中国银河证劵贵州银河

一：中国证券业协会会员投资者教育工作指引

1.投资者教育工作的目的是为了帮组社会公众了解证券行业，自觉维护市场次序，___?

1. 2. 3. 4.

A 增强财产安全意识 B 促进资本市场规范发展 C 促进投资者财产收入 D 深入理解证券投资法则

正确

2.会员单位应当指定或设立相应部门具体负责本单位的投资者教育工作，履行下列职责：

1. 2. 3. 4. 5.

A 拟订投资者教育工作的中长期规划、年度计划和相应工作方案 B 调查和研究投资者教育工作中的问题 C 策划、开发、组织实施投资者教育活动项目 D 检查、考核和评价投资者教育工作的效果 E 以上都包含

正确

3.证券投资咨询机构应结合自身特点开展投资者教育工作，向投资者介绍证券投资知识、___和风险特征等内容。

1. 2. 3. 4.

A 证券的相关法律知识 B 不同证券产品的收益 C 何如学习证券知识 D 如何获取更多的效益

正确

4.协会可以按照中国证监会的要求和证券公司的申请，依据客观、公正原则对证券公司专业管理能力、信息系统安全与稳定、客户服务水平、_____等方面进行专业评价。

1. 2.

A 投资者反馈 B 产品、业务成效

3. 4.

C 投资者教育 D 宣传效益

正确

5.会员单位应当采取以下方式开展投资者教育活动：

1. 2. 3. 4.

A 参加协会、各地方证券业协会（以下简称地方协会）组织的各类投资者教育活动 B 在营业场所张贴标语、宣传画、风险揭示书等宣传资料，向投资者发放各类宣传材料 C 在营业场所举办投资者教育讲座、培训

D 在本单位网站设立投资者教育专栏；在交易委托系统中设置风险提示的有关内容；通

过电子信箱等方式解答投资者的问题；为投资者开通短信服务 5.

E 以上都正确

正确

6.为了提高透明度，各证券经营机构会员单位应严格按照要求做好公司基本情况、经营性分支机构、_____、高管人员等信息的公示工作。公示内容如有变更，应及时进行更新。

1. 2. 3. 4.

A 投诉者名单 B 业务许可类型与产品 C 投资者工作背景 D 公司营业效益

正确

7.证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构等会员应在_____底之前向协会报送上年度的投资者教育工作总结和下一年度的投资者教育工作安排，同时抄送注册地的地方协会。

1. 2. 3. 4.

A 每一年度的一月 B 每一季度底 C 每一月度底 D 每一年度十二月底

正确

8.投资者教育工作的目的是为了帮组社会公众了解证券行业，自觉维护市场次序，___?

1. 2. 3. 4.

A 增强财产安全意识 B 促进资本市场规范发展 C 促进投资者财产收入 D 深入理解证券投资法则

正确

9.证券投资咨询机构应结合自身特点开展投资者教育工作，向投资者介绍证券投资知识、___和风险特征等内容。

1. 2. 3. 4.

A 证券的相关法律知识 B 不同证券产品的收益 C 何如学习证券知识 D 如何获取更多的效益

正确

10.为了提高透明度，各证券经营机构会员单位应严格按照要求做好公司基本情况、经营性分支机构、_____、高管人员等信息的公示工作。公示内容如有变更，应及时进行更新。

1. 2. 3. 4.

A 投诉者名单 B 业务许可类型与产品 C 投资者工作背景 D 公司营业效益

正确

11.地方协会要建立健全监督检查机制，检查重点为各证券经营机构对新客户的投资者教育，对新产品、新业务知识宣传和风险提示情况，以及___。

1. 2. 3.

A 投资者收益情况 B 对投资者投诉的处理情况 C 公司营业情况

4. D 新产品、新业务使用成效情况

正确

12.对新开户的客户原则上至少要通知其参加一次投资者教育讲座或培训，提高其相关认识中，以下哪些方面属于投资风险的认识：

1. 2. 3. 4. 5.

A 证券公司的基本情况、法定业务范围 B 各类证券投资产品的市场风险和收益特点

C 业务合同、协议及双方的权利和义务，员工守则要点

D 要让投资者了解和区分不同产品和不同业务的风险特征，理解“买者自负”的原则 E 以上都包含

正确

13.地方协会要按照中国证监会和协会的要求，对本辖区内的商业银行等基金代销机构的投资者教育工作情况进行____。

1. 2. 3. 4.

A 问卷调查 B 案例分析 C 走访了解 D 选择性抽取调查

正确

14.证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构等会员应在_____底之前向协会报送上年度的投资者教育工作总结和下一年度的投资者教育工作安排，同时抄送注册地的地方协会。

1. 2. 3. 4.

A 每一年度的一月 B 每一季度底 C 每一月度底 D 每一年度十二月底

正确

15.基金管理公司及基金代销机构可以采用以下哪些方式开展投资者教育？

1. 2. 3. 4. 5.

A 在公司网站设立“投资者教育专栏” B 举办专题讲座或现场咨询活动。 C 在新闻媒体开设基金投资者教育专栏。 D 开设基金投资咨询服务热线电话。 E 以上都包含

二：上海证券交易所融资融券交易试点实施细则

单选题 正确

1.会员在向客户融资、融券前，应当按照有关规定与客户签订融资融券合同及风险揭示书。该说法：

1. 2.

A 正确 B 错误

正确

2.投资者融资买入证券后，只能通过卖券还款的方式向会员偿还融入资金。该说法：

1. 2.

A 正确 B 错误

正确

3.标的股票交易被实施特别处理的，本所自该股票被实施特别处理当日起将其调整出标的证券范围。该说法：

1. 2.

A 正确 B 错误

正确

4.证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券关系将失效。该说法：

1. 2.

A 正确 B 错误

2. 3. 4.

B 1929－1933年

C 第二次世界大战后至20世纪60年代 D 从20世纪70年代开始至今

正确

3.股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问而采取的举措。

1. 2. 3. 4.

A B股 B H股 C A股 D N股

正确

4.按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为（ ）。

1. 2. 3. 4.

A 公开募集的结构化产品与私募结构化产品

B 股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品 联结型产品 C 收益保证型和非收益保证型 D 保本型产品和保证最低收益型产品

正确

5.下列有关金融期货叙述不正确的是（ ）。

1. 2.

A 金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易

B 在世界各国，金融期货交易至少要受到l家以上的监管机构 监管，交易品种、交易

者行为均须符合监管要求 3. 4.

C 金融期货交易是非标准化交易

D 金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度

正确

6.资产评估机构申请证券评估资格净资产不少于（）。

1.

A 1000万元

2. 3. 4.

B 500万元 C 300万元 D 200万元

正确

7.上市公司信息披露应遵循的原则不包括（）。

1. 2. 3. 4.

A 全面原则 B 真实原则 C 准确原则 D 完整原则

正确

8.货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在（）

1. 2. 3. 4.

A 1年以内

B 1年以上2年以内 C 1年以上5年以内 D 5年以上

正确

9.2007年10月，中国与（）金融监管部门就商业银行代客境外理财业务做出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于该国的股票市场以及经该国金融监管当局认可的公募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。

1. 2. 3. 4.

A 美国 B 日本 C 英国 D 德国

正确

10.纵观证券市场的发展历史，其进程大致可分为5个阶段，其中恢复阶段是指（）。

1. 2. 3. 4.

A 20世纪初资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段 B 1929－1933年

C 第二次世界大战后至20世纪60年代 D 从20世纪70年代开始至今

正确

11.证券包销是指（）。

1. 2. 3.

A 证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式

B 证券承销商在承销期结束时将售后剩余证券全剖自行购入的承销方式

C 证券承销商将发行人的证券先按照市场价格全部购入在承销期结束时将售后剩余证

券全部退回的承销方式 4.

D 证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券

全部自行购入的承销方式

正确

12.按照（）证券投资基金可以区分为主动型和被动型基金

1. 2. 3. 4.

A 基金的运作方式不同 B 投资目标划分 C 投资理念的不同 D 投资标的划分

正确

13.（）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。

1. 2. 3. 4.

A 基本信息 B 奖励信息 C 警示信息 D 收入情况信息

正确

14.下列有关金融期货叙述不正确的是（ ）。

1. 2.

A 金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易

B 在世界各国，金融期货交易至少要受到l家以上的监管机构 监管，交易品种、交易

者行为均须符合监管要求 3. 4.

C 金融期货交易是非标准化交易

D 金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度

正确

15.按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为（ ）。

1. 2. 3. 4.

A 公开募集的结构化产品与私募结构化产品

B 股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品 联结型产品 C 收益保证型和非收益保证型 D 保本型产品和保证最低收益型产品

证券公司营业部投资者教育工作业务规范

单选题 正确

1.证券公司营业部投资者教育工作业务规范是根据什么制定？

1. 2. 3. 4.

A 《中国证券业协会会员投资者教育工作指引（试行）》 B 中国证监会（以下称证监会）的相关规定 C 以上二者

D 《证券投资基金销售适用性指导意见》

正确

2.营业部应当根据_____开展投资者教育工作。

1.

A 投资者的意愿

2. 3. 4.

B 依据证券交易规则 C 本部独立 D 公司指导下

正确

3.营业部应当具备以下各项制度，同时将投资者教育工作的相关内容嵌入到每项制度的相关环节：______。以下说法不正确的是？

1. 2. 3.

A 投资者教育工作的内容、形式和经费预算等

B 客户风险评估制度，遵循“了解自己客户”的原则，规范客户风险承受能力的评估工作 C 营业部业务推广制度，规范营业部营销业务人员管理和产品推介行为，包括岗位职责、

业务范畴和禁止行为等 4.

D 客户服务制度，包括客户开（销）户、资金存取、证券交易、客户信息管理、客户咨

询、客户投诉、客户回访、应急反应等各方面的业务流程

正确

4.客户服务制度，包括_______等各方面的业务流程。以下选项不正确的是？

1. 2. 3. 4. 5.

A 证券发行

B 客户信息管理、证券交易 C 客户咨询与投诉 D 客户回访、应急反应 E 资金存取、客户开（销）户

正确

5.在客户开（销）户环节中，是否应当通过适当方式提醒投资者妥善保管股东账户卡，保密身份证号码、账户号码、交易密码等资料？

1. 2.

A 应该 B 不应该

正确

6.客户是否可以将证券交易信息用于自身证券交易以外的其他活动

1. 2.

A 可以 B 不可以

正确

7.投资者园地的内容应当真实、客观、完整，重点突出证券法规宣传、证券知识普及和风险揭示等内容，具体包括：

1. 2.

A 证券知识介绍和业务咨询内容与公司基本情况介绍

B 证券市场法律、法规知识介绍或问答，同时备有相关的法律、法规材料供投资者随时

查询 3.

C 向投资者充分揭示风险，张贴监管部门及自律组织要求发布的风险揭示，让投资者真

正理解“买者自负”、“股市有风险，入市需谨慎” 4. 5.

D 依照证监会、协会的要求公示营业部佣金及各项税费标准 E 以上都正确

正确

8.在客户服务环节，应当通过加强对营业部人员培训等方式，___。

1. 2. 3. 4. 5.

A 提高人员的业务能力 B 增强服务意识 C 提高专业水平 D 提高客户服务质量 E 以上均正确

正确

9.营业部投资者教育工作领导小组的基本职责为______。以下说法不正确的是？

1. 2. 3.

A 制定与本营业部相适应的投资者教育年度计划和实施方案 B 调查投诉者投诉原因，并总结

C 调查和研究本营业部投资者教育工作中出现的问题

4. 5.

D 检查、评价本营业部投资者教育工作的效果 E 及时向公司总部反映投资者教育工作中的情况

正确

10.客户是否可以将证券交易信息用于自身证券交易以外的其他活动

1. 2.

A 可以 B 不可以

正确

11.营业部应当具备以下各项制度，同时将投资者教育工作的相关内容嵌入到每项制度的相关环节：______。以下说法不正确的是？

1. 2. 3.

A 投资者教育工作的内容、形式和经费预算等

B 客户风险评估制度，遵循“了解自己客户”的原则，规范客户风险承受能力的评估工作 C 营业部业务推广制度，规范营业部营销业务人员管理和产品推介行为，包括岗位职责、

业务范畴和禁止行为等 4.

D 客户服务制度，包括客户开（销）户、资金存取、证券交易、客户信息管理、客户咨

询、客户投诉、客户回访、应急反应等各方面的业务流程

正确

12.营业部投资者教育工作领导小组应当定期或不定期对本营业部投资者教育工作进行____，对存在的问题及时进行整改，对好的经验与做法及时进行总结。

1. 2. 3. 4.

A 检查、评价 B 修正 C 制定

D 与别的公司或部门的投资者工作进行比较

正确

13.在客户服务环节，应当通过加强对营业部人员培训等方式，___。

1.

A 提高人员的业务能力

2. 3. 4. 5.

B 增强服务意识 C 提高专业水平 D 提高客户服务质量 E 以上均正确

正确

14.客户服务制度，包括_______等各方面的业务流程。以下选项不正确的是？

1. 2. 3. 4. 5.

A 证券发行

B 客户信息管理、证券交易 C 客户咨询与投诉 D 客户回访、应急反应 E 资金存取、客户开（销）户

正确

15.营业部业务推广制度，规范营业部营销业务人员管理和产品推介行为，其中不包括___。

1. 2. 3. 4.

A 岗位职责 B 业务范畴 C 交易行为 D 禁止行为

证券业从业人员资格管理实施细则教程

单选题 正确

1.对不予颁发执业证书的人员，协会以（ ）方式通知所在机构并说明原因。

1.

A 电话

2. 3.

B 面谈 C 书面

正确

2.执业人员离开所在机构的，所在机构应于每月 日前向协会备案上月发生的上述情形。

1. 2. 3. 4.

A 2 B 3 C 4 D 5

正确

3.受到行政处罚的执业人员，应当参加强制培训。此种说法：

1. 2.

A 正确 B 错误

正确

4.协会须亲自对所在地机构、执业人员进行检查和调查。此种说法：

1. 2.

A 正确 B 错误

正确

5.（ ）负责证券业从业资格取得及执业证书管理工作。

1. 2. 3.

A 中国证券业协会 B 中国证监会 C 从业人员所在机构

正确

6.协会每月（ ）日前，通过其互联网站公告上月取得执业证书的人员，执业证书年检情况，执业证书被注销、吊销及被暂停执业的人员。

1.

A 5

2. 3. 4.

B 6 C 8 D 10

正确

7.检查和调查人员在进行现场检查和调查时，应出示有效证明文件。此种说法：

1. 2.

A 正确 B 错误

错误

8.执业人员不配合协会或其委托单位检查和调查的，由（ ）责令改正。

1. 2. 3.

A 所在机构 B 中国证券业协会 C 中国证监会

正确

9.本细则已经中国证监会核准，自2003年7月1日起试行。此种说法：

1. 2.

A 正确 B 错误

错误

10.执业人员不配合协会或其委托单位检查和调查的，由（ ）责令改正。

1. 2. 3.

A 所在机构 B 中国证券业协会 C 中国证监会

正确

11.（ ）负责证券业从业资格取得及执业证书管理工作。

1. 2.

A 中国证券业协会 B 中国证监会

3. C 从业人员所在机构

正确

12.对不予颁发执业证书的人员，协会以（ ）方式通知所在机构并说明原因。

1. 2. 3.

A 电话 B 面谈 C 书面

正确

13.受到行政处罚的执业人员，应当参加强制培训。此种说法：

1. 2.

A 正确 B 错误

正确

14.执业证书申请人提供虚假材料的，不予颁发执业证书并在 年内不受理其执业证书申请。

1. 2. 3. 4.

A 2 B 3 C 4 D 5

正确

15.协会对执业人员自取得执业证书之日起每 年做一次年检。

1. 2. 3. 4.

A 1 B 2 C 3 D 4

中华人民共和国证券法教程

单选题 正确 1.证券业和银行业、信托业、保险业实行统一经营和管理，保证证券市场有序运行。此种说法： 1. 2. A 正确 B 错误 正确 2.依法对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督的机构是： 1. 2. 3. A 中国证券业协会 B 国家审计机关 C 检察院 正确 3.已经发行尚未上市的证券，若被撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人。此种说法： 1. 2. A 正确 B 错误 正确 4.证券交易所可以自行支配的各项费用收入，应当首先用于： 1. 2. 3. A 证券交易所工作人员的工资发放 B 证券交易场所和设施的维护与改善 C 证券交易所的扩大经营 正确 5.证券登记结算机构为证券交易提供的业务不包括： 1. 2. 3. 4. A 登记 B 存管 C 咨询 D 结算 错误 6.从事证券服务业务的投资咨询机构和资信评级机构，其费用标准是： 1. 2. 3. 4. A 协商统一的 B 统一规定的 C 因地而异的 D 自由定价的 正确 7.国务院证券监督管理机构只能在我国境内实施监督管理。此种说法： 1. 2. A 正确 B 错误 正确 8.证券业协会章程由（ ）制定。 5. 6. 7. A 国务院证券监督管理机构 B 协会中处于核心地位的证券公司 C 协会的会员大会 正确 9.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，给客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。此种说法： 5. 6. A 正确 B 错误 错误 10.从事证券服务业务的投资咨询机构和资信评级机构，其费用标准是： 5. 6. 7. 8. A 协商统一的 B 统一规定的 C 因地而异的 D 自由定价的 正确 11.已经发行尚未上市的证券，若被撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人。此种说法： 6. 7. A 正确 B 错误 正确 12.国家机关工作人员可以在证券公司中兼任职务。此种说法： 5. 6. A 正确 B 错误 正确 13.证券登记结算机构应当按照规定以（ ）的名义为投资者开立证券账户。 5. 6. 7. A 投资者本人 B 投资代理者 C 投资委托者 8. D 谁来办理就以谁的名义开立账户 正确 14.证券业和银行业、信托业、保险业实行统一经营和管理，保证证券市场有序运行。此种说法： 6. 7. A 正确 B 错误 正确 15.当事人对证券监督管理机构或者国务院授权的部门的处罚决定不服的，可以： 3. 4. 5. A 只能申请行政复议 B 只能向人民法院提起诉讼 C A或B都可以 证券投资基金(2011版) 正确

1.证券投资基金反映的是（）关系，是一种受益凭证。

1. 2. 3. 4.

A 债权债务 B 所有权 C 信托 D 产权

正确

2.我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于（）人民币。

1. 2. 3.

A 2亿元 B 3亿元 C 5亿元

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