国际经济法的基本原则(第二章)

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第二章 国际经济法的基本原则 总括： 了解国际经济法的四个基本原则，并重点掌握经济主权原则。 国际经济法基本原则的概念：贯穿于调整国际经济关系的各 类法律规范之中的主要精神和指导思想。 国际经济法的基本原则(简答题或多选题):经济主权原则、 公平互利原则、全球合作原则、有约必守原则。

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第一节 经济主权原则 ★国际经济法的基本原则，指的是贯穿于调整国际经 济关系的各类法律规范之中的主要精神和指导思想，指的 是这些法律规范的基础和核心。 √【“国家主权”和“经济主权”的概念】P80,国家主 权是一个涵义相当广泛的概念，既包括国家在政治上的独 立自主，也包括国家在经济、社会以及文化等诸方面的独 立自主。即既包括政治主权，也包括经济主权、社会主权 和文化主权等等。主权国家对于本国领土上的一切人和物， 除国际法规定的例外，都享有管辖排他权，这已是现代国 际社会的共识和常识，为举世所公认、所周知。 经济主权是指国家在本国内部和对外的一切经济事务 上，都享有独立自主之权、当家作主之权。

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主权国家有下列具体经济主权： A. 有权完全独立自主地选择本国的经济制度，不受任何外 来干涉； B. 有权完全独立自主地控制和处置本国的一切自然资源； C. 有权完全独立自主地管理和监督本国境内的一切经济活 动； D. 有权完全独立自主地以平等主体法律地位参与世界性经 济事务的决策。

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经济主权与国家主权的关系：政治主权是经济主权的前提，经济主权是政治主权的保 障。国家经济主权原则在国际经济领域表现为国家对自然资 源的永久主权，也即国家的经济主权。国家的经济主权是国 家主权不可分割的部分，是国际经济新秩序的基础。

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(一)论经济主权原则(论述题) 答题要点： 1、经济主权概念的提出以及演进过程。发展中国家要求享 有包括政治主权和经济主权在内的完整主权。 演进过程：P85 (1)1952年1月，联大通过了《关于经济发展与通商协定 的决议》,率先肯定和承认各国人民享有经济上的自决权； (2)1952年12月，联大通过了《关于自由开发自然财富和 自然资源的权利的决议》,开始把自然资源问题与国家主 权联系起来； (3)1962年12月，联大通过了《关于自然资源永久主权的 宣言》,正式确立了各国对本国境内的自然资源享有永久 主权的基本原则 (4)1974年，联大相继通过了《建立国际经济新秩序宣言》 及《行动纲领》和《各国经济权利和义务宪章》

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2、经济主权原则的基

本内容 根据以上法律文件，经济主权原则内容如下：(亦可作简 答题) (1)各国对本国内部以及本国涉外的一切经济事务，享有 完全、充分的独立自主权利，不受任何外来干涉； (2)各国对境内一切自然资源享有永久主权； (3)各国对境内的外国投资以及跨国公司的活动享有管理 监督权； (4)各国对境内的外国资产有权收归国有或征用； (5)各国对世界性的经贸大政享有平等的参与权和决策权。

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三、世纪之交在经济主权原则上的新争议与“攻防战”。 P95 新争议涉及当代国际经济交往、国际经济关系许多层面， 而近十年则集中、典型体现在如何对待世贸组织问题。 1、新争议的缘起：乌拉圭回合与世贸组织。 成立世贸组织的必要前提或必经程序是缔结多边国际条约， 即由各主权国家和若干单独关税区在平等、自愿、互惠、 互利基础上通过谈判磋商，协调各方意志，达成共识，签 定“一揽子”多边国际条约，制订对缔约各方都有法律约 束力的行为规范和行动准则，共同遵守。

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对每个主权国家来说，参加缔约，是为了获得某些经济利益， 而按照权利义务对等和平衡原则，在获得经济利益的同时， 又必须承担相应义务，接受某些约束，就意味着各缔约国都 同意对自己原先享有的经济主权权力或权利加以一定范围和 一定程度的自我限制。但由于各国国情和利害得失不一，甚 至互相矛盾，因此在谈判磋商中，要求在何种范围、何种程 度上限制他国的经济主权，愿意在何种范围、何种程序上限 制本国的经济主权，就成为争执焦点。

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世贸组织号称经济联合国，参加谈判多达125个成员方，各 方国情不一，要求不同，所涉国际经贸问题空前广泛，要协 调一致、达成共识，障碍重重。不过，耗时八年的乌拉圭回 合谈判各方外交家讨价还价，尽管形式多样，却始终围绕着 一个核心：在国家经济主权问题上，进行着限制与反限制的 争斗、妥协和合作。而乌拉圭回合终于取得缔约成果、世贸 组织终于正式成立并运行十余年来，新一轮大争斗核心依然 是各国在国家经济主权问题上的限制与反限制问题。

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2、新争议在美国的折射：1994年主权大辩论。P97 (1)主权观念已经“过时”应予“废弃”论。1989年间， 美国的国际公法教授路易斯.汉金在海牙国际法研究院发表系 列演讲，针对国际公法上的若干重大问题，回顾和重新审议 传统观念，论证当代的最新发展，他认为：“主权”一词到 处充斥泛滥，根源在于被人们曲解了；并扬言“主权”是个 有害的字眼，不仅因为它效劳于各种可怕的国

家神话，而且 在国际关系中甚至在国际公法中往往成为一种时髦用语，取 代了深思熟虑和谨慎行事。因此他强调：对于国际关系特别 是国际公法来说，主权一词在很大程度上肯定是没有必要的， 最好避免使用；他甚至鼓吹：我们应该把主权一词作为旧时 代的残余遗物摆放到历史的陈列架上去。

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然而，仅仅时隔年余，美国国内就“爆发”了一场有关美国 可否放弃自己的“主权”的大辩论。许多美国学者和政客， 纷纷强调美国切不可轻易全盘接受《世界贸易组织协定》的 法律体制，特别是其中的争端解决机制，以免美国自己的经 济决策主权受到削弱、侵害、毁损或剥夺。于是许多学者又 郑重其事地对“主权”进行新的论证。

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(2)美国“主权”(既得霸权)绝不许削弱论。美国政 府外贸国策的主要顾问之一的约翰.杰克逊两次出席公听会， 发表“证词”。他反复强调：1994年美国的这场“主权” 大辩论，实质和关键在于权力分配问题：即决策权力如何 在国际机构与美国政府间恰如其分地分配问题。在这场 “主权”大辩论中，杰克逊曾于1994年3月23日以美国对 外贸易代表公署总顾问身份出席参议院财政委员会公听会 发表“证词”。除缕述WTO体制的来龙去脉外，还针对 美国国内有关“接受WTO体制会损害美国主权”的反对 派见解，作了解释和澄清。杰克逊证实了以下“美国信 念”:

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杰克逊证实了以下“美国信念”: A、美国在参加缔结任何国际条约时，一贯把本国利益以及维 护本国利益的美国“主权”和美国法律放在首位。 B、美国参加缔结的国际条约，其中所规定的各种国际行为规 范和行为准则，以及美国所承担的国际义务，通常都必须体 现美国“主权”的主要机构—美国国会加以审议、批准和立 法，才能转变成为美国国内法律的一部分，才能在美国贯彻 实施。 C、一旦美国认为有必要采取某种措施、行动来“维护”本 国的重大利益，它就“有权”自由行动，即“有权”不受国 际行为规范和行为准则的约束，“有权”违背自己依据国际 条约所承担的国际义务，自行其事，我行我素。这种权力就 是美国的“主权”,就是美国在任何国际“权力分配”过程 中始终留在自己手中的美国“主权”! 杰克逊所论证的这种美国“主权”信念在当时WTO赞成派中 具有代表性。

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★“美式事不过三”原则或“美国败诉不过三”立法。作为 WTO“赞成派”和WTO“反对派”之间的妥协，也作为总统 克林顿(民主党)与参议院多数派首领多尔(共和党)间 达成的交易，由后者出面在投票前提议通过专门立法，建 立一个

法定的专门“委员会”,由五名美国联邦法官组成 专门负责审查日后WTO争端解决机构通过的、不利于美国 的各种专家小组报告书，评估和判断它们是否违反了四项 特定标准，即： A、是否逾越了授权范围或审理范围； B、是否既不增加美国承担的WTO条约义务，也不减少美 国享有的WTO条约权利； C、办事处断是否公平公正，是否有专横武断或失职不端 行为； D、是否违反了应有的审查标准，包括针对反倾销问题设 定的审查标准。

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(3)美式主权“废弃”论与美国“主权”强化论的“矛盾” 与“统一”。美国单边主义的初胜与WTO多边主义的初败。 汉金教授和杰克逊教授的主权观貌似相反实则相成。他们对 “主权”的看法确实矛盾：汉金的“废弃论”,乃是针对弱 小民族主权的进攻之矛，用以攻破弱小民族的主权藩篱和屏 障，获取新的霸权权益，多多益善；而杰克逊的“保护论” 则是掩盖美国“主权”即既得霸权的护卫之“盾”,不许既 得霸权受损分毫！功能不同，各有妙用。

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3、美国的“主权大辩论”与美国的“301条款” P105 ★“301条款”:是美国的霸权主义立法，是美国贸易代 表频频挥舞的一根威胁和压服外国政府贸易对手的“狼牙 棒”,它充分体现了美国在国际经济贸易领域中的经济霸 权。它原是1974年《美国贸易法》的第301条，其后几经 修订扩充了内容，共计十条，习惯上仍统称美国贸易法 “301条款”,文字冗长，其核心内容是： “如果美国贸易代表确认外国的某项立法或政策措施， 违反了该国与美国签定的贸易协定，或者虽未违反有关协 定，但确被美国单方认定为“不公平”、“不公正”或 “不合理”,以致损害和限制了美国的商业利益，美国贸 易代表便有权不顾国内其他法律以及国际条约准则作何规 定，径自依照美国贸易法“301”条款规定的职权和程序， 凭借美国经济实力上的强盛，采取各种单边性、强制性的 报复措施，以迫使对方取消上述立法或政策措施，消除其 对美国商业造成的损害或限制，或提供能令美国官方和有 关经济部门满意的赔偿。”

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美国贸易法“301条款”的主旨、要害和实际作用，在于 单方自立“公平”与否的“美式”标准，以单方施加“制 裁”、实行报复作为恫吓或“惩罚”手段，迫使外国开放其 国内市场。鉴于此，乌拉圭回合谈判中，绝大多数GATT成员 决心通过改革强化GATT原有争端解决机制的约束力。 美国的“主权大辩论”的首要结论：“301条款”不许改 变。在美国代表签署《WTO协定》、并提交国会审议批准过 程中，美国国会议院们坚持：决不允

许改变“301条款”,决 不能改变该条款授权的美国贸易谈判代表的谈判地位和行政 职能。结果是“除了在程序上稍作微小修订之外，301条款仍 然纹丝未动”。可见，美国所珍惜和呵护的是极力扩张了的 “主权”,是披着“主权”外衣的既得霸权。

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4、美国的“主权大辩论”的后续影响之一： ★“301条款”争端案。1995年1月《WTO协定》正式生 效以来，美国就是按其在“主权大辩论”中的上述结论行事 的：既参加WTO这一多边贸易体制，享受其他成员国给予美 国的各种优惠和权利；又继续推行美国的系列单边主义政策 和法律，享受其自私自利、损人肥己的特权。实践证明：美 国这种做法确实达到它“左右逢源”的预期目的。典型之一， 就是1995年的“美-日汽车市场争端案”。 在另一个场合，美国的上述“左右逢源”的盘算却引发了 相当激烈的“商战”和论战，使美国一度成为众矢之的。典 型之一就是1996年至2000年的“美-欧香蕉贸易争端案”和 由此导致的“美-欧301条款争端案”。

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5、美国的“主权大辩论”的后续影响之二：“201条款”争 端案。2002年3月初，美国又挑起“美-欧201条款争端案” ★“201条款”是1974年《美国贸易法》的第201条，其 后几经修订扩充为4条，但习惯上仍统称美国贸易法“201条 款”,文字也相当冗长，其核心内容： 如果美国确认从外国进口的某项物品，其数量增长到足 以对美国国内生产同类物品的产业造成严重损害，或使其面 临严重的威胁，则美国总统有权采取一切适当和可行的措施， 包括在一定时期内对该有关进口物品加征额外关税或限制进 口数量，借以帮助和促进美国国内产业针对进口产品展开竞 争。

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6、对美国“主权大辩论”、“301条款”争端案以及“201 条款”争端案之宏观小结。上述三大回合交锋的共同特点和 发展轨迹即：核心相同，旗号相同，因果相连，祸根未除。 7、美国的“主权大辩论”及其后续影响对发展中国家的启 迪：(多选) (1)增强忧患意识，珍惜经济主权； (2)力争对全球经贸大政决策权实行公平的国际再分配； (3)善用经济主权保护民族利益，抵御霸权欺凌和其他风 险； (4)警惕理论陷阱，排除经济主权淡化论。

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第二节 公平互利原则 公平互利原则的形成过程及其主要宗旨。 二战以后，由于种种历史和现实的原因，新兴发展中国 家在国际社会中的平等地位，往往遭到强权政治和霸权主义 者的轻视、侵害和践踏。发展中国家愈来愈感受到：仅仅从 或主要从政治角度上强调主权平等原则往往只能做到形式上 的平等，难以

实现实质上的平等。在某些场合，发达国家往 往以形式上的平等掩盖实质上的不平等。因此，发展中国家 开始侧重从经济角度上、从实质上来重新审查传统意义上的 主权平等原则和形式平等问题，并对传统原则观念加以更新、 丰富和发展，明确地提出了互利原则。

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