基于关键词共现聚类的新型城镇化研究热点分析

基于关键词共现聚类的新型城镇化研究热点分析

（作者 虞昌亮）

摘要：以“新型城镇化”为关键词，选取2011-2015年的1085篇CSSCI期刊论文为样本，分析新型城镇化研究的新趋势。通过对文献的外部特征如发表年份、期刊分布、文献作者等进行统计分析，近五年新型城镇化已成为热点。通过关键词共现和聚类分析，研究聚焦于新型城镇化发展路径模式、城镇化公共服务保障机制、城镇化实证分析及顶层设计、人的城镇化与绿色协调发展、土地管理与金融创新、户籍改革与房地产业发展等六个领域。

关键词：新型城镇化；关键词共现；聚类分析；研究热点

20世纪80年代初期，在改革从农村向城市发展的背景下，城镇化一词在我国出现并进入了学者研究的领域，较早的学术论文是1979年《城市规划》上刊发的吴友仁教授《关于我国社会主义城市化问题》。多年来，城镇化的研究不断发展，成果累累，随着《国家新型城镇化规划（2014－2020年）》的发布，新型城镇化的关注将不断深入。

一、新型城镇化研究文献概况

通过对文献的外部特征如发表年份、期刊分布、文献作者等进行统计分析，了解2011- 2015年近5年来学者研究新型城镇化的基本概况。 （一）数据来源

通过CNKI期刊高级检索，以关键词“新型城镇化”为对象，时间跨度从2011年到2015年，来源类别选取CSSCI，检索日期为2016年1月12日，共检索到1085篇文献。 （二）发表年份

近五年新型城镇化研究公开发表的文献数见图1，如图所示，基本趋势是逐年上升，2015年有所下降。2013年数量有了量级的飞跃，是前一年的数10倍，主要原因是2012年党的十八大把新型城镇化列为重要发展战略，当年底中央首次召开了城镇化工作会议，学者研究急国家之所需，出现井喷之势。虽然2015年呈下降，但数量依然很大，整体上新型城镇化研究热度不减，未来可期。

发表论文数量5004504003503002502001501005004543512486201126年份2012201320142015 图1 近五年新型城镇化研究文献数量

（三）期刊分布

新型城镇化相关的研究文献1085篇发表在276种期刊上，节选出刊发量较多的期刊见表1。其中刊文量最多的是《经济研究参考》，该刊定位于反映国家改革开放和经济发展的全局性问题和深层次问题，新型城镇化自然是近年来我国经济发展突出问题，另一方面该刊出版周期为周刊，发文总数量也较多。其次是《城市发展研究》和《宏观经济管理》，《城市发展研究》是中国城市科学研究会的会刊，服务于国家城镇化和城市科学发展；《宏观经济管理》是国家发改委的委刊，注重研究探讨国民经济运行中的重大问题。通过分析，期刊的发文量一方面与该刊的定位宗旨有很大的关系，另一方面近年来多种期刊在选题上也非常青

睐新型城镇化方面的文献。

期刊名称

经济研究参考

城市发展研究

宏观经济管理

中国发展观察

经济纵横

环境保护

城市规划

发表文献数（篇） 45 38 37 26 25 21 20 占比（%） 2.5 2.1 2 1.4 1.4 1.2 1.1 表1 期刊分布情况（部分）

（四）文献作者

文献的作者可能是某个课题组或是多人，某个课题组在本文分析中视为一个文献作者，多个作者视为每个作者均独立发表了这篇文章。通过excel分列排序统计，发表两篇及以上文献的作者达到了209人，发表3篇及以上文献的作者有41人，充分说明对新型城镇化的研究百家争鸣，成果丰硕。发表4篇及以上文献的高产作者有16人，具体信息如图2所示。

1098765432109666555444444444飞雁斌之平阻痴平斌邵翠翠薛张康奎鹏鸿占组盈永胜若亚国和忆贾冯倪张张题徐赵辜胡黄刘沈新型城镇化建设课石冰松

图2 高产作者

二、新型城镇化高频关键词共现分析

通过CNKI中国知网文献输出功能，自定义导出excel文件，对1085篇文献进行关键词提取，使用excel相关功能，形成新型城镇化高频关键词的共词矩阵，并进一步转化为相关矩阵、相异矩阵，再导入SPSS20.0，进行因子分析和聚类分析，做研究热点的归纳分析总结。

（一）关键词提取处理

对1085篇文献，使用excel对关键词列进行分列、排序、统计和数据透视图，共提取关键词2803个，节选部分高频词得到表2。根据Donohue的高频词低频词界分公式

1n?(?1?1?8I1)，I1是词频为1的关键词数量?1?，I1值为2211，得到n=65，高频词阀

2值是65，即核心关键词只有新型城镇化、城镇化，显然无法进行深入研究。 关键词 新型城镇化

词频 923

关键词 经济增长

词频 20

关键词 农民

词频 13

城镇化 城市群 转移人口 人口城镇化 中国城镇化 城乡一体化 市民化 农业现代化 生态文明 78 38 38 32 31 29 27 23 22 农民工 农民工市民化 以人为本 城市规模 对策 土地财政 中国特色 地区城镇化 城市发展 18 18 17 16 15 15 15 14 13 可持续发展 路径 民族地区 城镇化道路 基础设施 金融支持 内涵 生态环境 指标体系 12 12 12 11 11 11 11 11 11

表2高频词（部分）

接下来本文选取词频大于等于5 的关键词，数量达到了118个，见表3。本文对这118个关键词进行共现聚类分析发现，聚类程度低，科学性不强，无法有效归纳热点研究。

关键词 城市化 城镇经济 ?? 城市经济 发展路径 ??

词频 10 10 10 9 9 9

关键词 产业发展 产业结构 ?? 保障房 城乡规划 ??

词频 8 8 8 7 7 7

关键词 财经大学 产业转型升级

?? 成本分担机制 城市规划 ??

词频 6 6 6 5 5 5

表3关键词（部分） 通过分析，有些关键词对本文研究无实质意义，如“财经大学、河南省、学术委员会、亿人、征文活动启事”等，还有很多关键词虽不完全一致，但涵义基本相同，如“人口城镇化、人的城镇化”，“户籍制度、户籍制度改革”，“基本公共服务、公共服务”等”，这些因素干扰了分析统计。本文对118个词频大于等于5 的关键词，进行清洗归纳，去掉本文研究“新型城镇化”本身这个关键词、去掉无意义的关键词、并进行关键词的同义替换，因篇幅所限，节选部分关键词词映射表，见表4，把118个关键词替换成26个新关键词，本文接下来就基于这26个关键词开展分析。

原关键词 基本公共服务 公共服务 公共政策 城乡规划 城乡统筹 城乡二元结构 城乡关系 城乡一体化 转移人口 农业转移人口 劳动力转移 人口转移 金融创新 金融支持 融资 金融创新 人口转移 城乡统筹 公共服务 新关键词 原关键词 户籍人口 户籍制度 户籍制度改革 人口城镇化 人的城镇化 以人为本 生态环境 可持续发展 生态文明 协调发展 绿色城市 生态宜居 综合承载力 发展路径 路径选择 路径模式 绿色协调 人的城镇化 户籍改革 新关键词 代偿机制 成本分担机制 公共财政 路径 模式 发展模式 表4 关键词替换（部分）

（二）高频关键词共词矩阵构建

关键词之间的共现频率越高，说明它们之间的关系越紧密。通过excel对26个关键词进行配对，构建共词矩阵，形成26*26的矩阵，见表5。

高频关键词 城市发展管理 城市规模 城乡统筹 城镇化过程 城镇化建设 房地产业 公共服务

城市发城市展管理 规模 83 15 8 5 8 1 1

15 181 9 14 16 4 0

城乡统筹 8 9 81 4 11 2 0

城镇化过程 5 14 4 79 5 1 0

城镇化建设 8 16 11 5 165 5 1

房地产业 1 4 2 1 5 28 0

公共服务 1 0 0 0 1 0 8

表5 新型城镇化高频关键词共词矩阵（部分）

共词矩阵是对称的，对角线上的数字是该关键词出现的频次，如“城市发展管理”出现频次为83次，它与“城市规模”共同出现的频次为15次；“城市规模”出现频次为181次，它与“城镇化建设”共同出现的频次为16次。 （三）标准相关相异矩阵转化 共词矩阵中，两两关键词共现频次受两个关键词出现频次的影响，难以真正的反映彼此关系程度。为消除影响，引入Ochiai系数，将共词矩阵转换成相关矩阵，反映高频关键词之间的实质性共现关系。

Ochiai?ni,j/(ni?nj)

在公式中，ni,j表示关键词i和j共同出现的频次，ni，nj分别表示关键词i，j共同的频次。通过计算得到共词相关矩阵，见表6。

Ochiai系数 城市发展管理 城市规模 城乡统筹 城镇化过程 城镇化建设 房地产业 公共服务

城市发展管理

?2?

城市规模 城乡统筹

城镇化过程

城镇化建设 房地产业 公共服务

1 0.1224 0.0976 0.0617 0.0684 0.0207 0.0388

0.1224 0.0976 0.0617 0.0684 0.0207 0.0388 1 0.0743 0.1171 0.0926 0.0562 0 0.0743 1 0.05 0.0951 0.042 0 0.1171 0.05 1 0.0438 0.0213 0 0.0926 0.0951 0.0438 1 0.0736 0.0275 0.0562 0.042 0.0213 0.0736 1 0 0

0

0

0.0275

0

1

表6 共词相关矩阵（部分）

相关矩阵中的元素数值在0-1之间，数值越大越接近1表示这两个关键词的相似度越大；相反，数值越小表明两个关键词相似度越小。对角线上的数据表示该关键词自身的相关程度，均为1。通过计算得到的相关矩阵中0值过多，容易造成误差，为方便进一步分析，用1与相关矩阵中的各个数字相减，就得到了表示两个关键词相异程度的相异矩阵，在相异矩阵中，

数值越小越接近0表明关键词相似度越好，见表7。

相异矩阵 城市发展管理 城市规模 城乡统筹 城镇化过程 城镇化建设 房地产业 公共服务

城市发展管理 1 0.1224 0.0976 0.0617 0.0684 0.0207 0.0388

城市规模

城乡统筹

城镇化过程 0.0617 0.1171 0.05 1 0.0438 0.0213 0

城镇化建设

?3?

房地产业 0.0207 0.0562 0.042 0.0213 0.0736 1 0

公共服务 0.0388 0 0 0 0.0275 0 1

0.1224 0.0976 1 0.0743 0.0743 1 0.1171 0.05 0.0926 0.0951 0.0562 0.042 0 0 0.0684

0.0926 0.0951 0.0438 1 0.0736 0.0275

表7 共词相异矩阵（部分）

（四）多元统计分析

进行共词分析，多元统计是关键。通过因子分析和聚类分析，探寻各研究主题的组成状况，从而反映新型城镇化研究的热点。

1．因子分析

通过SPSS20.0分析相异矩阵，新型城镇化高频关键词因子分析结果表明，见表8，因子累积方差解释贡献率为60.459%的11个因子被提取，即新型城镇化的26个高频关键词划分为11个类别可以解释该领域60.459%的信息。但11个类别依然分散，借助碎石图，见图3可以发现，前6个因子曲线较陡，因此可从高频关键词中提取6个因子，为聚类分析提供依据。

成份 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11

初始特征值

合计 2.211 1.890 1.680 1.518 1.405 1.323 1.243 1.199 1.129 1.072 1.048

方差的 % 8.506 7.269 6.461 5.837 5.405 5.088 4.781 4.613 4.344 4.124 4.031

累积 % 8.506 15.775 22.236 28.073 33.478 38.566 43.347 47.960 52.304 56.428 60.459

合计 2.211 1.890 1.680 1.518 1.405 1.323 1.243 1.199 1.129 1.072 1.048

提取平方和载入 方差的 % 8.506 7.269 6.461 5.837 5.405 5.088 4.781 4.613 4.344 4.124 4.031

累积 % 8.506 15.775 22.236 28.073 33.478 38.566 43.347 47.960 52.304 56.428 60.459

提取方法：主成份分析

表8 新型城镇化高频关键词解释的总方差

2．聚类分析

用SPSS20.0进行系统聚类分析，聚类分析得到新型城镇化高频关键词的聚类树状图。如图4所示，新型城镇化热点可分为6类，概括为: 新型城镇化路径模式（聚类1），公共服务保障机制（聚类2），城镇化实证分析及顶层设计（聚类3），人的城镇化与绿色协调发展（聚类4），土地管理与金融创新（聚类5），户籍改革与房地产业发展（聚类6）

?4?

图3 碎石图

三、新型城镇化研究热点分析

通过对新型城镇化高频关键词的因子分析和聚类分析，近五年新型城镇化的研究热点聚焦于新型城镇化发展路径模式、城镇化公共服务保障机制、城镇化实证分析及顶层设计、人的城镇化与绿色协调发展、土地管理与金融创新、户籍改革与房地产业发展等六个领域。 （一）新型城镇化发展路径模式

新型城镇化目标是城乡一体，内容是农民市民化，动力是信息化、新型工业化和农业现代化，发展方式是内涵集约增长。城镇化要有新路径，发展城市群与中小城市“两条腿”

?6?

走路，人口异地转移与就地城镇化并重。

?7?

做大做强中心城市和城市群、积极发展中小城市、加快培育特色镇、推进新农村建设。城镇化不是简单把人转移到城镇，不是单纯的户籍人口城镇化率，而是必须以人为本，农民进得来，留得住，推进农村就地城镇化是重要的途径。大连“全域城市化”发展战略、贵阳市开阳县龙岗镇农业产业化支撑的生态型小城镇发展道路、云南省山地城镇化建设模式等，这些新型城镇化的实践模式，表明我国新型城镇化必须因地制宜、体现地方特色、不能搞一刀切、一条路、一个模式。

（二）城镇化公共服务保障机制 推进新型城镇化，基本公共服务问题十分重要，要进一步优化教育管理体制和投入机制、完善社会保险制度等。城镇化最终要解决好人的问题，要让百姓能在基础设施、生活方式、医疗服务等方面享有高质量的服务，推动大中城市优质公共资源向小城镇延伸，全面提高小城镇居民生活质量。

（三）城镇化实证分析及顶层设计

学者们对新型城镇化的量化指标和实证做了大量分析研究，从经济集约化、社会和谐、政治文明发展、生态环境保护与建设等几个方面构建体系；从城镇化发展动力系统、发

?13?

展质量系统、发展公平系统建立多项子目标进行评价；从基础设施、经济发展、人口城

?14?

镇化、生活方式、环境状态、城乡统筹等维度设计新型城镇化水平测度指标体系。

（四）人的城镇化与绿色协调发展

人的城镇化与绿色协调发展，包括多个关键词：绿色城镇化、人口转移、农民市民化、经济发展、城乡统筹等。新型城镇化倡导经济发展要集约高效，力求实现循环经济；突出技术创新的推动作用，提高知识、技术、信息对经济发展的贡献；强化规模效应，节能降耗

?15?

?12?

?11??10?

?9?

?8?

?5?

。

图4 分层聚类树形图

新型城镇化离不开农民工，农民工融入城市就必须能就业有稳定的收入，为了推动农民工市民化，政府要给与特定的经济扶持政策。

新型城镇化要与工业化、农业现代化相协调，加快产业转型升级，促进城乡互动协调发展，要与信息化相协调，着力提高城镇化质量。实现大中小城市协调均衡发展，科学布局城市体系，构建合理的城市格局，着重“做好”城市群和“做多”中小城市。

（五）土地管理与金融创新

土地是推进新型城镇化的关键，明晰土地产权，规范土地流转机制，改革土地收益分配制度，保障失地农民权益，建立新型城镇化土地、人口、产业协同机制。科学编制和实施土地利用总体规划，合理安排城镇化的用地规模、结构和布局，对于促进新型城镇化科学理性发展具有重要意义。

在资金保障和金融创新上，建立多元可持续的资金保障机制，加大政府资金支持的同时吸引更多民间资本，共同推动城镇化发展；制定优惠政策、深化金融改革，鼓励银行积极稳妥地拓展各种适合城镇化发展的金融产品和信贷业务。

（六）户籍改革与房地产业发展

加快户籍制度改革，建立城乡统一的户口登记制度；全面放开小城市落户，有序开放中等城市，合理确定大城市落户条件，严格控制特大城市人口规模的户籍，稳步提高户籍人口城镇化水平。

新型城镇化与房地产业两者相互促进，城镇化发展推动了房地产业增长，特别是近十年

?19?

?18?

?17?

?16?

来的中高速增长，房地产业也为城镇化注入了持续动力。新型的城镇化不能发展了房地产，造了个“空城”、“鬼城”，必须有人气、有就业、有产业支撑。房地产行业主体必须加快转型升级，正如万达集体将2016年的定位为去房地产化。近两年的房地产行业方向应该是去库存、发展服务型休闲型模式。

本文通过中国知网选取2011-2015年发表的CSSCI论文文献进行研究，通过文献的外部特征分析，了解新型城镇化的研究概况。通过对高频关键词的共现聚类分析，现阶段新型城镇化主要聚焦于新型城镇化发展路径模式、城镇化公共服务保障机制、城镇化实证分析及顶层设计、人的城镇化与绿色协调发展、土地管理与金融创新、户籍改革与房地产业发展等六个领域。研究方法比较单一，结论也尚存很大的局限性，只是希望能为我国新型城镇化未来的研究方向提供参考。

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