上海市财政绩效目标管理和评价指标框架填报说明

《部门（单位）职能及战略目标表》和《上海市

财政支出项目绩效目标申报表》填报说明

一、《 部门（单位）职能及战略目标表》填报说明

本表旨在明晰部门的战略目标框架以及如何通过重要项目来支撑部门的战略目标，有利于财政部门及预算主管部门综合考虑项目安排，同时，为项目目标设立以及项目完成后的绩效评价提供方向和指导。

1、单位名称：按照规范填写全称

2、部门（单位）职能：根据公共部门分工和性质填写，重点要描述部门的使命。

3、中长期战略目标简述：根据部门（单位）的发展使命，在相对较长的时期内，部门（单位）发展的重要方向和结果。需要明确总体的计划、时间点、需要的资源及结果。如：国家中长期教育改革和发展规划纲要(2010-2020年)中对战略目标（部分）的表述为：到2020年，基本实现教育现代化，基本形成学习型社会，进入人力资源强国行列。实现更高水平的普及教育。基本普及学前教育；巩固提高九年义务教育水平；普及高中阶段教育，毛入学率达到90%；高等教育大众化水平进一步提高，毛入学率达到40%；扫除青壮年文盲。新增劳动力平均受教育年限从12.4年提高到13.5年；主要劳动年龄人口平均受教育年限从9.5年提高到11.2年，其中受过高等教育的比例达到20%，具有高等教育文化程度的人数比2009年翻一番。

4、未来3年计划安排的重大项目：为了实现部门中期规划（如五

年规划），未来3年需要通过哪些重大项目予以支持，每个项目的预算是多少。需要从项目与预算，预算与目标的匹配性综合考虑，从全局的、动态的角度考虑项目及资金的安排。表格空间不够时请另行附表。

二、 《上海市财政支出项目绩效目标申报表》填报说明 1、申报单位名称：填写单位全称

2、项目名称：按规范的项目名称内容填报，与部门预算项目名称一致。

3、项目类别：分为一次性项目和经常性项目，在选项“□”中打“√”。

4、项目负责人：填写项目用款单位负责人。

5、联系人：填写用款单位具体负责实施项目的联系人。

6、联系电话：填写用款单位具体负责实施项目的联系人联系电话。 7、起始日期：是指项目整体实施的开始时间。 8、结束日期：是指项目全部完成的时间。

9、项目概况：简要描述项目的内容、范围、组织架构等。 10、项目设立的必要性：分别从项目能够解决的主要问题以及对部门发展战略的支持的角度，进行分析和说明，回答为什么要对项目立项。

11、保证项目实施的制度、措施：填列主要通过哪些制度来落实各级管理者的责任，并对可能发生的风险进行分析，提出预警机制及配套举措，项目绩效信息收集和共享机制。

12、项目总预算和当年预算：填列实施项目需要的总财政预算和当

年申报的预算。

13、同名项目上年预算额和执行数：分别填列上年名称相同，但实施地点和内容不同项目的预算额及执行额。

14、项目资金构成：分别从基本建设、货物和设备、咨询、培训和其它角度分别填列。

15、项目总目标：指项目全部完成后的预期产出和效果。 16、年度目标：是指项目实施后当年的产出和效果。

（1）产出目标：分别从项目完成任务的数量、质量和时效角度填列。如：数量目标：完成3000人的培训任务；质量目标：培训合格率达到95%；时效目标：培训结束半年内就业率达到70%。

（2）效果目标：围绕项目实施后产生的经济、社会、环境、利益相关者满意度等方面综合效益设立相应目标，但要根据项目特点，不是一一对应关系。如：经济目标：实现出口创汇5000万元；社会目标：残疾人就业率达到40%；环境目标：CO减排1000吨；利益相关者满意度目标：学生满意度达到78%。

（3）影响力目标：主要指项目实施后对部门单位人力资源建设、条件）改善以及部门与外在社会系统信息共享情况，为部门单位的可持续发展发挥持久作用目标，如：高级职称占研发人员比重提高2%、水文测量数据与环保部门共享率达到40%等。

对应目标填列的需要设立相应的指标及评价目标实现程度的指标值。如：就业率大于90%；水质改善达到四级。

17、项目实施进度计划：按开始和完成时间填列项目各阶段的实施

内容。

18、需要说明的其它问题：对于不可预见性问题，项目重复投资，以及项目实施可能面临的困难进行分析和说明。

19、填报单位负责人（签名）：为实施项目的单位负责人签名。 20、填报人：为具体负责填报人员签名。 21填报日期：按照实际完成填报日期填列。 22、上报绩效目标申报表时应附的材料包括： （1）编报说明；

（2）支撑项目立项的材料，如市委市政府决定、相关法律法规、项目可行性研究报告、项目建设相关批复等；

（3）项目目标制订和管理依据，如部门（单位）十二五规划、年度工作计划、财务管理制度、资产管理制度、专项资金管理办法、项目申报指南、组织申报通知、采购办法、项目验收办法、加强项目管理的相关制度（含实施细则），以及其他能够说明反映产出、结果和影响目标的各类指标制定的相关依据等。

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