优先 C．股息率固定 D．剩余资产分配优先 3．作为一种成效显著的现代化投资工具，基金所具备的明显特点是( BCD )。 A．较高收益

B．分散风险 C．专家管理 D．规模效益

4．有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收人并可以自由转让的凭证，它有以下( ABCD )基本特征。

A．产权性 B．收人性 C。流通性 D．风险性

5．境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。下面( BC )是属于境外上市外资股。

A．A股 B．N股 C．H股 D．B股 6．封闭式基金与开放式基金的区别在于( BCD )。

A、投资者的身份不同 B．期限和发行规模限制不同 C．基金单位交易方式和价格计算标准不同 D．投资策略不同 7．债券的特征有( ABCD )。

A．偿还性 B．安全性 C．流动性 D．收益性 8．债券的票面要素包括( ABC )。

A．债券的票面价值 B．债券的偿还期限

C、债券利率 D．债券发行总量

9．与股票比较，债券风险相对较少，是因为( ABC )。

A．债券利息固定 B．债券有固定的本金偿还期 C、债券价格波动小 D．债券品种多 10．下列因素中，与认股权证价值成正比例的有( ABC )。

A．普通股的市价 B．剩余有效期限 C．换股比例 D．认股价格 11．股票指数期货的功能包括( AC )。

A．套期保值 B．投资组合 C．投机 D．筹资

12．由于大多数股票价格的变动与股价指数同方向，所以在股票现货市场和股票指数期货市场( BCA．做同方向操作将抵消投资组合的系统性风险 B．做反方向操作将抵消投资组合的系统性风险 C．做同方向操作将增大投资组合的系统性风险 D．做反方向操作将增大投资组合的系统性风险 13．开放式基金的特点有（ ABD ）

A．没有预定的存续期限 B．没有发行规模的限制 C．可以上市交易 D．每个交易日连续公布基金单位净资产

第二章 证券市场

一、单项选择题

1．以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为 ( C )市场。 A．资本 B．货币 C．间接融资 D．直接融资

)。 2．证券业协会性质上是一种 ( C )。

A．证券监督机构 B．证券服务机构 C．自律性组织 D．证券投资人

3．股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论，将股票的期值按 ( A ) 利率和证券的有效期限折算今天的价值就是其理论价值。

A．当前的市场利率 B．同期银行贷款利率 C．同期银行存款利率 D．资本成本 4．1919年，在 ( B ) 成立了全国第一家专营证券业务的交易所。 A．天津 B．北京 C．上海 D．青岛 5．世界上最早、最有影响的股价指数是 ( A )。

A．道．琼斯股价指数 B．恒生指数 C．日经指数 D．纳斯达克指数 6．股权登记日期之后认购的普通股票可以称为 ( C )。 A．附权股 B．含权股 C．除权股 D．复权股 7．清算价值是公司清算时每一股份所代表的 ( D )。

A．票面价值 B．帐面价值 C．内在价值 D．实际价值 8．上证综合指数是以全部上市股票为样本，( C )。

A．以股票流通股数为权数，按加权平均法计算 B．以股票发行量为权数，按简单平均法计算 C．以股票发行量为权数，按加权平均法计算 D．以股票流通股数为权数，按简单平均法计算 9．证券市场属于 ( D )。

A．货币市场，与资本市场有关 B．货币市场，与资本市场无关 C．资本市场，与货币市场无关 D．资本市场，与货币市场有关 10．目前我国零数委托适用于（ A ）。

A、卖出股票 B、买入股票 C、卖出记帐式国债 D、买入记帐式国债 11．沪深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易上午 ( B )。

A．9:00到9:30 B．9:15到9:25 C．9:25到9:30 D．9:10到9:25 12．上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为 ( A )。 A．100股 B．500股 C．1,000股 D．1,500股

13、以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得 ( A )。 A．少于公司股份总数的35％ B．少于5,000万元人民币 C．多于公司股份总数的35％ D．多于3,000万元人民币

14．根据规定，公司拟发行股本超过4亿元的，向社会公众发行部分的比例最低不得少于公司拟发行股本总额的（ B ）

A．25％ B．10％ C．30％ D．20％

15．上市公司不定向增发新股必须具备最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（ C ） A．10% B．8% C．6% D．4%

16．上市公司不定向增发新股的发行价格应不低于公告招股意向书前（ B ）交易日公司股票均价或前一个交易日的均价。

A、三十个 B、二十个 C、十个 D、五个

17．印花税A股按买入成交金额的（ A ）计收，按卖出成交金额的（ ）收取。 A．1％o、1％o B．2％o、2％o C．3％o、3％o D．0％、1％o 18．在我国证券交易所的证券交易中，不受10％涨跌幅限制的是（ D ） A．已上市A股 B．已上市B股 C．已上市基金 D．首日上市的证券

19．根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（ C ）方式确定股票的发行价格。 A．累计投标询价 B．上网竞价 C．询价 D．协商定价

二、多项选择题

1．证券市场的基本经济功能包括 ( ABD )。

A．筹资 B．资本配置 C．获得功能 D．资本定价 2．每股股票所代表的实际资产的价值，可称为 ( BCD )。 A．内在价值 B．帐面价值 C．每股净资产 D．股票净值 3．一般而言( ABD )是证券发行的主体。 ’ ． A．政府 B．企业 C．居民 D．金融机构 4．我国证券市场上的自律性组织包括 ( AC )。

A．中国国债协会 B．中国人民银行 C．中国证券业协会 D中国证监会 5．影响股票市场价格的因素主要有以下几个方面 ( ABCD )。 A．宏观因素 B．产业和区域因素 C．公司因素 D．市场因素 6．下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有 ( ABD )。 A．工商企业 B．金融机构 C．个人 D．政府及其机构 7．证券中介机构包括 ( ABCD )。

A．证券投资咨询公司 B．证券信用评级机构 C．证券登记结算机构 D．证券公司 8．对于上证综合指数的编制，下列说法正确的是 （ AC ）。 A．样本股是全部上市公司，包括A股和B股 C．该股票价格指数的权数为上市公司的总股本

B．样本股仅是A股

D．该股票价格指数的权数为上市公司的可流通的股本

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