证券经纪业务营销 - 第六章 证券经纪业务营销人员行为规范与职业汇总

1、申请执业证书时提供虚假材料的惩罚措施是(。A:自律组织的纪律处分 B:证监会的纪律处分 C:证券公司的纪律处分 D:行政处罚 答案:A

2、操纵证券交易的价格罪的惩罚措施是( A:证监会的纪律处分 B:行业协会的纪律处分 C:行政处罚 D:刑事处罚 答案:D 解析:

3、证券经纪业务营销人员职业道德建设的纲领是( A:守法合规 B:友好合作 C:诚实信用 D:专业胜任 答案:A

4、证券经纪业务营销人员职业道德建设的基准是( A:诚实信用

B:公平竞争 C:勤勉尽责 D:友好合作 答案:C

5、证券经纪业务营销人员职业道德建设的目标是(。 A:客户至上 B:友好合作 C:专业胜任 D:诚实信用 答案:A 解析:

6、我国对证券经纪业务营销人员监督管理的内容包括( A:我国对证券经纪业务营销人员监督管理的内容包括( B:证券经纪业务营销人员的行为规范 C:证券经纪业务营销人员的违规处罚 D:证券经纪业务营销人员的职业道德

答案:A,B,C 解析:

7、根据《监管条例》规定,证券公司在销售证券金融类产品是,应当遵守的原则有( A:了解客户原则

B:适当性原则

C:“三公” 原则 D:诚实守信原则 答案:A,B 解析:

8、券经纪业务营销人员在招揽客户或提供服务时,属于有损害客户利益或者扰乱市场秩序的其他行为有(

A:为客户办理证券认购、交易等事项 B:与客户有获取不正当利益的约定 C:迎合客户的违法违规要求 D:为客户的违法违规行为提供便利 答案:B,C,D 解析:

9、对证券经纪业务营销人员的违规处罚中,行政处罚的违法违规形式是(

A:未按完成职业培训的或未按规定参加年检的

B:编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪 C:证券经纪人从事业务时未向客户出示证券经纪人证书的

D:证券经纪人接收客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项的 答案:A,C,D 解析:

10、职业道德的特征主要有( A:鲜明的职业性

B:形式的多样性 C:效果的联动性 D:调节的有限性 答案:A,B,C,D 解析:

11、证券经纪业务营销人员职业道德中保守秘密的要求就是指对客户信息保密。

答案:False 解析:

12、由于证券经纪人已是证券公司的代理人,如果在成为客户的代理人,就形成了“双方代理”,属于无效代理行为。

答案:True 解析:

13、证券业从业人员诚信信息记录的内容包括奖励信息、警示信息、处罚处分信息三个方面。

答案:False 解析:

14、职业道德和行为规范在某些情况下会相互转化。 答案:False 解析:

15、按照中国证券业协会的相关规定,在执业证书年检期间,取得职业证书的人应当参加规定学时的后续职业培训,提高职业道德和专业素质。

答案:True 解析:

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