法律法规和客户要求管理程序（EICC5.1版）

法律法规和客户要求管理程序

一、 目的：

规定公司 EICC 管理体系(含劳工、商业道德、环境和健康安全等方面)相关的法律、法规的收集、登记、识别、传达、保存、 更新、定期评估的管理方法，对可控或可施加影响的因素进行正确有效的评估，确保公司生产、 活动符合 EICC 的法律法规要求。

二、 适用范围：

本程序适用于公司 EICC 管理体系(含劳工、商业道德、环境和健康安全等方面)相关法律法规收集、登记、识别、传达、保存、 更新、及遵守情况评估管理。

三、 职责

3.1、总务部门负责整理、登记、识别、发放及保存适用于公司 EICC 管理体系相关的法律、法规，

汇 总各部门的评估情况。

3.2、总务部门负责组织对员工 EICC 管理体系相关法律、法规及其它要求的教育培训；负责收集

劳工、 职业健康安全、商业道德方面以及工程承包方、政府机构、社区邻居、员工等相关

方的要求和期 望。

3.3、营业部门负责收集客户在 EICC 管理体系方面的要求。

3.4、各部门长负责本部门的各类活动符合EICC有关法律法规的要求及遵守情况的评估。 3.5、管理者代表负责组织编写和审核〈合规性评估报告〉。 3.6、最高管理者批准〈合规性评估报告〉

四、运作说明

4.1 法律、法规及其它要求范围包括：

1) 国家性法律、法规、条例、规章及标准； 2) 地方性法律、法规、条例、规章及标准； 3) 行业协议；

4) 客户对公司在 EICC 方面的要求和期望。 5) 相关方对公司在 EICC 方面的要求和期望。 4.2 法律、法规及其它要求的识别收集：

1) 总务部门实时引用上级公司发来的文件；

2) 各部门从新闻媒体、专业学术组织、专业杂志、互联网中有关劳工、职业健康安

全和商业道德的网站等渠道获取的国家有关贸易、人权、劳动社会保障、职业健康安全的法律、法规、范、标准及其他要求发布信息；

3) 营业部门实时保持与顾客的沟通，通过接收其发送资料来收集有关 EICC 方面的

要求；

4) 法律法规的识别和收集至少每个季度做一次。

4.3 法律、法规及其它要求的登记

1) 各部门将所收集到的法律、法规及其它要求记录在〈法律、法规及其他要求收

集记录表〉上，交 到总务部门，由总务部门统一汇总，作成〈环境法律、法规及行业标准收集清单〉。

2) 总务部门每个季度对识别和收集到的法律、法规及其它要求进行评审，登记在<

适用环境法律、法规及其它要求清单> 中，交由劳工、职业健康安全、商业道德管理者代表批准。

3) 法律法规的登记和更新至少每个季度做一次。

4.4 法律法规及其它要求的传达

1) 法律、法规及其它要求的批准、发放和保管按《文件控制程序》执行。 2) 总务部门对确定适用于本公司法律、法规进行宣传并组织员工进行培训，以确

保员工清楚与他们 工作相关的法律、法规及其它要求。具体按《人力资源控制程序》执行

3) 必要时，各部门应将适用于公司的法律、法规及其它要求中的具体条款或要求

纳入公司各级文件中， 以确保员工能贯彻执行。

4.5 法律法规及其它要求的评估

1) 评估时间

劳工、职业健康安全、商业道德管理者代表组织各部门负责人，每年至少一次且两次之间不超过12 个月（一般在内审后、管理评审之前进行），对公司适用的劳工、职业健康安全、商业道德的法 律法规及其他要求的符合性与遵守情况进行评估。

2) 评估内容

a. 劳动用工情况，如：童工、工作时间、劳动者保护等； b. 工作场所的环境对人体的伤害； c. 目标、指标的监测；

d. 监测设备、仪表、仪器的管理和维护； e. 安全生产教育培训；

f. 劳工、职业健康安全、商业道德风险评估及应对措施的执行情况； g. 内审结果。

3) 评估方式

a. 各部门主管部长每年定期对照法律、法规要求和其他要求逐项进行评价，如有违反或实际操作不到位的情况，填写〈适用环境法律、法规及其他要求收集清单〉中，上报总务部门。

b. 总务部门汇总各部门的评估情况填写〈适用环境法律、法规及其他要求收集清单〉中的“符合性 评价结果”栏并提交劳工、职业健康安全、商业道德管理者代表，作为公司法规符合性的评估依据。

c. 劳工、职业健康安全、商业道德管理者代表每年定期根据总务部门提供的评估汇总表，组织各部 门负责人对公司总的法规符合性进行评估

d. 总务部门根据评估结果，作成〈合规性评估报告〉，报劳工、职业健康安全、商业道德管理者代 表审核，最高管理者批准。评估报告作为管理评审的输入之一。 e. 对评估发现的不符合项，劳工、职业健康安全、商业道德管理者代表应提出，并要求责任部门改 善，并跟进改善的情况。

4.6 记录存档与发放

1) 各种记录的保存按《记录控制程序》要求执行。

2) 〈合规性评估报告〉由总务部门负责保存与发放，发放范围由劳工、职业健康

安全、 商业道德管 理者代表确定。

五、相关文件与记录

QEP-7-01 《文件控制程序》 QEP-7-02 《记录控制程序》 QR-E-004 〈环境法律、法规及其它要求收集清单〉 QR-E-023 〈合规性评估报告〉 QR-E-041 〈法律、法规及其他要求收集记录表〉

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