中小企业协同创新及模型分析_吕静

中小企业协同创新及模型分析

吕 静,卜庆军,汪少华

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(1.浙江工业大学经贸管理学院,浙江杭州310023;2.浙江工业大学之江学院,浙江杭州310024)摘 要:技术创新是影响中小企业生存与发展的重要因素,其对技术、资金和规模等各方面的的要求决定了协同创新才是中小企业技术创新的最好方式。通过系统分析目前主要的协同创新模型,提出了改进的中小企业协同创新模型。并采用 智猪博弈 模型,深入分析了政府行为对中小企业协同创新的影响,得出3个结论: 中小企业在进行协同创新时,不仅要注重企业间的协同,也要重视与其它主体间的协同; 不能忽略政府行为对中小企业协同创新的影响; 政府行为中的政策法规支持比资金支持对中小企业协同创新的影响更大。

关键词:中小企业;协同创新;协同创新模型;政府行为DOI:10.3969/j.issn.1001-7348.2011.03.019

中图分类号:F406.3 文献标识码:A 文章编号:1001-7348(2011)03-0081-05

0 引言

1965年,Ansoff在 CorporateStrategy 一书中首

次提出了协同的概念。即协同是指相对于各独立组成部分进行简单汇总而形成的企业群整体的业务表现,是在资源共享的基础上,两个企业之间共生互长的关系;并强调企业协同的核心是价值创造,必须高度重视子公司之间的协同。所谓协同创新(SynergyInnova-tion),是指集群创新企业与群外环境之间既相互竞争、制约,又相互协同、受益,通过复杂的非线性相互作用产生企业自身所无法实现的整体协同效应的过程[2]。

协同创新之所以能够被广泛应用,主要在于: 可以获取外部资源。Kuen-HungandJiann-Chyuan

[4]

[3]

[1]

险,提升企业研发能力。 可以实现知识转移。协同

创新作为知识转移的源泉,可从转移内容和转移速度两方面推动知识转移的进程。协同创新可以让成员企业获得缄默知识,使知识输出方和知识接受方相互受益,提高创新的效益。 有利于提升企业价值。协同创新不仅提高了研发人员的学识,而且使群体智力得到开发,能以较小的成本付出实现研发人员人力资本的增加和企业研发能力的增强,产生 协同放大 效应。这有利于 新资源 的形成,产生了 合作剩余 [6],并通过知识传递、分享和集成等多维互动过程,降低了创新费用,加速了企业技术创新,使企业更好获取创新利润。

协同创新模式的研究始于20世纪80年代末,国内外学者分别从微观、中观和宏观角度对协同创新中的技术融合、制度融合、组织和文化融合等问题进行了广泛研究。随后,国内外学者如贾生华等(2007)、Kuen-HungandJiann-Chyuan(2009)和Agust andJosep-Ma-ria(2008)、王珺(2008)等对协同创新模式进行了研究。但是这些研究很多都忽略了政府行为对协同创新的影响,即使有所提及,也是较为简单的描述,没有进行深刻的分析。因此,本文以现有的中小企业技术协同创新模式为基础,将政府行为因素纳入分析框架提出了改进的协同创新模式,并深刻分析了政府行为对中小企业协同创新的影响。

和

Agust andJosep-Maria通过实证方法,对企业与竞争对手、供应商和客户、大学和科研机构之间的协同创新关系进行了较深入的研究,得出企业与这三者间的合作都能够正面促进协同创新。 可以提升企业核心竞争力。Prahalad.C.K.和Hamel.G[5]认为,核心竞争力是企业协同不同生产技能及整合多种技术的集合知识,是沟通、包容以及对跨越组织边界工作的高度承诺。而协同创新这种企业间的新兴合作方式,则可以集中各企业的研发资源,整合研发特长,分担研发风

收稿日期:2010-06-30

基金项目:国家自然科学基金项目(70873111)

作者简介:吕静(1986-),女,浙江金华人,浙江工业大学经贸管理学院硕士研究生,研究方向为投融资及中小企业成长;卜庆军(1970

-),男,辽宁清原人,满族,硕士,浙江工业大学之江学院副教授,研究方向为风险投资、创新及创业;汪少华(1945-),男,安徽安庆人,浙江工业大学经贸管理学院教授、博士生导师,研究方向为产业集群与企业成长。

1 中小企业协同创新模型

1.1 现有中小企业协同创新模式

1.1.1 基于产业集群的协同创新模式

目前,产业集聚化和集群化已经成为我国区域经济发展的主要特点。Joseph与Rugman指出,产业群聚可以协调彼此的网络利益,构建紧密互惠合作的网络关系,通过共享内外部性资源,可共同研发新产品或新技术、降低研发成本与风险。基于产业集群的协同创新模式,是中小企业借助集群创新网络优势来进行技术创新的一种模式。其中,集群创新网络是指中小企业、科研机构、中介、大中型企业、金融机构、专业市场等机构在地域集中所形成的,以专业化分工和协作为基础的正式和非正式的关系网络,它是中小企业获取市场、技术等信息和人才的基础平台。这种创新模式的基本构成如图1

所示。

人员提供相应的培训。通过与产业价值链上下游企业

的合作,英特尔公司与终端消费者贴得更近了,可以更加深入地了解终端消费者的需求,使得产品和服务创新的方向更加明确。而对于中小企业来说,则可以从英特尔公司获得技术人员培训机会,而且可以获得相应技术创新信息,不断提升自身的技术创新能力。1.1.3 基于五主体的协同创新

五主体 模型是在中小企业 四主体 模型的基础上引入 大企业 这一主体因素,构建的以中小企业与大企业互惠共生为核心,政府、高校及科研机构、社会中介服务机构环绕四周提供服务供给的协同创新体系[7]。 五主体 模型有两套运行机制:一是中小企业之间及其与政府、高校及科研机构、社会中介服务体系的协同创新机制;二是以中小企业与大企业互惠共生为核心的协同创新机制。在五主体协同创新模式中,企业依据市场动态、技术发展动态向系统内所有相关主体发布创新需求信息;各创新主体通过综合运用人才、资金、技术及知识等各种创新资源,以协同为手段,以技术、人才、政策、资金、服务等形式,对中小企业的技术创新进行协同供给,之后在中小企业进行初试、中试,最终投放市场。在这一协同创新过程中,各主体根据需求信息会进行不同类型的分工协作和创新供给,从而在体系中产生协同创新[7]。1.2 现有协同创新模型的比较分析

目前主要的3种协同创新模式都是基于不同立场和角度提出的,都具有各自的优势,但也有不足之处。 基于产业集群的协同创新模式是一种复杂的网络式集群创新。这种模式考虑较为全面,基本上涵盖了协同创新的各种主体和方式,但是它仍存在相对的弱势。例如:曹丽莉认为供应链创新比产业集群创新具有更大的优势,这主要源于供应链网络内具有更加紧密的节点关系。供应链网络内具备异质性和互补性资源的企业,会形成基于供应链利益的信任、合作关系,进而提高集群内创新网络的组织化程度,提升集体学习的效率,最终有利于创新能力的提升[8]。 基于价值链的协同创新则由于忽略了外部环境因素(政府、大学和研究机构等)和竞争者对企业协同创新的影响,使得分析不够全面,分析结论也有很大的差异性。如EisenhardtandTabrizi认为供应商的知识协同对技术创新仅有正面但是微弱的影响,S nchezandP rez则不认为供应商的技术知识能够促进企业提高技术创新绩效。 五主体 模型相比较前几个模型,则将政府因素考虑在内,详细分析了中小企业与政府、高校及科研机构、社会中介服务机构间的协同创新体系,但是它却忽略了各类型企业间的协同,而且没有采用实证或案例对模型进行检验。

图1 中小企业集群网络式创新模式

图1显示,中小企业集群创新网络的构成主体主要包括企业和各种非企业的机构两大类。企业集群创新是在长期合作中建立起稳定的关系,以信任为基础进行的产学研合作创新,可极大降低创新交易成本。1.1.2 基于价值链的协同创新

价值链在经济活动中是无处不在的。基于价值链的协同创新能够使价值链中企业的创新更加有效率,为所有价值链上的成员企业创造价值,提升中小企业的竞争力,并使价值链上的企业形成一体化网络,从而产生网络效应。

在经济全球化、制造全球化的今天,我国的大量中小企业已经嵌入跨国公司的全球制造网络。中小企业参与各种全球化制造价值链,通过学习与合作进行技术创新就是典型的价值链式创新模式。一个典型的案例(案例来源:世界经理人网站)就是 英特尔平台应用创新同盟 国内10家领先的电脑厂商、12家独立软件供应商及内容提供商在英特尔的支持下共同开发平台应用创新产品。该同盟借助英特尔先进的平台技术资源以及对技术应用模式和全球市场需求的前瞻能力,为国内电脑厂商在产品开发设计周期中的市场调研和产品创新设计环节,提供相应的技术支持和咨询服务;同时还联合产业链中的独立软件开发商和内容提供商,为针对中国本土需求设计的产品提供相应的软件应用调试和测试服务,并为厂商的产品创新设计

2 改进的中小企业之间协同创新模型

从上述各种协同创新模式可以看出,现有的中小

企业协同创新模型很多都忽略了政府这一主体因素。此外,很多模型也还都只是建立在理论基础之上,而没有进行实证分析或案例研究。鉴于以上缺憾,本文将在现有的协同创新模型之上增加政府这一主体因素。

笔者认为,改进的中小企业协同创新模型可以分

成两部分:一是中小企业间的协同创新,主要包括企业与供应商、顾客及竞争对手间的协同;二是中小企业与其它主体间的协同创新,主要包括中小企业与政府、高校研究机构和其它社会服务体系间的协同。如图2所

示。

图2 中小企业协同创新模型

2.1 中小企业间协同创新

国外大量的研究都表明,中小企业与其顾客、供应商和竞争对手之间的协同创新会大大提高企业的创新绩效。

(1)与供应商和顾客协同创新,即纵向协同创新。处于供应链上端的供应商,通常掌握了制造企业或销售企业的关键产品或零部件的技术。它们的专业意见和不同观点能够使企业更容易地创造出新产品改进方法,认识到潜在的技术问题和现存的技术困境。此外,与顾客合作则是另一种促进创新绩效的方式。与客户协同不仅能识别技术发展的市场机会,而且能降低初期发展阶段不合理设计产生的可能性。同时,捕捉到有影响力的客户需求也能帮助企业找到新的解决方法,快速识别市场趋势,并且增强新技术的应用。

(2)与竞争对手协同创新,即横向的协同创新。Tether(2002)认为,企业能够通过与有能力的竞争对手合作来促进自身技术创新。通过分享技术知识和技巧,参与合作的企业就能够产生一种新知识创造的协同效应。由于企业能够同时加快其能力的发展和减少技术创新的时间和风险,因此一个企业与其竞争对手合作有可能比其单独创新获得更好的绩效。这对于那些缺少技术资源的中小企业来说可能会更重要,而且合作也能给中小企业提供一个衡量竞争对手技术水平的机会。在清楚其竞争对手的技术战略后,企业才能够更好地做到与其竞争对手的差异化,以取得差异化竞争优势。此外,企业还能够从其竞争对手的技术创新失误或问题中吸取教训。

Kuen-HungandJiann-Chyuan和Agust andJosep-Maria通过实证方法,对企业与竞争对手、供应商和客户、大学和科研机构之间的协同创新关系进行了较深入的研究分析,得出企业与这三者的合作都能够正面促进协同创新。但是,他们的研究忽略了政府行为因素对协同创新的影响,这可能是由于国内外市场经济环境的差异造成的。

2.2 中小企业与其它主体间的协同创新

对于中小企业与外部其它主体间的协同创新,很多研究都认为大学和研究机构是促进企业创新的重要因素。这是由于大学和研究机构是新知识和新技术发明创造的重要来源,是在一国内或国际间创造和传播科学知识的重要中心。企业通过与大学和研究机构正式地或非正式地相互作用,能够获得新的科学知识以促进其产品创新和流程创新。尤其是在技术拉动创新的理论背景下,大学和研究机构对于创新而言就显得特别重要。虽然 需求拉动创新 、 创新网络 等新理论不断出现,但是大学和研究机构仍是促进创新的重要主体,目前所推崇的 产学研合作 即为一种不错的企业协同创新方式。

MontoyaWeissandCalantone[9]的研究显示,政府的行业政策对企业的突破性创新有积极的影响。学者

[10]

张洪石通过研究发现,政府在研发资金投入、科技人员激励、知识产权保护、行业管制等方面的支持更能促进企业的突破性创新活动。但是,国家的扶持政策及扶持力度也是在不断变化的,在不同的时期会有不同的侧重点。尤其是在我国特殊的经济制度下,政府因素的影响比西方国家更大。贾生华和疏礼兵通过对浙江省内423家中小企业的调研分析,提取了五大影响中小企业技术创新能力的因素,其中后3个因素都与政府行为相关;并且通过对这5个影响因素的均值比较,发现排序如下: 产品创新 、 技术人才资源 、 工艺流程创新 、 创新促进政策 、 机构融资环境 。其它社会服务机构主要是指提供资金支持的金融机构、提供咨询服务和中介服务的信息咨询机构等。它们主要针对中小企业在技术创新过程中普遍存在的融资难、信息缺、管理散等问题,帮助中小企业作出银行贷款决策,提供技术市场信息服务,建立中小企业社会化服务体系,积极为中小企业技术创新提供信息搜集、技术咨询、指导培训等服务,建立多种形式的企业融资渠道,努力为中小企业的技术创新提供服务供给,从而达到协同创新的目的。贾生华和疏礼兵[11]在对浙

[11]

江省上虞市崧厦伞业集群的调研中发现:超过50%的崧厦伞业企业对市场调查、信息中心和行业协会的专业服务都有着很强的需求,会计事务所、职业培训中心、研发中心和融资担保对企业也有很强的吸引力,但是知识产权保护中心和猎头公司对企业的协同创新影响不大。

发有功人员 也被许多企业寄予厚望,各占18%和16%;其它政策则相对排名较后。

目前大部分研究都是针对政府行为对企业创新的影响,而对协同创新影响的研究较少,我们将王亚玲通过 智猪博弈 模型分析中大企业和一个小企业的博弈,扩展为大企业和两个协同创新的中小企业间的博弈。在假设中加入一条:中小企业间协同创新的成本为2。则新假设为:

假设有一个大企业与两个进行协同创新的中小企业(A、B)在同一个市场中竞争,且进行协同创新的中小企业最多获得与大企业一样的创新收益。如果技术创新的总收益为10,而技术创新的成本为2,大企业与中小企业都可以选择创新和等待。如果大企业进行技术创新,中小企业等待,大企业可得收益6,扣除成本后可得收益为4,A、B企业收益均为2(收益4在A和B间均分);如果中小企业进行协同技术创新,大企业等待,A、B企业收益均为3,扣除成本后得1(创新成本1和协同成本1),大企业收益为4;如果同时进行技术创新,大企业与中小企业各收益5与2.5和2.5,扣除成本后,各得4与1和1;如果都等待则收益都为零。新的策略组合收益矩阵,如表1所示。

表1 大企业与协同创新中小企业的博弈收益矩阵策略创新(A、B)等待(A、B)

创新(大企业)(4,1,1)(4,2,2)

等待(大企业)(4,1,1)(0,0,0)

[19]

3 政府行为对中小企业协同创新的影响

目前,国内有关政府行为对企业创新影响的研究主要集中于3种方式:政府财政投入、政府采购和税收

优惠政策。 政府财政投入。简兆权和刘荣[12]根据广东省1991 2005年企业创新活动的相关数据,分析了政府财政投入对企业创新活动的诱导效应和乘数效应。研究发现:政府财政投入对企业的诱导效应显著,能有效提高企业的技术创新能力;政府财政投入对企业科技投入的诱导具有时滞效应,滞后期约为2年,长于OECD国家的平均水平(1-2年)。而郭铁成和许鸿[13]介绍的南非科技计划支持 第二经济 的作法也很有特色和成效,对我国有较大的借鉴意义。南非政府的研发投入大多数都不是直接资助企业,而是直接资助大学和公共研究机构,由大学和公共研究机构承担企业的研发和创新项目;针对企业技术创新的计划,则一般不资助单个企业的技术创新,而是资助企业的联合创新。 政府采购。政府采购是另一种有效的直接资金支持方式,一般将用于刺激技术创新的政府采购被称为公共技术采购。通过有效的政府采购政策,既可以保护并促进本国产业的发展,扶持弱小但技术创新活跃的中小企业,还可以引导本国产业的发展方向,重点扶持国家急需的科技创新项目。胡凯和尹继东[14]在研究中发现,政府采购在企业创新的不同阶段扮演了 需求倡导者 、 合作者 、 领先用户 以及 忠诚顾客 4种角色,为企业创新活动的全过程提供了有力支持。他们还列举美国、加拿大和日本的政府采购政策对企业创新所起的作用。卢学英[15]和魏磊[16]也在研究中发现,美国和英国的政府采购政策极大促进了企业的发展和创新。 税收优惠政策。孙立新和韩祥国从现代西方主流经济理论的角度(主要包括内生增长理论、创新理论和外部化理论),为税收政策能够激励企业技术创新寻求理论上的支持,认为税收激励政策是最为直接和有效的激励企业技术创新的政策工具。崔朋飞在研究中指出,企业的税负水平和企业的R&D投入之间存在着明显的负相关关系。政府可以通过调整税收政策来影响企业的税负水平,进而影响企业的R&D投入水平,引导企业的相关行为。贾生华和疏礼兵在对浙江省上虞市崧厦伞业集群中的173家企业调研后发现:在地方政府激励企业技术创新的各项措施中,企业首推 给予新产品减免税 政策,占被调查企业的26%; 技术开发优惠贷款 和 重奖技术开

[11][18]

[17]

由此我们可以看出,博弈收益矩阵的纳什均衡解仍是(4,2,2),即大企业主动进行技术创新,而协同创新的中小企业等待。虽然在协同创新情况下的中小企业的收益有所改善,但是在没有政府干预的条件下,协同创新的中小企业在选择创新战略时仍会陷入 智猪博弈 困境。为了解决这一困境,政府就有必要作为 第三方 对企业的技术创新进行干预,从而纠正因创新主体陷入博弈困境造成的市场功能扭曲。政府推动中小企业技术创新的作用在于通过改变博弈规则和收益格局,提高中小企业协同创新收益,降低创新风险,避免中小企业在技术创新中陷入 智猪博弈 困境。

4 结论

通过分析不同中小企业协同创新模型的优劣,以及政府行为对中小企业协同创新的影响,可以得出以下结论:

(1)在分析中小企业协同创新时,不仅要注重企业间的协同创新,也要重视中小企业与其它主体间的协同创新。其它主体主要指:大学研究机构、政府和其它中介服务机构。而其它中介服务机构则主要包括:提供资金支持的金融机构、提供咨询服务和中介服务的信息咨询机构等。其它主体对中小企业的协同创新能力起着很好的支撑作用。

(2)不能忽略政府行为对中小企业协同创新的影

292.

响。虽然在市场经济条件下,企业已经替代政府成为技术创新的主体。但是不可否认,政府在企业技术活动中依然发挥着重要作用和充当着重要角色,地方政府可以通过适当的制度安排和创新氛围的营造来促进技术创新活动。但是2007年全国工业企业创新调查统计资料却显示,我国工业企业创新经费的主要来源仍是企业自身投入和金融机构贷款,其它资金所占的比例不到10%,尤其是政府财政资金很少,只占了3.4%。这说明我国政府对企业创新活动的投入和支持还很不够,这也成为我国目前总体创新不足的重要原因之一。而且,通过政府行为还可以避免协同创新的中小企业陷入 智猪博弈 困境。

(3)政府行为中的政策法规支持比资金支持对中小企业协同创新的影响更大。政府行为既包括间接的税收法规和政策支持,也包括直接的资金支持。由于政府投资资金的效率要大大低于企业自有资金的投资效率,而且中小企业规模小、资金少,也就没有大型项目可以获得政府直接资金支持,所以国内的一些实证研究发现,政府直接的资金支持不如间接的一些税收法规政策的影响大且范围广。参考文献:

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(责任编辑:赵 峰)

TheCollaborativeInnovationofSMEsandModelAnalysis

LvJing,BuQingjun,WangShaohua

(1.EconomicsandTradeManagementSchool,ZhejiangUniversityofTechnology,Hangzhou310023,China;

2.ZhijiangSchool,ZhejiangUniversityofTechnology,Hangzhou310023,China)Abstract:TechnologicalinnovationisanimportantfactortoinfluencetheexistentanddevelopmentofSMEsinChina.Be-causeoftechnology,funds,scaleandsoon,collaborativeinnovationisthebestwayfortechnologicalinnovationofSMEs.ThepapersystematicallyanalyzesthemajorwayofSMEs'collaborativeinnovation,andsuggeststheimprovedcollabora-tiveinnovationmodelofSME's.Then,afterfurtheranalyzingtheinfluencethatgovernmentbehaviortoSMEs'collabora-tiveinnovation,with"Pigs'Payoffs"model,itobtainsthreeconclusionsthatenterprisesmustalsopayattentiontotheco-llaborativeinnovationbetweenSMEsandothers,shouldnotneglectgovernmentbehavior'sinfluence,taxpreferenceandloanpreferenceongovernmentbehaviorarethemostimportantfactorsthataffectSMEs'collaborativeinnovationKeywords:CollaborativeInnovation;CollaborativeInnovationModel;GovernmentBehavior

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本文来源：https://www.bwwdw.com/article/l224.html