2015年下半年新疆证券从业资格《证券交易》：标的证券试题

2015年下半年新疆证券从业资格《证券交易》：标的证券试

题

一、单项选择题（共27题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）

1、自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在（）个月内发行可转换公司证券。

A．2

B．4

C．6

D．8

2、关于无记名股票，下列阐述不正确的是__。

A．无记名股票转让相对简便

B．无记名股票安全性较差

C．无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资

D．无记名股票认购股票时要求一次缴纳出资

3、下列可以列入集合资产管理计划费用的是__。

A．集合资产管理计划推广期间的费用

B．管理人和托管人未履行义务导致的费用支出

C．集合资产管理计划资产的损失

D．集合资产管理计划运作期间发生的费用

4、股票所代表的资本在其运营过程中的真正价值是__

A．股票的市场价值

B．股票的票面价值

C．股票的帐面价值

D．股票的内在价值

5、深圳证券交易所国债回购的购回价为101元，回购天数为50，则回购年收益率为__。

A．10.0%

B．7.2%

C．7.3%

D．15.0%

6、下列不属于非柜台委托的是（）。

A．书面委托 

B．人工电话委托 

C．传真委托 

D．自助和电话自动委托

7、基金托管人内部控制的原则除合法性原则和完整性原则外，还包括__。A．及时性原则

B．审慎性原则

C．有效性原则

D．独立性原则

8、借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券是__。

A．扬基债券

B．亚洲债券

C．欧洲债券

D．外国债券

9、下列选项中，不符合证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准的是__。A．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币1亿元

B．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元

C．证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

D．证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元

10、关于股票除权，下列说法正确的是__。

A．在我国，一般增发股票通常要除权，而配股则不除权

B．在股票名称前加XR为除息，XD为除权，DR为权息同除

C．当实际开盘价高于这一理论价格时，就称为贴权，在册股东即可获利D．凡在股权登记日拥有该股票的股东，就享有领取或认购股权的权利，即可参加分红或配股

11、新股网上竞价发行中，投资者作为__，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。

A．卖方

B．买方

C．委托方

D．代理方

12、下列哪项不是美国存托凭证发行必需的步骤__

A．投资者委托经济人以ADR形式购买非美国公司证券

B．将所购买的证券存放在托管银行

C．存券银行命令托管银行移送证券

D．存券银行发出ADR

13、填写委托单的第一要点是填写__。

A．证券账号

B．交割日期

C．数量

D．品种

14、公开发行证券的公司信息披露规范不包括（）。

A．编报规则

B．内容与格式准则

C．规范问答

D．信息披露原则

15、设立证券公司的主要股东应最近__年无重大违法违规记录。

A．1

B．2

C．3

D．4

16、包含不同期限的债券投资组合直接使用加权平均收益率__准确反映该投资组合的真实价值。

A．能

B．不能

C．不能判断

D．都不正确

17、基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的______；赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的______，并应当归入基金财产。（）

A．10% 25%

B．5% 25%

C．10% 30%

D．5% 30%

18、外资股招股的说明书的制作在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一般需要准备__。

A．信息备忘录

B．招股章程

C．适合配售或私募的信息备忘录和符合外资股上市地要求的招股章程

D．招股说明书概要

19、高增长行业的股票价格与经济周期的关系是__。

A．同经济周期及其振幅密切相关

B．同经济周期及其振幅并不密切相关

C．大致上与经济周期的波动同步

D．有时候相关，有时候不相关

20、ETF建仓期不超过（）个月。

A．1

B．2

C．3

D．6

21、在决定优先股的内在价值时，__相当有用。

A．零增长模型

B．不变增长模型

C．二元增长模型

D．可变增长模型

22、__担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。A．市场部

B．交易部

C．投资部

D．研究部

23、混合基金中的偏股型基金对股票的配置比例一般为__。

A．40%～60%

B．50%～70%

C．60%～80%

D．70%～80%

24、下列关于国际金融市场动荡对证券市场的影响，错误的是__。

A．一国的经济越开放，证券市场的国际化程度越高，证券市场受汇率的影响越大

B．一般而言，汇率下降，本币升值，本国产品竞争力强，出口型企业将增加收益，因而企业的股票和债券价格将上涨

C．汇率上升，本币贬值，将导致资本流出本国，资本的消失将使得本国证券市场需求减少，从而市场价格下跌

D．从趋势上看，由于中国经济的持续高速发展，人民币渐进升值的过程仍将持续，升值预期将对股市的长期走势构成强力支撑

25、基金管理人保存基金会计账册记录必须__以上。

A．3年

B．10年

C．15年

D．30年

26、关于股东表决权，下列说法不正确的是__。

A．普通股股东对公司重大决策参与权是平等的

B．股东每持有一份股份，就有一票表决权

C．对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定

D．普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权

27、样本数的不同决定了移动平均线移动变化的急缓，下列有关说法正确的是__。A．连续大量采集，变化较急，称为快速线

B．间隔着采集，多作为中长线指标

C．采集样本数少，称为慢速线

D．采集样本数少，称为快速线

28、根据相关规定，证券公司召开股东大会，应该于股东大会召开前的__日刊登召开股东大会的通知。

A．30

B．40

C．50

D．60

二、多项选择题（共27题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。）

1、下列__因素在任意时点上都能影响期限结构的形状，正是基于它们，才建立起了利率期限结构理论。

A．对未来利率变动方向的预期

B．国内外利率的差值

C．债券预期收益中可能存在的流动性溢价

D．债券预期收益中可能存在的流动性折价

E．市场效率低下或者资金从长期向短期市场流动可能存在的障碍

2、消极型股票投资策略以有效市场假说为理论基础，可以分为__策略。

A．简单型

B．复杂型

C．单一型

D．指数型

3、关于基金销售渠道，以下说法不正确的是__。

A．基金各销售渠道针对不同的客户，不存在冲突和竞争

B．国有商业银行主要是为基金的销售提供了完善的硬件设施和客户群

C．相对商业银行，券商网点拥有更多的专业投资咨询人员，可以为投资者提供个性化的服务

D．基金管理公司通过建立具备专业素质的直销队伍，为大型的投资机构、一般企业及个人等提供专业化服务

4、按股票的价格行为所表现出来的行业特征进行的分类，可以将股票划分为增长类、周期类、稳定类和__股票。

A．价值类

B．非增长类

C．投机类

D．能源类

5、为应付电脑系统可能出现故障，证券营业部设备备份应符合以下要求__。A．配备一个以上主路由器

B．配备一个以上服务器

C．配备若干网卡

D．配备若干内存条

6、清算组在公司清算期间可以行使__职权。

A．清理公司财产

B．通知、公告债权人

C．清理债权、债务

D．处理公司清偿债务后的剩余财产

E．处理与清算有关的公司未了结的业务

7、发行人首次公开发行股票的主体资格包括__。

A．发行人应当是依法设立且合法存续的有限责任公司

B．发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3年以上

C．发行人最近2年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化D．发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷

8、我国《公司法》规定，当出现__情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。A．董事会认为必要时

B．公司未弥补的亏损达股本总额三分之二时

C．持有公司股份百分之十以上的股东请求时

D．董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的三分之一时

9、上海证券交易所和深圳证券登记结算公司通过__派发各上市公司的股息红利业务。

A．交易清算系统

B．交易系统

C．各证券公司

D．各银行

10、下列属于封闭式基金交易规则的是（）。

A．封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:00～11:00、13:00～15:00。

法定公众假期除外

B．遵从“价格优先、时间优先”的原则

C．报价单位为每份基金价格

D．我国封闭式基金的交收同A股一样，实行T+1交割交收

11、下列不属于美国公司治理结构特征的是__。

A．股东大会基本上是流于形式

B．大股东因法律限制不直接出面干预公司的运营

C．董事会一般由内部董事和外部董事组成

D．美国公司一般不设监事会，监督的职能由董事会履行

12、基本分析的优点有__。

A．能够比较全面地把握证券价格的基本走势，应用起来相对简单

B．同市场接近，考虑问题比较直接

C．预测的精度较高

D．获得利益的周期短

13、根据__划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。A．选择权的性质

B．合约所规定的履约时间的不同

C．金融期权基础资产性质的不同

D．协定价格与基础资产市场价格的关系

14、买断式回购应遵循的原则不包括__。

A．公平

B．公开

C．风险自担

D．自律

15、许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定，一般原则是：__。

A．股利的支付可适当减少法定公积金

B．只能用留存收益支付

C．公司在无力偿债时不能支付红利

D．股利的支付不能减少其注册资本

16、目前，在沪、深证券市场中，ST板块的涨跌幅度被限制在__。

A．3%

B．5%

C．10%

D．无限制

17、境内上市公司所属企业到境外上市，需要股东大会表决的事项有__。

A．董事会提案中有关所属企业境外上市方案

B．所属企业最近1年的审计会计报表

C．董事会提案中上市公司维持独立上市地位及持续盈利能力的说明与前景D．所属企业获准境外发行上市的申请

18、封闭式基金交易遵从__原则。

A．价格优先

B．资本优先

C．数量优先

D．时间优先

19、内核小组通常由__名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性。A．5～10

B．5～15

C．8～15

D．8～10

20、下列关于证券投资基金利润的说法，错误的是__。

A．是指基金在一定会计期问的经营成果

B．又称基金收益

C．在获取投资收入后，直接将利润分配给受益人

D．其包括当期损失

21、根据我国政府对W凹的承诺，我国证券业在5年过渡期内允许外国证券机构__。

A．直接从事N股和S股交易

B．驻华代表处成为证券交易所的特别会员

C．设立合营公司从事L股承销和交易

D．设立合营公司从事国内证券投资基金管理业务

22、目前，证券登记结算公司__把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。A．每月

B．每季度

C．每半年

D．每年

23、政府证券不包括__。

A．中央政府发行的债券

B．国债

C．地方政府发行的债券

D．经批准的政府机构发行的证券

24、债券的有价证券属性主要表现为__。

A．债券可赎回

B．债券本身有一定的面值

C．持有债券可按期取得利息

D．债券是虚拟资本

25、基金份额持有人享有基金的__。

A．资产所有权

B．资产管理权

C．剩余资产分配权

D．基金财产收益分配权

26、关于股东表决权，下列说法不正确的是__。

A．普通股股东对公司重大决策参与权是平等的

B．股东每持有一份股份，就有一票表决权

C．对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定

D．普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权

27、样本数的不同决定了移动平均线移动变化的急缓，下列有关说法正确的是__。A．连续大量采集，变化较急，称为快速线

B．间隔着采集，多作为中长线指标

C．采集样本数少，称为慢速线

D．采集样本数少，称为快速线

28、根据相关规定，证券公司召开股东大会，应该于股东大会召开前的__日刊登召开股东大会的通知。

A．30

B．40

C．50

D．60

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